董事会秘书的三项修炼_制度规范_工作范文_实用文档

1、董事会秘书的三项修炼“你从上市公司走來，严谨专业是你的风采；你向资木市场奔去，融资并购是你 的气概；你用规范的程序，服务萤事股东；你用担当的肩膀，扛起公司治理；我 们赞美董秘，你是沟通的桥梁；我们依靠董秘，你有任怨的情怀。你从国际接轨, 法定职位是高管；你向未来奔去，资本市场显神威；你用披露的信息，灌溉牛的 股市；你用帀值的力量，推动新的常态；我们赞美葷秘，你是监管的助手；我 们依靠董秘，你有赤了的情怀。”董秘要想不辜负股东、董事、董事长和资木市场的信任，必须不断进行职业道德、 专业知识和工作经验等三项修炼。能力提升永远在路上！一职业道德根据公司法，董秘是上市公司高管，对上市公司和董事会负责，

2、必须具有 忠实勤勉的职业道德。“忠实勤勉”四个字，字字千钧。“忠”字木义是忠诚无 私，尽心竭力。曾子每日反省自己，首先就是“为人谋而不忠乎？ ”，意为“别 人托付给的事情，是不是忠实口尽心尽力地办到了？ ”“实”字表示作为董秘， 就必须“实事求是、求真务实、真抓实干、干出实绩”。“勤”字在说文 上解释：勤，劳也。就是做事尽力，不偷懒。董秘每天的工作时间一般长于8 小时，在定期报告和临时公告披露日，更是加班加点，通宵达旦是家常便饭。“勉”字的意思是“努力”，董秘的工作耍求内外兼修，求同存异，不努力协调, 不跳起來摘桃子，可能两手空空，一事无成。二专业知识“萤 秘”这个职业就像律师、会计师一样，需

3、要系统的专业知识。在境内外上 市公司担任董秘或者公司秘书都需要资格证书，上交所、深交所如此，在香港联 交所上市的公司，根据上市规则需要任命“公司秘书”，公司秘书的任职 条件之一就是需要公司秘书资格证书或者律师、会计师资格证书。董秘需要具备 的专业知识包括十 个方面；经济、行业、管理、法律、财务、金融、证券、新 闻、心理学、美学。董秘必须具备经济学知识，能够熟练地分析国内外经济形势，深刻理解国际经济 新阶段和中国经济新常态，许多商业决策背后的逻辑是经济学原理。上市公司分布在不同行业，从事千差万别的主营业务，董秘必须熟悉本行业的情 况，包括行业发展趋势，竞争对手，产业政策等。萤秘作为高管，具备管理

4、知识才能履行管理职责，特别是互联网时代的新管理方 式，高效管用，必须熟练掌握。萤秘是公司的首席治理官，负责掌控公司治理程序，必须熟悉公司法、证 券法、上市规则等一系列法律法规，才能专业履职。公司的信息披需是以财务信息为核心的，会计是全球通用的商业语言，深入学习 才能精确地进行商业沟通。董秘负责上市公司信息披露管理事务，必须掌握财务 知识，熟悉会计准则和内控规范，理解公司的业务和财务之间的关系。上市公司是一个融资平台，也是一个金融市场工具，萤秘必须具备金融知识，才 能帮助公司以最低的成本获取所需的资本。董秘是证券市场的主角z-,必须具备证券知识，才能在证券市场叱咤风云，才 能冇效开展投资者关系工

5、作，进行公司市值管理。董秘是上市公司的新闻发言人，应该具备新闻知识，学会与媒体打交道，有效管 理舆情。董秘是接待公司中小投资者的主力，与情绪化的陌生人交流，需要具备良好的心 理素质，这离不开心理学知识。上市公司是一张名片，如何擦亮品牌，董秘责无旁贷，具备美学知识，可以帮助 董秘美化年报设计，优化公告排版，寓投资者教育于美观好玩之中，潜移默化投 资者。总之，董秘的专业知识和个人修养非常重要，需要从方方面面下功夫，宝剑锋从 磨砺出，梅花香口苦寒來。三工作经验不同的上市公司，董秘的职责大同小异，主要是：（-）信息披露管理事务，包括：1、负责公司信息对外发布；2、制定并完善 公司信息披霜事务管理制度；

6、3、督促公司相关信息披霜义务人遵守信息披霜相 关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；4、负责公司未公开重大 信息的保密工作；5、负责上市公司内幕知情人登记报备工作；6、关注媒体报道, 主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。这耍求萤秘具有信息披露、制度建设、监督催促、安全保密、传递留痕、声明澄 清的工作经验，这每一项工作没有最好，只有更好，通过大量的实践，逐步积累 经验，才能驾轻就熟、得心应手。（-）加强公司治理机制建设，包括：1、组织筹备并列席上市公司萤事会会议 及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；2、建立健全上市公司内部 控制制度；3、积极推动上市

7、公司避 免同业竞争，减少并规范关联交易事项；4、 积极推动上市公司建立健全激励约束机制；5、积极推动上市公司承担社会责任。 董事会成员一般是公司主要领导和社会知名人士，董秘与其沟通，必须具备交 流经验。萤事很忙，需要简洁明了地向其汇报与议案相关的事项，揭示决策点和 风险点。内控制度儿乎涉及公司的所有部门，是一个系统工程，董秘是其主要 推动者，必须具有一定的权威，而威信是依靠工作业绩一点一滴日积月累的。企 业社会责任涉及政府、社区、股东、供应商、客户、员工等利益相关者，点多 面广，各方的利益诉求千差万别，董秘必须统筹协调，反复实践，才不会挂-训 万。（三）负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的

8、沟通、接待和服务工作机制。 投资者，特别是中小投资者容易受股市波动影响，情绪起伏，甚至个别投资者 出现投资损失后在投资者热线爆粗口。董秘必须稳重成熟，理解投资者，积极化 解矛盾，保持投资者群体稳定。董秘要学会随机应变，沉着冷静地分析事理， 并结合平吋积累的“常识”、“知识”与“见识”，转化成主动工作的“胆识”， 让投资者口服心服。（四）负责股权管理事务，包括：1、保管公司股东持股资料；2、办理公司限售 股相关事项；3、督促公司萤事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司 股份买卖相关规定;4、其他公司股权管理事项。这项工作耍求萤秘细心细致，不厌其烦，反复提醒，保证公司在资本市场的正面 形象。（五）制定公司资本市场发展战略，筹划实施公司资木市场再融资或者并购重组 事务。这项工作是董秘的高级进阶事项，考验董秘对资本市场的趋势判断、对并购重 组的程序熟练和对配股定增的吋机把握，需要董秘在实战屮不断总结经验教训， 逐渐成为行家里手。董秘不要害怕挫折，如果每天工作一帆风顺，虽然轻松自 在，但也意味着工作本身无法修炼提升口己。生命无价，青春无悔，虚度光阴， 无异犯罪！（六）负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及 其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。要想当先生，先得