供方工厂评审报告(质量)

1、青岛海信宽带多媒体技术有限公司供方工厂评审报告（质量）供方名称：深圳市聚电电子有限公司评审人员：评审日期：评审总结供方名称深圳市聚电电子有限公司评审人员评审日期审核目的口例行审核评审广品：口新供方审核评审主要问题点总结重 不 符 合 项轻 不 符 合 项1对于客户的投诉，利用 8D报告回复，但是没有进行统计和完成的节点；2电源IQC没有建立免检物料清单；3对于供应商不合格情况没有进行详细的分析和对策，比喻如：（8D报表工具、不合格修正计划、FMEAX及其它工具）观察项以上是对审核中发现问题点的归类汇总，详细的不符合项具体见审核报告。评审项数：评审得分：评审结论：报告人：审核：批准：审核办法、评

2、审内容序号定量评价要素项目数总分数实际得分1体系文件审核21082管理职责420153内部质量、环保体系审核21094培训21085对供应商的质量管理420166IQ"525197产品标识和可追溯性21088过程控制支1260509OQC*9453610不合格品的控制支4201611预防和纠正措施3151112搬运、储存、包装和防护4201613社会责任评估21010、各分项评分标准定量评审基准要求项目实施状态得分备注不了解要求的项目并且没有相关文件0重不符合项，要改善对策了解项目要求但没有实施的证据1重不符合项，要改善对策了解项目要求，并且有初步 /草案性书面文件2一般不符合项，要

3、改善对策可得到书面文件，实施工作刚刚开始3观察项，必要时提供改善对策可得到书面文件，实施工作已见成效，有初步的证据4文件所有要求已付诸实施，并且有证据证实已满足要求5满分部分条款可能对特定产品不适合，在评审中这些条款可忽略。定性评审基准1）每项结论评价为“合格”或“不合格”。2）带星号的条款为否决项，该类条款若未通过或非否决项有5项以上不合格者，不能成为海信绿色供应商。三、评审结论判定标准总项目数55总得分数222平均得分数80.7级别总得分处理意见元 希 件A90 100且每个带星号要素得分大于该要素总分的90%优先选择/保持B80 89且每个带星号要素得分大于该要素总分的80%选才1 /改

4、善保持C60 79且每个带星号要素得分大于该要素总分的60 %有条件选择/限期改善保持D总得分60分以下或出现一个带星号要素得分彳氐于该要 素满分的60%不选择/中断供应结 构 件A80 100且每个带星号要素得分大于该要素总分的80%优先选择/保持B70 79且每个带星号要素得分大于该要素总分的70 %选才1 /改善保持C60 69且每个带星号要素得分大于该要素总分的60 %有条件选择/限期改善保持D总得分59分以下或出现一个带星号要素得分低于该要 素满分的60%不选择/中断供应供方名称深圳市聚电电子有限公司建立日期2004年12月法人代表肖彤公司地址深圳市宝安区福永街道和平村福园一路94号

5、清源工业园A-B栋TEANTNEThttp:/www.costar-企业概况企业性质私营注册资本1000 万 RMB员工人数1000-1500 人企业规模中等产品类别机顶盒，开关电源体系认证质量体系十ISO9001认证时间2006 年环境体系ISO14001认证时间2010 年职业安全OHSAS18001认证时间2010 年有害物质认证/认证时间/主 要 产 品1、机顶盒2、内置机顶盒电源板 5-60W3、适配器1-120W4、大功率订制电源100W-1000W5、LED照明驱动电源 5-300W主 要 供 方PCR建滔，金宝（基材）

6、 变压器：毅诚、御达丰 IC:ST、仙童、TI、PI、 NXR通嘉、英飞凌 MOS威世、富士、意法 半导体、英飞凌、IXYS、AUK 士兰微、华晶 三极管：长电、华晶 二极管：威世、富士、意 法半导体、IXYS、吉福、 MIC、强茂电解电容：红宝石、中 元、爱华、兆容主 要 顾 客1 .长虹2 .浪潮3 .海信4 .四达5 .康佳6 .新基德7 .上广电8 .倍量9 .通普照明10 .台湾海韵人 力 资 源 结 构技 术 质 量 生 广生产管理人员58文化水平研究生以上备注质量管理人员24本科23质量检验人员35大专88开发人员15高中中专430工艺人员8初中753操作工人1100主 要 设

7、备名称规格数量用途备注高速贴片机CT-TPJ-01315SMT三洋、松下、三星超声波CT-CSB-0015外壳焊接红日自动卧式插件机CT-CJJ-0022AI中禾旭自动立式插件机CT-CJJ-0012AI新泽谷波峰焊机CT-WS-0058PCB焊接检测仪高压测试仪器0-5KV5高压测试常州扬子数子电桥测试仪10兆4IQC检验三科ATE电源测试系统0-300V3生产测试CHROMA表力用表10检验FKNO.1、体系文件审核评语分值1.1质量体系文件是否已编制了覆盖ISO9000要求的质量手册和体系文件？是否已编制了确保产品满足国内外环保法规 的有害物质管控体系？-质量目标（包括分解目标） 是否用

8、于年度质量 改进计划的数据输入 ？见文件CT-MM-01制程设备满足要求、材料符合ROHS见程序文件CT-MP-2741.2被发放的文件是否有规定的授权和批准；修订状态是否可以识别；文件、记录应保持清晰易找到、有保存期限并被合理保存；能够识别外来文件；能够识别已过期和作废的文件。是，由管理者代表批准；文控中心发行和保存可以识别；外来文件单独存放， 过期作废文件文控收回统一处 理4NO.2、管理职责评语分值2.1对内部、外部质量问题的持续改进是否有记录证明管理者已关注内部、外部（顾客投诉、满意度）的质量问题，并针对这些问题进 行持续了改进。市场部利用传真、邮件、电话回 访对客户进行满意度调查；对

9、于客户投诉利用 8D报告回复 由品质部验证改善效果（没有记 录问题改善的节点）32.2是否有记录证明按规定的频次实施了管理评审，包括顾客反馈信息、资源需求、改进建议、过程 的业绩和产品的符合性等， 并且评审是由最高层 主持的。公司在2013年6月6日进行了 管理评审，由总经理主持；见年 度管理评审报告42.3对从事与质量有关的管理、执行及验证工作的人员-是否规定了他们的职责，权限和相互关系，并形成了文件？-所有质量控制人员的资质确认。见岗位说明书所有检验人员经过培训并考核合格上岗资质为上岗证42.4公司质量数据的分析和使用-是否通过周报、月报的方式对公司的各类质量 数据，如IQC、OQC现场不

10、合格率、客户投诉 等进行汇总分析，形成长期的数据走势。-对疑难问题是否采取了有效措施。-能否从数据的走势上得到效果评价？由品质文员对客户投诉、生产合格率进行统计；对于异常由生产 PIE进行分析并采取对策执行；见IQC、 PQC OQC1寸艮表4NO.3、内部质量、环保体系审核评语分值3.1内部过程审核程序是否定期执行内部过程审核来检查过程是否符合标准且正确运行 ？- 现有程序和审核计划- 规定审核团队- 确定时间计划（实际状态 ?）- 审核频率至少一年一次 ？见程序文件CT-MP-14相关规定公司于 2013-5-13 至 2013-5-15进行内审，见2013年度审核报告43. 2对审核的不

11、符合项是否及时采取了纠正措施？ 是否进行了跟踪审核，并记录和验证纠正措施的 有效性？有跟踪，验证效果有效见内审不 符合报告，已经验证有效并关闭！5NO.4、培训1评语分值4.1培训计划是否有一个系统来识别、评估和提供必要的培 训，以达到所有人员的工作质量要求。有无培训计划？见人力资源培训策划文件、年度 培训计划44.2培训计划实施- 是否按照计划进行了培训？- 是否验证了培训效果- 是否对培训记录进行了维护？公司人力资源部负责制定年度培 训计划，并组织各个需求部门负 按照计划实施；见年度实施计划 表，见培训记录和考核评价记录4NO.5、对供应商的质重管理评语分值5.1供应商选择系统-是否建立了

12、完善的新供应商的选择认定程序？-是否有完整的记录证明新供应商的选择执行了 既定的程序？见CT-MP-07程序文件见CT-CGB-QW02c件规定45.2供应商评价系统-是否有分供方的评分系统来监督质量和物料绩效？-对供应商的评价是否形成闭环？-是否建立并保存分供方评价的质量记录？见 CT-CGB-WI07 文件是见供应商评估相关文件45.3供应商质量管控- 是否有绿色合格供应商的清单 ？- 是否与供应商签订了相关协议，确保原材料的 质量和环保要求。- 通过供应商清单可启效识别各绿色供应商的质 量风险等级。见合格供应商清单所有供应商都签定了质量保证协议、环保协议供应商每个季度都进行等级划分45.

13、4新材料（零件）批准程序是否有批准新材料或更改材料的书面程序？程序要求应至少包括：-新材料的样品试验、试制报告-新材料的批准确保只在批准后下订单的系统见CT-DYB-QW-0蚊件规定见样品承认书和小批量试制记录经过品质、技术确认后系统才通过下订单4NO.6、IQC评语分值6.1IQC和免检办法-供应商是否后一套可识别进库时必须检查或可以免检的流程文件？有免检的物料清单吗？-为保证免检物料的质量是否采取了措施免检协议确认实验见IQC检验规程和记录 没有建立免检的物料清单36.2对非免检材料的测试计划有明确的IQC测试计划吗？-是否确保进库的产品在根据控制计划进行检验前小使用或处理？有规定超过库存

14、时间进行重检， 见相关检验记录46.3IQC测试标准-有明确的IQC抽样方案和测试标准吗 （测试标准应包含质量、环保要求）？-是否具备有害物质检查设备？若不具备是否 采取相应措施保证来料的环保质量？GB2828-2003通过第三方测试机构进行确认46.4对生产组件部品（如遥控器、调谐器、电源板等）的供应商是否按测试计划（控制at划）或形成文 件的程序对零部件进行了例行 （周期）检验和试 验？见试验规程CT-QC-QW0346.5对关键原材料的质量控制-是否有关键原材料清单-是否具备检验手段-如何进行关键原材料的质量控制。见CCC瑞件控制清单CT-JSB-QW09关键件委托第3方做测试4NO.7

15、、产品标识和可追溯性评语分值7.1产品状态的识别-是否识别了所有半成品和成品？-处理时是否清楚地根据状态识别出零件以免 混淆零件？制程卡管制，上面后物料号，状 态识别、批号等信息，生产线可 以很好的识别47.2产品的追踪可追溯性-产品是否标有批号、供应商代码、客户类型、 材料产品代码？-是否有跟踪系统来确保通过所有测试、生产、 进料质量控制等步骤后可跟踪到分供方 ？电源板贴条码，满足客户要求 材料检验有批号可以追溯；4NO.8、过程控制评语分值8.1控制计划是否按顾客要求包括了样件，试生产和生产三个阶段？当出现 4M变更时，控制计划 是否随之更新。见程序文件 CT-MP-21,计划根 据实际情

16、况进行调整48.2作业指导书-是否为所有负责过程操作的人员提供了文件化 的过程监视和作业指导书？-为保证作业指导书的可操作性，是否采取了图 示化、实物对照等方式？-工作岗位是否易于得到作业指导书？利用SOP故生产指导SOP上有图片和文字说明SO晦挂在拉上，便于作业58.3过程质量分析- 是否正确运用了统计工具进行过程质量监控和 分析？- 并对排在前3位的缺陷现象分析了原因，并制 定和采取了有效的措施？- 和效果追踪。- 对关键工序是否进行了 cpk的分析。QC测试报表利用2、8原则对前3项不良进行 分析，工程采取有效的措施、品 质验证改善后的效果；关键工序没有CPK的分析48.4在制品检验和测

17、试过程活动是否针对防止缺陷的方法，如统计过程控制、错误实验等，而不是仅仅针对缺陷检测？- 首件检查，并保存- 过程测试程序- 过程检验记录等- 对过程检验的不合格产品 （半成品）是否采取了闭环处理。利用掺沙实验来考核各个关键岗位；IPQC对首件做检验，并悬挂在拉 上，便于生产比对见首件检验表、制程巡检记录48.5现场5s管理-工作现场是否照明充足、整洁、逻辑布局合理？-机器和设备是否状况完好、符合需要，并进行 了日常保养？仪器设备做月、周、日保养并做 好相关记录；4-生产设备是否清洁，保证不会污染制件？-现场是否进行便于物流管理的定置、状态识别 管理？半、成品做好相应的标示，由现 场IPQC全

18、程跟踪；8.6对新的和更改的产品/过程，是否规定了批量生 产认可的条件，例如样件、小批量、大批量的必 要试制，并获得顾客的同意？必须获得客户确认，见程序文件CT-MP-2348.7维护系统解决方案- 是否按照书面维护程序对所有生产设备和模具进行定期维护？- 是否执行和记录维护情况 ？- 对于直接影响产品达标情况的设备和模具，是否进行了管理？- 维护后是否有运行能力研究 /全尺寸测量？见设备保养规程和记录48.8生产现场是否配备了必要的且符合供应要求的 工装、周转器具，保证生产的半成品和成品不会 造成损坏。利用防静电周转箱子58.9是否有证据证明在过程控制中采用了适当的防 错技术？3A品质手法4

19、8.10操作员培训和资格操作员是否经过培训来执行所分配的任务以及设备的管理和设置（特别着重产品质量特点， 以 及单个工作站可能出现的特定困难， 包括安全特 点）？-操作员是否根据预定义的标准有正式资格？上岗证48.11是否能够确保环保产品在生产过程中，不会被污染。区域管理48.12在生产现场的环保成品或半成品是否进行了定 置管理，确保不会与非环保成品混装。有 ROHSW4NO.9、OQC评语分值9.1最终检验和测试供应商是否根据客户批准的控制计划以及存档的程序执行最终检验和测试？- 是否执行了全尺寸检验和功能验证- 全尺寸检验和功能测试的结果是否可供客户 查看？- 是否可对成功通过检验的零件进

20、行识别？见OQCH厂检验报告检验报告利用QC PASS签进行识别49.2最终检验记录供应商是否保留可证明产品已检验和/或测试的记录，清楚地标明产品是否根据规定的验收标准通过或未通过检验 ？是否对未通过检验和/或测试的产品进行不合格产品的控制？见OQC出厂检验报告存档及电 子挡49.3外观检查对于客户定义为“有外观要求”的部件：- 检验区域是否有合适的照明 ？- 是否有标准样或参考样 ？- 检验设备和原始标准样是否进行过适当的检 查和维护？见OQC佥验规范及要求及样品比对49.4产品性能参数的控制4- 参数控制范围符合国标或顾客要求。- 参数的规格确定满足国标或顾客要求。- 抽样标准是否满足国标

21、要求。符合cccT品要求抽样标准执行 GB2828-20039.5可靠性（周期）试验对批量生产的产品是否用可靠性测试的书面程序或计划？是否包括：- 制定了试验计划- 试验的频次、项目满足国标（行标）要求- 试验项目是否满足国标要求。- 对不合格样品进行了分析、处理- 周期试验不合格时，对相应批次产品的处理。见ORT测试计划49.6可靠性试验试验委外测试情况-委外试验计划-委外试验计划执行情况外校49.7实验室- 实验室人员是否有相应的背景和经验？- 进行测试工作前是否对测试能力进行了验证？- 实验室是否使用符合客户需要或标准要求的 测试和/或校准方法？资质证明及培训记录见测试规程49.8产品出

22、货检验-在产品出货前，供应商是否对已包装的产品进行验证是否符合所有指定的要求？-出货检验记录震动试验及报告49.9产品的有毒有害物质检测- 是否制定了有毒有害物质的测试计划（自测和委外）。- 计划的执行状况是否到位。供应商提供1年内SGSM告4NO.10、不合格品控制评语分值10.1不合格原材料的处理- 是否所有不合格原材料都得到正确识别和区分？- 不合格原材料让不接受是否应得到质量/工程部的正式授权？- 是否保证可对这样的批次进行跟踪？不合格区域、不合格标签410.2修正措施是否有书面程序来管理不合格产品以及修正措施来消除其原因？-它对防止缺陷的再次发生是否有效？不合格纠止预防措施记录410.3不合格半成品和成品的处理- 识别、区分- 通过返工来达到指定的要求；- 通过修理或不修理让步来接受；- 为其它应用程序重新定级 ；- 退回、报废或拆卸？是否为不合格产品的处理定义了相应的责任？按照公司不合格处理程序执行410.4修理站-相关人员在他们的工作区域是否可以获得和使用返工说明？- 修理