两管理、两综合、一保护题库

1、精品文档国际收支判断题：1、山东省金融机构国际收支统计间接申报自查工作指引规定，核查员应按照有关规定，对本行单笔货物贸易项下收入（支出）金额 500万美元（含）以上，其他项下收入（支 出）金额1000万美元（含）以上的大额交易进行重点核实。（）2、山东省金融机构国际收支统计间接申报自查工作指引规定，核查员应定期对辖内 国际收支统计申报工作情况进行梳理，按半年度撰写国际收支统计申报自查报告，并于每年6月、12月后30日内将纸质报告（须签章）和电子版报送至所在地外汇局（省级行需向省分 局报送）。（）3、中国境内的外商投资企业、在境外有直接投资的企业及其他有对外资产或者负债的非 金融机构，不必直接向

2、国家外汇管理局或其分支局申报其对外资产负债及其变动情况和相应 的利润、股息、利息收支情况。（）4、经营外汇业务的金融机构未按照规定办理国际收支申报的，按照金融违法行为处罚 办法第二十五条的规定给予警告，并处 5万元以上20万元以下的罚款 （）5、各级外汇管理部门和相关金融机构，对首次申请办理有关外汇业务（包括开立外汇帐户、办理买汇、境内外汇款等）的单位，需查验其中华人民共和国组织机构代码证，并核验其有效性，建立机构档案。该机构档案应含“组织机构代码”要素。（）&外汇指定银行与客户之间的结汇、 售汇业务是指外汇指定银行为客户办理人民币与外 国货币之间兑换的业务。（）7、 外汇指定银行大额

3、结汇、售汇交易实行登记制度。（）8、外汇指定银行办理与客户之间的结汇、售汇业务和自身结汇、售汇业务应当遵守外 汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法及其它有关结汇、售汇业务管理规定，分别 进行管理和统计。（）9、银行对客户美元最高现钞卖出价与最低现钞买入价之差不得超过当日汇率中间价的 4%（）10、 中国人民银行关于进一步完善银行间即期外汇市场的公告（中国人民银行公告 20061号）规定，自2006年1月4日起，在银行间外即期外汇市场引入撮合交易方式，同时保留询价交易方式（简称OTC方式）。（）单选题：1、 “不申报、不解付”特殊处理措施（以下简称“特殊处理措施”）是指申报主体在外汇 局规定

4、期间内的新收涉外收入款项，需向经办银行提供外汇局出具的证明文书，并以 方式完成国际收支间接申报后，经办银行方可为其办理新收款项解付手续的特殊处理措施。A. 纸质申报B.网上申报C.企业申报D.银行代申报2、申报主体有下列情形之一的，对其执行特殊处理措施：A. 单笔逾期未申报金额等值100万美元（含）以上且逾期未申报 2个工作日（含）以上 精品文档精品文档的；B. 市辖范围内当月累计逾期未申报 3笔（含）以上或当月累计逾期未申报金额等值150万美元（含）以上；C. 省辖范围内当月累计逾期未申报 3笔（含）以上或当月累计逾期未申报金额等值200万美元（含）以上；D. 中心支局认定的其他情形。3、对

5、该申报主体的单位基本情况表信息在国际收支网上申报系统（银行版）中不存在的，银行操作员应于 内将该申报主体填写的单位基本情况表信息录入/导入国际收支网上申报系统（银行版）。A. 2个工作日内 B.本工作日C.1日内 D.2 日内4、山东省金融机构国际收支统计间接申报自查工作指引将银行从事国际收支统计间接申报自查工作的人员分为（）和银行申报核查员两类。A. 银行申报经办员B.银行申报操作员C.银行申报管理员D.银行申报系统管理员5、若存在逾期未申报信息，核查员需导出逾期未申报信息清单，查找问题原因，并于 入申报信息。A. 次日 B. 当日 C. 三日内 D. 立即6根据国家外汇管理局关于银行结售汇

6、综合头寸管理有关问题的通知规定，各银行 应在结售汇综合头寸日报表的备注栏中，填报本行当日单笔超过等值（）万美元的对客户结售汇交易、自身结售汇交易、对客户远期结售汇签约交易。A、1000 B 、 5000 C 、 2000 D 、 30007、根据国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知规定， “远期” 交易指（）（含）以上的交易？A、T+3 B、T+5 C、T+2 D 、T+18、根据国家外汇管理局综合司关于将人民币购售业务纳入结售汇统计规定，境内银行为境外银行办理铺底人民币资金的买卖，应统计在（）项下。A、210/410资本账户B、270/470 其他C、260/460金融机构

7、资金本外币转换D 240/440其他投资9、根据银行结售汇统计制度规定，银行结售汇统计报表的报送时间要求为，旬报为旬后3日内，遇国务院规定的周休息日（周六、周日）不顺延；月报的报送时间为月后3日内， 若当月3号恰逢周日，月报上报时间顺延（），否则不顺延。A.半天 B . 1天 C . 2天 D . 3天10、根据银行结售汇统计制度规定，对于客户购汇支付金融机构货物贸易从属费用精品文档中的保险费计入（）。A、310货物贸易B、323金融和保险服务C、326其他服务D 333其他经常转移三、多选题1、 下列选项中， 涉外收入申报单的主要审核内容。A. 是否用对了申报单B. 是否按填报要求如实申报了

8、所有的内容C. 交易附言与交易编码是否相符D. 是否“单单相符”2、下列情况属于国际收支统计间接申报范围的为 A. 境内居民通过境内银行与境内非居民发生的所有外汇及人民币收付款B. 境内居民与境外居民之间发生的跨境收付款C. 境内居民个人通过境内银行与境内非居民机构之间发生的人民币收付款D. 境内居民个人通过境内银行与境内非居民个人之间发生的人民币收付款3、关于人民币汇率制度，下列说法正确的有 A.以市场供求为基础B.浮动汇率制度C.有管理的浮动汇率制度 D.单一的浮动汇率制度 依据：中国外汇管理条例4、关于经常项目外汇收支，下列描述正确的有 A. 应当具有真实、合法的交易基础B. 应当具备真

9、实、合理的生产经营需求C. 外汇指定银行应当按照有关规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行 合理审查D. 外汇管理机关有权对境内机构经常项目外汇收支交易的真实与合法情况进行监督检查5、下列哪几项属于外汇管理条例所称外汇 A.外币现钞B.外币有价证券C.境外银行开来的信用证 D.银行外币存款凭证&外汇局开展银行结售汇统计核查工作，应依据银行结售汇统计制度等相关规定， 并按照关于进一步强化国际收支核查工作的通知本通知要求，重点核查结售汇统计数据 的（）。A、准确性B 、及时性 C 、完整性 D、全面性7、根据银行执行外汇管理规定情况考核办法规定，合规性考核指标，考核银行对于 现

10、行外汇管理规定的执行情况，共分为（）。A、业务合规B 、数据质量精品文档精品文档C、风险控制D、内控制度及其他8、根据国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知规定， “即期” 交易包括（）的交易。A T+0 B、T+1 C 、T+2 D 、T+39、根据国家外汇管理局关于进一步规范银行结售汇统计管理有关问题的通知规定， 银行为客户办理远期结售汇和人民币与外币掉期业务，当发生远期结汇违约时，统计正确的 有（）。A、远期结汇违约，应以负值计入远期结汇签约B、远期结汇违约，应以正值计入远期结汇签约C、在单独统计远期违约的栏目，应以正值计入远期结汇违约D在单独统计远期违约的栏目，应以负值计入远期结汇违约10、 根据银行结售汇统计制度规定，（）实行总行报送制度，银行总行或外资银行 主报告行汇总境内各分行统计数据后，经所在地外汇分局报国家外汇管理局。A、银行远期结售汇统计表（按交易期限）B、银行结售汇统计月报表一售汇（远期履约）C、银行掉期统计表（按交易性质）D银行远期结售汇和掉期汇率表四、简答题1、双交易编码的申报原则是什么？答案：双交易编码应符合最大金额交易申