危险源识别评价控制策划

1、危险源识别、评价控制策划（文件编号： sb4311 版次： 1.0 ）受控状态受 控 号编写审核批准生效日期危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第 1 页/ 共10 页1. 目的本程序是对与公司生产经营有关的活动中潜在的危险源进行辨识、风险评价和风险控制，规范危险源管理行为。采取措施，达到降低风险的目的。2. 适用范围本程序适用于公司对危险源的辨识、风险评价和风险控制管理相关过程。3. 术语本程序采用 gb/t28001 2001 中的术语和定义。4.职责4.1 安全保卫部是公司危险源的监管部室，组织公司各部室进行危险源辨识、风险评价和风险控制。4.2 财务部负责危险源辨识、风险评价和风险控

2、制活动中所需的投资计划和资金保障。4.3 其他部室负责对各自工作范围内的危险源进行辨识、风险评价和风险控制的实施，同时负责对与本部室有关的相关方在公司范围内的活动场所进行危险源辨识、风险评价和风险控制的监督检查。4.4 公司的合同签约部室要在合同中，明确相关方对工作活动过程和场所进行危险源辨识、风险评价、风险控制的要求。同时与上述其他职能部室对相关方危险源辨识、风险评价、风险控制的执行情况进行监督检查。_ 危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第 2 页/共 10 页5. 工作程序5.1 危险源辨识准备5.1.1 危险源辨识、风险评价、风险控制流程见附件一。5.1.2 危险源辨识与评价小组。5

3、.1.2. 公司和各部室在危险源辨识之前成立危险源辨识与风险评价小组并报安全保卫部，小组由三人以上组成， 负责对本部门的危险源识别。5.1.2.2 评价小组成员须经过ohsas18001 ：2001 职业健康安全管理体系规范 及危险源辨识风险评价风险控制知识的培训，熟悉本单位生产运作过程， 并了解、熟悉危害辨识、 危险评价的对象。5.2 危险源辨识的内容：5.2.1 危险源包括的范围为：a)场址及环境条件：场址的工程地质、地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持等；b) 场区平面布局：总图、功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、

4、危险品设施布置、工艺流程布置、建物、构筑物布置、风向、安全距离、卫生防护距离等；运输线路：场区道路、锚链装卸区；c)建（构）筑物：结构、防火、防爆、朝向、采光、运输、操作（安全、运输、检修）通道、开门、生产卫生设施；_ 危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第 3 页/共 10 页d) 生产工艺过程：物料安全性、温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态；f） 生产设备、装置：机械设备：运动零部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备：断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作、静电、雷电；危险性较大的设备、高处作业设备；特殊单体设备、装置：锅炉房、油库、危险品堆场等；管理设施

5、、事故应急抢救设施和辅助生产、 生活卫生设施；g） 劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等；h) 工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度；i) 进入生产活动范围内的人员的不安全行为；j) 其它辅助生产的活动；k) 考虑作业时与相关方的相互影响（行为、场所、设施、活动等）；l) 充分考虑作业时对相关方财产造成损失的危险源；5.2.2 危险源辨识时应考虑到：三种状态：正常运行(日常运行 )、异常运行 (启动、停机或检修保养、外部设施与人员 )和紧急状态 (突发火灾、爆炸、中毒等紧急事故)；三种时态：过去 (以往遗留 ) 、现在 (计划的活动 ) 、将来 (潜在的 )。七种类型： 原材料供应商、

6、 原材料及产品运输、 原材料及产品存储、产品生产及包装、公用设施、外包商及其他承包方、产品使用。6. 危险源辨识、评价的实施6.1 危险源辨识的方法有：询问和交流；现场观察；查阅有关记录；获取外部信息、工作任务分析等。_ 危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第 4 页/共 10 页6.2 危险源辨识、评价依据为：国家的法律、法规和标准；地方政府的要求；行业的标准；企业制度等。6.3 危险源辨识6.3.1 辨识组织公司危险源辨识与风险评价小组负责组织各部室辨识与本部室活动有关的危险源。6.3.2 工作活动分类a) 各部室对岗位的工作活动进行划分，其内容包括人员、 设备、原材料、工作场所、程序及

7、其相关信息；b) 工作活动的分类由各部室审定，对整理出来的相关活动， 填写危险源辨识及风险评价表6.3.3 辨识的实施各部室危险源辨识与风险评价小组组织部室相关人员进行危险源辨识填写“危险源辨识及风险评价表” 。6.4危险源的评价6.4.1 风险评价的方法本公司采用半定量的作业条件危险性评价法（lec格雷厄姆法）及定性法进行危险源风险评价。6.4.2 作业条件危险性评价法格雷厄姆认为影响危险性的三个主要因素是：发生事故或危险事件的可能性，用符号l 表示。人出现在这种危险环境的时间，用符号 e表示。发生事故可能产生的后果，用符号c 表示。作业条件危险性，用符号d 表示。dlec 6.4.2.1

8、发生危险情况的可能性用可能发生事故的概率来表示，不可能发生的事件为 0，而必然发生的事件为1。然而，我们在作安全系统考虑时，完全不发生事故是不可能的。所以，人为地将实际上不可_ 危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第5 页/ 共10 页能发生事故的情况的分数定为0.1，而必然发生事故的分数定为10，这两种之间的情况取中间值。安全控制设施指在危险源与作业人员之间加一硬件防护设施，如机械防护罩、安全联锁装置、隔离装置、通风装置等。管理控制措施指如作业规程、管理规定等。发生危险可能性分数评价表如表1 所示。表 1 发生危险可能性分数（ l 值）发生危险的可能性分数值极可能无安全控制设施，无管理控制

9、措施，无法避免事故的发生。10 相当可能无安全控制设施，但有管理控制措施或在同类作业中发生过多起事故，无法有效避免事故的发生。6 不经常但可能有安全控制设施，无管理控制措施或在同类作业中曾经发生过事故，无法有效杜绝事故的发生。3 意外很少可能有安全控制设施，有管理控制措施,但有意外发生的可能。1 可以设想但极少可能有安全控制设施，有管理控制措施,可以想象的可能发生。0.5 极不可能有安全控制设施，有管理控制措施,基本上不会发生。0.2 实际上不可能安全控制设施全，有管理控制措施，能有效杜绝事故的发生。0.1 6.4.2.2 当人出现于危险情况中的时间e 越长，危险性越大。规定连续出现在危险环境

10、中的情况为10，而每年仅出现几次或相当少的时间为1，如表 2 所示。表 2 出现于危险环境中的分数（e值）出现于危险环境的情况分数值连续处于危险环境中10 每天在有危险的环境中工作6 每周一次出现于危险环境中3 每月一次2 每年一次1 几年一次出现在危险环境中0.5 _ 危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第6 页/ 共10 页6.4.2.3 事故(包括职业病 )发生后的危害程度变化范围很大，对于事故性质来说，可以是轻微的事故直到多人死亡的特大事故。由于范围的广阔，所以规定分数值为1100 ，把轻微规定为1，把大灾难 10 人及以上死亡的可能性分数定为100 ，其它情况的分数值均在 1100

11、 之间。 事故发生后可能结果的分数表如表3 所示。表 3 事故发生后可能结果的分数（c 值）可能结果分数值大灾难 10 人及以上死亡100 灾难 3 人及以上死亡40 非常严重 1 人及以上死亡15 重伤或重大7 一般5 轻伤3 轻微1 6.4.2.4 危险源风险分级：公司规定危险源风险分为、级，用危险性 d 值来标识。级危险源风险的分值为最高，、级危险源风险的分值依次降低。分级标准如表4 所示。表 4 危险性等级划分（ d 值）危险性分值风险程度等级320 极度危险，不能继续作业160 320 高度危险，需要立即整改70 160 显著危险，需要整改20 70 比较危险，需要防范措施20 稍有

12、危险，可以接受_ 危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第7 页/ 共10 页6.4.3 重要危险源的判断准则在进行危险源评价时符合下列条件之一的为重要危险源：a 不符合法律、法规及其他要求或法律法规有明确要求；b 企业有相应的安全规定，c 曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；d 为相关方有合理抱怨要求；e 为直接观察到可能导致事故的危险；f lec 法半定量评价为i、ii 级的6.4.4 由各部室的危险源辨识与风险评价小组组织实施危险源评价，将危险源评价结果填写至危险源识别评价表 ，将重要危险源，填入 重要危险源清单 ，报安全保卫部。6.4.5 安全报卫部将各部室的“危险源辨识及风险评价表”

13、和“重要危险源清单”汇总后，报管理者代表。7. 危险源控制7.1 制订控制措施所有重要危险源须有控制措施，并填写到填写“重要危险源清单”中。对公司目前没有控制措施的重要危险源需新制订“管理型控制措施（运行控制） ”或“改善型控制措施（管理方案）”或“应急预案”。7.2 危险源控制措施的类型分管理型和改善型。管理型是指通过教育培训和严格执行管理制度对危险源风险进行控制的措施。改善型是指通过投资以达到消除危险源或降低危险源风险的控制的措施。7.2.1 管理型控制措施的要求a）确定风险控制的方法、范围及时间安排；b）确定负责执行此过程的员工的作用和权限；_ 危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第

14、8 页/共 10 页c）有明确的证据表明危险源控制措施及时、完全地被实施，并始终得到监视；d）每年向管理者提供有关纠正和预防措施完成的进展和评审结果的资料。7.2.2 改善型管理方案的要求a）对需通过改造来消除或降低危险源风险的要制定目标、指标和管理方案，填写危险源管理方案表报安全保卫部备案，管理方案须层层分解，责任落实到人；b）确定有关职能和层次的职责和权限，当安全目标能分解时，对每项任务须规定明确的职责和权限；c）确定实现目标的方法和时间表，当安全目标能分解时对每项单独的任务确定方法和时间表；d）安全保卫部应组织对计划内的管理方案定期进行评审，必要时应针对部室的活动、产品、服务或运行条件的

15、变化组织对管理方案进行修订；e）对每项任务须规定适当的资源配置(财力、人力、设备、后勤)；f）当管理方案中涉及到具体的培训方案时，应进一步规定培训内容和管理要求；g）对于目标的进展情况，各相关部室领导应进行检查、并做好记录和评审。7.2.3 安全保卫部负责确定本公司的重要危险源的的控制措施，并将各类危险源控制措施落实到岗位进行控制。7.2.4 对于需要立项改善的危险源管理方案应纳入下年度公司固定资产投资及专项措施费用项目建议计划。7.3 评审控制措施_ 危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第9 页/ 共10 页各部室应组织人员对以下情况进行评审，以检验措施计划的充分性、符合性、可操作性：a）

16、危险源的控制措施是否能将风险降至级以下；b）是否产生了新的危险源; c）是否已选定了成本效益最佳的解决方案; d）对更改的控制措施是否进行了实用性评价。7.4 检查控制措施实施的有效性7.4.1 各部室对岗位人员掌握危险源控制措施的熟知程度进行测试；对危险源控制措施的执行情况进行检查，其中，对重要危险源的控制措施执行情况至少每月检查一次，填写重要危险源控制情况检查表，每季度进行总结，并报安全保卫部汇总。7.4.2 安全保卫部每季重点对各单位重要危险源的控制情况进行抽查，同时将抽查的结果作为绩效考评的依据；每年对危险源控制执行情况进行评审，作为管理评审的输入材料。7.4.3 各相关部室每季重点对

17、本部室的重要危险源的分级监控情况和控制执行情况进行抽查，同时将抽查的结果作为绩效考评的依据。7.5 危险源的更新7.5.1 动态更新危险源危险源的控制是一个不断发展的过程，在发生下列情况时，要及时进行危险源辨识、评价并修订控制措施: a） 职业健康安全法律、法规、标准更新; b） 公司业务拓展发展、设备改造、工艺更新、场所变化等; c） 危险源辨识、风险评价理论或方法有所改进; d） 相关方有新的要求 ; _ 危险源识别、评价控制策划修改状态：0 第 10 页/共 10 页e） 外审、内审中发现未被识别的危险源; f） 事故的发生。7.5.2 定期评审危险源7.5.2.1 各部室对重要危险源控

18、制满一年的需进行一年一次的绩效评审。7.5.2.2 各部室每年在 10 月底之前组织对危险源进行一次重新辨识和评价，并将情况汇总，填写修订“危险源辨识及风险评价表”、 “重要危险源清单”报安全保卫部。8. 相关文件8.1 职业健康安全管理体系规范gb/t 28001 20019. 相关记录9.1 rsb4311/01 危险源辨识及风险评价表9.2 rsb4311/02 重要危险源控制情况检查表10. 附录正茂集团公司重大风险清单_ 危险源辨识、风险评价和控制流程图财务部安全保卫部各部室是是否否危险源辨识风险评价制订危险源辨识风险评价风险控制管理程序工作活动分类拟定危险源控制措施检查控制的有效性危险源控制绩效审查确定是否是重大风险评审措施充分性制订风险分级标准是否实施改善项目纳入年度计划实施控制编制投资计划提交管理评审监督检查危险源辩识及风险评价表rsb4311/01部门：日期：序号作业活动危险因素可能导致的事故判别依据（af）备注（现有规定）作业条件危险性评价是否为重要风险l e c d 危险级别注：判别依据中a 为不符合法律、法规及其他要求