建设工程合同管理概述 (ppt 76页)

1、第6章 建设工程合同管理概述建设工程合同管理概述 【引导案例引导案例】小浪底工程如何省下小浪底工程如何省下38亿投资亿投资【评析】合同是人们合作的基础，并且是处理随后出现争执的依据，项目管理者应认识到合同管理在项目实施过程中的重要作用。 合同编制 合同签订 合同实施 合同变更合同索赔 合同终止建设工程项目管理规范（建设工程项目管理规范（GB/T 50326-2006）中对合同管理的一般规定如下：）中对合同管理的一般规定如下：（1）组织应建立合同管理制度，应设立专门机构或人员负责合同管理工作。（2）合同管理应包括合同的订立、实施、控制和综合评价等工作。（3）承包人的合同管理应遵循下列程序：1）合

2、同评审2）合同订立3）合同实施计划4）合同实施控制5）合同综合评价合同管理合同管理的概念合同管理的概念：工程项目合同管理是对工程项目合同的编制、签订、实施、变更、索赔和终止等的管理活动。6.1 工程项目合同与合同管理概述工程项目合同与合同管理概述合同管理的范围合同管理的范围： 第一层第一层次是国家机关及金融机构对工程合同的管理，即合同的外部管理； 第二层第二层次则是工程合同的当事人及监理单位对工程合同的管理，即合同的内部管理。6.1 工程项目合同与合同管理概述工程项目合同与合同管理概述6.1 工程项目合同与合同管理概述工程项目合同与合同管理概述6.1.1 建设建设工程工程合同管理的目标合同管理

3、的目标 发展和完善发展和完善建筑市场建筑市场 6.1 工程项目合同与合同管理概述工程项目合同与合同管理概述6.1.1 建设建设工程工程合同管理的目标合同管理的目标 推进建筑领推进建筑领域改革域改革 6.1 工程项目合同与合同管理概述工程项目合同与合同管理概述6.1.1 建设建设工程工程合同管理的目标合同管理的目标 提高工程建提高工程建设管理水平设管理水平 6.1 工程项目合同与合同管理概述工程项目合同与合同管理概述6.1.1 建设建设工程工程合同管理的目标合同管理的目标 避免和克服避免和克服建筑领域的建筑领域的经济违法和经济违法和犯罪犯罪

4、 6.1.2 建设工程合同体系建设工程合同体系工程项目（业主）咨询合同委托监理合同专业分包合同勘察设计合同工程施工合同材料设备采购合同专业分包合同劳务分包合同采购合同租赁合同加工、运输合同1前期咨询2勘察设计3监理合同4施工合同5采购合同6.1.2 建设工程合同体系建设工程合同体系6.1.2 .1 建设工程合同体系的构成建设工程合同体系的构成 6.1.2 建设工程合同体系建设工程合同体系6.1.2 .2 现行的建设工程合同现行的建设工程合同示范文本示范文本 0102勘察合同6.1.2 建设工程合同体系建设工程合同体系6.1.2 .2 现行的建设工程合同现行的建设工程合同示范文本示范文本 010

5、2设计合同6.1.2 建设工程合同体系建设工程合同体系6.1.2 .2 现行的建设工程合同现行的建设工程合同示范文本示范文本 监理合同6.1.2 建设工程合同体系建设工程合同体系6.1.2 .2 现行的建设工程合同现行的建设工程合同示范文本示范文本 造价咨询合同6.1.2 建设工程合同体系建设工程合同体系6.1.2 .2 现行的建设工程合同现行的建设工程合同示范文本示范文本 施工合同6.1.3 建设工程合同管理的建设工程合同管理的基本方法基本方法.3 3. .1 1 严格执行严格执行建设工程合同建设工程合同管理法律法规管理法律法规 民法通则合同法招投标法建筑法这些法律在执行中存在

6、很多问题6.1.3 建设工程合同管理的建设工程合同管理的基本方法基本方法.3 3. .2 2 普及相关法律知识普及相关法律知识, ,培训合同管理人才培训合同管理人才 6.1.3 建设工程合同管理的建设工程合同管理的基本方法基本方法.3 3. .3 3 设立合同管理机构设立合同管理机构, ,配备合同管理人员配备合同管理人员 6.1.3 建设工程合同管理的建设工程合同管理的基本方法基本方法.3 3.4 .4 建立合同管理目标制度建立合同管理目标制度 合同管理目标：合同管理活动应达到预期结果预期结果和最终目的最终目的.3 3. .5 5 推行合

7、同示范文本制度推行合同示范文本制度 示范文本示范文本避免缺款少项防止显失公平有利于合同监督有利于裁判纠纷6.1.3 建设工程合同管理的建设工程合同管理的基本方法基本方法6.1.4 建设工程合同管理的建设工程合同管理的基本要求基本要求.4 4. .1 1 必须严格遵守国家的法律、法规必须严格遵守国家的法律、法规 6.1.4 建设工程合同管理的建设工程合同管理的基本要求基本要求 主体应合格主体应合格 6.1.4 建设工程合同管理的建设工程合同管理的基本要求基本要求 工程合同条款应完备、准确与一致工程合同条款应完备、准确与一致 主要指合同的条款完整，不能

8、漏项；合同的内容齐全，具体详细，不能笼统完备主要指合同的条款应定义准确、清楚，不能含糊不清；对双方责任约定明确准确合同条款前后一致，对合同条款的解释一致，切记产生两种及以上的解释一致应按合同的约定严格履行义务应按合同的约定严格履行义务应采用合同示范文本应采用合同示范文本工程合同文本应标准化工程合同文本应标准化 6.1.4 建设工程合同管理的建设工程合同管理的基本要求基本要求6.2工程合同过程管理6.2 工程合同过程管理工程合同过程管理 合同订立0201合同实施03合同策划01工程合同管理是一个动态的过程，合同工作程序从合同策划、合同订立到合同实施，及实

9、施过程中的索赔，可分为不同的阶段进行管理。如下图所示。 承发包模式的策划 工程项目各相关合同的协调合同种类及合同条件选择主要条款和合同管理模式策划合同总体策划内容6.2.1 工程合同订立前的管理工程合同订立前的管理6.2.1 工程合同订立前的管理工程合同订立前的管理主体结构由必须总包完成与主体结构独立性强，无交叉施工的，可平行发包专业性强，工程量大，计价特殊的工程，可指定分包设计、施工结合比较紧密的可采用“设计-施工”一体分包6.2.1 工程合同订立前的管理工程合同订立前的管理 项目合同管理的制度保证项目合同管理的制度保证 制度合同管理章程合同文档系统合同责任制CBA例：某建筑

10、公司合同管理制度目录 为加强合同管理，避免为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据失误，提高经济效益，根据中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法及其他有关法规的规定，结及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本合公司的实际情况，制订本制度。合同管理制度对公司制度。合同管理制度对公司的正常运行，优化管理有作的正常运行，优化管理有作用。用。摘自：http:/ 工程合同订立前的管理工程合同订立前的管理 工程合同分析工程合同分析 是否已办妥是否已办妥了相关手续、了相关手续、证明或批准证明或批准合同内容及合同内容及其行为符合其行为符合法律要求法律要求具备招标和具备招标和签订合同

11、的签订合同的全部条件全部条件当事人资格当事人资格合法分析6.2.1 工程合同订立前的管理工程合同订立前的管理 工程合同分析工程合同分析 不缺失重要权利义务模块（2）完备性不违反法律的强制性规定（1）合法性权利和义务对等、平衡和制约（3）公平性6.2.1 工程合同订立前的管理工程合同订立前的管理 工程合同分析工程合同分析 （4）合同整体性分析和合同类型的选择6.2.1 工程合同订立前的管理工程合同订立前的管理固定总价合同可调总价合同固定单价合同可调单价合同成本加酬金合同承包商业主选择合同类型优先顺序选择合同类型优先顺序 工程合同分析工程合同分析 （4）合

12、同整体性分析和合同类型的选择文字唯一性文字唯一性准确性分析准确性分析合同应变合同应变性分析性分析 5687合同条款合同条款的选用分析的选用分析合同间的合同间的协调分析协调分析6.2.1 工程合同订立前的管理工程合同订立前的管理 工程合同分析工程合同分析 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理“谈判谈判”是争取签订好合同的最佳手段！是争取签订好合同的最佳手段！ 谈判准备谈判准备 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理谈判小组人谈判小组人数和组长人数和组长人选选 、谈判成、谈判成员专长、员专长、谈判成员素谈判成员素质、谈判人质、谈判人员配合

13、员配合掌握对方需掌握对方需求情况、了求情况、了解对手情况、解对手情况、掌握所需市掌握所需市场行情、法场行情、法律、政策、律、政策、了解对方人了解对方人员特征员特征制定谈判的制定谈判的目标目标确定谈判的确定谈判的方式方式编制谈判的编制谈判的日程日程谈判地点谈判地点选择选择谈判房间谈判房间布置布置谈判设施谈判设施支持支持谈判成员准备信息收集准备拟定谈判方案支持条件准备1234 缔约谈判缔约谈判 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理初步恰谈实质谈判签订合同缔约谈判 谈判过程犹如一次大海航行谈判过程犹如一次大海航行：起好航起好航掌好舵掌好舵撑好帆撑好帆调好人调好人靠好岸

14、靠好岸 缔约谈判中解决的主要问题缔约谈判中解决的主要问题 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理 主要内容：在保证招标要求和中标结果的基主要内容：在保证招标要求和中标结果的基础上，谈判础上，谈判合同细节合同细节。工作范围工作范围合同价格合同价格违约责任违约责任验收验收保证保证工期工期主要问题(1)(1)工程项目活动的主要内容工程项目活动的主要内容 明确具体、范围清楚、责任分明明确具体、范围清楚、责任分明 分包问题分包问题 界定工作范围的文件界定工作范围的文件 图纸图纸 清单清单6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理 缔约谈判中解决的主

15、要问题缔约谈判中解决的主要问题 图纸上的内容都是你要完成的吗图纸上的内容都是你要完成的吗( (2 2) ) 合同价格合同价格 现场计量与方法现场计量与方法 工程款支付条件工程款支付条件 工程款支付方式工程款支付方式 按月支付按月支付 按完成任务量的百分比支付按完成任务量的百分比支付 按任务里程碑支付按任务里程碑支付 迟付款利息或无力支付款的处理方式迟付款利息或无力支付款的处理方式 价款调整价款调整 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理 缔约谈判中解决的主要问题缔约谈判中解决的主要问题 ( (3 3) ) 工期工期 开工日期的确定方法的合理性开工日期的确定方法的合

16、理性 开工条件开工条件 竣工移交竣工移交 移交的时间点移交的时间点 移交的条件移交的条件 竣工时间的延长竣工时间的延长 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理 缔约谈判中解决的主要问题缔约谈判中解决的主要问题 ( (4 4) ) 验收验收 中间（分部分项工程）验收中间（分部分项工程）验收 提前交付单位工程的验收提前交付单位工程的验收 验收验收 时间时间 范围范围 竣工验收竣工验收 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理 缔约谈判中解决的主要问题缔约谈判中解决的主要问题 ( (5 5) ) 保证保证 预付款担保预付款担保 保险保险 履约

17、保证金退还履约保证金退还 时间时间 比例比例 付款保证付款保证 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理 缔约谈判中解决的主要问题缔约谈判中解决的主要问题 ( (6 6) ) 违约责任违约责任 发包人违约发包人违约 承包人违约承包人违约 第三人造成的违约第三人造成的违约 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理 缔约谈判中解决的主要问题缔约谈判中解决的主要问题 缔约过失责任缔约过失责任是指合同是指合同当事人在订立合同过程中，当事人在订立合同过程中，因违反法律规定、违背诚因违反法律规定、违背诚实信用原则，致使实信用原则，致使合同未合同未能成

18、立能成立，并给对方造成损，并给对方造成损失而应承担的损失赔偿责失而应承担的损失赔偿责任。任。 6.2.2 工程合同订立工程合同订立中中的管理的管理 缔约过失责任缔约过失责任 6.2.3 工程合同工程合同履行中履行中的管理的管理索赔索赔管理管理变更变更管理管理履行中的管理履行中的管理签证签证管理管理6.3工程合同纠纷管理 合同纠纷:是指合同当事人对合同履行情况和不履行后果产生争议对违约责任承担等问题所产生的不同看法。 对合同履行情况发生的争议，一般是对合同是否已经履行、履行是否符合合同约定所产生的意见分歧。 6.3 工程合同纠纷管理工程合同纠纷管理 建设工程涉及的问

19、题广泛而复杂建设工程涉及的问题广泛而复杂 由于涉及的问题很多而且极为复杂，在合同文本中难以全面和清晰地作出明确规定，理解中的歧义经常导致纠纷。 6.3.1 工程合同纠纷产生的原因工程合同纠纷产生的原因 建设工程合同一般履行时间很长建设工程合同一般履行时间很长 在漫长的履约过程中，由于建设工程内外环境条件、法律条例以及工程发包人的意愿变化，导致工程变更、履约因难和支付款项方面的问题增多，由此而引起的工期拖延和迟误的责任划分常常引起纠纷。 6.3.1 工程合同纠纷产生的原因工程合同纠纷产生的原因 合同各方的利益期望值相悖合同各方的利益期望值相悖 承包人虽然希望尽可能提高

20、合同价格，由于竞争激烈，只好在价格上退让，以免失去夺标机会，但希冀在执行合同过程中通过其他途径获得额外补偿。 6.3.1 工程合同纠纷产生的原因工程合同纠纷产生的原因 已完工程量纠纷已完工程量纠纷 除非合同另有规定，多数工程承包合同的付款是按实际完成工程量乘以该项工程内容的单价计算的。 6.3.2 工程合同中的常见纠纷工程合同中的常见纠纷 质量纠纷质量纠纷 质量方面的纠纷包括工程中所用材料不符合合同规定的技术标准要求；质量纠纷往往变成为责任问题纠纷。 6.3.2 工程合同中的常见纠纷工程合同中的常见纠纷 工期延误责任纠纷工期延误责任纠纷 由于工期延

21、误的原因可能是多方面的，要分清各方的责任往往十分困难。 6.3.2 工程合同中的常见纠纷工程合同中的常见纠纷 工工程付款程付款纠纷纠纷 财政部、建设部建设工程价款结算暂行办法（财建2004369号）工程进度款支付规定：根据确定的工程计量结果，根据确定的工程计量结果，承包人向发包人提出支付工程进承包人向发包人提出支付工程进度款申请，度款申请，1414日内，发包人应按日内，发包人应按不低于工程价款的不低于工程价款的6060，不高于，不高于工程价款的工程价款的90%90%向承包人支付工向承包人支付工程进度款。程进度款。 6.3.2 工程合同中的常见纠纷工程合同中的常见纠纷 6.3.2

22、.5关于中止合同的纠关于中止合同的纠纷纷 合同中止履行合同中止履行是指债务人是指债务人依法行使抗辩权拒绝债权人的依法行使抗辩权拒绝债权人的履行请求，使合同权利、义务履行请求，使合同权利、义务关系暂处于停止状态。在合同关系暂处于停止状态。在合同中止履行期间，权利、义务关中止履行期间，权利、义务关系依然存在，在抗辩权消灭后，系依然存在，在抗辩权消灭后，合同的权利、义务关系恢复原合同的权利、义务关系恢复原来的效力。来的效力。 6.3.2 工程合同中的常见纠纷工程合同中的常见纠纷 关于终止合同的纠纷关于终止合同的纠纷 (1)属于承包人责任引起的终止合同(2)属于发包人责任引起的终止合同

23、(3)不属于任何一方责任引起的终止合同 (4)任何一方由于自身需要而终止合同 6.3.2 工程合同中的常见纠纷工程合同中的常见纠纷 合同的终止：即合同的权利和义务终止，是指合同当事人之间的权利、义务关系归于消灭，在客观上不复存在。合同的终止必须符合法律规定。 发包人和承包人的其他常见纠纷发包人和承包人的其他常见纠纷 (1)众多独立的承包人处于同一工地，由于发包人或其监理工程师管理协调不周，造成相互干扰或影响. (2)承包人未经发包人事先同意，将部分工程分包或转包给其他分包商而引起纠纷。 (3)价格调整方面的纠纷。 (4)由于法规和政策变化导致承包人的成本增加或减少而引起的价格纠纷

24、。 6.3.2 工程合同中的常见纠纷工程合同中的常见纠纷 6.3.3 工程合同中的纠纷处置方式工程合同中的纠纷处置方式建设工程纠纷解决方式一般有以下几种： 争议评审（DRB） 裁决（DAB） 仲裁 诉讼 其他 6.3.3 工程合同中的纠纷处置方式工程合同中的纠纷处置方式世行在1995年新的招标示范文本中再次强调了凡投资额超过5千万美元的项目均使用DRB程序来解决争议。美国世界银行世界银行中国最早的报道可追溯到20世纪60年代的华盛顿的一个水坝工程项目，在该项目中采用了“联合咨询团”这一概念，而正式称DRB的则是洪都拉斯的一个水电项目。世界银行1991年12月发行的“标准招标文件：工程采购”中套

25、用了FIDIC第四版合同范本，并在第67.3款首次推荐了DRB。2007年标准施工招标文件使用争议评审 6.3.3 工程合同中的纠纷处置方式工程合同中的纠纷处置方式n建设工程纠纷多样，但并不是每一个纠纷都必须得通过仲裁、诉讼才得以解决，可以考虑在合同中设立多种争议筛选机制，层层减少双方纠纷，一方面使得当事人的合同能够顺利履行，另一方面也最大量的减少了履约成本，实现合同目的。p积极寻求合同外的争议解决机制。由于监理在合同中的“身兼两职”，且系由业主聘请，其做为争议解决主体很难为双方接受。6.4工程合同风险管理 建设工程风险的概念建设工程风险的概念 所谓工程风险是指在工程合同的履行中

26、可能发生的不确定性事件给当事人所带来的损失或利益。 工程项目的高风险特点 项目周期长；区域多变；项目周期长；区域多变； 项目参与方多，一次性组织；目标不一致；项目参与方多，一次性组织；目标不一致； 项目采用新型技术、复杂结构。项目采用新型技术、复杂结构。 6.4.1 建设工程风险的概念和特征建设工程风险的概念和特征 建设工程风险的特征建设工程风险的特征(1)(1)风险的客观性风险的客观性(2)(2)风险的不确定性风险的不确定性(3)(3)风险的可预测和可预防性风险的可预测和可预防性(4)(4)风险利益与损失的双重性风险利益与损失的双重性 6.4.1 建设工程风险的概念和特征建设工

27、程风险的概念和特征 政治风险政治风险 （1）政治局势的风险（如政治的稳定性、战争、社会动乱、禁运、罢工、政变等） （2）国有化及没收外资 （3）拒付债务 （4）政策与法律的变更 （5）社会治安与风气的风险 （6）发包国政府的国际信誉 （7）国际交往关系 （8）政府行政管理的特点 6.4.2 风险的种类风险的种类 经济风险经济风险 经济风险大多是付款方面经济风险大多是付款方面的，包括：（1）外汇风险。（2）市场上价格竞争风险。（3）业主的商业信誉与经济状况风险。（4）承包商的商业信誉与经济状况风险。（5）发包国的国内经济形势风险。（6）税收歧视风险。（7）带资承包

28、、实物支付的风险。（8）出具保函风险。（9）垄断与不正当竞争风险。（10）波及效应。（11）平衡所有权。 6.4.2 风险的种类风险的种类技术风险技术风险技术风险常常表现为：（1）技术规范不合理，或要求高。（2）施工技术难度很大，或需要新技术、新工艺。（3）现场施工难度大、条件复杂、干扰因素多。（4）承包商的技术力量、施工力量、装备水平、工程管理水平不足。（5）施工计划方案、组织措施有缺陷或不合理。（6）在国际工程中还常常出现对当地法律、语言不熟悉，对技术文件、工程说明和规范理解不正确或出错的现象。（7）工程变更较大或频繁。 6.4.2 风险的种类风险的种类 自然风险自然风险 自然风险系指工程所处的地理环境和可能碰上的自然灾害，人力不可抗拒的人为或非人为事件，主要包括：气候条件、环境条件、自然灾害、灾害事故等。 6.4.2 风险的种类风险的种类（1）风险分析及其评价 风险分配风险分配实质上就是体现在合同的起草和谈判中。公平合理地分配风险责任对良好地完成工程项目起到保障作用。 由于工程合同的谈判签定时，业主处于主导地位，