工程建设合同管理(ppt 53页)

1、1亚洲开发银行采购活动种子教员王荣年2工程建设合同管理的定义业主在建设项目合同履行过程中所进行的计划、组织、指挥、监督和协调等工作，促使项目内部各环节、各参与方相互衔接、密切配合，以确保合同载明的项目相关目标最终得以实现的一个动态管理过程。3一、工程建设合同管理依据1）工程建设相关合同；2）项目工作结果：已经完成或未完成的工程产品、已经发生的费用和将要发生的成本等；3）变更申请：对合同条款的修改，或对将被提供的产品或服务说明书的修改；4）其他。4二、工程建设合同管理原则符合国家有关法律法规规定，不签订违法合同：1）全面管理原则：对合同管理各个环节恰当管理，不可遗漏，防止因某个环节失控而导致整体

2、合同失败；2）预防为主原则：以预防合同纠纷、防范经营风险为主，以解决合同纠纷、分解经营风险为辅；3）分类管理原则：对具有不同特点的合同区别对待，采取不同的方式与程序，实现合同管理的有效性；4）流程管理原则：设置专门管理人员，确定合理的程序，明确相应的分工与职责，协作与制衡相结合。5三、工程建设合同管理特点合同管理难点1）管理周期长：不仅局限于设计或施工阶段，也延伸到项目的前期和后期阶段，项目建设和经营全过程；2）管理过程中涉及主体多合同种类多：政府部门、代理机构、银行等国内外投资主体、承包商、供应商、运营商及用户等；施工合同、工程总承包合同，技术服务性合同等；3）风险因素复杂多变：对于以上诸多

3、主体，均通过合同由项目各方合理分担，需较强的风险识别能力，通过合同谈判合理地承担项目的风险及相关利益和损失。6四、工程建设合同管理作用1）有利于规范项目各方的市场行为，维护合同各方的合法权益，保证工程及时、按质、按量完成；2）有效规避项目风险，通过各种合同、协议等文件来协调关系，合理分配风险，使项目按计划顺利进行；3）提高合同履约率，通过合同策划、公平订立、有力的合同履约控制及必要的变更和索赔管理，实现项目总体目标，获得应得的利润；4）提高发、承包双方的信誉和竞争力，避免不完善合同的出现，预防和减少纠纷和诉讼，提高双方履约能力和建立良好的品牌影响力。7四、工程建设合同管理制度保证1/21）合同

4、责任制：以部门、单位、岗位为主体，规定每个人应承担的责任。一个独立的职责，必须由一个人全权负责；2）合同管理章程：明确规定当事人（发包人、承包人）行为和活动不得逾越的规范和准则。可建立以下制度：合同管理工作流程图：融资合同管理办法；分包项目招标规程和操作办法；合同评审办法；合同文档管理办法；合同变更管理办法；合同结算管理办法；合同纠纷管理办法；合同计量管理办法；项目索赔管理办法。运营和维护管理办法；项目保险管理办法；合同实施控制规程；项目成本管理办法；项目进度管理办法；项目质量控制管理办法；.8四、工程建设合同管理制度保证2/23）合同文档系统：有利于搜集工期延长和费用索赔证据；有利于建立和完

5、善工程项目的报告制度。来往信函：各合同主体间的来往信件、传真、图像资料，并注意信件的实效和经济关系；设计或施工变更记录、洽商：即使请监理人员签字；日常施工日志：对可能影响工期及造价的因素要详细记录；补充协议（图纸变更）：注意和原合同、原条款内容、原图纸要求有无矛盾，以日期在后的为准；会议沟通资料：各会议内容的清楚记录，体现项目实施过程的真实情况。9五、工程建设合同履行管理（1/6）（1）合同履行与合同履行保证体系实施方法：1）确定和分解合同目标：将合同目标与项目管理目标结合，使项目工作结构分解（WBS）与合同结构分解同步进行；2）各管理部门进行合同交底：研究落实合同实施的详细工作计划，对合同的

6、主要内容作出解释和说明；3）将各种合同事件的责任分解到工程项目的有关责任人，包括项目经理、技术负责人、各专业管理人员均应承担相应责任；4）加强合同当事人及项目相关人员的沟通，必要时组织协调会议；5）进行经常性检查、分析和监督，对合同及时作出解释，必要时，对合同管理过程进行改进；6）合同履行责任的完成要通过索赔或反索赔等其他经济手段加以保证。10五、工程建设合同履行管理（2/6）（2）工程建设合同目标分解：确保合同结构分解与项目工作结构分解（WBS）协调进行，并与WBS保持一致。保证项目内所有工作均能够找到相应的合同要求，以防止在履行过程中因工作遗漏而承担违约责任，也可以通过结构分解发现哪些工作

7、缺少合同约定，有哪些合同漏洞。11项目管理的九大职能项目综合管理范围管理风险管理时间管理费用管理质量管理采购管理人力资源沟通管理12标准施工招标文件合同文件国家发改委等九部委2007.11.注：标准文本通用合同条款 1.4 合同文件的优先顺序组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：（1）合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标函及投标函附录；（4）专用合同条款；（5）通用合同条款；（6）技术标准和要求；（7）图纸；（8）已标价工程量清单；（9）其他合同文件。 13五、工程建设合同履行管理（3/6）（3）合同交底：合同目标分解后，由合同管理人

8、员组织合同实施者对合同的主要内容全面了解，掌握业主和承包商特别是自己所从事的工作的合同责任和工作范围，各种行为的法律后果等，避免出现违约行为。交底内容一般包括：工程概况及合同工作范围；合同关系及合同涉及各方之间的权利、义务与责任；合同中隐藏的各类风险及防范措施，风险范围和幅度，及超出时的调整方法；合同工期、质量、成本、采购、验收控制及阶段和总目标；合同双方索赔的机会和处理策略；合同双方争议的处理方式、程序和要求、双方违约责任；与合同进展相配套的文档管理的要求。.14五、工程建设合同履行管理（4/6）4）合同实施管理A.业主方（现场代表或监理总工）的合同实施监督各管理人员立足勘察、设计、施工、试

9、运行等工作现场，或安排专人在现场负责提供支持（旁站、巡视、抽检等手段）；按合同要求履行合同责任和向承包方提供帮助（提供现场占有权、及时下达指令、提供图纸等）；监督承包商的工程实施（工程范围漏项缺陷、供应不足、勘察设计纠正、对施工组织设计、施工方法的事前认可和实施监督，确保质量、安全、健康和环保）；监督工程实施进度（下达开工、认可按合同提交的进度计划、中间进度和局部工程进度计划的修改、批准和监督）；对付款的审查监督（签发预付款、竣工工程价款、最终支付证书中的数额合理性等，做到及时批准和付款到位）15五、工程建设合同履行管理（5/6）B.承包商的合同实施监督落实提供（充足的人工、材料、机械、设施供

10、应和工序合理搭配等）；协调关系（协调业主、监理、设计、施工、专业分包商、合同责任界面、空间和时间矛盾等）；对分包商的指导（合同解释、提出意见、改进建议和风险警告等）；对业主提供工程资料的监督检查（虽然对其准确性和充分性不承担责任，但对其中的明显错误有告知的义务，对业主供货的违约质量、数量、交货时间有提出申诉的权利）；合同效益管理（对业主提出的工程款账单进行审查和确认）；对工程环境的监控责任（发现地下障碍物、古墓、古建筑、文物等价值物品的现场保护和通知的责任）；16五、工程建设合同履行管理（6/6）C.合同跟踪、诊断和调整1）合同差异的原因分析（对跟踪对象实际与其计划的对比分析，并找出其产生的原

11、因）；2）合同差异的责任分析（找出对以上原因的责任方，为索赔准备条件）；3）合同实施的趋向预测（分别考虑采取的调控措施和该措施可能产生的最终执行结果）措施可能包括：技术管理措施（设计变更、施工技术方案改进等）；组织和管理措施（增减人员投入、暂停工和加速施工等）；经济措施（改变投资计划、增加投入、经济激励合同责任人员等）。17六、合同实施后评估与改进（1/2）将合同在签订和执行过程中的利弊得失、经验教训加以总结，作为以后工程合同管理改进的借鉴A.合同签订合同执行情况评估：工程预算及报价方面欠缺；合同谈判中问题；签订和执行是否符合实际；是否实现了预想结果；合同风险控制的利弊得失；合同的内外协调问题

12、；18六、合同实施后评估与改进（2/2）B.合同条款分析：合同条款的表达和执行利弊得失；对签订和执行中的特殊问题的分析；对具体合同条款如何更为有利的表达；C.合同管理工作评估管理工作职能、程序、成果评价和分析；合同分析的准确程度；职能之间的协调情况；19七、合同争议与纠纷的管理A.合同纠纷发生的原因：合同本身存在缺陷所导致；不可预见事件发生所导致；人为性违约行为所导致：B.合同争议与纠纷的处理方式：协商；调解；仲裁；诉讼。20八、工程建设合同变更管理（1/3）A.变更的内容：根据九部委“标准施工文件”，发生下列情形之一，可进行变更：1）取消合同中的任何一道工作，但被取消的工作不能转由发包人或其

13、他人实施；2）改变合同中任何一项工作的特性或其他特性；3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；5）为完成工程需要追加的额外工作。21八、工程建设合同变更管理（2/3）B.变更程序变更的提出：业主、监理人、承包商（遇到无法预见的地下障碍或不良地质，或承包商的合理化建议）； 变更的批准：监理人与业主和承包商适当协商增减的成本，对投资增加较大的应先征得业主同意；变更指令的发出：只能由监理人发出，除监理人明显超越合同授权范围，承包人应执行变更指示；合同价款的调整原则：a.属于由于业主原因的设计错误、政府要求、不可抗力原因发生的变更的补

14、偿原则（费用+工期，+利润？）；b.属于承包商施工过程、施工方案错误、疏忽等原因发生的变更补偿原则（由承包商自行承担责任）22八、工程建设合同变更管理（3/3）C.变更的估价原则：已标价的工程量清单中有适用于变更子目的，采购该子目单价；已标价的工程量清单中无适用于变更子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照该子目单价，由监理商定或确定变更工作的单价；已标价的工程量清单中无适用于变更子目，又无类似子目，可参照成本加利润原则，由监理商定或确定变更工作的单价。23九、索赔管理（1/13）A.索赔的特点：索赔是指受损失的一方通过一定合法程序向责任方提出经济或时间补偿的要求。索赔的主体是双向的：承包人-

15、业主，业主-承包人；索赔必须以法律或合同为依据：由责任方承担；索赔必须建立在损害后果已客观存在的基础上：a.经济损失:工、料、机、管理费等额外开支；b.权利损害：因恶劣气候条件，要求工期延长权利；索赔应采取明示的方式：应有合同规定的书面文件；索赔行为时单方行为：索赔与反索赔。24九、索赔管理（2/13）B.索赔的原因1）设计方面：因施工期间发生的设计与实际间的差异所导致；2）合同方面：因合同条款规定模糊或异议产生各方之间的矛盾所导致；3）意外风险和不可预见因素：如天灾人错所导致；4）违约：当事人故意违约或不严格执行合同所导致；5）承包管理不善：因总包、分包、指定分包、劳务分包、设备材料供应承包

16、等复杂和管理难度导致工期、质量、数量和经济等方面索赔；25九、索赔管理（3/13）C.索赔主要类别按索赔依据划分：a. 合同中明示的索赔b.合同中默示的索赔按索赔目的划分：a.工期索赔b.费用索赔按索赔性质划分：a.延误索赔b.变更索赔c.终止索赔d.加速索赔e.意外风险和不可预见因素索赔26九、索赔管理（4/13）D.索赔原则a.必须以合同为依据b.及时合理处理c.主动控制，减少被动E.索赔程序通常：索赔事件发生14/28天内向对方递交索赔意向书-14/28天内提出索赔报告及有关资料-对方（发包人或承包人）进行谈判并做出决定27九、索赔管理（5/13）F.费用索赔计算分项法按每个索赔事件所引

17、起损失的费用分别进行分析计算，将索赔项目分项列出，对提供的工程记录、收据、发票等在较短时间内进行分析、核实、确定索赔金额。总费用法当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算费用，计算出索赔余额，公式为：索赔金额=实际总费用-投标报价估算总费用28九、索赔管理（6/13）修正总费用法在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素：a. 将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工工期内；b.只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作受的损失；c.与该项工作无关的费用不列入总费用中；d.对投标报价费用重新进行

18、核算，按所受影响时段内该工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工作量，得出调整后的报价费用。按修正后的总费用计算索赔金额，公式为：索赔金额=某项工作调整后的实际费用-该项工作的报价费用29九、索赔管理（7/13）G.工期索赔的原因当事人依据合同对于非自身的原因而导致的工期延误向责任方提出的工期顺延要求。延误的原因分为：因业主或工程师原因导致的延误：a.业主未能及时交付合格的施工现场；b.业主未能及时交付设计图纸；c.业主或工程师未能及时审批图纸/施工方案/施工组设；d.业主未能及时支付预付款或工程款；e.业主或工程师设计变更导致工程延误或工程量增加；f.业主或工程师提供的数据错误导致

19、的延误；g.业主或工程师拖延关键线路上工序的验收时间导致工序延误；h.不可抗力导致延误；30九、索赔管理（8/13）因承包商原因导致的延误a.计划不周密所导致延误；b.施工组织设计不当，出现窝工或停工待料情况导致；c.质量不符合合同要求而返工所导致延误；d.资源配置不足导致延误；e.开工延误；f.劳动生产率低导致延误；g.分包商或供应商延误；31九、索赔管理（9/13）H.工期索赔的分析和计算方法工期索赔的分析：a. 延误原因分析；b. 延误责任的界定；c.网络计划分析；工期索赔的计算方法a.直接法：当延误事件直接发生在关键路径上，造成工期延误，可直接将该干扰事件的实际延误时间作为工期索赔值；

20、b.比例分析法：若延误事件仅仅影响某单项工程单位工程分部分项工程的工期，要分析其对总工期的影响，可以按照工程量的比例进行分析。32九、索赔管理（10/13）I.反索赔一方（发包人）向另一方（承包人）索赔要求的索赔，对抗对方（承包人）的索赔要求。1）反索赔的发生和基本方法由于承包商提出的索赔难免存在不完善的方面，因此充分研究和反击对方的索赔报告，寻找或质疑对方索赔报告中存在的问题；在费用索赔数额或工期索赔数额的审核中发现错误，从而反击或反驳索赔报告，其中：a. 费用索赔数值审核的内容： b.工期索赔额数值的审核内容：1）确定计算基础的合理性； 1）延误事件是否发生在关键线路上；2）确定索赔值计算

21、过高； 2）是否有工期重复计算；3）确定是否重复进行了取费； 3）共同或交叉延期的判断；4）评估窝工和停工损失的可靠性；4）无权要求承包商无理缩短工期。5）科学确定利润额度的合理程度。33九、索赔管理（11/13）2）反索赔的内容a. 工期延误发包人向承包人的反索赔：由承包人支付延期竣工违约金，包括因素有：发包人的盈利损失；延误引起的贷款利息增加损失；延期带来的附加监理费用；租赁其他建筑或设施的租赁费违约金的计算方法：每延误一天赔偿一定的数额，累计赔偿额一般不超过合同总金额的10%。34九、索赔管理（12/13）b.施工缺陷索赔：发包向承包人的发出的索赔，包括：因承包人的施工（设计）质量不符合

22、质量规程要求；因承包人提供使用的设备和材料不符合合同规定；因承包人在保修期内发生的缺陷责任；因以上原因发包人有权向承包人追究责任，要求照价赔偿；如果承包人未在规定时间完成修补，发包人有权雇佣他人完成工作，发生费用由承包人承担；35九、索赔管理（13/13）c.对指定分包人的付款索赔：如果施工承包人未能提供已向指定分包人付款的合理证明，发包方可以直接按照监理工程师的证明书，将施工承包人未付给指定分包人的工程款付给指定分包人，并从应付给施工承包人的任何款项中如数扣回。d.发包方合理终止合同或施工承包人不合理放弃工程的索赔：则发包人有权雇佣其他施工人，并从施工承包人手中收回合同未付部分的款额。36费

23、用索赔的责任和范围【案例】某高速公路因业主修改高架桥设计，监理工程师下令承包人工程暂停1个月。承包人可索赔费用包括：（1）人工费：（窝工工人数，工日成本）（2）材料费：（超期储存费）（3）机械费：（自有的按台班折旧费，租赁的按租金和调动分摊费）（4）工地管理费：（按直接成本百分比）（5）保险费： （按保险公司费率）（6）保函手续费：（按银行规定的保函手续费率）（7）利息：（按合同约定的利率）（8）总部管理费： （按总部规定的百分比，若部分停工则没有。）注：首先确定损失责任方；确定损失赔偿范围和赔偿计算注：首先确定损失责任方；确定损失赔偿范围和赔偿计算37费用索赔的原则【案例】承包人施工一项10

24、000延米的木窗，计划2498工日，40元/工日，共报价99920元。实际装修时，因业主木料晚到，实际用工2700工日，实际工资43元/工日，故实际支出116100元，遂要求索赔。【答案】实际成本=（2700 x43）=116100按原工效=（2700 x40）=108000计划成本=（2498x40）=99920工资提高增加：（116100-108000）=8100工效降低增加：（108000-99920）=8080索赔金额共计：（8100+8080）=16180 注：注：仅因工程量增加导致人工费增加，可直接用报价单中的费率索赔；仅因工程量增加导致人工费增加，可直接用报价单中的费率索赔；若涉

25、及到功效降低，则需要从费率和功效两方面考虑索赔。若涉及到功效降低，则需要从费率和功效两方面考虑索赔。38费用索赔的计算【案例】某安装施工合同规定设备由建设单位采购，施工单位安装。另外规定：人员窝工按18元/工日补偿；设备闲置按每台班补偿：大型起重机1060的60%；自卸车（5t）按318的40%；自卸车（8t）按458的50%。设计变更以投标单价计价程序（直接费为基础），间接费为10%，利润为5%，税率为3.41%。（接后）39费用索赔的计算（续前）发生事件：土方填筑时，因含水量过大，需晒干才能填筑；增加费用3万元，工期延误10天；基坑开挖深度3m,施工组织设计考虑的放坡系数为0.3，为避免坑

26、壁塌方，开挖时加大了放坡系数，土方量增加，致费用超支1万元，工期延误3天；主体钢结构吊装时发现钢筋混凝土结构上缺少相应预埋件，为施工图遗漏所致。增加费用2万元，延误8天；因业主设备未按时到场，造成大型起重机和5t和8t两台自卸车闲置5天,工人窝工86个工日，工期延误5天。某分项工程业主提出使用功能调整而设计变更，致直接工程费用增加18000元，措施费增加2000元。【问题】（1）分析以上各事件中索赔是否成立？（2）应批准的索赔金额多少？工期延误多少？（接后）40费用索赔的计算（续前）【答案】 （1）不应批准。属施工单位应该预料到；不应批准。施工单位为保安全自行调整应该批准。建设单位施工图责任；

27、应该批准。建设单位采购设备迟到造成应该批准。建设单位进行的设计变更。（2）对应责任按合同约定的计算方法分别进行计算。（计算略）41工程量减少索赔【案例】因现场没有足够的表土，雇主将施工总承包工程中的临时远途异地运送和覆盖15000m3表土的工作及该部分原报价金额从合同中拿出，交由另外一个个体承包商实施。为此，原中标施工总承包商提出索赔。【问题】根据标准施工合同，雇主违背了关于“工程变更”的哪一条规定？注：2007版标准文件中合同通用条款第15.1条：“（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；”42合同中期和竣工结算的性质【案例】某水坝工程截流，需拆除溢洪道上的一

28、土堤，监理遂口头命令承包人拆除，承包人执行。为此月进度款结帐时增加工程款近1万美元。但到结算工程款时候，经重新复核决定将该1万美元全部扣回，并加收了利息。承包人提出反索赔。【问题】承包人的反索赔能否成立？注：根据2013版清单计价规范11 竣工结算与支付中第11.2.4 :“4 索赔费用应依据发承包双方确认的索赔事项和金额计算”.43工程施工合同索赔其他案例【案例】某地基处理与基础施工工程中：为了使夯击保证质量，扩大夯击范围；开挖中遇到未探明的孤石进行了排除；施工中遇季节性大雨；大雨转为特大暴雨引发山洪，已施工基础被破坏，运进现场材料被冲走，施工设施受损，部分施工人员受伤，乙方清理现场花了很多

29、工时【问题】分析其中哪些事件应该索赔？【参考答案】 不应；应；不应；应。44工程施工合同索赔其他案例【案例】某厂房建设场地原是农田。基础必须埋在老土层下2.00m处。业主在三通一平阶段已经另行委托其他施工方清除了耕植土，招标文件规定基础施工单位无须再予考虑。承包施工单位与雇主签订了固定总价合同。但实际施工开挖时，发现部分地段仍未见老土，一部分深层耕植土和池塘淤泥必须清除。【问题】这项清除工作能否索赔？【参考答案】（应予索赔。并注意当发现与原设计地址条件不符时，应通知甲方对地质资料重新勘察并对原设计进行变更。）45工程施工合同索赔其他案例【案例】某机电安装工程，总承包人将一台大型设备吊装工作分包

30、给了一具有专业资质的吊装单位完成。施工的35t汽车式起重机吊装时发生向车尾方向倾翻，车头翘起离地2m，使主臂搭在了一梁上，机车主臂变形，指挥架子工受伤。总承包人自行处理了所有损失。请分析责任。【答案】吊装单位工程的施工组织设计应由总承包方负责编制，由监理负责审核。总承包人应及时向本单位和上级主管部门报告该事故。总承包人应负择队伍不当和现场管理不严责；监理应承担监控不力责任；46工程施工合同索赔其他案例【案例】某加氢装置竣工验收合格。但在使用一年后某物料管道发生泄漏，引发火灾事故造成42万元管道损失和180万停产损失。施工单位拒赔，理由是该批管材质量曾经监理工程师检验合格。另，该装置已经超过合同保修期。【答案】不能因材质已经监理工程师检验为由拒绝承担材料的根本质量责任；在材料合理寿命期内，不能因合同保修期已过就推卸质量责任。47建设工程