监理概论复习资料(20211207213116)

1、建设工程监理概论复习资料第 1 页，共 9 页20124 西南科技大学自学考试建设工程监理概论复习资料历届考试类型 ：单项选择题20*1=20 多项选择题5*2=10 名词解释5*3=15 简答题5*7=35 案例分析题2*10=20 1、 （p1）建设工程监理制于1988年开始试点 ，5 年后逐步推开， 1997年中华人民共和国建筑法以法律制度 的形式作出规定，国家 推行 建设工程监理制度。注意中华人民共和国建筑法是 1998年 3 月 1 日 正式试行。2、 （p2）建设工程监理： 具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托 ，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行

2、监控 的专业化服务活动。3、 （p2）工程监理企业： 是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。（p2）建设工程监理的行为主体：工程监理企业 。建设行政主管部门的监督管理的行为主体：政府部门（p2- p3）监理概念要点（简答）（1）建设工程监理的行为主体（2）建设工程监理实施的前提（建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权 ）（3）建设工程监理的依据（4）建设工程监理的范围（p3） 建设工程质量管理条例：对实行强制性监理的工作范围作了原则性 的规定（p3） 建设工程监理范围和规模标准规定：规定了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准。（p3）

3、建设工程必须实行监理：（1）国家重点建设工程 （3000 万）（2）大中型公用事业工程（3）成片开发建设的住宅小区工程（5 万平方米以上）（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程（5）国家规定必须实行监理的其他工程（3000 万）4、 （p3）建设工程监理目前 主要适用于建设工程施工阶段。5、 （p 4）服务性 (选择)规划、控制、协调独立性 (选择)无地属关系关系和利害关系6、 （p7）建设工程监理的特点： （只记大点） 建设工程监理的服务对象具有单一性。 建设工程监理属于强制推行的制度。 建设工程监理具有监督功能。 市场准入的双重控制。7、 （p9- p10）建设工程法律：人大国

4、家主席建设工程行政法规：国务院总理建设工程部门规章：建设部或者其他部门部长8、 （p11）建筑法的基本组成 ： （七点）（1）总则（2）建筑许可（3）建筑工程发包与承包建设工程监理概论复习资料第 2 页，共 9 页（4）关于建筑工程监理（5）关于建筑安全生产管理（6）建筑工程质量管理（7）法律责任9、 （p18）施工准备阶段的监理工作： （新书 20） 熟悉设计文件。 参加设计技术交底会。 审查施工组织设计。 审查承包单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理体系和质量保证体系。 审查分包单位资格报审表和有关资料并签认。 检查测量放线控制成果及保护措施。 审查承包单位报送的工程开工报审表及有关资

5、料，符合条件时，由总监理工程师签发。 参加第一次工地会议，并起草会议纪要等。工程项目造价控制工作 （p18） （新书 20） ：应对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策；审查工程变更方案；做好工程计量和工程款支付工作；做好实际完成工程量和工作量与计划完成量的比较、分析，并制定调整措施；及时收集有关资料，为处理费用索赔提供依据；及时按有关规定做好竣工结算工作等。工程进度控制工作 （p19） （新书 21） ：审查承包单位报送的施工进度计划；制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策；检查进度计划的实施，并根据实际情况采取措施；在监理月报中向建设单位报告工程进度及有关情况

6、，并提出预防由建设单位原因导致工程延期及相关费用索赔的建议等。10、 （p20）旁站监理： 监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。 （新书 25）（p20）施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的 关键部位、 关键工序进行施工前 24 小时 ，书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。（新书 25）11、 （p21）基本建设程序：（新书 26）科学的建设程序应当在坚持 “先勘察、 后设计、再施工” 的原则基础上， 突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。（p21）建设活动分成以下几个阶段： （新书 26） 提出项目建议书。

7、编制可行性研究报告。 根据咨询评估情况对建设项目进行决策。 根据批准的可行性研究报告编制设计文件。 初步设计批准后，做好施工前各项准备工作。 组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作。 项目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用。 生产运营一段时间，进行项目后评估。12、 （p22）项目建议书阶段基本内容（新书 27）项目提出的必要性和依据。产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。资源情况、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步分析。投资估算、资金筹措及还贷方案设想。项目进度安排。经济效益和社会效益的初步估计。环境影响的初步评价（旧书没有）建设工程监理概论复

8、习资料第 3 页，共 9 页（p22）可行性研究阶段内容 （新书 27）旧书没有（1）市场研究（2）工艺技术方案的研究（3）财务和经济分析（p23）两阶段设计 ：初步设计和施工图设计（新书 28）三阶段设计 ：初步设计、技术设计和施工图设计（新书 28）13、 （p23）建设准备阶段的准备工作： （选择题）（新书 29） 组建项目法人征地、拆迁和平整场地做到水通、电通、路通。 组织设备、材料订货 建设工程报监 委托工程监理 组织施工招标投标，优选施工单位。 办理施工许可证等。14、 （p26）新上项目在 项目建议书 被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。 （新书 31

9、）15、 （p27）项目法人责任制与建设工程监制的关系：（新书 32） 项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。 建设工程监理制是实行项目法人责任制的基础保障。16、 （p29）监理工程师 ：经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执行业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。（新书 35）（p29）监理工程师的执业特点： （新书 35） 执业范围广泛 执业技能全面 执业责任重大 执业内容复杂（p29）监理工程师的执业基础：合同管理 （新书 35）（p29）监理工程师的执业方式：监督管理和咨询服务 （新书 35）17、（p33）如果监理工程师出现工作过失，违反了合同

10、约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。 （新书 39）监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。 （新书 39）18、 （p34）报考监理工程师的条件： （新书 41）（1）具有一定的专业学历（2）具有一定的年限的工程建设实践经验（p36）监理工程初始注册有效期为2 年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期（改为延续） 注册。 （新书 42）19、 （p42）工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质、事务所资质。（新书 49）综合资质、事务所资质不分级别（新书 49）专业资质分为甲级、乙级（房屋建筑、水利水电、公路和

11、市政公用专业资质可设立丙级（新书 49）（p42）工程监理企业的业务范围： （新书 49-50）甲级监理企业可以监理一、二、三等工程。（15，25，100，352、332）乙级监理企业可以监理二、三等工程。（10，15，50， 353 、333）丙级监理企业只可以监理三等工程。（8，5，10，21）监理企业的经营范围均不受国内地域限制；综合资质可承担的所有专业监理业务。20、 （p45）工程监理企业年检结论：合格、基本合格、不合格21、 （p46）监理企业经营活动基本准则：守法、诚信、公正、科学（新书53）22、 （p49）工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲 ，尤

12、其是 主要的监理对策 。 （新书 56）23、 （p50）监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商解决 。 （新书 57）监理费的计算方法： 1）按建设工程投资的百分比计算法；建设工程监理概论复习资料第 4 页，共 9 页2）工资加一定比例的其他费用计算法3）按时计算法4）固定价格计算法24、 （p53）控制流程的基本环节（考顺序 ） ：投入转换反馈对比纠正（新书 61）25、 （p55）纠偏的方式：（考 多项选择题 ） （新书 63） 直接纠偏。 不改变总目标的计划值，调整后期实施计划。 重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。26、 （p55）直接纠偏： 在轻度偏离的情况下，不

13、改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。（新书 63）27、 （p55）控制类型的分类 ： （新书 64） 按照控制措施作用于控制对象的时间，分为事前控制、事中控制和事后控制。 按照控制信息的来源 ，分为前馈控制和反馈控制。 按照控制过程是否形成闭合回路，分为开环控制和闭环控制。 按照控制措施制定的出发点，分为主动控制和被动控制。28、 （p55）主动控制 ：在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少及至避免目标偏离。（新书 64）主动控制的类型 ：事前控制、前馈控制、开环控

14、制、面对未来的控制。29、 （p56）被动控制 ：从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。 （新书 64）被动控制的类型 ：事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制、面对现实的控制。30、 （p59） （单选或名词 ）计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。（新书 67）31、 （p59）建设工程目标 ：投资、进度、质量，三大目标对立统一。（新书 68）32、 （p68）组织协调对进度控制的作用最为突出且直接。33、 （p71）设

15、计阶段和施工阶段是建设工程目标全过程控制中的两个主要阶段。（新书 80）（p72）设计阶段的特点 ： （新书 80-82）设计工作表现为创造性的脑力劳动设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段。设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段。设计工作需要反复协调。设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。（p7375）施工阶段的特点 ： （选择或简答 ） （新书 82-84） 以执行为主的阶段。 实现建设工程价值和使用价值的主要阶段。 资金投入量最大的阶段。 需要协调的内容多。 施工质量对建设工程总体质量起保证作用。 持续时间长、风险因素多。 合同关系复杂、合同争议多。“按图施工 ” ：是执行计划

16、的一种表现。34、 （p76）监理工程师在 施工招标阶段的主要工作： （新书 85） 协助业主编制施工招标文件。 协助业主编制标底。 做好投标资格预审工作。 组织开标、评标、定标工作。建设工程监理概论复习资料第 5 页，共 9 页35、 （p77）质量控制的任务中，监理工程师应做好以下工作：（新书 86） 协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工现场。 确认施工单位资质。 审查确认施工分包单位。 做好材料和设备检查工作，确认其质量。 检查施工机械和机具，保证施工质量。 审查施工组织设计。 检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件。 进行施工工艺过程质量控制工作。 检

17、查工序质量，严格工序交接检查制度。 做好各项隐蔽工程的检查工作。 做好工程变更方案的比选，保证工程质量。 进行质量监督，行使质量监督权。 认真做好质量鉴证工作。 行使质量否决权，协助做好付款控制。 组织质量协调会。 做好中间质量验收准备工作。 做好竣工验收工作。 审核竣工图等。36、 （p77）建设工程目标控制的措施：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。（认真了解各个措施的具体内容，并分析各个措施的特点，熟练掌握控制所采取的措施是属于哪种措施）。 （新书 87）37、 （p79）风险： 与出现损失有关的不确定性，在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异。 （新书 88）38、 （

18、p79）风险具备的条件： 一是不确定性，二是产生损失后果。 （新书 88）39、 （p79）风险因素： 能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的 内在或间接 原因。 （新书 88）风险因素分为三类 ： 自然风险因素。 道德风险因素。 心理风险因素。 （新书 88）40、 （p79）风险事件： 造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接 原因，如失火、雷电、地震、偷盗、抢劫等事件。 （新书 88）41、 （p80）损失： 是指非故意的、非计划的、非预期的经济价值的减少。（新书 88）损失机会： 是指损失出现的概率。42、 （p81）风险的分类：（新书

19、 90-91） 按风险的后果分为纯风险和投机风险。纯风险：只会造成损失而不会带来收益的风险。投机风险：既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。 按风险产生的原因分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。 按风险的影响范围分为基本风险和特殊风险。 按风险分析依据分为客观风险和主观风险。按风险分布情况分为国别（地区）风险和行业风险。按风险潜在损失形态分为财产风险、人身风险和责任风险。43、 （p82）决策阶段 的风险主要表现为 投机风险 。实施阶段 的风险主要表现为 纯风险 。44、 （p83）风险评价 ；是将建设工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程。（新书 92）建设

20、工程监理概论复习资料第 6 页，共 9 页风险对策决策的4 种方式： 风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。45、 （p83）风险事件发生前后的目标：发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小；发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。46、 （p84）风险对策 是目标控制措施 的重要内容 。 （新书 93）（p84-85）风险识别的特点 ： 个别性 主观性 复杂性 不确定性 （新书 93-94）47、 （p85）风险识别的原则 ： 由粗及细，由细及粗。（新书 94） 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 先怀疑，后排除。 排除与确认并重。 必要时，可作实验论证。48、

21、（p85）由粗及细，由细及粗：由粗及细： （新书 94）加强理解此条是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗 是指从工程初始风险清单的众多风险中， 根据同类建设工程的经验以及对拟建建设工程具体情况的分析和风险调查，确定那些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。49、 （p86）风险识别的结果是建立建设工程风险清单。详图 4 -2 （新书 95）50、 （p86）建设工程风险的分解可以按以下途径进行（还可能出现名词解释）： （新书 95） 目标

22、维。按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。 时间维。按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。 结构维。按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。 因素维。因素维：按建设工程风险的分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。51、 （p97）非计划性风险自留： 由于风险管理人员没有意识到建设工程某些风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致风险发生后只好自己承担。（新书 106）52、 （p99）风险自留的使用条件： （新书 108）（1）别无选择（2）期望损

23、失不严重（3）损失可准确预测（4）企业有短期内承受最大潜在损失的能力（5）投资机会很好（6）内部服务优良53、 （p99）非保险转移（又称为合同转移）的三种转移方式： （新书 109） 业主将合同责任和风险转移给对方当事人。 承包商进行合同转让或工程分包。 第三方担保。54、 （p103）组织 ：为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。（新书 112）（p104）组织构成因素： 管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能（新书 113）（p104）管理跨度： 是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。（新书 113）管理跨度的大小

24、 直接取决于 这一级管理人员所需要协调的工作量。建设工程监理概论复习资料第 7 页，共 9 页55、 （p105）组织设计的原则：（新书 114） 集权与分权统一的原则。 专业分工与协作统一的原则。 管理跨度与管理层次统一的原则。 权责一致的原则。 才职相称的原则。 经济效率原则。 弹性原则。56、 （p107）平行承发包模式的优、缺点： （新书 117）优点： 有利于缩短工期。有利于质量控制。有利于业主选择承建单位。缺点： 合同数量多，会造成合同管理困难。投资控制难度大。（p108）设计或施工总分包模式的定义（新书117） ：是指业主将全部设计或施工任务发包给1个设计单位或 1 个施工单位作

25、为总包单位， 总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一个施工总包合同，以及若干个分包合同的结构模式。57、 （p109）项目总承包模式的定义、优、缺点： （新书 118）定义：是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。优点： 合同关系简单，组织协调工作量小缩短建设周期利于投资控制缺点：招标发包工作难度大业主择优选择承包方范围小质量控制难度大。58、 （p110 ）建设工程监理委托模式（新书120）（1）平行承发包模式条件下的监理委托模式（2）设计或施工总分包模式

26、条件下的监理委托模式（3）项目总承包模式条件下的监理委托模式一般宜委托一家监理单位进行监理。（4）项目总承包管理模式条件下的监理委托模式一般宜委托一家监理单位进行监理。59、 （p112 ）建设工程监理实施程序： （新书 123）（1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构（2）编制建设工程监理规划（3）制定各专业监理实施细则（4）规范化地开展监理工作（5）参与验收，签署建设工程监理意见（6）向业主提交建设工程监理档案资料（7）监理工作总结60、 （p114 ）严格监理，热情服务的原则的理解： （新书 124）（p115 ）建设工程监理目标是项目监理机构建立的前提（新书 125）（p117 ）

27、监理人员：（新书 127）项目总监理工程师（3 年以上同类工程监理工作经验）总监理工程师代表（2 年以上同类工程监理工作经验）专业监理工程师（1 年以上同类工程监理工作经验）直线制监理组织形式：适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。61、 （p122）影响项目监理机构人员数量的主要因素（多选题）： （新书 133） 工程建设强度。 建设工程复杂程度。 监理单位的业务水平。 项目监理机构的组织结构和任务职能分工。62、 （p125）总监理工程师必须亲自做的5 项工作： （新书 135）建设工程监理概论复习资料第 8 页，共 9 页 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则。 签

28、发工程开工 /复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单。 审核签认竣工结算。 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔。 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。63、 （p125）总监理工程师的职责 （新书 135）（p125）总监理工程师代表的职责（新书 135）（p125）专业监理工程师的职责（新书 136）（p126）监理员的职责 （新书 136）64、 （p129）施工阶段协调工作的主要内容（前提是与承包商）： （新书 139-140） 与承包商项目经理关系的协调。进度问题的协调。质量问题的协调。 对承包商违约行为的处理。 合同争议的协调。 对分包单位的管理。 处理好人际关系。65、 （p131）第一次工地例会由 建设单位 主持（新书 142）监理例会： 由总监理工程师 主持，按一定程序召开的，研