第二章-工程项目建设程序的法律制度-16说课材料

1、第一页，共39页。一、工程建设项目的概念一、工程建设项目的概念 1、什么是工程建设项目？、什么是工程建设项目？ 工程建设是指土木建筑工程、线路工程建设是指土木建筑工程、线路管道和设备安装工程、建筑装修工程等管道和设备安装工程、建筑装修工程等项目的新建、扩建和改建，是形成固定项目的新建、扩建和改建，是形成固定资产的基本生产过程及其与相关联的其资产的基本生产过程及其与相关联的其他建设工作的总称。他建设工作的总称。 工程建设项目是项目中最为常见、最工程建设项目是项目中最为常见、最为典型的一类项目，它是以实物形态表为典型的一类项目，它是以实物形态表示的具体项目，比如说建一座办公楼，示的具体项目，比如说

2、建一座办公楼，建一座工厂、建一个建一座工厂、建一个(y )公园等都属于公园等都属于工程建设项目，项目的进行过程中都涉工程建设项目，项目的进行过程中都涉及具体的建设活动，最终都要形成实物及具体的建设活动，最终都要形成实物形态的建设成果。在我们国家，工程项形态的建设成果。在我们国家，工程项目多是固定资产投资项目。目多是固定资产投资项目。第二页，共39页。2、工程建设项目的基本分类、工程建设项目的基本分类(fn li)（1）按投资和再生产的性质可以再分：）按投资和再生产的性质可以再分：基本建设基本建设(jbnjinsh)项目项目更新改造项目更新改造项目(xingm)基本建设项目基本建设项目更新改造项

3、目更新改造项目技术引进项目技术引进项目设备更新项目设备更新项目技术改造项目技术改造项目新建项目新建项目扩建项目扩建项目迁建项目迁建项目恢复项目恢复项目改建项目改建项目第三页，共39页。（2）按建设规模再分：）按建设规模再分： 不同等级不同等级(dngj)标准的工程建设项目，国家规定的审批机标准的工程建设项目，国家规定的审批机关和报建程序不同。关和报建程序不同。 基本建设基本建设(jbnjinsh)项目项目大型项目大型项目小型小型(xioxng)项目项目中型项目中型项目基本建设项目的划分：基本建设项目的划分：按投资额或生产能力、使用效益按投资额或生产能力、使用效益 按投资额划分的基本建设项目，属

4、于按投资额划分的基本建设项目，属于生产性建设项目中生产性建设项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到，投资额达到5000万元以万元以上为大中型项目；上为大中型项目；其他部门和非工业建设项目其他部门和非工业建设项目，投资额达到，投资额达到 3000万元以上为大中型建设项目；万元以上为大中型建设项目； 按生产能力或使用效益划分的建设项目，以国家对各行按生产能力或使用效益划分的建设项目，以国家对各行各业的具体规定作为标准；各业的具体规定作为标准；第四页，共39页。更新改造项目的划分：按投资额更新改造项目的划分：按投资额 更新改造项目只按投资额标准更新改造

5、项目只按投资额标准(biozhn)划分，能源、交划分，能源、交通、原材料部门投资额达到通、原材料部门投资额达到 5000万元及其以上的工程项目和万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。目，否则为限额以下项目。 更新改造项目更新改造项目(xingm)限额限额(xin )以上项目以上项目限额以下项目限额以下项目第五页，共39页。 项目建设程序，指的是一个建设项目从建设设想或者项目建设程序，指的是一个建设项目从建设设想或者说建设意图的提出到项目的选择说建设意图的提出到项目的选择(xunz)

6、(xunz)、评估、决策，、评估、决策，到设计、施工，直到竣工投产、交付使用的整个建设过程到设计、施工，直到竣工投产、交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。中，各项工作必须遵循的先后工作次序。 简单的说，可以简单的说，可以分为投资决策、建设实施和交付使用分为投资决策、建设实施和交付使用 三个大的阶段。世界三个大的阶段。世界各国关于建设程序阶段的划分大体类似。各国关于建设程序阶段的划分大体类似。 需要注意：需要注意： 它是一个自然的、客观的过程。它是一个自然的、客观的过程。 它是国家通过法规规定的规范程序，必须遵守。它是国家通过法规规定的规范程序，必须遵守。第六页，共39页。

7、世界银行关于项目世界银行关于项目(xingm)建设程序的规定：建设程序的规定：项项目目(xingm)选选定定项项目目(xingm)准准备备项项目目评评估估项项目目谈谈判判项项目目实实施施项项目目总总结结评评价价第七页，共39页。 按现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的基本建设程序按现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的基本建设程序可以分为可以分为(fn wi)以下几个阶段（如下图所示）：以下几个阶段（如下图所示）： 根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地 区发展规划的要求，提出项目建议书；区发展规划的要求，提出项目建议书； 在勘察、试验、

8、调查研究及详细技术经济论证的基在勘察、试验、调查研究及详细技术经济论证的基 础上，编制可行性研究报告；础上，编制可行性研究报告； 根据咨询评估情况，对建设项目进行决策；根据咨询评估情况，对建设项目进行决策； 根据可行性研究报告，编制设计文件；根据可行性研究报告，编制设计文件； 初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作；初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作； 组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前的准组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前的准 备工作；备工作； 项目按批准的设计内容建完，经投料试车验收合格项目按批准的设计内容建完，经投料试车验收合格 后正式投产交付使用；后正式投产交付

9、使用； 生产运营一段时间（一般为生产运营一段时间（一般为1年）后讲行项目后评价。年）后讲行项目后评价。第八页，共39页。长期长期计划计划五年五年计划计划预备项预备项目计划目计划年度投年度投资计划资计划项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究报告报告设计文件设计文件建设准备建设准备建设实施建设实施生产准备生产准备竣工验收竣工验收交付使用交付使用投资估算投资估算设计总概算设计总概算施工图预算施工图预算竣工决算竣工决算可行性可行性研究研究工程项目建设工程项目建设(jinsh)基本程序示意图基本程序示意图第九页，共39页。第十页，共39页。 基本建设程序始终是国家对建设项目管理的一项重要基本建设程序始

10、终是国家对建设项目管理的一项重要(zhngyo)(zhngyo)内容，其审批程序非常严格。我国目前对基本建内容，其审批程序非常严格。我国目前对基本建设项目，规定大中型项目由国家计委审批，小型及一般地方设项目，规定大中型项目由国家计委审批，小型及一般地方项目由地方计委审批。项目由地方计委审批。 1998 1998年年9 9月国务院明传电报关于加月国务院明传电报关于加强建设项目管理确保工程建设质量的通知中再次强调强建设项目管理确保工程建设质量的通知中再次强调“进进一步加强建设项目管理，要严格执行国家关于基本建设项目一步加强建设项目管理，要严格执行国家关于基本建设项目审批的各项规定。任何单位和个人都

11、不得越权审批项目，也审批的各项规定。任何单位和个人都不得越权审批项目，也不得降低标准批准项目。按照规定，需报国务院审批的项目，不得降低标准批准项目。按照规定，需报国务院审批的项目，必须报国务院审批；需报国家计委审批的项目，必须报国家必须报国务院审批；需报国家计委审批的项目，必须报国家计委审批。对前期工作达不到深度要求的项目，一律不予审计委审批。对前期工作达不到深度要求的项目，一律不予审批。批。” 一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、初步设计等的审批权限、部门是一致的，按照规定，其其审初步设计等的审批权限、部门是一致的，按照规定，其其审批权限划分为以下

12、几级：批权限划分为以下几级：第十一页，共39页。（1）所有大中型和限额以上项目，按照项目隶属关系由行业主管部门）所有大中型和限额以上项目，按照项目隶属关系由行业主管部门或省、自治区、直辖市和计划单列市审查同意后，报国家计委审批。或省、自治区、直辖市和计划单列市审查同意后，报国家计委审批。凡投资额在凡投资额在2亿元以上的项目，由国家计委审核后报国务院审批。亿元以上的项目，由国家计委审核后报国务院审批。（2）地方投资安排的地方院校、医院及其他文教卫生事业的大中型基）地方投资安排的地方院校、医院及其他文教卫生事业的大中型基本建设项目，由省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国本建设项目，由省、

13、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国家计委和有关部门备案。家计委和有关部门备案。（3）企业横向联合投资的大中型基本建设项目，凡自行解决资金、能）企业横向联合投资的大中型基本建设项目，凡自行解决资金、能源、原材料、设备，以及投产后的产供销、动力、运力等能够自己落源、原材料、设备，以及投产后的产供销、动力、运力等能够自己落实，而且已经与有关部门、地方、企业签订了合同，不需要实，而且已经与有关部门、地方、企业签订了合同，不需要(xyo)国家安排的，由有关部门或省、自治区、直辖市和计划单列市计委审国家安排的，由有关部门或省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国家计委备案。批，抄报国家计委备

14、案。（4）小型和限额以下项目，按照项目隶属关系，分别由主管部门或省、）小型和限额以下项目，按照项目隶属关系，分别由主管部门或省、自治区、直辖市、计划单列市计委审批。自治区、直辖市、计划单列市计委审批。 属于地方计委审批的，地方计委可以根据项目规模再行确定具体审属于地方计委审批的，地方计委可以根据项目规模再行确定具体审批权限。批权限。第十二页，共39页。1、工程建设程序法规是指调整工程建设程序活动中发生的各种社会、工程建设程序法规是指调整工程建设程序活动中发生的各种社会关系的法律规范的总称。关系的法律规范的总称。2、工程建设程序是指工程建设全过程中各项工作都必须遵守的先后、工程建设程序是指工程建

15、设全过程中各项工作都必须遵守的先后次序。次序。3、由于在工程建设过程中，工作量极大，牵涉面很广，内外协作关、由于在工程建设过程中，工作量极大，牵涉面很广，内外协作关系复杂，而且存在着活动空间有限和后续工作无法提前系复杂，而且存在着活动空间有限和后续工作无法提前(tqin)进行进行的矛盾。的矛盾。4、因此，工程建设就必然存在着一个分阶段、按步骤，各项工作按、因此，工程建设就必然存在着一个分阶段、按步骤，各项工作按序进行的客观规律。这种规律是不可违反的，如人为将工程建设的序进行的客观规律。这种规律是不可违反的，如人为将工程建设的顺序颠倒，就会造成严重的资源浪费和经济损失。顺序颠倒，就会造成严重的资

16、源浪费和经济损失。5、举例：边勘测、边设计、边施工；施工组织设计。、举例：边勘测、边设计、边施工；施工组织设计。6、所以国家颁布了法规，将工程建设程序以法律的形式固定下来，、所以国家颁布了法规，将工程建设程序以法律的形式固定下来，强迫人们从事工程建设活动时遵守。强迫人们从事工程建设活动时遵守。 第十三页，共39页。 目前，我国尚无一部专门的工程建设程序法，涉及工程建设目前，我国尚无一部专门的工程建设程序法，涉及工程建设程序的法律、规范主要有：程序的法律、规范主要有： 关于基本建设程序的若干规定（关于基本建设程序的若干规定（1978），），关于简化基本建设项目审批手续的通知关于简化基本建设项目审

17、批手续的通知(1982），关于颁发建设项目），关于颁发建设项目进行可行性研究的试行管理办法进行可行性研究的试行管理办法(bnf)的通知（的通知（1983），关于编制建），关于编制建设前期工作计划的通知（设前期工作计划的通知（1984），关于建设项目经济评价工作的暂行），关于建设项目经济评价工作的暂行规定（规定（1987），关于大型和限额以上固定资产托资项目建议书审批问），关于大型和限额以上固定资产托资项目建议书审批问题的通知（题的通知（1988），建设项目实施阶段程序管理暂行规定（），建设项目实施阶段程序管理暂行规定（1994），），工程建设项目报建管理办法工程建设项目报建管理办法(bnf)（

18、1994），另外，在），另外，在“土地法土地法”、“建筑法建筑法”等法律中，也有关于工程建设程序的一些规定。等法律中，也有关于工程建设程序的一些规定。 第十四页，共39页。一、前期工作阶段一、前期工作阶段 （1）投资意向）投资意向(yxing) 投资意向投资意向(yxing)是投资主体发现社会存在合适是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投资愿望，它是工程建设投资活的投资机会所产生的投资愿望，它是工程建设投资活动的起点。如房地产开发商寻找投资机会。动的起点。如房地产开发商寻找投资机会。 （2）投资机会分析）投资机会分析 投资机会分析，是投资主体对投资机会所进行的投资机会分析，是投资主体对

19、投资机会所进行的初步考察和分析，在认为机会合适、有良好的预后效初步考察和分析，在认为机会合适、有良好的预后效益时，则可进行进一步的行动。益时，则可进行进一步的行动。 第十五页，共39页。（3）项目建议书）项目建议书 项目建议书是投资机会分析结果文字化后所形成的书面文件，项目建议书是投资机会分析结果文字化后所形成的书面文件，以方便投资决策者分析、抉择。主要确定拟建项目必要性和是以方便投资决策者分析、抉择。主要确定拟建项目必要性和是否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工作提供依否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工作提供依据。据。1984年起国家明确规定年起国家明确规定(gudng

20、)所有国内建设项目都要经所有国内建设项目都要经过项目建议书这一阶段，并规定过项目建议书这一阶段，并规定(gudng)了具体内容要求。一了具体内容要求。一份完整的项目建议书应包括以下内容：份完整的项目建议书应包括以下内容： 建设项目提出的必要性和依据建设项目提出的必要性和依据; 产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想; 资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析; 投资估算和资金筹措设想投资估算和资金筹措设想; 经济效益和社会效益初步估计。经济效益和社会效益初步估计。 项目建议书要经过有关部门审批才可进行下一步的工作。项

21、目建议书要经过有关部门审批才可进行下一步的工作。第十六页，共39页。（4）可行性研究）可行性研究 是指项目建议书批准后，对拟建项目在技术上是否可行、经是指项目建议书批准后，对拟建项目在技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。济上是否合理等内容所进行的分析论证。（5）审批立项）审批立项 报主管部门审查，予以立项。可行性研究报告审批通过后，报主管部门审查，予以立项。可行性研究报告审批通过后，项目正式立项。项目正式立项。 国际上习惯把前期阶段统称为可行性研究阶段，具体分为国际上习惯把前期阶段统称为可行性研究阶段，具体分为投资机会投资机会(j hu)研究、初步可行性研究、详细可行性研究三

22、研究、初步可行性研究、详细可行性研究三个阶段。上述两项内容可以认为是投资机会个阶段。上述两项内容可以认为是投资机会(j hu)研究阶段研究阶段的内容。的内容。三大三大(sn d)内容内容市场市场(shchng)研究研究技术研究技术研究经济研究经济研究第十七页，共39页。二、建设准备阶段二、建设准备阶段 为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、建设队伍、建设设备等方面的准备工作。建设队伍、建设设备等方面的准备工作。（1）规划）规划 在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求，其工程选址和布局，

23、必须庄、集镇规划的要求，其工程选址和布局，必须取得城市规划行政主管部门或村、镇规划部门的取得城市规划行政主管部门或村、镇规划部门的同意、批准。同意、批准。 在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取：城市规划行政主管部门核发的取：城市规划行政主管部门核发的“选址意见选址意见书书”、“建设用地规划许可证建设用地规划许可证”、“建设工程规建设工程规划许可证划许可证”，方可进行获取土地使用权、设计、，方可进行获取土地使用权、设计、施工等相关建设活动。施工等相关建设活动。（2）获取土地使用权）获取土地使用权 工程建设用地都必须通过国家对土地使用权的出工程建设

24、用地都必须通过国家对土地使用权的出让或划拨而取得。出让的要向国家支付出让金。让或划拨而取得。出让的要向国家支付出让金。划拨的不支付出让金，但在城市要承担拆迁费用，划拨的不支付出让金，但在城市要承担拆迁费用，在农村在农村(nngcn)和郊区要承担补偿和安置费。和郊区要承担补偿和安置费。 在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必须先由国家征用农民土地，然后再将土地使用权须先由国家征用农民土地，然后再将土地使用权出让或划拨给建设单位或个人。出让或划拨给建设单位或个人。 第十八页，共39页。（3）拆迁）拆迁 要获得房屋拆迁主管部门批准并取得房屋拆迁许可证后，

25、要获得房屋拆迁主管部门批准并取得房屋拆迁许可证后，方可拆迁。拆迁人与被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须方可拆迁。拆迁人与被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆迁人对被服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆迁人对被拆迁人依法给予补偿拆迁人依法给予补偿(bchng)和安置，对违章建筑及超过批准和安置，对违章建筑及超过批准期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿(bchng)和和安置。安置。（4）报建）报建 建设项目的可行性研究报告经审批通过立项后，持工程项建设项目的可行性研究报告经审批通过立项后，

26、持工程项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地批准文件等目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地批准文件等资料向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。未报建资料向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。未报建的工程不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单的工程不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。位不得承接该项目的设计、施工任务。5工程发包与承包工程发包与承包 工程发包与承包有招标投标和直接发包两种方式。工程发包与承包有招标投标和直接发包两种方式。第十九页，共39页。三、建设实施阶段三、建设实施阶段1工程勘察设计工程勘察设计

27、设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制定建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依定建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据。设计与勘察是密不可分的，设计工作必须在据。设计与勘察是密不可分的，设计工作必须在进行工程勘察，取得足够的地质、水文进行工程勘察，取得足够的地质、水文(shuwn)等基础资料后才能进行。等基础资料后才能进行。2施工准备施工准备 施工施工(sh gng)(sh gng)准备准备施工单位技术、物质施工单位技术、物质(wzh)(wzh)等方面的准备等方面的准备建设单位取得施工许可证建设单位取得施工许可证第二十页，共39页。 施工单位

28、熟悉，审查图纸，向下属单位进行计划、技施工单位熟悉，审查图纸，向下属单位进行计划、技术、质量、安全、经济责任的交底，下达施工任务书，准术、质量、安全、经济责任的交底，下达施工任务书，准备工程施工所需的设备、材料等。备工程施工所需的设备、材料等。 建设单位向工程所在地县级以上建设主管部门申领施建设单位向工程所在地县级以上建设主管部门申领施工许可证，未取得施工许可证不得擅自组织开工。工许可证，未取得施工许可证不得擅自组织开工。 已取得施工许可证的，自批准已取得施工许可证的，自批准(p zhn)(p zhn)之日起三个月之日起三个月内组织开工，如不能开工可向发证机关申请延期，延期以内组织开工，如不能

29、开工可向发证机关申请延期，延期以两次为限，每次不超过三个月，否则施工许可证作废。两次为限，每次不超过三个月，否则施工许可证作废。 3 3工程施工：将工程设计物转化为建筑产品的过程。工程施工：将工程设计物转化为建筑产品的过程。施工调度施工调度(diod)(diod)工程施工工程施工施工安全施工安全文明施工文明施工环境保护环境保护第二十一页，共39页。4 4生产准备生产准备 工程施工临近结束时，为保证工程施工临近结束时，为保证(bozhng)(bozhng)建设项目及时投产建设项目及时投产使用所进行的准备活动。如：招收和培训必要的生产人员等。使用所进行的准备活动。如：招收和培训必要的生产人员等。第

30、二十二页，共39页。四、工程竣工验收与保修阶段四、工程竣工验收与保修阶段 1工程竣工验收工程竣工验收 2工程保修工程保修 在保修期限内，承包单位要对工程中出现的任何缺在保修期限内，承包单位要对工程中出现的任何缺陷承担保修与赔偿责任。陷承担保修与赔偿责任。五、生产运营与后评价五、生产运营与后评价(pngji)阶段阶段 1生产运营生产运营 2投资后评价投资后评价(pngji) 它是工程建设管理的一项重要内容，也是工程建它是工程建设管理的一项重要内容，也是工程建设程序的最后一个环节。设程序的最后一个环节。 第二十三页，共39页。建 设(jinsh)用地 规划 许可证 1 日（规 划）修建(xijin

31、) 性 详 细规划或建设工程设计方案总平面图、建设工程设计方案3日（规划）建设、规划、公用(gngyng)、市政、园林、城管、人防、消防、地震、环保、气象、技术监督、教育、文物、水务、安监、国安等部门联合审图、备案3日建 设工 程规 划许 可2日（规划）国土局提国土局提供具备出供具备出让条件的让条件的土地土地:环 保 局环 保 局提 供 审提 供 审定 的 规定 的 规划 环 境划 环 境影 响 评影 响 评价文件价文件;地震局提地震局提供地震安供地震安全性评价全性评价;文件文件规划局提规划局提出刚性规出刚性规划 条 件划 条 件.国有土地使用权出让（招拍挂），核发建设用地批准书、国有土地使用

32、权证书（国土）（规划许可阶段-审批办理时间9日）第二十四页，共39页。（施工许可阶段-审批办理(bnl)时间4日）招 标 ( z h o bio)文件备案、招标(zho bio)投标情况书面报告，招标(zho bio)合同备案（建设）建设工程质量、安全监督手续备案(bi n)（建设）城市排水许可证（水务）2日城市建筑垃圾处置核准（环卫）1日建设工程施工许可2日（建设）商 品房 预售 许可 2日（房产）1、提供土地使用权证、工程规划许可证；2、提供施工图纸审查合格书；3、已办理工程质量、安全监督手续；4、建设资金已落实1、提供土地使用权证、建设工程规划许可证、施工许可证；2、投入开发建设的资金达

33、到工程建设总投的25%以上；3、已有商品房预售方案。规划、建设、城管、公用、市政、园林、消防、人防、地震、环保、气象、技术监督、教育、国安、文物、水务、安监等部门联合竣工验收、认可 3日房地产开发企业组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收建 设工 程竣 工验 收备 案（竣工验收阶段-审批办理、验收时间5日）第二十五页，共39页。一、可行性研究的作用一、可行性研究的作用 作为建设项目投资决策和编制设计任务书的依据。项目投资决作为建设项目投资决策和编制设计任务书的依据。项目投资决策者主要根据可行性研究的评价结果决定一个项目是否应该策者主要根据可行性研究的评价结果决定一个项目是否应该(yng

34、gi)投资和如何投资，因此，它是投资的主要依据。可行性投资和如何投资，因此，它是投资的主要依据。可行性研究中具体研究的技术经济数据，都要在设计任务书中明确规定，研究中具体研究的技术经济数据，都要在设计任务书中明确规定，它是编制设计任务书的依据。它是编制设计任务书的依据。 作为筹集资金向银行申请贷款的依据。银行在接受项目建设贷作为筹集资金向银行申请贷款的依据。银行在接受项目建设贷款申请叱需对贷款项目进行分析评估，在确认项目具有偿还能力、款申请叱需对贷款项目进行分析评估，在确认项目具有偿还能力、不承担过大风险后，才能同意贷款。不承担过大风险后，才能同意贷款。 第二十六页，共39页。 作为项目主管部

35、门商谈合同、签订协议的依据。根据可行作为项目主管部门商谈合同、签订协议的依据。根据可行性研究报告和设计任务书，项目主管部门可同有关部门签订性研究报告和设计任务书，项目主管部门可同有关部门签订项目所需的原材料、能源资源和基础设施项目所需的原材料、能源资源和基础设施(j ch sh sh)等方等方面的协议和合同，以及引进技术和设备的正式协议。面的协议和合同，以及引进技术和设备的正式协议。 作为项目进行工程设计、设备订货、施工准备等建设前期作为项目进行工程设计、设备订货、施工准备等建设前期工作的依据。按照可行性研究中对产品方案、建设规模、厂工作的依据。按照可行性研究中对产品方案、建设规模、厂址、工艺

36、流激主要设备选型和总团布置等方案的评选论证结址、工艺流激主要设备选型和总团布置等方案的评选论证结果，在设计任务书确认后，可作为初步设计、设备订货和施果，在设计任务书确认后，可作为初步设计、设备订货和施工准备工作的依据。工准备工作的依据。 作为项目采用新技术、新材料、新设备研制计划和补充地作为项目采用新技术、新材料、新设备研制计划和补充地形、地质工作和工业性试验的依据。形、地质工作和工业性试验的依据。 作为环保部门审查项目对环境影响的依据。作为环保部门审查项目对环境影响的依据。 作为向项目建设所在地政府和规划部门申请建设执照的依作为向项目建设所在地政府和规划部门申请建设执照的依据。据。 作为项目

37、后评价的依据。作为项目后评价的依据。第二十七页，共39页。二、可行性研究的阶段二、可行性研究的阶段(jidun)划分划分投资机会研究投资机会研究(ynji)阶段阶段初步初步(chb)可行性研究阶段（项目建议书）可行性研究阶段（项目建议书）详细可行性研究阶段（可行性研究）详细可行性研究阶段（可行性研究）国际惯例国际惯例第二十八页，共39页。工作阶段工作阶段投资机会研究投资机会研究初步可行性研究初步可行性研究（项目建议书）（项目建议书）详细可行性研究详细可行性研究（可行性研究）（可行性研究）工作性质工作性质项目设想项目设想项目初选项目初选项目拟定项目拟定投资估算精度投资估算精度30%20%10%费

38、用占总投资额费用占总投资额的百分比的百分比0.21.00.251.25大项目大项目0.81.0小项目小项目1.03.0所需时间（月）所需时间（月）1346812或更长或更长需要注意需要注意(zh y)(zh y)，本表数据是经验数据，并非强制性法律法，本表数据是经验数据，并非强制性法律法规规定。规规定。 第二十九页，共39页。 三、可行性研究报告的主要内容三、可行性研究报告的主要内容 国家计委关于国家计委关于(guny)建设项目进行可行性研究的试行管理办法规定，建设项目进行可行性研究的试行管理办法规定，工业项目可行性研究报告的内容如下：工业项目可行性研究报告的内容如下：1、总论、总论 总论部分

39、包括两个主要内容：总论部分包括两个主要内容：（1）项目提出的背景（改扩建项目要说明企业现有的概）项目提出的背景（改扩建项目要说明企业现有的概 况），投资的况），投资的 必要性和经济意义；必要性和经济意义；（2）研究工作的依据和范围。）研究工作的依据和范围。2、需求预测和拟建规模、需求预测和拟建规模主要包括：主要包括：（1）国内外需要情况预测；）国内外需要情况预测；（2）国内现有工厂生产能力估计；）国内现有工厂生产能力估计；（3）销售预测，价格分析，产品竞争能力，进入国际市场前景；）销售预测，价格分析，产品竞争能力，进入国际市场前景；（4）拟建项目规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析。）

40、拟建项目规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析。第三十页，共39页。3、资源、原材料、燃料及公用设施情况、资源、原材料、燃料及公用设施情况（1）经过储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、使用条件）经过储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、使用条件评述；评述；（2）原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能；）原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能；（3）所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。）所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。4、设计方案、设计方案（1）项目构成范围（指包括主要单项工程，技术来源和生产）项目构成范围（指包括主要单项工程，技术

41、来源和生产(shngchn)方法，方法，主要技术工艺和设备选型方案比较，引进技术、设备的来源、国别；设备主要技术工艺和设备选型方案比较，引进技术、设备的来源、国别；设备的国内外分别交付规定或与外商合作制造的设想。改扩建项目要说明原有的国内外分别交付规定或与外商合作制造的设想。改扩建项目要说明原有固定资产利用情况）；固定资产利用情况）；（2）全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算；）全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算；（3）公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。）公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。5、建厂条件与厂址方案、建厂条件与厂址方案（1）建厂地理位置、气象、

42、水文、地质地形条件和社会经济现状；）建厂地理位置、气象、水文、地质地形条件和社会经济现状；（2）交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势；）交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势；（3）厂址比较与选择意见。）厂址比较与选择意见。第三十一页，共39页。6、环境保护、环境保护 调查环境现状，预测调查环境现状，预测(yc)项目对环境的影响，提出环境保护和项目对环境的影响，提出环境保护和“三废三废”治理的初步方案。治理的初步方案。7、企业组织、劳动定员和人员培训（估算数）、企业组织、劳动定员和人员培训（估算数）8、实施进度建议、实施进度建议9、投资估算和资金筹措、投资估算和资金筹措（1）主体工程与协作配

43、套工程所需的投资；）主体工程与协作配套工程所需的投资；（2）生产流动资金的估算；）生产流动资金的估算；（3）资金来源，筹措方式及贷款偿还方式。）资金来源，筹措方式及贷款偿还方式。10、社会及经济效果评价、社会及经济效果评价第三十二页，共39页。1、划拨、划拨 土地使用权划拨，是指县级以上人民政府依法批准，在土地使用土地使用权划拨，是指县级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿者缴纳补偿(bchng)、安置等费用后将该幅土地交付其使用，、安置等费用后将该幅土地交付其使用，或者将土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行为。或者将土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行为。 以划拨方式取得土地使用权

44、的，除法律、行政法规另有规定外，以划拨方式取得土地使用权的，除法律、行政法规另有规定外，没有使用期限的限制。没有使用期限的限制。出让出让(chrng)（一级市场）（一级市场）划拨划拨(hub)（非市场行为）（非市场行为）转让（二级市场）转让（二级市场）取得土地使用权的方式取得土地使用权的方式补充补充2：房地产管理法关于房地产开发用地的规定：房地产管理法关于房地产开发用地的规定第三十三页，共39页。 下列下列(xili)建设用地的土地使用权，确属必需的，可以由建设用地的土地使用权，确属必需的，可以由县级以上人民政府依法批准划拨：县级以上人民政府依法批准划拨： 国家机关用地和军事用地；国家机关用地

45、和军事用地； 城市基础设施用地和公益事业用地；城市基础设施用地和公益事业用地； 国家重点扶持的能源、交通、水利等项目用地；国家重点扶持的能源、交通、水利等项目用地； 法律、行政法规规定的其他用地。法律、行政法规规定的其他用地。第三十四页，共39页。2 2、出让、出让 土地使用权出让，是指国家将国有土地使用权在一定年限土地使用权出让，是指国家将国有土地使用权在一定年限(ninxin)(ninxin)内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。地使用权出让金的行为。 城市规划区内的集体所有的土地，经依法征用转为国有土地城市规划区内的

46、集体所有的土地，经依法征用转为国有土地后，该幅国有土地的使用权方可有偿出让。后，该幅国有土地的使用权方可有偿出让。 (1) (1)出让年限出让年限(ninxin)(ninxin)问题问题 土地使用权出让最高年限土地使用权出让最高年限(ninxin)(ninxin)由国务院规定。中华由国务院规定。中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例规定：人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例规定：土地使用权出让最高年限土地使用权出让最高年限(ninxin)(ninxin)按下列用途确定：按下列用途确定： 居住用地居住用地7070年；年； 工业用地工业用地5050年；年； 教育、科技、文化、

47、卫生、体育用地教育、科技、文化、卫生、体育用地5050年；年； 商业、旅游、娱乐用地商业、旅游、娱乐用地4040年；年； 综合或其他用地综合或其他用地5050年。（如商住楼用地）年。（如商住楼用地）第三十五页，共39页。 土地使用权出让合同约定的使用年限届满，土地使用者需土地使用权出让合同约定的使用年限届满，土地使用者需要继续使用土地的，应当至迟于届满前一年申请续期，除根据要继续使用土地的，应当至迟于届满前一年申请续期，除根据社会公共利益需要收回该幅土地的，应当予以批准。经批准准社会公共利益需要收回该幅土地的，应当予以批准。经批准准予续期的，应当重新予续期的，应当重新(chngxn)(chng

48、xn)签订土地使用权出让合同，依签订土地使用权出让合同，依照规定支付土地使用权出让金。照规定支付土地使用权出让金。土地使用权出让合同约定的使用年限届满，土地使用者未土地使用权出让合同约定的使用年限届满，土地使用者未申请续期或者虽申请续期但依照前款规定未获批准的，土地使申请续期或者虽申请续期但依照前款规定未获批准的，土地使用权由国家无偿收回。用权由国家无偿收回。 （2 2）出让方式：）出让方式：土地出让方式土地出让方式(fngsh)拍卖拍卖(pimi)出让出让招标出让招标出让挂牌出让挂牌出让协议出让协议出让第三十六页，共39页。 2004年年3月月31日，国土资源部与监察部联合下发日，国土资源部与监察部联合下发71号文件经号文件经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让情况、执法监察工作营性土地使用权招标拍卖挂牌出让情况、执法监察工作 ，要求，要求从从2004年年8月月31日起，所有经营性的土地一律都要公开竞价出让日起，所有经营性的土地一律都要公开竞价出让（不允许再协议出让）。这就是所称的（不允许再协议出让）。这就是所称的“8.31大限大限”。该文件还规。该文件还规定，定，8月月31日以后，发展商必须