建设工程监理概论吴泽概论实用教案

1、1.1.1监理(jin l) 监理监理一词的含义十分丰富，但是最基本的意思，是指一个执行者为了使某项活动达到一定要求，依据该项活动应遵守(znshu)的准则，对从事这项活动的人或组织的行为进行监督管理。包括监督、控制、咨询、指导、服务等功能。 监理作为一项管理活动，具有以下特征： 首先，有明确的监理者，即监理活动的执行者。 第二，有明确的被监理者和被监理行为，即监理的对象。 第三，有明确的行为准则，即监理的依据。1.1建设工程监理(jin l)的概念第1页/共47页第一页，共48页。1.1.2建设工程监理(jin l) 1.1.2.11.1.2.1建设工程监理的概念建设工程监理的概念 所谓建设

2、工程监理，是指具有相应资质所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托的工程监理企业，接受建设单位的委托(witu)(witu)，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化咨询服务活动。的建设行为进行监控的专业化咨询服务活动。 此处的建设单位，也称业主、项目法人，是此处的建设单位，也称业主、项目法人，是委托委托(witu)(witu)监理的一方。建设单位在工程建设监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理

3、企业等工程建设中重大问题察、设计、施工、监理企业等工程建设中重大问题的决定权。的决定权。 而工程监理企业，是指依法取得企业法人营而工程监理企业，是指依法取得企业法人营业执照，同时具有相应监理资质证书，依法从事建业执照，同时具有相应监理资质证书，依法从事建设工程监理业务活动的组织。设工程监理业务活动的组织。 第2页/共47页第二页，共48页。1.1.2建设工程监理(jin l) 1.1.2.2建设工程监理的概念要点 1）建设工程监理的行为主体 ：建筑法明确规定，监理必须由监理企业(qy)实施，即只有监理企业(qy)才能作为建设工程监理的执行者。 第3页/共47页第三页，共48页。1.1.2建设工

4、程监理(jin l)1.1.2.21.1.2.2建设工程监理建设工程监理(jin l)(jin l)的概念要点的概念要点 2 2）建设工程监理）建设工程监理(jin l)(jin l)实施的前提实施的前提建筑法明确规定，建设单位与其委托的工程监理建筑法明确规定，建设单位与其委托的工程监理(jin l)(jin l)企业应当订立书面建设工程委托监理企业应当订立书面建设工程委托监理(jin l)(jin l)合同。合同。 第4页/共47页第四页，共48页。1.1.2建设工程监理(jin l) 1.1.2.2建设工程监理的概念要点 3）建设工程监理的依据 ：建设工程监理的依据包括工程建设文件，有关的

5、法律、法规(fgu)、规章、标准、规范，建设工程监理合同和有关的建设工程合同。 （1）工程建设文件。 （2）有关的法律、法规(fgu)、规章、标准、规范。 （3）建设工程监理合同和有关的建设工程合同。 第5页/共47页第五页，共48页。1.1.2建设工程监理(jin l) 1.1.2.3建设工程监理的性质 在工程建设中，建设工程监理既不同于承建单位的承建活动，也不同于政府和业主的监督管理活动，具有(jyu)下列独特的性质： 1）服务性 2）独立性 3）公正性 4）科学性 第6页/共47页第六页，共48页。1.1.2建设工程监理(jin l) 1.1.2.4建设工程监理的范围 可以分为监理的工程

6、范围和监理的建设阶段范围。 1）工程范围 （1）国家重点建设工程：依据国家建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。 （2）大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。 （3）成片开发(kif)建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。 。 第7页/共47页第七页，共48页。 （4）利用外国(wigu)政府或国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金

7、的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。 （5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上的关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目第8页/共47页第八页，共48页。1.1.2建设工程监理(jin l) 1.1.2.4建设工程监理的范围 2）建设阶段范围 （1）设计监理。设计监理指对工程建设设计活动进行的监理，包括工程勘察监理和工程设计监理两部分。设计是工程建设的先行工作，是保证工程质量的前提条件，在设计阶段实施监理具有重要意义。 （2）施工监理。施工监理指对工程建设施工

8、活动进行的监理，是工程建设监理的主体部分，具有监理期长、内容多、关系复杂等特点。施工监理贯穿于工程施工的全过程，从施工招标、正式(zhngsh)施工直到竣工验收。在施工阶段，监理企业除了要对施工单位进行监理外，还要对材料及设备供应单位进行监理。 （3）保修监理。保修监理指对工程保修活动进行的监理。工程保修是工程施工的延续，在现代工程施工承包中，对工程使用过程实施保修是一项重要内容。为了保证工程质量和用户的正常使用，监理工作也应该延续到保修阶段，对施工单位的保修行为进行监督和管理。 第9页/共47页第九页，共48页。1.1.2建设工程监理(jin l) 1.1.2.5建设工程监理和政府、业主监督

9、管理的区别(qbi) 1）建设工程监理和政府建设行政主管部门监督管理的区别(qbi)： 2）建设工程监理和业主监督管理的区别(qbi)。 第10页/共47页第十页，共48页。1.2建设工程监理的形成(xngchng)与发展 1.2.1建设工程监理(jin l)形成的原因和条件 1.2.1.1建设工程监理(jin l)形成的原因 第11页/共47页第十一页，共48页。1.2建设工程监理(jin l)的形成与发展 工程建设管理在发展过程中大致上经历了以下几种方式： 1）自建方式 ：指业主自己组织进行工程项目建设过程中全部工作的一种建设管理方式。即业主自行设计、自行施工。 2）发包方式 ：指业主将工

10、程建设中的设计、施工业务发包给设计、施工单位的一种建设管理方式。即业主自己不直接从事设计、施工工作，而是交给专门的设计、施工单位完成。 3）成套合同方式 ：指业主将工程建设的全部工作委托给具有工程建设管理能力和资质的机构作为总承包单位，由总承包单位负责组织实施的一种工程建设管理方式。 4）菲迪克（FIDIC）方式 ：是国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制的、符合(fh)国际惯例的一种工程建设管理方式。 第12页/共47页第十二页，共48页。1.2建设工程监理的形成(xngchng)与发展 1.2.1.2建设工程监理形成的条件 1）工程技术高度发展 ：工程技术高度发展是建设工程监理形成的基本(

11、jbn)条件。 2）工程建设管理体制完善。 3）工程建设制度规范 。 第13页/共47页第十三页，共48页。1.2建设工程监理(jin l)的形成与发展 1.2.1.2建设工程监理形成的条件 归纳上述(shngsh)三点，可以把建设工程监理形成的条件概括为： 工程技术高度发展，使建设工程监理成为必要； 工程建设管理体制完善，使建设工程监理具备法定地位； 工程建设制度规范，使建设工程监理有工作依据。 第14页/共47页第十四页，共48页。1.2建设工程监理(jin l)的形成与发展 1.2.2我国建设工程监理的发展过程 我国的建设工程监理是在20世纪80年代后期，随着经济体制改革不断深入而逐步(

12、zhb)发展起来的。 第15页/共47页第十五页，共48页。1.2建设工程监理(jin l)的形成与发展 1.2.2我国建设工程监理的发展过程 1988年7月，建设部颁发了关于开展建设监理工作的通知，这个通知的发出标志着我国工程建设管理步入一个新的时期。 1988年11月，建设部颁发了关于开展建设监理试点工作的若干意见，我国的建设工程监理进入试运行阶段。 1989年7月，建设部颁发了建设监理试行规定的通知，使我国的建设工程监理开始走向规范化。 19901992年，建设部先后颁发了建设工程监理企业资质管理试行办法、监理工程师资格考试和注册试行办法，与国家物价局联合颁发了关于发布建设工程监理费有关

13、规定的通知。 1995年12月，建设部和国家计委正式颁发了建设工程监理规定，标志着我国的建设工程监理已经完成试行任务，进入全面推行阶段，步入规范化、法制化的轨道。 1997年11月1日，第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过中华人民共和国建筑法。建筑法明确(mngqu)了建设工程监理制的法律地位，使建设工程监理有了法律依据，实现了法制化管理。 第16页/共47页第十六页，共48页。1.3建设工程监理的意义、任务(rn wu)和程序 1.3.1建设工程监理的意义 1）有利于提高工程质量 2）有利于加快工程进度 3）有利于降低工程造价 4）有利于实现安全生产 5）有利于维护(wih)市

14、场秩序，提高工程建设管理水平 第17页/共47页第十七页，共48页。1.3建设工程监理(jin l)的意义、任务和程序 1.3.2建设工程监理的任务 从具体(jt)业务上看，还可以把建设工程监理的任务总结为： “四控制” “两管理” “一协调”。 第18页/共47页第十八页，共48页。1.3建设工程监理的意义(yy)、任务和程序 1.3.2建设工程监理的任务 “四控制”： 1）建设工程质量控制 ：按照ISO9000的要求和全面质量管理(gunl)的原理建立质量保证体系；对建设工程质量的各类因素进行控制；按照国家技术标准、规范对工程质量进行检查和评定；运用数理统计方法对工程质量的形成过程进行统计

15、分析；质量成本分析等。 2）建设工程工期控制 ：运用网络计划技术等科学的方法编排工程进度计划，合理安排建设中的各类资源；对工程进度计划实施过程进行检查、监督、调整，及时纠正偏差，保证工程按计划进行；正确处理不可避免的工程延期中的各种问题，尽量避免工程延期带来的损失。 第19页/共47页第十九页，共48页。1.3建设工程监理的意义、任务(rn wu)和程序 1.3.2建设工程监理的任务 “四控制”： 3）建设工程投资控制 ：正确进行投资决策，正确估算投资数额；控制设计标准，制定设计概算；认真(rn zhn)组织施工招标投标，准确编制施工图预算；严格控制施工过程中的工程变更，及时办理有关手续；正确

16、处理工程索赔事件，避免不必要的损失；认真(rn zhn)审核工程量，按进度拨付工程款；收集、整理施工的各种变更资料，正确办理工程结算。 4）建设工程安全控制 ：制定安全监理计划和措施；审查施工单位安全生产管理体系，检查施工单位安全生产管理制度、安全教育培训制度的落实；审查施工单位安全技术措施和方案；施工过程的安全控制；现场文明施工的检查。 第20页/共47页第二十页，共48页。1.3建设工程监理的意义(yy)、任务和程序 1.3.2建设工程监理的任务 “两管理”： 5）建设工程合同管理 ：选择适当的标准合同条件，协助业主和承建方协商合同的具体条款；为合同履行创造条件，促使双方正确、全面地履行合

17、同；对双方履行合同提供咨询，协调履行中的矛盾和问题；正确处理合同的变更，协助办理有关手续。 6）建设工程信息管理 ：明确建设项目监理工作(gngzu)信息流程；建立建设项目信息编码系统；建设项目信息的收集；建设项目信息的处理。 第21页/共47页第二十一页，共48页。1.3建设工程监理(jin l)的意义、任务和程序 1.3.2建设工程监理的任务 “一协调”： 7）协调有关单位间的工作关系 ：勘察单位、设计单位、施工单位之间的协调；施工单位和材料、设备供应单位之间的协调；承建单位和业主(yzh)之间的协调；承建单位和政府及有关管理机构之间的协调；业主(yzh)和政府及有关管理机构之间的协调。

18、第22页/共47页第二十二页，共48页。1.3建设工程监理(jin l)的意义、任务和程序 1.3.3建设工程监理的程序 建设工程监理一般应按下列程序进行： 1）编制建设工程监理大纲 。 建设工程监理大纲是监理企业在监理招标投标阶段，为投标而编制的介绍监理方案的文件。监理大纲是监理投标文件的组成部分，其目的是向业主介绍监理企业承接监理业务的意图，证明自己(zj)的监理能力，以取得业主的信任而中标。监理大纲的主要内容有：工程概况、监理范围、监理机构、投资控制、进度控制、质量控制、安全控制、合同管理、信息管理、组织协调、监理报告、其他服务内容等。 第23页/共47页第二十三页，共48页。1.3建设

19、工程监理的意义、任务(rn wu)和程序 1.3.3建设工程监理的程序 2）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构 。 监理企业在与业主签订(qindng)监理合同后，应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人员担任项目总监理工程师，代表监理企业全面负责该工程的监理工作。第24页/共47页第二十四页，共48页。1.3建设工程监理的意义、任务(rn wu)和程序 1.3.3建设工程监理的程序 3）编制建设工程监理规划 。 建设工程监理规划，是监理企业在获得监理业务订立监理合同后，在总监理工程师主持下，依据(yj)监理大纲编制的指导监理工作的纲领性文件。监理规划在内容和深度上比监理

20、大纲更为具体、详细，是监理企业进行监理工作的部署和安排。监理规划的主要内容有工程概况、监理目标、监理范围、监理措施、监理方法、监理组织、监理制度等。 第25页/共47页第二十五页，共48页。1.3建设工程监理的意义(yy)、任务和程序 1.3.3建设工程监理的程序 4）编制建设工程监理细则(xz) 。 建设工程监理细则(xz)，是在监理规划的基础上，为落实监理责任，指导专业监理而编制的实施性文件。监理细则(xz)比监理规划更加深入、细致，更具有可操作性，并针对不同的专业编制。监理细则(xz)的内容因监理的不同阶段而异。 第26页/共47页第二十六页，共48页。1.3建设工程监理的意义、任务(r

21、n wu)和程序 1.3.3建设工程监理(jin l)的程序 5）实施监理(jin l)。 按照监理(jin l)大纲、监理(jin l)规划的要求和监理(jin l)细则的具体安排，实施建设工程监理(jin l)。这是建设工程监理(jin l)最重要的一个环节，也是监理(jin l)实质性的工作。 第27页/共47页第二十七页，共48页。1.3建设工程监理的意义、任务(rn wu)和程序 1.3.3建设工程监理的程序 6）参与工程竣工验收，签署建设工程监理意见。 建设工程监理在竣工验收阶段的主要责任，是向业主交付一个合格满意的工程。工程竣工验收，就是由上级主管部门和有关专家通过对项目的检查评

22、定，确认项目是否合格，能否投入使用。这既是对承建单位工作的一次总检查，也是对监理工作的一次总检查。工程竣工验收在分部分项工程验收的基础上进行，是一个不断积累的过程。而分部分项工程的验收多数由监理工程师代表业主进行，可见(kjin)监理工程师在工程整个验收过程中的作用。工程竣工验收完毕，现场监理工程师应签署监理意见。第28页/共47页第二十八页，共48页。1.3建设工程监理(jin l)的意义、任务和程序 1.3.3建设工程监理的程序 7）提交建设工程监理档案(dng n)资料 。 建设工程监理资料是工程档案(dng n)的重要组成部分，是工程正常使用的保障。建设工程监理业务完成后，项目监理机构

23、应及时整理监理资料，按规定提供给业主和有关管理机构。 第29页/共47页第二十九页，共48页。1.3建设工程监理(jin l)的意义、任务和程序 1.3.3建设工程监理的程序 8）监理工作总结。 监理工作完成后，项目监理机构应及时(jsh)从两方面进行监理工作总结。 其一，是向业主提交的监理工作总结， 其二，是向监理单位提交的监理工作总结，第30页/共47页第三十页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.1建设工程管理的体制 1.4.1.1建设工程管理体制的概念 建设工程管理体制是指在建设过程中，参与(cny)建设及管理各方之间的相互关系，职责、权力的划分，以及由此形成的各种

24、管理制度的总和。 第31页/共47页第三十一页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.1.2建设工程管理体制的构成(guchng) 如图1.1：第32页/共47页第三十二页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.1.2建设工程管理体制的构成 建设工程管理体制所谓一个体系，是指从机构、手段、法规上形成的完善的建设工程管理系统。在这个系统中，政府从组织机构、法规制度上对建设工程进行监督管理；项目业主按照政府制定的建设工程法规制度，在政府有关部门的监督管理下组织工程项目的建设工作；监理单位接受项目业主的委托，按照合同(h tong)对承建单位的建设工程行为实施全面

25、监督管理，同时也要接受政府有关部门的监督管理；承建单位接受项目业主发包的建设任务，按照建设工程的有关标准、规范和合同(h tong)完成建设任务，同时接受政府有关部门和监理单位的监督管理。 第33页/共47页第三十三页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.1.2建设工程管理体制的构成 所谓两个层次，是说在上述体系中，从建设工程监督管理角度上讲，存在宏观和微观两个层次。宏观监督管理，指政府对建设工程的监督管理。一方面，政府要制定建设工程的有关法规制度，采取有效措施执行这些法规制度；另一方面，对项目业主、承建单位、监理单位的行为，政府要进行监督管理。微观监督管理，指监理单位对建

26、设工程的监督管理，也就是建设工程监理。监理单位接受业主的委托，按照(nzho)业主和承建单位订立的建设工程合同，以及建设工程的法规制度，对建设工程的具体工作实施监督管理。 第34页/共47页第三十四页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.2建设工程监理的体制 1.4.2.1建设工程监理体制的概念 建设工程监理体制是指在建设工程的微观监督管理中，监理单位、项目业主、承建单位之间的相互关系，职责、权力(qunl)的划分，以及监理法规制度的总和。建设工程监理体制是建设工程管理体制的组成部分。 第35页/共47页第三十五页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.2

27、.2建设工程监理体制的构成 图1.1既是建设工程管理体制的构成图，也是建设工程监理体制的构成图。图的整体体现了建设工程管理体制的体系，上半部分表明(biomng)建设工程监督管理的宏观层次，即政府的监督管理；下半部分表明(biomng)建设工程监督管理的微观层次，即监理单位的监督管理。 第36页/共47页第三十六页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.2.2建设工程监理体制的构成 工程项目是项目业主、承建单位、监理单位的共同工作对象，正是有了工程项目，这三个方面才可能走到一起(yq)，联系在一起(yq)，围绕工程项目的建设共同工作。 第37页/共47页第三十七页，共48页。

28、1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.2.2建设工程监理体制的构成 业主是建设工程的组织者，是工程项目的需求者。业主与承建单位订立建设工程合同，将建设工程的建设任务委托给承建单位完成，并支付相应的承包费，它们之间构成商品的买卖关系。由于建设工程不同于一般的商品交易，不能当场交割，其建设周期长，技术复杂(fz)，需要不断地对建设过程实施监督管理，业主就将一部分权力委托给监理单位，由监理单位行使监督管理职权。业主和监理单位也要订立合同，但这种合同是一种授权委托性质的合同。 第38页/共47页第三十八页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.2.2建设工程监理体制的构成 承

29、建单位(dnwi)和业主订立建设工程合同，接受业主和监理单位(dnwi)的监督管理。但承建单位(dnwi)与监理单位(dnwi)并不订立合同，因为监理单位(dnwi)是受业主的委托来行使监督管理权力的，它们之间不存在任何商品交易关系。 第39页/共47页第三十九页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.2.2建设工程监理体制的构成 监理单位是建设工程监督管理的执行者，它和业主订立建设工程委托监理合同，接受业主的委托，在业主授权的范围(fnwi)内对建设工程的建设过程实施全面监督管理。不过，监理单位虽然是接受业主的委托来行使监督管理权力的，但它不能只站在业主的立场上办事，而必须

30、站在公正的立场上处理问题。因为，按照建设工程监理制度，监理单位是独立的法人单位，必须依法在业主的授权范围(fnwi)内独立地行使监督管理权力，不受其他单位的影响和干扰。监理单位不仅要对业主负责，还要对法律负责，对社会负责，对工程负责，同时监理单位本身也要接受政府有关部门的监督管理。 第40页/共47页第四十页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.3我国建设工程监理的相关法律制度 1.4.3.1建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力 建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范建设工程活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布，如中华人民共和国建筑(ji

31、nzh)法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国城市规划法等。 第41页/共47页第四十一页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.3.1建设工程法律、法规、规章的制定(zhdng)机关和法律效力 建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定(zhdng)的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布，如建设工程质量管理条例、建筑工程勘察设计管理条例等。 建设工程部门规章是指住房和城乡建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令制定(zhdng)的规范工程建设活动的各项规章。属于住房和城乡建设部制定(zhdng)的由部长签署住建部令予以公布，如工程监理企业资质管理规定等。 上述法律、法规、规章的效力是：法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。 第42页/共47页第四十二页，共48页。1.4建设工程监理(jin l)体制 1.4.3.2与建设工程监理有关的建设工程法律(fl)、法规、规章 1）法律(fl)： （1）中华人民共