房地产公司法律风险管理体系建设方案

1、房地产公司法律风险管理体系建设方案1. 目标及原那么1.1 在对房地产公司 以下称公司 的法律风险进行全面评估的 基 础上，结合公司自身特点及行业特点，建立健全各项相关制度，建 立 行之有效的企业法律风险管理体系， 消除或减轻法律风险对公司带 来 的不利影响及经济损失， 并为下一步集团化运作法律风险管理奠定 基 础。1.2 应坚持“全员性、实用性、长期性、前瞻性原那么。2. 实施主体2.1 法律部负责牵头组织实施， 具体经办人员为 法律部法律人 员2.2 建设方案涉及专业知识局部， 包括但不仅限于设计、 工程、 项 目、采购、财务、投融资、 人力资源等， 相关公司部门应予以配合， 专 业管理制

2、度应由相关部门起草后报法律部汇总修订。3. 实施方案方案分为法律风险评估、 建立法律风险控制体系及实施效果评估 三个阶段进行实施， 实施效果评估反作用于前两个阶段， 三者形成闭 环。此外，在正式实施前安排不少于 60 日的准备发动期。3.1 法律风险评估阶段3.1.1 法律部全面负责对融汇投资的法律风险评估，综合运用如 下手段进行：3.1.1.1 对已签订合同的梳理， 清理合同条款是否存在疏漏、 不 规 范，有无歧义，合同履行是否正常，异常履行的合同是否及时反应 处 理。3.1.1.2 查找各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中 有无法律风险，有哪些法律风险。3.1.1.3 调研防范法

3、律风险的各项制度是否健全， 是否有效，是否 严格执行。3.1.1.4 对已发生或进行中的纠纷、诉讼等进行总结。3.1.2 各部门对生产经营中涉及的风险及法律问题主动汇总后报 法律部。3.1.3 形成书面法律风险评估报告，对辨识出的法律风险及其特 征 进行明确的定义描述， 分析和描述法律风险发生可能性的上下、 法 律 风险发生的条件，并根据评估结果制定风险控制方案。3.1.4 本项工作在启动后五个月内完成。3.2 法律风险控制体系建立阶段 通过以下制度的建立与完善到达 控制法律风险的目的：3.2.1 合同管理制度3.2.1.1 根据公司授权层级， 理顺合同审批流程， 提高合同质量， 规 避合同签

4、订风险同时兼顾合同审批效率。3.2.1.2 建立合同履行监控制度，加强合同异常履行的反应机制。3.2.1.3 在充分调研的根底上分阶段制作公司常用合同的标准版 本。3.2.2 法律培训制度3.2.2.1 法律部法律人员的法律综合知识内部学习。3.2.2.2 公司中高级管理人员法律知识培训。3.2.2.3 针对不同部门人员的专项法律知识培训。3.2.2.4 针对全体公司员工的普及型法律知识培训。3.2.2.5 培训方式为法律部法律人员讲座、 外聘专家讲座、 发放 书 面普法资料或利用 OA 系统进行普法宣传、 与兄弟单位横向交流、 新 法律法规的整理公布等。3.2.3 各部门专业工作管理制度由各

5、部门根据自身工作特点， 建立或完善部门工作管理制度， 具 备可操作的业务流程， 包括但不仅限于： 招标管理制度、 工程管理制 度、 人事手册、公司授权体系、财务管理制度、突发事件应急制度、印章管理制度、收发文管理制度等，法律部应提供协助，并对相关制度进行评估后提出改良意见。3.2.4 工程直接介入制度对公司的重大经营事项， 法律部法律人员可主动或按公司领导安 排直接介入， 包括但不仅限于土地取得、 对外投资、 融资、 担保、 股 权 转让、重大招投标、重大合同的谈判签订等。3.2.5 专项调查制度3.2.5.1 对公司员工发生的违规、 违法犯罪行为， 法律部法律人 员 可按公司领导的安排介入调

6、查处理，相关公司部门应予以配合。3.2.5.2 法律部法律人员对工作中发现的员工违规、 违法犯罪行为 应及时向公司主管领导汇报，并提出法律意见。3.2.5.3 公司员工对工作中发现的他人违规、 违法犯罪行为应及时 向公司主管领导或法律人员汇报。3.2.6 纠纷处置制度3.2.6.1 公司经营中发生的合同纠纷、 劳动人事纠纷等应立即通知 法律部法律经理，在法律人员的指导下进行处理。3.2.6.2 已发生的诉讼、仲裁等一律由法律人员进行处理。3.2.7 本阶段中 3.2.1 、 3.2.2 项可与法律风险评估阶段同时进行，3.2.4 、3.2.5 、 3.2.6 为常规化工作， 相应书面制度在法律

7、风险评估阶 段 结束后 6 个月内完成， 3.2.3 各部门专业工作管理制度的建立与完 善 工作由各部门自行拟定工作进度方案分为制订、试行、修订、正 式 施行四个阶段 报法律部备案， 但最晚应在法律风险评估阶段结束 后 12 个月内完成。3.3 实施效果评估阶段3.3.1 前两阶段完成后，由法律部在 60 日内负责对实施效果进行 综合评估， 评估标准为： 实施后是否降低或消除公司法律风险， 同时 不 明显引起公司工作效率的降低，是否具备可操作性。3.3.2 评估完成后 15 日内形成书面评估报告报公司主管领导，报 告内容应包括工程实施效果、改良措施、下一步工作方案等内容。4. 本方案报公司有审批权限的领导批准后予以公布实施， 相关各 部门应按公布后的实施方案完本钱部门工作， 并对法律部的相关实施 行为予以配合