国内牛教授教你怎么写毕业论文的开题报告与文献综述-2010

1、XXX教授 2010年11月4日 北京大学 开题报告与文献综述开题报告与文献综述l怎样写开题报告怎样写开题报告？l如何做文献综述如何做文献综述 ？l如何选择问题如何选择问题 ？l如何阅读文献？如何阅读文献？l如何做文献综述如何做文献综述 ？l如何撰写开题报告？如何撰写开题报告？l硕士论文答辩注意事项硕士论文答辩注意事项什么是开题报告？ 开题报告是在研究方向确定后，研究者在前开题报告是在研究方向确定后，研究者在前期研究和充分思考的基础上，将研究课题期研究和充分思考的基础上，将研究课题论论证证、设计设计、计划计划付诸于文字的研究文件，是付诸于文字的研究文件，是研究的初步方案研究的初步方案。 撰写开

2、题报告和撰写课题申报书有许多类似撰写开题报告和撰写课题申报书有许多类似之处，是科学研究者必须具备的能力。之处，是科学研究者必须具备的能力。什么是文献综述？ 是在对某一特定学科或专题的文献进行是在对某一特定学科或专题的文献进行收集、收集、整理、分析与研究的整理、分析与研究的基础上基础上，撰写出的关于，撰写出的关于学科或某专题的学科或某专题的文献报告文献报告，它对相关，它对相关文献群文献群进行分析研究，进行分析研究，概括出该学科或专题的概括出该学科或专题的研究研究现状、动态现状、动态及及未来发展趋势未来发展趋势。 它应该能反映出有关它应该能反映出有关问题问题的的新动态、新趋势、新动态、新趋势、新水

3、平、新原理新水平、新原理和和新技术新技术等等。等等。什么是文献综述？ 真正意义上的真正意义上的“文献综述文献综述”，可以理解为，可以理解为“关于文献的文献关于文献的文献”，是对文献再加工而成，是对文献再加工而成的的第三次文献，即综述的作者并不需要自己，即综述的作者并不需要自己去做第一手的工作，但却可以凭借自己的学去做第一手的工作，但却可以凭借自己的学识和判断力识和判断力对某一领域的研究做出综合性的介绍，并加入自己的预测和判断。 文献综述是写给谁看的？ 多数同学都认为文献综述是写给老师看的，容易出现种种糊弄老师的现象。 文献综述写作主要是作者帮助自己吃透题目、理清思路、找到方向，所以首先应当是写

4、给自己看的。怎么做开题报告与文献综述？WHWH法法：研究框架研究框架W What: hat: 发现问题，选择问题，界定问题发现问题，选择问题，界定问题 W When: hen: 实效性；通过时间缩小范围实效性；通过时间缩小范围 W Where: here: 研究地；通过空间缩小范围研究地；通过空间缩小范围 W Who with Whom for Whom: ho with Whom for Whom: 作者与读者作者与读者W Why: hy: 阐明理由，设定目标，预期内容阐明理由，设定目标，预期内容H How: ow: 理论武器，技术手段，研究方法理论武器，技术手段，研究方法怎么做开题报告与文

5、献综述？以以问题问题为导向：为导向：以以目标目标为导向：为导向：以以手段手段为导向：为导向： 综合运用！综合运用！选题过程 提出问题提出问题：以：以“内行内行”看得懂的术语和明确看得懂的术语和明确的逻辑来表述。（兴趣；关键词）的逻辑来表述。（兴趣；关键词） 选择问题选择问题：以：以“内行内行”看得懂的术语和明确看得懂的术语和明确的逻辑来表述。（的逻辑来表述。（“剥笋剥笋”） 陈述问题陈述问题：凝练核心观点的过程。观点应当：凝练核心观点的过程。观点应当来自对现实问题的思考和总结，而不是为了套来自对现实问题的思考和总结，而不是为了套理论而理论而“削足适履削足适履”或或“无病呻吟无病呻吟”。（收缩。

6、（收缩话题）话题）选题过程 通过通过“文献阅读文献阅读”及及“文献综述文献综述”作作判断和决断。判断和决断。如何做文献综述？文献综述文献综述 (Literature Review) 对对学术观点学术观点和和理论方法理论方法的整理。的整理。 评论性的（评论性的（ Review ），因此要带着作者本人，因此要带着作者本人批判批判的眼光的眼光 (critical thinking) 来归纳和评论文献，而来归纳和评论文献，而不仅仅是相关领域学术研究的不仅仅是相关领域学术研究的“堆砌堆砌”。背景描述背景描述 (Backupground Description) 问题产生的背景和来龙去脉，关注的是现实层面

7、问问题产生的背景和来龙去脉，关注的是现实层面问题。题。文献综述的目的总结和综合该研究方向前人已经做了的工作，了总结和综合该研究方向前人已经做了的工作，了解当前的研究水平（该课题的新水平、新动态、解当前的研究水平（该课题的新水平、新动态、新技术和新发现），分析从其历史到现状存在的新技术和新发现），分析从其历史到现状存在的问题，指出可能的研究问题和发展方向等，并在问题，指出可能的研究问题和发展方向等，并在此基础上提出自己的见解，预测技术的发展趋势，此基础上提出自己的见解，预测技术的发展趋势，为选题和开题奠定良好的基础。为选题和开题奠定良好的基础。文献综述的内容（1） 该领域的研究意义。该领域的研究

8、意义。（2） 该领域的研究背景和发展脉络。该领域的研究背景和发展脉络。（3） 目前的研究水平、存在问题及可能的原因。目前的研究水平、存在问题及可能的原因。（4） 进一步的研究课题、发展方向概况。进一步的研究课题、发展方向概况。（5） 自己的见解和感想。自己的见解和感想。文献综述的技巧技巧一技巧一：瞄准主流。：瞄准主流。 主流文献，主流文献，如该领域的核心期刊，经典著作、重要如该领域的核心期刊，经典著作、重要研究报告等，是做文献综述的研究报告等，是做文献综述的“必修课必修课”。 经 由经 由 “ 经 典经 典 ” “ 顺 藤 摸 瓜顺 藤 摸 瓜 ” ， 构 筑， 构 筑 “ 树 枝树 枝状状”

9、“”“知识网络知识网络”文献综述的技巧技巧二技巧二：随时整理：随时整理 对于特别重要的文献，做一个读书笔记，摘录其对于特别重要的文献，做一个读书笔记，摘录其中的重要观点和论述。这样一步一个脚印，到真正中的重要观点和论述。这样一步一个脚印，到真正开始写论文时就积累了大量开始写论文时就积累了大量“干货干货”，可以随时享，可以随时享用。用。 设置设置“文件夹文件夹”，归类整理，归类整理“干货干货” 我是以系列的方式进行写作的我是以系列的方式进行写作的: 我有许多文件夹，我有许多文件夹，里面放着我根据那些在我头脑中萦绕的思绪而偶里面放着我根据那些在我头脑中萦绕的思绪而偶尔写出的纸页，或者只是我想要写的

10、东西的简要尔写出的纸页，或者只是我想要写的东西的简要记录。我的文件夹中有一个专用于物体，一个专记录。我的文件夹中有一个专用于物体，一个专用于动物，一个专用于人物，一个专用于历史人用于动物，一个专用于人物，一个专用于历史人物，还有一个专用于神话中的英雄物，还有一个专用于神话中的英雄; 我有一个关于我有一个关于四季的文件夹和一个关于五种感觉的文件夹四季的文件夹和一个关于五种感觉的文件夹; 我在我在一个文件夹里汇集了有关我经历过的那些城市和一个文件夹里汇集了有关我经历过的那些城市和风景的纸页，而在另一个文件夹里则是那些超越风景的纸页，而在另一个文件夹里则是那些超越于空间和时间的想象的城市。当一个文件

11、夹渐渐于空间和时间的想象的城市。当一个文件夹渐渐被纸装满时，我就开始思考我能从这里提取出来被纸装满时，我就开始思考我能从这里提取出来的那本书了。的那本书了。 就这样，最近这些年里我一直都把这本书带在就这样，最近这些年里我一直都把这本书带在身边，断断续续地写，每次一小段，经历了一身边，断断续续地写，每次一小段，经历了一些不同的阶段。有的时候我只想象悲惨的城市，些不同的阶段。有的时候我只想象悲惨的城市，有的时候则只想象幸福的城市有的时候则只想象幸福的城市; 曾有一个时期曾有一个时期我把这些城市比做繁星密布的天空，而在另一我把这些城市比做繁星密布的天空，而在另一个时期我总免不了要谈到每天从城市中泛滥

12、出个时期我总免不了要谈到每天从城市中泛滥出来的废物。它差不多变成了一本日记，记录下来的废物。它差不多变成了一本日记，记录下我的心情与思考；所有的一切最后都转变成了我的心情与思考；所有的一切最后都转变成了城市的图像：我当时读的那些书，我参观的那城市的图像：我当时读的那些书，我参观的那些艺术展览，与朋友们的那些交谈。些艺术展览，与朋友们的那些交谈。 但是所有这些纸页合在一起还没有形成一本书但是所有这些纸页合在一起还没有形成一本书: 一本书（我相信）是某种有开始有结尾的东西一本书（我相信）是某种有开始有结尾的东西（即使不是一本严格意义上的小说），是一个（即使不是一本严格意义上的小说），是一个空间，读

13、者必须空间，读者必须进入进入它，在它里面走动，也许它，在它里面走动，也许还会在它里面迷路，但在某一个时刻，找到一还会在它里面迷路，但在某一个时刻，找到一个出口，或许是多个出口，找到一种打开一条个出口，或许是多个出口，找到一种打开一条走出来的道路的走出来的道路的可能性可能性。 即使是一本这样的书，由于要成为一本书，它即使是一本这样的书，由于要成为一本书，它就应该有一个就应该有一个结构结构，也就是说人们必须在其中，也就是说人们必须在其中发现一个情节，一个旅程，一个结论。诗的书发现一个情节，一个旅程，一个结论。诗的书我从来没有写过，但短篇小说的书我写过多本，我从来没有写过，但短篇小说的书我写过多本，

14、当时我发现自己面对要给那些单独的篇章排序当时我发现自己面对要给那些单独的篇章排序的难题，这有可能成为一个令人烦恼的难题。的难题，这有可能成为一个令人烦恼的难题。这一次从一开始我就在每页纸的顶头加了一个这一次从一开始我就在每页纸的顶头加了一个系列标题：系列标题：城市与记忆城市与记忆，城市与欲望城市与欲望，城城市与符号市与符号，第四个系列我曾经起名为，第四个系列我曾经起名为城市与城市与形式形式，这个标题后来显得太普通了，于是最终，这个标题后来显得太普通了，于是最终被分配到另外三类里去了。被分配到另外三类里去了。 有许多片段我不知如何将它们归类，于是我寻找新的有许多片段我不知如何将它们归类，于是我寻

15、找新的定义。我将那些有点抽象的空幻的城市编为一组，后来定义。我将那些有点抽象的空幻的城市编为一组，后来我称这一组为我称这一组为轻盈的城市轻盈的城市。有一些城市我将它们定义。有一些城市我将它们定义为双重的城市，后来我认为最好还是将它们分到其他的为双重的城市，后来我认为最好还是将它们分到其他的组里。另一些系列，在开始时没有预见到组里。另一些系列，在开始时没有预见到, 到最后跳了到最后跳了出来，我把按别的方式分类过的、特别是像出来，我把按别的方式分类过的、特别是像回忆回忆和和欲望欲望那样的片段进行重新分配，例如那样的片段进行重新分配，例如城市与眼睛城市与眼睛（其特点是其视觉属性）和（其特点是其视觉属

16、性）和城市与贸易城市与贸易，这是以交换，这是以交换为特征的为特征的: 记忆、欲望、路程、目的地的交换。记忆、欲望、路程、目的地的交换。连绵的连绵的城市城市和和隐蔽的城市隐蔽的城市，这却是我，这却是我故意故意写的两个系列，写的两个系列，也就是说，在我已经开始明白应该给予这本书以形式和也就是说，在我已经开始明白应该给予这本书以形式和意义时，就带有一个明确的意图。意义时，就带有一个明确的意图。 正是在我堆积的材料的基础上，我研究最好的正是在我堆积的材料的基础上，我研究最好的结构，因为我想要这些系列相互交替，相互交结构，因为我想要这些系列相互交替，相互交织，而同时，这本书的旅程又不过多地脱离时织，而同

17、时，这本书的旅程又不过多地脱离时间的顺序，那些单独的片段都是按这个时间顺间的顺序，那些单独的片段都是按这个时间顺序而写的。序而写的。 在结尾时，我决定将自己固定在十一个系列，在结尾时，我决定将自己固定在十一个系列，每系列五个片段，这些片段被重新组合进由不每系列五个片段，这些片段被重新组合进由不同系列的片段构成并且有着某种普遍气氛的章同系列的片段构成并且有着某种普遍气氛的章节里。各个系列进行相互交替的方式是尽可能节里。各个系列进行相互交替的方式是尽可能最简单的，尽管有人在这里做过大量的研究以最简单的，尽管有人在这里做过大量的研究以解释它。解释它。文献综述的技巧技巧三技巧三：按照问题来组织文献综述

18、：按照问题来组织文献综述 在做文献综述时，头脑时刻要清醒：我要解决什在做文献综述时，头脑时刻要清醒：我要解决什么问题，人家是怎么解决问题的，说的有没有道理。么问题，人家是怎么解决问题的，说的有没有道理。 在文献的丛林中开辟指向问题在文献的丛林中开辟指向问题“捷径捷径”“大综述大综述” 较为宏观的，涉及的范围为整个领域、专业或某一大的研究较为宏观的，涉及的范围为整个领域、专业或某一大的研究方向，经常会发在专门发方向，经常会发在专门发Review的杂志上，或者是在的杂志上，或者是在Handbook里。里。“小综述小综述” 较为微观的，这类综述可以涉及到相当小的研究方向，谈较为微观的，这类综述可以涉

19、及到相当小的研究方向，谈的问题更为具体与深入。目的不是为了向其他人介绍前沿，的问题更为具体与深入。目的不是为了向其他人介绍前沿，而是为了推出自己的论述和模型，是以述带论，核心功能而是为了推出自己的论述和模型，是以述带论，核心功能是定义是定义“Gap，就是说明现有的研究状况如何，缺在哪里，就是说明现有的研究状况如何，缺在哪里，我准备做的贡献是什么。应该侧重介绍与自己的研究直接我准备做的贡献是什么。应该侧重介绍与自己的研究直接相关的文献。相关的文献。如何做文献综述？“小综述小综述”，是人人都可以写，而且应该写，是人人都可以写，而且应该写的。如果你心中有了题目，就应该围绕这个的。如果你心中有了题目，

20、就应该围绕这个题目去尽量搜集最新的文献，这个风头是绝题目去尽量搜集最新的文献，这个风头是绝对应该赶的。对应该赶的。前沿、深入，都是相对而言的，每个人不同前沿、深入，都是相对而言的，每个人不同的学习阶段，不同的条件和功底，会有不同的学习阶段，不同的条件和功底，会有不同的成果和收获，只要尽责做了，就是好的。的成果和收获，只要尽责做了，就是好的。文献综述的特征文献综述的特征 1. 一般字数控制在一般字数控制在4000-6000字左右，大约字左右，大约8-15页；页； 2. 以评述为主，不可罗列文献；以评述为主，不可罗列文献； 3. 基本格式通常包括基本格式通常包括题目题目、作者、作者、摘要摘要、关键

21、词关键词、前言、正文、前言、正文（主题）、结语（总结）和参考文献等几个部分；（主题）、结语（总结）和参考文献等几个部分； 4. 中文参考中文参考15-20篇，英文参考篇，英文参考20篇左右，文献要新，篇左右，文献要新，50-80最好为最好为3年内的文献。年内的文献。 5. 如果文献综述是为开题报告作准备，整篇文章建议为漏斗状如果文献综述是为开题报告作准备，整篇文章建议为漏斗状结构，即结构，即“有什么研究进展，问题是什么，怎么找方向有什么研究进展，问题是什么，怎么找方向”。文献综述的格式文献综述一般都包含以下四部分：文献综述一般都包含以下四部分： 前言、主题、总结和参考文献。前言、主题、总结和参

22、考文献。 撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再根据提纲进行撰写。根据提纲进行撰写。文献综述的格式前言部分前言部分 主要是说明写作的目的，介绍有关的概念及主要是说明写作的目的，介绍有关的概念及定义以及综述的范围，扼要说明有关主题的定义以及综述的范围，扼要说明有关主题的现状或争论焦点，使读者对全文要叙述的问现状或争论焦点，使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。题有一个初步的轮廓。文献综述的格式主题部分主题部分 是综述的主体，其写法多样，没有固定的格式。可是综述的主体，其写法多样，没有固定的格式。可按年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还按年代顺序综述

23、，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述，不管用那一种格式可按不同的观点进行比较综述，不管用那一种格式综述，都要将所搜集到的文献资料归纳、整理及分综述，都要将所搜集到的文献资料归纳、整理及分析比较，阐明有关主题的历史背景、现状和发展方析比较，阐明有关主题的历史背景、现状和发展方向，以及对这些问题的评述，主题部分应特别注意向，以及对这些问题的评述，主题部分应特别注意代表性强、具有科学性和创造性的文献引用和评述。代表性强、具有科学性和创造性的文献引用和评述。文献综述的格式总结部分总结部分 与研究性论文的小结有些类似，将全文主题进行扼与研究性论文的小结有些类似，将全文主题进行扼要总结

24、，对所综述的主题有研究的作者，最好能提要总结，对所综述的主题有研究的作者，最好能提出自己的见解。出自己的见解。文献综述的格式参考文献参考文献 虽然放在文末，但却是文献综述的重要组成部分。虽然放在文末，但却是文献综述的重要组成部分。因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且为读者深入探讨有关问题提供了文献的依据，而且为读者深入探讨有关问题提供了文献查找线索。因此，应认真对待。参考文献的编排献查找线索。因此，应认真对待。参考文献的编排应条目清楚，查找方便，内容准确无误。应条目清楚，查找方便，内容准确无误。文献综述的注意事项 搜集文献应尽量

25、全。搜集文献应尽量全。 注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。 引用文献要忠实文献内容。引用文献要忠实文献内容。 参考文献不能省略。参考文献不能省略。文献综述的特征文献综述的特征 1. 一般字数控制在一般字数控制在4000-6000字左右，大约字左右，大约8-15页；页； 2. 以评述为主，不可罗列文献；以评述为主，不可罗列文献； 3. 基本格式通常包括题目、作者、摘要、关键词、前基本格式通常包括题目、作者、摘要、关键词、前言、正文、结语和参考文献等几个部分；言、正文、结语和参考文献等几个部分； 4. 中文参考中文参考15-20篇，英文参考篇，英文参考20篇左右，文献要新，篇左右，文献要新，50-80最好为最好为3年内的文献。年内的文献。 5. 如果文献综述是为开题报告作准备，整篇文章建议如果文献综述是为开题报告作准备，整篇文章建议为漏斗状结构，即为漏斗状结构，即“有什么研究进展