云南国科智融科技发展有限公司管理制度

1、云南国科智融科技发展有限公司管理制度文档版本号：V 1.0文档密级：保密编写人：岳彪编写日期：2017/6/20版本号修订人修订日期修订描述V 1.0目录目录3第一部分 公司介绍5一、 云南国科智融科技发展有限公司简介5二、 云南国科智融科技发展有限公司章程（见附件）5三、 云南国科智融科技发展有限公司组织架构图5第二部分 工作职能6一、业务运营中心6（一）市场策划营销团队工作职能6（二）运营团队工作职能（线上线下）6二、资本运营中心7（一）财务部工作职能7（二）风险管理部工作职能7三、综合管理服务中心8（一）行政人事综合管理部8四、董事会办公室职能10第三部分 委员会议事规则11一、董事会监

2、事会议事规则（以公司章程及合资协议为准）11二、战略发展委员会议事规则11三、审计监察委员会议事规则16四、风险管理委员会议事规则19五、人事薪酬委员会议事规则23六、总经理办公会议事规则28第四部分 管理制度33一会议管理制度33二文件管理制度35三公章申请管理制度38四安全管理制度40五车辆申请管理制度43六办公用品申请管理制度44七人才招聘申请制度46八培训管理制度47九请休假、考勤制度49十内部审批制度54十一费用报销制度56十二云南国科智融科技发展有限公司董事、监事、高级管理人员问责制度58十三责任追究制度63十四责任追究制度附件目录66第五部分 员工守则66一员工守则66二办公行为

3、规范67第六部分 业务档案管理70一、业务档案管理流程70第七部分 附件73第一部分 公司介绍1、 云南国科智融科技发展有限公司简介国科智融是为落实中国科学院控股有限公司与昆明市人民政府的战略合作协议，由中科院创新孵化投资有限责任公司、昆明科创中小企业孵化器有限公司、中投中财基金管理有限公司、云南省国有资本运营国鼎投资有限公司联合出资组建的科技服务及知识产权运营平台。公司充分依托中国科学院的科技创新资源、科技服务资源及人才资源，针对昆明市及云南省的产业特点和资源禀赋，打造完整的知识产权运营和科技成果转移转化的生态系统。2、 云南国科智融科技发展有限公司章程（见附件）3、 云南国科智融科技发展有

4、限公司组织架构图第二部分 工作职能一、业务运营中心（一）市场策划营销团队工作职能1. 负责公司营销方案的制订、实施、监督等。2. 负责公司品牌和业务产品的整体营销策划和组织落实。3. 负责拓展合作机构，维护与大客户和主要合作机构（银行、商会协会、贸工等）的良好合作关系。4. 负责申请、沟通、落实和管理公司整体的银行授信额度。5. 负责协助业务部门解决业务操作过程中遇到的与合作机构的相关问题。6. 负责客户资源系统的管理，定期对主要客户进行回访，接受客户业务咨询，受理客户投诉等事项。7. 负责对公司整体业务数据的统计、分析。8. 负责对市场及行业信息的汇编与反馈，为经营、管理提供内参信息。9.

5、完成领导交办的其它任务。（二）运营团队工作职能（线上线下）1. 负责业务、产品的拓展、优化，维护与客户的基层关系，为业务开展创造有利条件。2. 负责公司线上线下渠道的拓展运营包括但不限于大客户、代理、客服、业务咨询、业务推广等。3. 密切关注国家省市的相关政策项目。4. 完成领导交办的其它任务。二、资本运营中心（一）财务部工作职能1. 贯彻执行国家的财务、会计制度，负责公司的财务管理和会计核算工作。 2. 建立健全公司内部会计控制制度。 3. 负责公司年度财务收支预算的编制和执行。4. 负责公司的各项收支、审核、结算工作。 5. 根据公司生产经营管理的全貌，设置会计科目、会计凭证和会计帐簿，制

6、定核算方法及流程、会计政策等工作。 6. 根据公司生产经营的内部管理需要，做好公司内部各核算部门的成本核算工作，将成本核算结果的不合理性及时报告管理团队。 7. 负责公司工资、各项奖金的计提及发放工作。 8. 负责公司各项税收的申报、缴纳、年检及办理其他税务事项。 9. 及时编制税务报表、会计报表等相关的统计报表。 10. 反映和监督公司的资金运用，分析、考核财务状况和财务成果，提高资金的使用效益，不断改善经济管理。11. 负责本部门办公场所的安全工作。12. 完成领导交办的其他任务。风险管理部工作职能（二）风险管理部工作职能1. 负责制订、完善风险控制机制体制，通过各种方法不断提升公司的风险

7、管理能力。2. 负责推进风控制度、业务流程、产品方案的制定、改造和改良以供决策参考。3. 负责对投资部提交的项目报告和资料进行审查，协助和监督投资经理的尽职调查工作，并出具投资项目审核报告。4. 负责将审核通过的项目呈送董事会。5. 负责对拟抵/质押或处置的资产进行科学、合理、公正的专业评估，撰写并及时向需求方提交资产评估报告。6. 负责协助公司对不良资产的处置。7. 负责对已通过终审的项目面签相关协议，并查验重要证件原件。8. 负责落实各项具体风险控制措施。9. 负责在职权范围内对相关项目监管和风险预警，定期撰写监管报告。10. 负责对出险项目进行行文移交，参与风险项目处理，配合完成对风险项

8、目的审计和分析总结等。11. 负责整理客户业务资料和业务数据，管理业务档案； 12. 负责协助财务部、投资部、运营部完成相关数据的汇总；13. 负责拟定和修改相关法律文本、合同协议，为项目提供法律咨询，处理公司对外的法律事务。14. 负责执行对风险项目通过追收、资产处置、诉讼等途径，保障公司资产安全。15. 负责配合投资部门对投资经理的培训工作，从专业角度指导投资经理的业务实践。16. 完成领导交办的其它任务。三、综合管理服务中心（一）行政人事综合管理部1. 负责贯彻公司管理层决议。做好上下联络沟通工作，及时向领导反映情况、反馈信息；搞好与集团公司及本公司各部门间相互配合、综合协调工作；对各项

9、工作和计划的督办。2. 根据领导意图和公司发展战略，负责起草工作计划、工作总结和其他重要文稿。3. 组织安排公司办公会议，或会同有关部门筹备公司其他会议及有关重要活动，做好会议记录和整理会议纪要，根据工作需要发文。4. 负责公司来往信函的收发、登记、传阅、批示，做好公文的拟订、审核、印刷、传递、催办、文书档案资料的归档立卷管理等工作。 5. 与公司各部门共同做好保密工作，负责公司法律事务，严格按照规定申请和正确使用公司印章。6. 负责公司接待工作和客人来访迎送等招待工作。7. 负责公司办公设施的管理。包括公司办公用品及办公室固定资产的申请、领用、发放、使用登记、保管、维护管理等工作。8. 负责

10、公司总务工作，做好后勤保障；主要是员工膳食，福利品领用、发放，办公室饮水，外出申请车辆等总务工作。9. 负责公司员工人事档案的管理工作。10. 负责制订人才引进计划，并做好与集团公司人事部的协调沟通工作。11. 负责公司员工请、休假的申报工作。12. 负责组织公司员工的月、季、年度考核工作。13. 负责拟订公司中长期的人才培训计划。14. 负责公司办公场所的安全工作。 15. 完成领导交办的其他任务。四、董事会办公室职能1. 负责准备和递交董事会及董事会所属各专业委员会的报告和文件。2. 负责筹备董事会及董事会所属各专业委员会会议，并负责会议的记录和会议文件的保管。3. 负责董事会所属各专业委

11、员会的日常事务。4. 负责资本运营计划的制定和实施。5. 负责为公司重大决策提供咨询和建议。6. 负责使公司董事、监事、高级管理人员明确他们所应负担的责任、应遵守的国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程。7. 书写董事会决议等定期报告和临时性报告。8. 负责协调处理好公司与控股公司及管理部门的关系，定期上报所需的文件、材料，接受各职能部门的监督检查及事后的审查工作。9. 协助完成独立董事就公司业务发展目标、关联交易、募集资金投向、重大投资项目、资产重组等情况独立发表意见所需材料的准备和各项工作。10. 为公司规范运做提供建议。11. 负责建立和完善本部门各项管理制度。12. 负责本部门年度、

12、月度工作计划、费用预算计划的编制。13. 负责对本部门人员进行考核。第三部分 委员会议事规则一、董事会监事会议事规则（以公司章程及合资协议为准）二、战略发展委员会议事规则第一章 总 则第一条 为适应国科智融有限公司(以下简称“公司”)战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国担保法（以下简称担保法）、及其他有关法律、法规及国科智融有限公司章程（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本议事规则。第二条 战略发展委员会是董事会按照股东大会决议设立

13、的专门工作机构,主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。第三条 战略发展委员会根据公司章程和本规则规定的职责范围履行职责,独立工作,不受公司其他部门干涉。第一章 人员组成第4条 战略发展委员会成员由三至五名董事组成，战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上全体董事提名,并由董事会选举产生。选举委员的提案获的通过后,新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第5条 战略发展委员会设主任委员一名,由公司董事长担任。当战略发展委员会主任不能或无法履行职责时,由其指定一名其他委员代行其职权；战略发展委员会主任委员既不履行职责,也不指定其他委员代行其职责时,任何一名

14、委员均可将有关情况向公司董事会报告,由董事会指定一名委员履行战略发展委员会主任委员职责。第六条 战略发展委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致,连选可以连任。委员任期届满前,除非出现公司法、公司章程或本规则所规定的不得任职的情形,不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格。第七条 战略发展委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数的三分之二时,公司董事会应及时增补新的委员人选。在战略发展委员会人数未达到规定人数的三分之二以前,战略发展委员会暂停行使本工规则规定的职权。第八条 公司法、公司章程关于董事义务的规定适用于战略发展委员会委员。第九条 战略发展委员

15、会下设工作小组,由公司总经理任工作小组组长,另设副组长1-2名。第三章 职责权限第十条 战略发展委员会的主要职责权限：(一) 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；(二) 对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；(三) 对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；(四) 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；(五) 对以上事项的实施进行检查；(六) 董事会授权的其他事宜。第十一条 战略发展委员会对董事会负责,战略发展委员会的提案提交董事会审议决定。第四章 决策程序第十二条 工作小组负责做好战略发展委员会决策的前期准备工作,

16、收集、提供公司有关国科智融有限公司董事会战略发展委员会工作规则发展战略和投资决策方面的资料： (一) 由公司有关部门的负责人上报重大投融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； (二) 由工作小组进行初审,签发立项意见书,并报战略发展委员会备案； (三) 公司有关部门对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈,并上报工作小组；(四) 由工作小组评审后签发书面意见,并向战略发展委员会提交正式提案。第十三条 战略发展委员会根据工作小组的提案召开会议,进行讨论,将讨论结果提交董事会,同时反馈给工作小组。第五章 议事规则第十四条 战略发展委员会会议分为定期会议和临时

17、会议。定期会议每年召开一次,应在上一会计年度结束后的4个月内召开。临时会议须经公司董事会、战略发展委员会主任委员或两名以上委员提议方可召开。第十五条 战略发展委员会定期会议应采用现场会议的方式召开。临时会议既可采用现场会议方式召开,也可采用非现场会议的通讯表决方式召开。第十六条 战略发展委员会定期会议应于会议召开前七日(不包括开会当日)发出会议通知,临时会议应于会议召开前三日(不包括开会当日)发出会议通知。第十七条 战略发展委员会会议以传真、电子邮件、电话及专人送达等方式通知各位委员。采用电子邮件、电话等快捷通知方式时,若自发出通知之日起2日内未收到书面异议,则视为被通知人已收到会议通知。第十

18、八条 战略发展委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。第十九条 战略发展委员会每一名委员有一票表决权；会议作出的决议,必须经全体委员(包括未出席会议的委员)过半数通过方为有效。第二十条 战略发展委员会委员可以亲自出席会议,也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权,委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权,委托二人或二人以上代为行使表决权的,该项委托无效。第二十一条 委托其他委员代为出席会议并行使表决权的,应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。第二十二条 授权委托书应至少包括以下内容: (一) 委托人姓名； (二) 被委托人姓名； (三) 代理委托

19、事项； (四) 对会议议题行使投票权的指示(同意、反对、弃权)以及未做具体指示时,被委托人是否可按自己意思表决的说明； (五) 授权委托的期限； (六) 授权委托书签署日期；（七）授权委托书应由委托人和被委托人签名。第二十三条 战略发展委员会会议表决方式为记名投票表决；临时会议在保障委员充分表达意见的前提下,可以采用传真、电话方式进行并以传真方式作出决议,并由参会委员签字。如采用通讯表决方式,则委员会委员在会议决议上签字者即视为出席了相关会议并同意会议决议内容。第二十四条 工作小组组长、副组长可列席战略发展委员会会议,必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议,但非战略发展委员会委

20、员对议案没有表决权。第二十五条 如有必要,战略发展委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,有关费用由公司支付。第二十六条 战略发展委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本规则的规定。第二十七条 战略发展委员会会议应当有书面记录,出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。第二十八条 战略发展委员会会议通过的议案及表决结果,应以书面形式报公司董事会。第二十九条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务,不得擅自披露有关信息。第三十条 战略发展委员会会议讨论与委员会成员有关联关系的议题时,该关联委员应回避。该战略发展委员会会议由过

21、半数的无关联关系委员出席即可举行,会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过；若出席会议的无关联关系委员人数不足战略发展委员会无关联关系委员总数的二分之一时,应将该事项提交董事会审议。第七章 附 则第三十一条 本议事规则自董事会审议通过之日起执行。第三十二条 本工作规则所称“以上”、“以下”、“以内”均含本数,“超过”、“少于”、“低于”不含本数。第三十三条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本条例如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的章程相抵触时，按国家有关法律、法规和章程的规定执行，并尽快修订，报董事会审议通过。第三十四条 本条例解释和修订权归属本公司

22、董事会。三、审计监察委员会议事规则第一章 总则第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国担保法、公司章程等其他有关法律、法规制定本议事规则。第二条 董事会审计监察委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部的审计、监督和核查工作。第二章 人员组成第三条 审计监察委员会成员由三至五名董事组成。审计监察委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。委员中至少有一名独立董事具备相关财务审计专业资格。第四条 审计监察委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提

23、名，并由董事会推选产生。第五条 审计监察委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内经二分之一多数委员选举，并报请董事会批准产生。第六条 审计监察委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职委员会任职期限与董事任职期限相同，连选可以连任。如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据公司章程及本规则增补新的委员。第七条 董事会办公室是审计监察委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第八条 审计监察委员会的主要职责权限：（ 一）提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（三）负责内部审计与外部审计之间

24、的沟通；（四）审核公司的财务信息及其披露；（五）审查公司内部控制制度，对重大关联交易进行审计；（六）公司董事会交办的其他事宜。第九条 审计监察委员会的年报工作职责（一）审计监察委员会应当与负责公司年度审计的会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的时间安排。（二）审计监察委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。（三）审计监察委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。（四）审计监察委员会应在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通，在年

25、审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。（五）审计监察委员会应在年度审计报告完成后对年度财务会计报进行表决，形成决议后提交董事会审核；同时，应当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。（六）审计监察委员会形成的上述文件均应在年报中予以披露。 第十条 审计监察委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审计决定。审计监察委员会应配合监事会监事的审计活动。第四章 决策程序第十一条 董事会办公室负责做好审计监察委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：（一）公司相关财务报告；（二）内、外部审计机构的工作报

26、告；（三）外部审计合同及相关工作报告；（四）公司对外披露信息情况；（五）公司重大关联交易审计报告；（六）其他相关事宜。第十二条 审计监察委员会会议对以下事项进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；（三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；（四）公司财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；（五）其他相关事宜。第五章 议事规则第十三条 审计监察委员会会议分为例会和临时会议，例会每年至少召开四次，每季度召开一次，临时会议由审计

27、监察委员会委员提议召开，会议召开前三天须通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出度时可委托其他一名委员主持。第十四条 审计监察委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的半数通过。第十五条 审计监察委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。第十六条 审计办公室成员可列席审计监察委员会会议，必要时委员会可邀请公司董事、监事、高级管理人员及财务部等部门负责人列席会议。第十七条 审计监察委员会在必要时可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。第十八条 审计监察委员会会议的召开程序、表决方

28、式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本规则的规定。第十九条 审计监察委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。第二十条 审计监察委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。第二十一条 出席会议的委员均对会议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附则第二十二条 本议事规则自董事会审议通过之日起执行。第二十三条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的章程相抵触时，按国家有关法律、法规和章程的规定执行，并尽快修订，报董事会审议通过。第二十四

29、条 本规则解释和修订权归属本公司董事会。 四、风险管理委员会议事规则第一章 总 则第一条 为建立和健全内部控制，防范风险，保障国科智融有限公司（以下简称公司）安全稳健经营，发挥董事会的有效监督作用，完善本公司的治理结构，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国担保法（以下简称担保法）、及其他有关法律、法规及国科智融有限公司章程（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本议事规则。第二条 本公司董事会设立风险管理委员会。风险管理委员会根据本议事规则和董事会的授权开展工作，对董事会负责，主要负责本公司风险控制、管理的监督和评估，并负责关联交易管理，审查重大关联交易，控制关联交易风险。

30、风险管理委员会应加强与本公司监事会的沟通。经董事会授权决定的事项，风险管理委员会应当在决定之日起十个工作日内报送监事会。第三条 董事会办公室是风险管理委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第二章 人员组成第四条 风险管理委员会由三至五名董事组成。风险管理委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。第五条 风险管理委员会委员和主任委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会批准。第六条 风险管理委员会委员的任期与董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格。第七条 在风险管理委员会委员出现缺额的情况下，董事

31、会可以根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。如果因缺额导致委员人数低于三名，董事会应当尽快补足委员人数。第八条 董事会办公室是风险管理委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第九条 风险管理委员会的主要职责权限：（一）负责对本公司信用、市场、操作等方面风险控制、管理的监督；（二）定期对本公司风险及管理状况进行评估；（三）定期对本公司风险承受能力及水平进行评估；（四）审核本公司重大关联交易；（五）审核重大固定资产投资、资产处置、资产抵押或对外担保；（六）向董事会提出完善本公司风险管理和内部控制的建议；（七）董事会授予的其他事宜。第十条 风险管理委员会定期审议本公司高

32、级管理层提交的风险管理情况报告，对本公司风险及管理状况进行评估，评估的内容包括风险管理的全面性、有效性和高级管理层在风险管理方面的履职情况等。风险管理委员会应将审议意见向董事会报告。第十一条 风险管理委员会定期根据本公司风险及管理状况，对高级管理层提出的本公司风险承受能力及水平进行审议，并将审议意见向董事会报告。第十二条 本公司与关联方之间拟发生重大关联交易的，高级管理层应当将交易的基本资料以及审核意见提交风险管理委员会。风险管理委员会对重大关联交易的合规性和公允性进行审议。风险管理委员会经审查后同意该笔交易的，应将审议意见向董事会报告，由董事会审议。第十三条 风险管理委员会审查重大关联交易时

33、，与该笔交易有关联关系者应当回避。第十四条 单笔固定资产投资、资产处置、资产抵押或对外担保超过本公司最近经审计净资产5（含5）的，高级管理层应将项目的基本资料提交风险管理委员会。风险管理委员会经审查后同意该项目的，应将审议意见向董事会报告，由董事会审议。第十五条 风险管理委员会根据职责审议其他事项的，应当将审议意见向董事会报告。第十六条 经董事会专门授权，风险管理委员会有权对授权范围内的事项作出决定。风险管理委员会应及时向董事会报告授权事务的处理情况。第四章 决策程序第十七条 董事会办公室应根据风险管理委员会的要求做好以下资料的收集整理工作：（一）监管部门和公司的风险管理的相关规定；（二）公司

34、风险管理报告；（三）公司相关部门提交审议的相关议题；（四）公司资产质量动态报告；（五）其他相关资料。第十八条 风险管理委员会可根据需要责成公司相关职能、业务部门提供需由委员会审议事项的相关资料、项目建议及风险管理方案。第十九条 董事会办公室应汇总相关部门提供的资料、项目建议及风险管理方案形成提案，提交风险管理委员会审议。第二十条 风险管理委员会根据董事会指令、董事长提议或工作需要召开会议，进行研究、讨论，并将讨论结果提交董事会研究决定。第五章 议事规则第二十一条 风险管理委员会每年至少召开四次会议。经主任委员提议并经其他委员同意，会议可以采取书面征求委员意见的形式召开。第二十二条 风险管理委员

35、会召开会议，应至少提前三天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时，可委托其他一名委员主持。第二十三条 风险管理委员会会议应由二分之一以上的委员出席方可举行。会议向董事会提交的审议意见，必须得到全体委员的过半数同意。第二十四条 风险管理委员会召开会议时，应当邀请本公司监事列席会议。根据情况，可邀请本公司其他董事、高级管理人员、风险控制部负责人及相关部门负责人列席会议。第二十五条 风险管理委员会认为必要时，可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由本公司支付。第二十六条 风险管理委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员和记录员应当在会议记录上签名；会议记录由本公司董事会秘书保存。风

36、险管理委员会提交董事会的审议意见应当由主任委员签名，并由本公司董事会秘书保存。第二十七条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附 则第二十八条 本议事规则自董事会审议通过之日起执行。第二十九条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和本公司章程的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的本公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并尽快修订，报董事会审议通过。第三十条 本议事规则解释和修订权归属本公司董事会。五、人事薪酬委员会议事规则第一章 总 则第一条 为规范本公司董事和高级管理人员的选任标准和程序，建立薪酬与公司

37、效益和个人业绩相联系的激励约束机制，完善本公司的治理结构，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国担保法（以下简称担保法）、及其他有关法律、法规及国科智融有限公司章程（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本议事规则。第二条 本公司董事会设立人事薪酬委员会。人事薪酬委员会根据本议事规则和董事会的授权开展工作，对董事会负责，主要负责拟定本公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核，拟定本公司董事、监事和高级管理人员的薪酬方案并监督实施，拟定董事和高级管理人员的选任标准和程序并进行初步审核。第三条 董事会办公室是人事薪酬委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第二章 人

38、员组成第四条 人事薪酬委员会由三至五名董事组成。人事薪酬委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。第五条 人事薪酬委员会委员和主任委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会批准。第六条 人事薪酬委员会委员的任期与董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格。第七条 在人事薪酬委员会委员出现缺额的情况下，董事会可以根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。如果因缺额导致委员人数低于三名，董事会应当尽快补足委员人数。第八条 董事会办公室是人事薪酬委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第九条

39、人事薪酬委员会的主要职责权限：（一）根据本公司经营活动情况、资产规模和股权结构，对董事会的规模和结构向董事会提出建议；（二）拟定本公司董事和高级管理人员的选任程序和标准，对董事和高级管理人员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议；（三）拟定本公司董事和高级管理人员的考核标准，视本公司实际情况进行考核并提出建议；（四）拟定本公司董事、监事和高级管理人员的具体薪酬和激励方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施；（五）董事会授权的其他事宜。第十条 人事薪酬委员会对本公司董事和高级管理人员的提名程序为：（一）及时了解和掌握本公司对董事和高级管理人员的需求情况；（二）根据需求情况，在

40、本公司内部和外部广泛搜寻董事、高级管理人员的人选；（三）确定初选对象后，由董事会办公室搜集整理初选对象的履历资料，并形成书面材料；（四）征求初选对象本人的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人员的人选；（五）召集人事薪酬委员会会议，根据本公司董事和高级管理人员的任职条件，对初选对象进行资格审查；（六）向董事会提出选举新董事和聘任新高级管理人员的建议，并提供相关材料；（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。第十一条 由人事薪酬委员会提名的董事候选人，须经本公司董事会同意，并提交股东大会选举，本公司章程另有规定的除外。由人事薪酬委员会提名的高级管理人员候选人，须经本公司董事会审议聘任。第十

41、二条 人事薪酬委员会应当参照董事会制定的公司目标，起草并定期评估对董事和高级管理人员的考核办法，并提交董事会审议。第十三条 人事薪酬委员会应当按照董事会批准的考核办法，对本公司董事和高级管理人员进行绩效评价。人事薪酬委员会根据绩效评价的结果，提出董事和高级管理人员的奖励方式和薪酬数额，并提交本公司董事会审议。上述薪酬方案应考虑市内其他商业投资公司的薪酬水准、本公司其他职位的薪酬水准、董事和高级管理人员的工作时间、职责以及实际表现等因素。第十四条 由人事薪酬委员会提出的董事薪酬方案，须经本公司董事会同意，并提交股东大会审议批准。由人事薪酬委员会提出的高级管理人员薪酬方案，须提交本公司董事会批准。

42、任何董事或其任何联系人不得自行决定自己的薪酬。第十五条 人事薪酬委员会应根据公平合理的原则，审核向执行董事及高级管理人员支付的与丧失或终止委任或职务有关的赔偿安排，以及对任期届满前被本公司罢免的董事的赔偿安排。第十六条 人事薪酬委员会根据职责审议其他事项的，应当将审议意见向董事会报告。第十七条 经董事会专门授权，人事薪酬委员会有权对授权范围内的事项作出决定。人事薪酬委员会应及时向董事会报告授权事务的处理情况。第四章 决策程序第十八条 董事会办公室组负责做好人事薪酬委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料： （一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况； （二）公司高级管理人员分管工作范

43、围及主要职责情况； （三）提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况； （四）提供董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。（六）其他相关资料。 第十九条 人事薪酬委员会对董事和高级管理人员考评程序： （一）公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价； （二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。第五章 议事规则第二十条 人事薪酬委

44、员会每年至少召开两次会议。经主任委员提议并经其他委员同意，会议可以采取书面征求委员意见的形式召开。第二十一条 人事薪酬委员会召开会议，应至少提前三天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时，可委托其他一名委员主持。第二十二条 人事薪酬委员会会议应由二分之一以上的委员出席方可举行。会议向董事会提交的审议意见，必须得到全体委员的过半数同意。第二十三条 人事薪酬委员会召开会议时，可邀请本公司其他董事、监事、高级管理人员及综合部等部门负责人列席会议。第二十四条 人事薪酬委员会认为必要时，可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由本公司支付。第二十五条 人事薪酬委员会会议讨论有关委员会成员

45、的议题时，当事人应回避。半数以上委员需要回避的，应通知全体委员，并将有关议题直接提交董事会审议。第二十六条 人事薪酬委员会会议应当有记录，出席会议的委员和记录员应当在会议记录上签字；会议记录由本公司董事会秘书保存。人事薪酬委员会提交董事会的审议意见应当由主任委员签名，并由本公司董事会秘书保存。第二十七条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第五章 附 则第二十八条 本议事规则自董事会审议通过之日起执行。第二十九条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的章程相抵触时，按国家有关法律、法规和章

46、程的规定执行，并尽快修订，报董事会审议通过。第三十条 本规则解释和修订权归属本公司董事会。六、总经理办公会议事规则第一章 总则第一条 为完善公司现代化企业制度、规范公司治理结构：为加强公司执行力，准确、及时地贯彻公司董事会的有关经营决策，提高办公效率，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，结合公司实际，特制定本制度。第二条 总经理办公会会议是公司管理团队对工作中的重要事项进行决策和处理的重要途径；是依据公司法及公司章程向董事会提出公司发展建议的重要渠道；是公司经营层的最高行政决策机构。要在实行总经理负责制的前提下，坚持依法议事、权责统一的原则，以达到互相协调、科学决策、高效运行的管理目标。第

47、二章 总经理办公会的召开第三条 总经理办公会对公司董事会负责并报告工作。总经理办公会在公司法、公司章程、董事会授予的职权和公司管理体系规定的职权范围内行使职权。第四条 总经理办公会会议由公司总经理召集并主持，总经理因故不能主持时，由总经理指定的副总经理主持。第五条 总经理办公会成员由总经理、副总经理、董事会秘书以及以上人员确认的成员组成，董事长列席会议。第六条 总经理办公会议分为办公例会及和临时会议。办公例会原则上每周一召开，如遇特殊情况总经理可作相关调整；临时会议经总经理提议，可临时召开。第七条 总经理办公会成员必须出席会议，特殊情况不能参加的必须以书面方式发表意见。第八条 总经理办公会讨论

48、、决定问题实行民主集中、总经理负责的原则，对分歧较大、意见不集中的事项，总经理有最终决定权。在总经理因故不能履行职责的情况下，应由会议主持人将相关事项请总经理决定。第三章 总经理办公会讨论的事项第九条 下列事项，经总经理办公会讨论并拟定方案，提请公司董事会审议：（一）根据上级会议精神、方针、政策和指示、决议以及结合公司实际，制订公司战略目标与战略发展规划；（二）公司管理制度的制订、修订；（三）公司新项目的开发、新产品的设计与面市；（四）公司企业文化的建设；（五）公司的年度经营计划、财务预算方案及决算方案；（六）公司薪酬体系的调整；（七）公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易等

49、事项；（八）公司向上级管理机构的重要请示和报告；（九）公司大额资金的使用；（十）银行授信额度的申请；（十一）总经理办公会成员分工及工作职责；（十二）其他需要提请董事会审议的事项。第四章 总经理办公会决定的事项第十条 下列事项，经总经理办公会讨论、决定后实施：（一）公司业务及其管理流程体系的建立和修订；（二）公司各部门职能、岗位职责及人员编制的确定；（三）依据公司的绩效管理办法，对职能部门的年度绩效考核结果的审定；（四）组织实施公司年度计划，审定公司经营计划、财务资金计划和重要工作（活动）计划。（五）根据工作需要，下达审定工作计划和审计报告整改措施，检查落实情况；（六）实施股东大会、董事会、监事

50、会决议或责成公司管理团队执行的事项；（七）公司日常工作及所遇问题；（八）其它需要总经理办公会决定的事项。第五章 总经理办公会的组织筹备和记录第十一条 会议组织筹备综合部负责会议的组织筹备；相关列席会议的业务部门（提请召开总经理办公会的会议主导部门/指定起草议案部门）负责组织涉及会议审议议题的书面和电子版资料。综合部会后收回有密级要求的会议资料，并于会后2天内组织整理成会议纪要，呈总经理办公室成员会签，总经理签发。第十二条 公司综合部负责总经理办公会会议的服务工作。第十三条 综合部指派专人负责记录会议内容，并根据会议内容整理会议纪要。原则上，非专题性会议由综合部负责会议记录及编制会议纪要，并妥善

51、保管会议记录本，对会议内容应严格保密。专题性会议如有提请召开总经理办公会的会议主导部门/指定起草议案部门人员列席会议，则由该部门负责会议记录及编制会议纪要。会议记录应载明会议召开的时间、地点、主持人姓名、出席人员姓名、列席人员姓名、会议主要议题、发言要点（主要观点、看法、具体意见、建议和措施等）、会议的主要决定等。第十四条 总经理办公会会议由总经理确定议题后，通知综合部做好以下准备工作：（一）工作例会于每周一上午10时在国科智融公司会议室召开，无需提前通知，如遇特殊情况改期应提前2日通知；（二）临时会议在召开前1日通知，因特殊情况不能到会的总经理办公会成员应书面发表意见。（三）提请召开总经理办

52、公会的会议主导部门准备会议资料，由总经理审定后，于会议召开前1-2日分送各与会人员，说明会议的议题及相关要求，以使其认真准备讨论意见。第十五条 经总经理审定，综合部或提请召开总经理办公会的会议主导部门可根据会议记录拟发会议纪要，并将会议纪要与会议记录一并保存，同时在综合部备案。第六章 总经理办公会重要议案的确定与实施程序第十六条 涉及人事、薪酬、员工奖惩及其它重要商业机密等重要事项的议案，当事人应予以回避。与会人员应严格遵守保密规定，不经授权，任何人不得透露。第十七条 在议案论证过程中，可根据议案的专业程度、重要性邀请专家委员会成员参加或委托有关的专家、学者进行论证，以保证项目的切实可行与取得

53、成效。第十八条 总经理办公会会议对应讨论确定的问题，应在充分酝酿、认真讨论基础上，逐条形成决议，并明确责任分工，确定实施时限，列入月度工作计划考核内容。召开总经理办公会会议所形成的会议纪要，经会议主持人签署并决定是否印发及发放范围后，由综合部专人办理或督促办理。综合部负责跟踪总经理办公会所形成决议事项的落实情况，及时收集整理反馈意见，报总经理办公会成员传阅，总经理审阅。第十九条 总经理办公会会议的决议事项具有行政效力，各部门应根据下发的会议纪要认真贯彻执行。第七章 向董事会、监事会报告制度第二十条 总经理办公会议审定的事项中，属于公司董事会职权范围内的审议事项的，总经理办公会会议应当在形成具体

54、方案或者作出决定后，提请董事会或各专门委员会审议。总经理办公会审议通过的事项，还应按董事会的相关要求做好上报或向董事会备案的工作，并应接受公司董事会和监事会的监督，对董事会和监事会质询，应如实提供相关信息。第二十一条 总经理根据董事会或者监事会的要求，及时、准备、完整地向董事会或者监事会报告董事会决议的执行情况、公司经营业绩、重要交易和重大合同的签订及执行情况、公司财务状况、资金运用情况等。第二十二条 建立会前沟通机制，重要事项应事先与董事长及相关董事（含独立董事）沟通；如公司发生重大事件或其他紧急情况，总经理及时向公司董事长报告，或提议召开董事临时会议。第八章 附则第二十三条 本规则经董事会

55、审议通过后生效。第二十四条 本规则解释权在公司董事会。第四部分 管理制度一会议管理制度会议管理制度第一章 总则第一条 为使公司的会议管理规范和有序，提高会议形式的行政决策效率，特制定本会议管理制度。 第二条 公司会议制度本着有效和务实的原则运行。 第二章 会议种类第三条 公司设立二级例会制度 （一）总经理办公会：每周一上午在国科智融公司会议室召开，由总经理主持、董事长列席，遇特殊情况可做临时变动。 （二）全体员工会议：原则上每年召开一次。也可根据工作需要，由公司董事长或总经理提议临时召开。第四条 公司设立其他的会议制度（一）工作汇报会； （二）鉴定、评审、论证会； （三）新闻发布会； （四）研讨会。第五条 公司会议分为常设会议、定期会议和临时不定期会议。可针对不同会议制定细则管理。第三章 会议管理体制第六条 公司综合部统一管理会议制度，所有会议均须在综合部审批或登记备案。 第七条 公司严格控制未预见的临