股票质押回购证券交易简易流程(开户)

1、股票质押式回购证券交易简易开户流程附件1：自然人客户风险承受能力问卷客户姓名： 资金账号： 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开

2、展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。一、财务状况1、 您的主要收入来源是：（ ）A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D

3、. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、 最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：（ ）A70%以上B50%-70% C30%50%D10%30%E10%以下3、 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（ ）A没有B有，住房抵押贷款等长期定额债务C信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D亲朋之间借款4、 您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（ ）A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、 以下

4、描述中何种符合您的实际情况：（ ）A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、 您的投资经验可以被概括为：（ ）A有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D非常丰富：我

5、是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：（ ）A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：（ ）A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、 以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：（ ）A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题

6、可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）10、 如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：（ ）A. 10万元以内B. 10万元-30万元C. 30万元-100万元D. 100万元以上E. 从未投资过金融产品四、投资目标11、 您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：（ ）A短期0到1年B中期1到5年C长期5年以上12、 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（ ）A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品.（注：本

7、题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）13、 假设有两种不同的短期投资（1年以内）：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为： （ ）A全部投资于AB大部分投资于AC两种投资各一半D大部分投资于BE全部投资于B五、风险偏好14、 当您进行投资时，您的首要目标是：（ ）A资产保值，我不愿意承担任何投资风险B尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险15、 您认为自己长期投资能承受的最大投资损失是多少？（ ）A. 10%以内

8、B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%16、 投资目的：您打算将自己的投资回报主要用于：（ ）A. 改善生活B. 个体生产经营或证券投资以外的投资行为C. 履行扶养、抚养或赡养义务D. 本人养老或医疗E. 偿付债务六、其他信息17、 您的年龄是：（ ）A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超过60岁18、 今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：（ ）A. 1-2人B. 3-4人C. 5人以上19、 您的最高学历是：（ ）A. 高中或以下B. 大学专科C. 大学本科D. 硕士及以上20、 您家庭

9、的就业状况是：（ ）A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有稳定收入的工作E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。 客户（签名）： 签署日期： 自然人客户评分表：序号1234567891011121314151617181920A31305111011200075514B23215223123412257323C141

10、25334235533443142D150305464465463251E066066100客户风险级别划分：高风险（投资激进型）中高风险（积极进取型）中风险（投资稳健型）中低风险（保守型）低风险（风险厌恶型）得分80以上60-7940-5921-3920以下（一）低风险客户：建议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全具有兑付能力产品；（二）中低风险客户：建议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金的投资比率不宜超过30%。（三）中等风险客户：建议投资包括于债券、基金、股票。注意股票类基金和股票的投资比率不宜超过50%。（四）中高等风险承

11、受客户：建议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。（五）高风险承受客户：建议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等。注意权证、期货、期权等高风险投资比率。1.2、机构客户风险承受能力问卷客户名称： 资金账号： 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风

12、险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何

13、信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。1、 贵单位的性质：（ ）A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、 贵单位的净资产规模为：（ ）A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、 贵单位年营业收入为：（ ）A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、 贵单位证券账户资产为：（ ）A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是

14、：（ ）A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：（ ）A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（ ）A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）

15、或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、 贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：（ ）A.没有。因为要保证操作的灵活性B.已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、 贵单位的投资经验可以被概括为：（ ）A有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D非常丰富：本单位对于

16、投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：（ ）A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：（ ）A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上12、 以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）：（ ）A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D.

17、 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品13、 如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：（ ）A. 100万元以内B. 100万元-300万元C. 300万元-1000万元D. 1000万元以上E. 从未投资过金融产品14、 贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：（ ）A短期0到1年B中期1到5年C长期5年以上15、 贵单位进行投资时的首要目标是：（ ）A资产保值，我不愿意承担任何投资风险B尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险16、 贵单位打算重点

18、投资于哪些种类的投资品种？（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）（ ）（一） 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种（二） 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种（三） 期货、融资融券（四） 复杂金融产品（五） 其他产品17、 贵单位认为自己长期投资能承受的最大投资损失是多少？（ ）A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%18、 假设有两种不同的短期投资（1年以内）：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：（ ）A全部投资于AB

19、大部分投资于AC两种投资各一半D大部分投资于BE全部投资于B19、 贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：（ ）A. 闲置资金保值增值B. 获取主营业务以外的投资收益C. 现货套期保值、对冲主营业务风险D. 减持已持有的股票客户签署确认本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。 客户（盖章）： 签署日期： 机构客户评分表：序号12345678910111213141516171819A5111316111101102003B2222236322

20、312324215C4333146733423545434D65440504464466651E46067机构客户风险级别划分：高风险（投资激进型）中高风险（积极进取型）中等风险（投资稳健型）中低风险（保守型）低风险（风险厌恶）得分80以上60-7940-5921-3920以下（一）低风险客户：建议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全具有兑付能力产品；（二）中低风险客户：建议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金的投资比率不宜超过30%。（三）中等风险客户：建议投资包括于债券、基金、股票。注意股票类基金和股票的投资比率不宜超过50%。

21、（四）中高等风险客户：建议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。（五）高风险承受客户：建议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等。注意权证、期货、期权等高风险投资比率。1.3、客户风险承受能力初次评估结果告知函中信建投证券股份有限公司客户风险承受能力初次评估结果告知函提示：本表由证券公司填写，证券公司和客户双方各自留存。客户留存尊敬的客户（姓名/名称：_ 资金账号：_）：根据您填写的客户风险承受能力问卷，本公司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：您的风险承受能力为：_（高风险承受能力 中高风险承受能力 中等风险承受能力 中低风险承受能力 低风险承受能力）您的拟投资期限为：（

22、 0到1年 1到5年 5年以上） 您的拟投资品种为：（股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 期货、融资融券 复杂金融产品 其他产品）本公司在此郑重提醒，本公司向您销售的金融产品或提供的金融服务将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，认真填写您的投资品种、期限，作出审慎的投资判断。如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。 营业部： 签署日期：证券公司留存中信建投证券股份有

23、限公司 营业部： 本人（机构）在贵公司的提示下，已经审慎考虑自身的风险承受能力在此确认： 本人（机构）的风险承受能力为：_（高风险承受能力 中高风险承受能力 中等风险承受能力 中低风险承受能力 低风险承受能力） 本人的拟投资期限为：（ 0到1年 1到5年 5年以上） 本人的拟投资品种为：（股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 期货、融资融券 复杂金融产品 其他产品） 本人（机构）经贵公司提示，已充分知晓贵公司向本人（机构）销售的金融产品或提供的金融服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础。若本人（

24、机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面通知贵公司。本人（机构）将根据“买者自负”原则审慎选择投资品种，如与上述评估结果不符，愿自行承担投资风险。本确认函系本人（机构）独立、自主、真实的意思表示，特此确认。 客户确认签章： 签署日期： 1.4、客户风险承受能力重新评估结果告知函中信建投证券股份有限公司客户风险承受能力重新评估结果告知函提示：本表由证券公司填写，证券公司和客户双方各自留存。客户留存尊敬的客户：您上次填写风险承受能力问卷已逾2年，根据您提供的发生重大变化的信息，本公司对您的风险承受能力重新进行了综合评估，现得到评估结果如下：您的风险承受能力为：（高风险承受能力 中

25、高风险承受能力 中等风险承受能力 中低风险承受能力 低风险承受能力）您的投资期限为：（ 0到1年 1到5年 5年以上） 您的投资品种为：（股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 期货、融资融券 复杂金融产品 其他产品） 在此郑重提醒，本公司为您提供的金融产品或金融服务将以您的风险承受能力等级、投资期限和品种为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，作出适合的投资判断。如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。 中信

26、建投证券股份有限公司证券公司留存中信建投证券股份有限公司：本人（机构）在贵公司的提示下，已经审慎考虑自身的风险承受能力以及过往的投资行为并在此确认：本人的风险承受能力为：（高风险承受能力 中高风险承受能力 中等风险承受能力 中低风险承受能力 低风险承受能力）本人的投资期限为：（ 0到1年 1到5年 5年以上）本人的投资品种为：（股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 期货、融资融券 复杂金融产品 其他产品） 本人（机构）经贵公司提示，已充分知晓贵公司为本人（机构）提供的金融产品或金融服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等

27、级、投资期限和品种为基础。若本人（机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面通知贵公司。本人（机构）将根据“买者自负”原则审慎选择投资品种，如与上述评估结果不符，愿自行承担投资风险。本确认函系本人（机构）独立、自主、真实的意思表示，特此确认。 客户确认签章： 签署日期： 附件2：股票质押回购交易业务知识测试问卷单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题10分，正确得10分，未答或错误得0分，共100分。01、 股票质押回购交易有哪些风险（ ） A. 市场风险B. 信用风险C. 利益冲突风险D. 标的证券范围调整及交易期限E. 操作风险及异常情况及由此引发的风险F. 政策风险G.

28、 以上都是02、 目前公司股票质押回购交易回购期限不含（ ）。 A. 6个月-1年 B. 2年C. 3年D. 5年03、 投资者参与股票质押回购交易前应该做的工作包括（ ）。 A. 签订股票质押回购交易风险揭示书 B. 提交资信证明材料 C. 签订股票质押回购交易业务协议D. 以上三项都包括 04、 股票质押回购交易的回购期限（含延期后总的回购期限）不超过（ ）。 A. 182天B. 360天C. 2年D. 3年E. 以上都不对05、 股票质押回购交易中哪些要素，由证券公司与客户协商确定。（） A. 标的证券品种B. 证券数量C. 成交金额D. 回购期限E. 以上都是06、 交易履约保障比例计

29、算公式为（） A. 交易履约保障比例=（标的证券市值+补充质押担保证券市值-部分解除质押标的证券及孳息市值）/融入方应付金额。融入方应付金额=购回交易成交金额B. 交易履约保障比例=（标的证券数量×标的证券估算价格）/初始交易成交金额该客户信用账户内的所有证券和资金 C. 交易履约保障比例=（标的证券数量×标的证券估算价格）/购回交易成交金额D. 以上都不对07、 以下说法正确的说法是（ ） A. 业务协议约定的购回交易日为非交易日的，购回交易日提前至前一交易日，购回交易成交金额按照调整后的实际天数进行调整。B. 业务协议约定的购回交易日为非交易日的，购回交易日自动顺延至下

30、一交易日，购回交易成交金额按照调整后的实际天数进行调整。C. 业务协议约定的购回交易日为非交易日的，购回交易日提前至前一交易日，购回交易成交金额不进行调整。D. 业务协议约定的购回交易日为非交易日的，购回交易日自动顺延至下一交易日，购回交易成交金额不进行调整。08、 当交易履约保障比例低于（）时，属于客户违约情形。A. 预警线B. 最低线C. 最低线，且在规定期限内未进行提前购回和补充质押D. 以上都不是 09、 以下哪些属于客户必须提供的征信材料（ ）。 A. 股票质押回购交易业务申请表B. 普通证券账户卡原件C. 商业银行或人民银行出具的个人信用报告、机构信用报告D. 以上都是10、 当发

31、生以下哪些情形时，证券公司有权拒绝客户的交易申请（ ） A. 交易后所有初始交易成交金额合计超出证券公司总交易规模限额范围的；B. 客户累计的初始交易成交金额超过其授信额度的；C. 客户的标的证券不属于交易所、公司规定的范围。D. 以上都是客户签名： 日期：得分：推荐人签名： 客服主管签名：股票质押回购交易业务知识测试问券答案1、G 2、D 3、D 4、D 5、E6、A 7、B 8、C 9、C 10、D测试得分80分及以上为合格附件3：股票质押回购交易业务申请表（个人）日期： 年 月 日一、基本信息姓名客户代码身份证号码所在营业部资金账号上海证券账号深圳证券账号出生年月 年 月婚姻状况 已婚

32、其他学历 本科以上 高中、专科 高中以下联系电话手机号码联系地址邮编E-mail是否有未结诉讼 无 有(原告方 被告方 其他_, 涉讼金额_)融入资金用途二、资产状况客户金融资产（含公司内外部金融资产，以申请当日对账单为准）为_万元三、持有限售股及作为上市公司董事、监事、高级管理人员情况、持有5%以上股东情况持有限售股情况（包括已解禁和未解禁的） 未持有限售股（包括已解禁和未解禁的） 持有，具体明细如下证券代码证券名称数量解禁日期作为上市公司董事、监事、高级管理人员情况 不是上市公司董事、监事、高级管理人员 是上市公司董事、监事、高级管理人员，具体如下公司名称上市证券代码职务任职期限持有上市公

33、司5%以上的股东情况 不属于持有上市公司5%以上股东 属于持有上市公司5%以上股东证券代码证券名称数量持股比例（%）四、业务申请内容申请情况首次申请 再次申请 额度调增申请申请额度股票质押回购交易授信额度：_万元五、资信支持材料清单申请资料份数金融资产证明申请当日客户账户对帐单一个月以内的载有客户资产总额和明细记录的证券或期货对帐单加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明加盖业务专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明加盖银行业务章的纸黄金或者实物黄金证明与金融机构签署的相关协议或出具的资产证明文件非证券金融资产证明外部信用证明商业银行或中国人民银行个人信用中心两个月内出具的个人信用报

34、告其他资料证明中信建投证券股份有限公司：本人郑重承诺：1、 本人未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的处罚或者证券市场禁入，不属于法律法规禁止开立信用账户的个人、机构范围；2、 本人普通证券账户中的证券未设定任何形式的担保，不存在其他权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制措施；3、 本人未曾在证券交易中存在承担违约责任的行为，无对中信建投证券股份有限公司到期未偿还的债务；4、 本人已获悉中信建投证券股份有限公司对股票质押回购交易风险的提示，并自愿申请办理股票质押回购交易业务；5、 本人知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、有效性

35、、合法性、完整性,因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担；6、 以上资料发生变更时本人将及时通过书面方式通知贵营业部进行修改。 申请人签名： 申请日期： 年月日注意：本表格由客户填写，其中所填数值精确到个位。股票质押回购交易业务申请表（机构）日期： 年 月 日一、基本信息1、申请机构基本信息机构名称客户代码证件类型证件号码所在营业部资金账号上海证券账号深圳证券账号公司地址及邮编联系电话E-mail成立时间是否上市公司是 否注册资本万元公司经营范围是否有未结诉讼无 有(原告方 被告方 其他_, 涉讼金额_) 融入资金用途2、法定代表人资料姓名证件类型证件号码联系电话手机号码E-mai

36、l3、授权代理人资料姓名证件类型证件号码联系电话手机号码E-mail4、业务联系人资料姓名证件类型证件号码联系电话手机号码E-mail联系地址邮编二、业务申请内容申请情况首次申请 再次申请 额度调增申请申请额度股票质押回购交易授信额度：_万元三、财务状况客户金融资产（含公司内外部金融资产，以申请当日对账单为准）为_万元机构总资产_万元净资产_万元净资产收益率资产负债率营业总收入毛利率情况速动比率经营活动净现金流占流动负债比率四、持有限售股情况（包括已解禁和未解禁的，没有填写“无”） 未持有限售股（包括已解禁和未解禁的） 持有限售股证券代码证券名称数量解禁日期五、持有5%以上的股东情况（没有填写

37、“无”） 不属于持有5%以上的股东 属于持有5%以上的股东证券代码证券名称数量持股比例（%）六、信用支持材料清单申请资料份数备注经具备资格的中介机构审计的最近三年财务报告申请当日客户账户对帐单外部信用评级报告其他资料证明中信建投证券股份有限公司：本单位郑重承诺：1、 本单位未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的处罚或者证券市场禁入，不属于法律法规禁止开立信用账户的个人、机构范围；2、 本单位普通证券账户中的证券未设定担保，不存在其他权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制措施；3、 本单位未曾在证券交易中存在承担违约责任的行为，无对中信建投证券股份有限公司到期未偿还的债

38、务；4、 本单位已获悉中信建投证券股份有限公司对股票质押回购交易业务风险的提示，并自愿申请办理股票质押回购交易业务；5、 本单位知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性,因本单位所提供资料引起的法律后果和法律责任由本单位承担；6、 以上资料发生变更时本单位将及时通过书面方式通知贵营业部进行修改。 法定代表人（或其授权代理人）签名： 机构盖章： 申请日期： 年月日注：本表格由机构客户法定代表人或其授权人临柜填写，其中所填数值精确到个位。股票质押回购交易业务征信表（个人）日期： 年 月 日第一部分：基本信息姓名资金账号所在营业部申请授信额

39、度： _万元融入资金用途第二部分：征信信息1、基本情况证券投资年限 1年以内 1年-5年 5年以上年龄 18-28 岁 29-60 岁 61-70岁 70岁以上住所 无固定居所 本地有固定居所 本地有房产，有固定居所婚姻状况 已婚 其他学历 大学本科及以上 高中及大专 高中以下2、客户关系在公司开户年限 0.5年以内 0.5年-2年 2年以上证券账户股票基金交易量（最近12个月内） 0万元 0-500万元 500-2000万元 2000万元以上账户收入贡献（最近12个月内）0-1万元 1.0-10.0万元 10万元以上投资收益水平最近半年账户收益率相对沪深300指数<-5% -5%<

40、;=最近半年账户收益率相对沪深300指数<0 0<=最近半年账户收益率<5% 最近半年账户收益率相对沪深300指数>=5%3、风险承受能力客户证券金融资产0-300万（含） 300-500万（含） 500万以上风险承受能力中等风险承受能力以下 中等风险承受能力 中高等风险承受能力 高等风险承受能力4、信用情况银行信用记录*较差 关注 正常证券金融业务违约情况（融资融券、约定购回）两年内有违约记录等于或大于5次 两年内有违约记录等于或大于2次小于5次两年内有违约记录，小于2次 两年内无违约记录5、主观评价客户所在营业部评价依据尽职调查结果综合评价： 建议分数（5分以内）：

41、证券金融部依据营业部调查结果综合评价：建议分数（5分以内）：第三部分：必备申请资料清单申请资料份数备注股票质押回购交易业务申请表个人身份证明复印件上海A股证券账户卡复印件客户普通证券账户对账单客户填写的客户风险承受能力调查表高 中高 中客户填写的股票质押回购交易业务知识测试问卷限售股情况声明与承诺持有上市公司5%以上的股东申报情况商业银行或人民银行出具的客户个人信用报告或个人信用记录第四部分：可选申请资料清单申请资料有否份数页数资料详情收入证明资产证明征信资料证明其他资料证明第五部分：营业部征信结果1、符合法律法规规定，允许开立证券账户的个人；2、本人申请从事股票质押回购交易业务；3、开户资料

42、规范、账户状态正常、交易结算资金已纳入第三方存管；4、有一定风险承受能力且已通过公司股票质押回购交易业务知识测试；5、客户对公司不存在到期未偿还债务；6、没有重大违约记录；7、不是证券市场禁入的个人，不在证券业协会公布的黑名单上（以风险管理部公布的名单和证券业协会网站公布的名单为准）；8、申请办理股票质押回购交易业务时客户普通证券账户内的资产不存在权益瑕疵；9、监管部门及公司规定的其他条件。推荐意见推荐人签名： 日期复核意见复核人签名： 日期审批意见营业部负责人签名： 日期经办人签名：复核人签名：注意：本表由营业部填写。股票质押回购交易业务征信表（机构）日期： 年 月 日第一部分：基本信息机构

43、名称资金账号所在营业部申请额度：_ _万元融入资金用途第二部分：征信信息基本情况成立时间 2年以下 2年以上，5年以下 5年以上客户证券投资年限 1年以内 1年-5年 5年以上收入稳定性 营业收入呈现大幅下降 营业收入呈现年度间较大幅度波动 营业收入增长缓慢但稳定 营业收入持续增长且稳定 预计未来营业收入持续高速增长且稳定是否上市公司 是 否财务状况总资产规模 小于1千万 大于等于1千万小于2千万 大于等于2千万小于5千万 大于等于5千万小于1亿元 大于1亿元营业总收入 小于500万元 大于等于500万小于1千万 大于等于1千万小于2千万 大于2千万毛利率情况小于5% 大于等于5%小于10%

44、大于等于10%小于15% 大于等于15%小于20% 大于20%净资产收益率 净资产收益率<0 0<=净资产收益率<5% 5%<=净资产收益率<10% 净资产收益率>=10%资产负债率小于40% 大于40%小于50% 大于50%小于60% 大于60%小于70% 大于70%速动比率 速动比率>=1 0.6<=速动比率<1 速动比率<0.6经营活动净现金流占流动负债比率 比率>=1 0.5<=比率<1 0 <=比率<0.5 比率<0资产质量资产质量差，存在大量过期存货或不良资产流动性资产占比低，变现能力差流动性资产占比高，变现能力或资产质量较差流动性资产占比高，变现能力一般或资产质量一般流动性资产占比高，资产质量较好，变现能力强银行等