自然资源管理的权衡与激励

1、土地资源管理专业硕士课程土地资源管理专业硕士课程资源与环境经济专题资源与环境经济专题 曲福田曲福田南京农业大学南京农业大学土地管理学院土地管理学院自然资源管理的经济分析框架：自然资源管理的经济分析框架： 权衡与激励权衡与激励一、自然资源管理的主要内容一、自然资源管理的主要内容二、自然资源的优化配置二、自然资源的优化配置三、自然资源开发的经济评价方法及应用三、自然资源开发的经济评价方法及应用四、自然资源可持续利用管理的激励机制四、自然资源可持续利用管理的激励机制一、自然资源管理的主要内容一、自然资源管理的主要内容（一）自然资源管理的涵义（一）自然资源管理的涵义1、基本概念 为了平衡自然资源供给与

2、需求，根据自然资源系统与社会经济系统的内在联系，采取经济、行政、法律、技术等复合手段，实现自然资源优化配置和可持续利用目标的过程。目标优化配置可持续利用规划设计综合调查评价比较分析组织实施开发利用保护恢复效果评价配置效率持续利用法 律 手 段行 政 手 段技 术 手 段经 济 手 段图一 自然资源管理的一般内容与程序2 2、自然资源管理的一般内容与程序、自然资源管理的一般内容与程序比较优势市场分析技经条件宏观政策3 3、自然资源管理的内涵、自然资源管理的内涵u自然资源管理的目标n自然资源的合理配置n微观（个人或企业）配置n宏观（社会）配置n自然资源的可持续利用微观层次的可持续利用-农户、企业区

3、域（流域）层次的可持续利用国家层次上的可持续利用全球层次上的可持续利用3 3、自然资源管理的内涵、自然资源管理的内涵u自然资源管理的手段n经济手段n产权分配与再分配n价格（定价、价格管制）与补贴n投资、利率与汇率n税收n法律手段产权改革与登记开发利用管制与限制法律责任及惩罚3 3、自然资源管理的内涵、自然资源管理的内涵u自然资源管理的手段n行政手段n配额与准入n审批n投资、利率与汇率n税收n技术手段调查与评价技术规划与设计技术监测与信息技术（二）自然资源的合理配置（二）自然资源的合理配置 1.自然资源配置n自然资源与其它经济要素之间的组合关系在时间、空间及产业结构等方面的安排或演变的过程。n资

4、源有效配置：稀缺资源利用的最优化或高效化。 n资源的配置方式：自然资源配置时间（时期）配置空间（区域）配置产业（部门）配置石油储备、耕地保护、自然保护区、等南水北调、西气东输、流域水资源配置、等土地利用结构、水资源工农业间配置、等2.自然资源优化配置的原则n资源最优配置（两种含义）n资源配置个人经济效益最大化（个人效率）n资源配置社会效益（福利）最大化（社会效率）n资源最优配置原则（标准）n效益最大化原则效益最大化原则 厂商最优化理论-边际平衡n帕累托最优原则帕累托最优原则 如果找不到其他方式的资源配置使一些人的福利改善而又不损害其他人的福利，这样的资源配置就是帕累托最优。n帕累托最优的必要条

5、件帕累托最优的必要条件 要素和商品的技术替代率、产品转换率对于每个厂商都相等，且分别等于投入价格和商品价格之比；商品替代率对于每一个消费者来说都相等，且等于商品价格之比。n卡尔卡尔- -希克斯假设补偿原则希克斯假设补偿原则 只要一项资源配置（公共管理）政策实施后所有得到的收益增加不仅能对受害人进行补偿，而且补偿后还能剩下一部分净收入，那么该项政策的实施就是一种潜在的帕累托改进。例一项政策社会成本10美元，A集团所得20美元，B集团损失8美元。如果得失是可比的，社会的收益为 20-8=12美元。社会成本为10美元，社会净利为2美元，这项政策应该是可行的。但由于B集团受损了，而A受益了，根据狭义的

6、帕累托准则，我们就不能选择这一政策。当然，补偿原则并不强调补偿是否发生。3 可持续性原则： 可持续发展是既满足当代人的需求又不危及后代人满足其需求的发展。 不变甚至增加的资本存量代际基金：是一种通过现金把资源转交给后代人的方式。代际补偿自然资源的保护自然资源的保护 为了实现自然资源的长期合理利用而采取的对自然资源数量和质量的保障措施。当代自然资源的保护实质是长期明智或最佳利用资源，它是为高效利用自然资源、消除浪费和使社会长期净收益（福利）的最大化而采取的一种自然资源优化配置的方式。 二、自然资源管理的优化配置二、自然资源管理的优化配置（一）自然资源分类自然资源分类 1.1.按资源是否可以再生来

7、分类按资源是否可以再生来分类非再生性资源非再生性资源可再生资源可再生资源 储量可以更新或持续地补充。 （1）再生不受人类行为影响的资源，如太阳能、风能、雨量、潮汐能等资源， （2）资源可以自己再生产自己，但其再生或恢复存在着临界点。森林、牧草、野生动植物、鱼类资源、微生物以及土壤肥力等。2.2.按对资源的控制方式分类按对资源的控制方式分类n专有资源专有资源 具有明确的所有者，能对资源使用加以控制、限制或调节的资源。如属于具体农民、农场、公司的土地n共享资源共享资源 没有明确的所有者或虽有法律上的所有者，而不能行使所有者权力的，任何集团或个人都可以自由享用的资源。最典型的例子是公海和空气。3 3

8、、按资源是否可流动分类、按资源是否可流动分类流动资源：海洋、野生生物；石油、水非流动资源（二）非再生资源的最优利用（二）非再生资源的最优利用 1.1.非再生资源特性非再生资源特性n非再生特性n资源消耗的不可逆性 2.非再生性资源配置效率标准非再生性资源配置效率标准s基本原则-资源边际收益等于资源开采的边际成本MR=MC或资源的产品价格等于资源的边际开采成本P=MCs资源的动态（n期）配置 NPVO=NPV1=NPV2=NPV3 =NPVns资源的产业或部门配置（MR-MC）1=（MR-MC）2= =（MR-MC）（二）非再生资源的最优利用（二）非再生资源的最优利用 2.非再生性资源配置效率标准

9、非再生性资源配置效率标准s考虑到可持续性要求的配置标准 自然资源产品的价格(即资源的边际价值)与边际开采成本、失去的边际环境价值和边际使用者成本等三者之和相等。 也就是说，从资源开采角度来看，当且仅当追加一单位的资源开采所获得的收益跟因为追加这一单位资源的开采所需付出的总代价相抵，即：MR=MC（MDC+ MEC +MUC）时 这时的开采量才是社会最优开采量R*(t)。 （三）可再生资源的最优利用（三）可再生资源的最优利用 1.1.可再生性资源的特性可再生性资源的特性 dN/dt=rN(1-N/K) t时间种 群 k数量(N)逻辑斯谛型2.2.可再生性资源的管理可再生性资源的管理 从资源种群的

10、最优管理角度来看，资源开采控制侧重于对种群规模或资源存量的最优控制。从一个连续时间过程看，管理者的目标是使整个开发周期的净收益现值最大化。n最大可持续捕捞量最大可持续捕捞量：当存量大于最小可变种群量时，只要捕捞量等于存量的增量时，存量可以保持不变，这一捕捞量为可持续捕捞量。最大的可持续捕捞量等于最大增量。n有效的可持续捕捞量有效的可持续捕捞量：经济上的最优捕捞量是指取得最大年净收益的捕捞量。净收益是指捕捞收益减去成本捕捞成本，当边际捕捞收益等边际捕捞成本时的捕捞水平，为经济上有效的捕捞量。 R(Ee) C(Ee) 图 2 Schaefer 模型的生物经济分析示意图 平均和边际成本 AC=MC

11、fQ 捕捞努力量 f fMSY fMEY 平均收入(AR) 边际收入 (MR) 总成本 TC 总收入 TR MEY MSY Q TR TC 经济学捕捞过度 生物学捕捞过度 价格或成本 （四）共享资源管理（四）共享资源管理 1.1.共享资源利用的特点：共享资源利用的特点：&资源的共享性&供给的不可分性-不能分割-分割成本高或经济上不可性&利用的外部性问题及拥挤性 2.2.共享资源利用中产生的主要问题：共享资源利用中产生的主要问题：公地的悲剧 例开放的牧场每一个放牧人总是试图在公共土地上放牧尽可能多的牛畜群无限制地增加悲剧就在其中：在公共土地上的自由给所有的人带来损害。拥挤

12、问题： 资源使用者各单位之间产生的相互干扰。 经济原因：由于使用者仅仅根据自己所承担的平均成本来决定资源的使用水平，对其过度使用资源所产生的拥挤成本却不承担全部的责任，因而往往导致资源被过度利用。污染问题： 污染所产生的外部性则在于产生污染的资源使用者转移了其所产生的社会损害污染所产生的社会成本。 边际成本 MCs MCf MCs=MCf 社会最适量 私人最适量 污染量 图图 5“污污染染问问题题”的的经经济济分分析析 3.3.共享资源的公共管理共享资源的公共管理 共享资源利用问题的实质共享资源利用问题的实质 私人成本与社会成本的背离或矛盾，导致了共享资源利用的私人最优水平与社会最优水平的不相

13、一致，私人最优决策往往偏离了社会最优决策，导致了共享资源的过度利用。 解决这一问题的关健是使外部性内部化，其途径不外乎两种：私人交易和政府管制 Ps E Pp B MSC MC 需求 O Qs Qp 数量 n私人交易 假设政府对共享资源的利用不加干预，相关经济当事人之间在产权明晰的基础上所进行的自愿谈判能改进共享资源的利用效率。 案例1 火车烧柴和燃煤常常引出火星引燃农田。 A 如果农民有权免于火星之苦（农民拥有产权），而有权溅出火星对铁路部门比有权免于火星之苦的农民更为重要的话，农民就会向铁路部门出售权利以使双方得益； B 反之，亦然。 案例 2：假设钢铁厂和渔场在不同污染物排放下的利润下表

14、所示。 不不同同污污染染物物排排放放下下的的利利润润表表 单单位位：美美元元 钢铁厂利润 渔场 利润 总利润 钢铁厂利润 渔场 利润 总利润 无过滤 无污染处理厂 500 100 600 无过滤 有污染处理厂 500 200 700 有过滤 无污染处理厂 300 500 800 有过滤 有污染处理厂 300 300 600 n政府管制：A：管制的原因市场失灵；B：政府的实质尽量使私人成本与社会成本保 持一致，使外部性内部化；C：管制的手段直接管制（土地用途管制）税费管制可转让的许可证制度三、三、 自然资源开发的经济评价自然资源开发的经济评价 方法及应用方法及应用 (一一) 自然资源管理与开发经

15、济评价自然资源管理与开发经济评价 自然资源开发：通过人的劳动，把有用的自然资源物质转化为能够直接满足人们需要的社会财富的过程。n资源开发的生态属性：资源开发的生态属性：自然资源是构成自然生态环境的要素，其消涨受到生态环境状况的影响，受到自然规律的制约。n资源开发的经济属性资源开发的经济属性：市场经济条件下，经济上的可行性是资源开发与否的决定因素。n自然资源开发的评价自然资源开发的评价：自然资源可持续利用管理要求资源开发评价必须综合考虑其生态属性和经济属性，合理确定资源开发的强度和方式，使得资源开发既符合经济有利原则又能保持其生态稳定性。（二）从传统价值评价到可持续价值（二）从传统价值评价到可持

16、续价值评价评价 1.1.自然资源开发的传统评价自然资源开发的传统评价 传统的项目投资分析只关心直接的经济成本与效益，并将其进行比较，从而对该项目投资进行决策。(Bt-Ct)(1+r)-t0 这里r是贴现率，t是时间，Bt 和Ct只涉及到项目的直接价值。 2.2.自然资源开发的可持续性评价自然资源开发的可持续性评价 按照可持续发展的原理，可持续项目应符合下列标准：n对环境费用和效益进行经济价值评估；n尽可能避免破坏关键性自然资源；n避免不可逆转的过程；n将可再生自然资源的使用限制在可持续产出之内，否则例如通过“补偿性”项目，包括替代这些资产的费用；n运用评估价值，来确定现实中的“绿色”价格。 与

17、传统的项目经济评价相比是综合考虑了资源、环境的成本价值，并将之纳入到投资决策之中。可持续发展评价成本效益模型变为： (Bt-CtEt)(1+r)-t0 这里B和C是资源的总经济价值，E是环境损失（-）或效益（+）。 假定某公司对一片荒地进行开发，在做出投资决策之前，它必须对此进行商业可行性的分析。按照传统的投资分析方法，它往往包括以下几个过程：t根据项考虑开发项目的建设成本、开发后的经营成本及设备维护成本等；t目建成后的生产规模和产品预期价格即可估计出项目开发后的收益；t根据一定的折现率将每年发生的成本和收益计算成第一年的现值；t据此可得到净收益、内部收益率或成本收益之比；t根据这些指标做出投

18、资与否的决策或选择。 按照可持续发展的理论，在此资源开发的经济评价中存在以下问题：n成本和效益的计算都是以目前市场所能反映的价值为依据计量；n开发过程中自然资源消耗的成本未被计入或仅少部分被计入；n该项目可能造成的环境损失或效益很少纳入评价体系。（三）总经济价值的含义及其分析框架（三）总经济价值的含义及其分析框架图图 6 6 以湿地为例的总经济价值构成及其评估方法以湿地为例的总经济价值构成及其评估方法总经济价值使用价值非使用价值直接使用价值间接使用价值选择价值存在价值鱼、薪材、娱乐、运输火灾控制、风暴防护、外部支持市场分析、享乐价值、替换成本损失回避成本预防支出、生产函数法意愿评估法意愿评估法

19、n直接使用价值 是对资源或环境的效应的一部分或全部的直接消费所体现的经济价值。一般说来，可以通过市场或调查手段测量出来。n 间接使用价值 是指对资源的使用是间接的，即不是直接用以生产或消费，不直接在市场上交换。其价值只能间接地表现出来。n选择价值 是指人们为了保存或保护某一自然资源，以便将来做各种用途所愿支付的数额。自然资源环境的选择价值是不断增加的。n存在价值存在价值 是人们对某一环境资源存在而愿意支付的费用。也就是说，为了让某一特定的自然资源或环境存在与延续，愿意付出一部分资金。例如，许多人对野生动植物或湿地生态系统保护的捐赠。美国著名的自然景观科罗拉大峡谷，其存在价值高达78亿美元。中国

20、的大熊猫也有很大的存在价值。例1 热热带带雨雨林林的的经经济济总总值值 使用价值 非使用价值 经济总值 直接价值 间接价值 选择价值 存在价值 例证 木材产品，非木材林果产品，旅游，药用，植物基因，教育，人类生境 养分循环，水源涵养，吸收CO2，森林微气候 未来直接和间接的用途 森林作为有内在价值的群落单元，有其存在的必要，它是大自然的赠品，不仅是我们的，还属于子孙后代及其他物种 来源：潘家华，1996，持续发展途径的经济学分析 （四）总经济价值分析方法（四）总经济价值分析方法 1.总经济价值与自然资源开发评价标准总经济价值与自然资源开发评价标准 例土地利用确定性模型 土地总经济价值TEV=总

21、使用价值TUV +总存在价值TEXV 如果TEV由于某项开发而受到损失 (Bt-Ct-TUV-TEXV)(1+r)-t0 此处Bt 、Ct都为传统意义上的效益和成本。一般的 (Bt-CtTUVTEXVEP)(1+r)-t0 其中：EP为土地开发利用对其他资源环境产生的污染或退化 2.非市场经济价值的评估方法非市场经济价值的评估方法 n 按信息来源：按信息来源：n 客观评价法：客观评价法：据造成的环境物质影响评价n 主观评价法：主观评价法：据人们的意见或行为观察来估算n按市场信息充分与否按市场信息充分与否： n 传统市场价值法传统市场价值法n 替代市场法替代市场法n 假想市场法假想市场法 （1）

22、传统市场价值法）传统市场价值法 是指通过市场交易商品与非市场交易商品之间的实物联系来间接获取资源环境价值的方法，即使用市场价格来估算环境的变化对生产和劳务价值的实际影响。生产函数法机会成本法三个基本步骤：置换成本法理论步骤n估计环境变化对受害者的实际影响。n估计产出或成本的变化。n估算这些产出或成本的市场价值。实例n上游森林破坏会产生每年3%的水土流失；n水土流失3%会导致玉米减产2%，比如，每标准地块减产100公斤；n如玉米每年减产100公斤会引起农民纯收入减少，比如250美元（100*3=300美元，减去50美元的收割和其他可变成本）。传统市场价值法的应用：传统市场价值法的应用： 生 产

23、函 数 法 应 用 实 例 ： 1987-1990年年 菲菲 律律 宾宾 巴巴 可可 尤尤 特特 湾湾 有有 无无 伐伐 木木 禁禁 令令 时时 的的 渔渔 业业 和和 旅旅 游游 业业 收收 入入 （ 以 10% 的 贴 现 率 ， 贴 现 为 1987年 的 现 值 。 单 位 ： 百 万 美 元 ） 活 动 选 择 1： 禁 伐 令 选 择 2： 无 禁 伐 令 选 择 1-选 择 2 渔 业 17.2 9.1 8.1 伐 木 业 0 9.8 -9.8 旅 游 业 25.5 6.3 19.2 总 计 42.7 25.2 -17.5 （2）替代市场法：）替代市场法：是指在市场价格信息不能充

24、分反映环境商品和服务的价格时，根据人们的实际行为来推断其对环境物品的偏好来间接获取资源环境价值的方法。包括房产价格法、旅行费用法等方法。 资产价值法 旅行费用法 西方一些学者1991年对哥斯达黎加Monteverde Cloud森林运用旅行费用法进行价值评估。结果表明，国内和国际游览价值的净现值分别为250 万美元和1000万美元，每平方公顷价值为1250美元。而当前，森林保护区购置新土地的价格为每公顷30-100美元之间。结论：扩大该保护区的面积是一个非常有利的投资。 （3 3）假想）假想市场法市场法(意愿调查法)。 例意愿调查法在估算肯尼亚保护区公园价值应用：意愿调查法在估算肯尼亚保护区公

25、园价值应用： 项目背景：人们对划出大面积土地用于野生动物保护区和动植物自然栖息地的价值有争议。原因是有人按土地上农牧产品利润计算生物多样性保护的机会成本是1.92亿美元/年，而自然保护区公园旅游和林业的纯利润约为4200万美元/年。 支付意愿调查法应用：旅游者愿意为观赏野生动物（有用价值）和得到野生动物的知识（存在价值）支付2.48亿美元/年。结论：继续保留自然保护区 问题：需要对自然保护区的收入进行重新分配，（五）总经济价值分析的在实际中应用（五）总经济价值分析的在实际中应用n案例之一：热带雨林的总经济价值 喀麦隆南部的科鲁帕国家公园的森林用地的评价。现状：占地126000公顷，植物1000

26、多种。动物1300多种，其中60种为该地区特有，170种为濒危种类。效益：如果不改变土地用途，即仍用作森林生长，则有31.99亿非洲法郎的收益。其中：直接收益:林产品利用（3.54亿），旅游（6.80亿），间接使用收益:渔业保护（17.70亿），洪水控制（2.65亿）和土壤生产力保护（1.30亿）。结论：按6%的贴现率计算，森林保护的收益净现值达3.19亿非洲法郎。公园的存在和选择价值约为1000欧洲货币单位/平方公里。 案例案例之二之二 中国的三峡工程的的环境成本 表表 三峡投资的环境成本估算（三峡投资的环境成本估算（单位：亿元） 类别 环境成本值 评价方法 耕地与柑桔圆资产 32.98 产

27、出净现值 其他自然资产 29.12 矿藏、森林生态经济效益 淹没区 库区自然环境整治 64.56 治理土壤侵蚀、滑坡、砾石流及水环境投入成本 小计 126.66 自然资产 51.50 自然资产损失 其中：人均耕地减少 43.60 粮食生产收益减少 水土流失 34.60 土壤养分损失补偿 薪材 1.11 市场支付价格 大量增加柑桔种植 4.12 引发市场价格下降 10% 水污染 2.40 控制成本 移民安置 大气污染（SO2） 1.50 控制成本 小计 95.23 渔业资源 8.10 中游、通江湖泊及河口损失 动植物资源保护 1.45 资源保护投入 大坝下游 生态环境 9.50 农业生态、湖区环境、河口土壤盐渍化及口岸侵蚀 小计 19.05 总计 240.94 四、自然资源可持续利用管理四、自然资源可持续利用管理的激励机制的激励机制n产权激励n征收庇古税n修正扭曲的价格体系（一）产权激励（一）产权激励n 产权保障能使资源所有人对资源利用的未来收益有安全感，有利于减少资源利用中的短期行为；n通过不同资源的产权所有人之间的谈判，是资源利用中的外部性内在化。 1.产权与资源利用的短期行为产权与资源利用的