chpt市场失灵和微观经济政策PPT课件

1、第十一章第十一章市场失灵和市场失灵和 微观经济政策微观经济政策第1页/共115页第2页页主要内容 垄断 外部影响 公共物品 不完全信息第2页/共115页第3页页垄断 市场失灵市场机制不能导致资源有效配置的情况。 帕累托最优状态不能被实现 存在帕累托改进第3页/共115页第4页页垄断与低效率第4页/共115页第5页页垄断与低效率第5页/共115页第6页页垄断与低效率垄断的帕累托改进实际上，可以P*销售产量q*，这时消费者剩余增加绿色部分和紫色部分，只要将绿色面积补偿给垄断厂商以弥补其遭受的利润损失，然后对紫色部分进行分配，双方均能获益。第6页/共115页第7页页垄断 垄断与低效率 垄断的帕累托改

2、进 为什么难于实施1)消费者之间在如何分摊弥补垄断厂利润损失的支付问题上可能存在分歧。第7页/共115页第8页页垄断 垄断与低效率 垄断的帕累托改进 为什么难于实施2)垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在分歧。第8页/共115页第9页页垄断 垄断与低效率 垄断的帕累托改进 为什么难于实施3)无法阿防止某些消费者不负担给予垄断厂商利润损失的任何支付而享受低价格的好处。 免费乘车者问题第9页/共115页第10页页垄断 注意对垄断低效率的分析同样适用于其他非完全竞争的情况。第10页/共115页第11页页垄断的福利分析第11页/共115页第12页页垄断 寻租理论 对垄断损失

3、的低估当我们将分析的重点从垄断结果转移到获得和维持垄断的过程时，在无谓的损失之外还包括非生产性寻利活动。 行贿 游说第12页/共115页第13页页垄断 寻租理论 寻租为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。第13页/共115页第14页页垄断 寻租理论 寻租的最大经济损失 寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。寻租的代价小于等于垄断利润 寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。第14页/共115页第15页页垄断 寻租理论 结论垄断的经济损失远远超过传统垄断理论中的无谓损失。第15页/共115页第16页页垄断 对垄断的公共管制 边际成

4、本定价法 价格=边际成本 目标是提高效率，实现帕累托最优。 平均成本定价法 价格=平均成本 目标是公平第16页/共115页第17页页MCACqPd(AR)MRPmqm垄断厂商平均成本递增情况下的管制OqcPcqzPz第17页/共115页第18页页MCACqPd(AR)MRPmqm对自然垄断（平均成本递减）的管制OqzPzqcPc第18页/共115页第19页页垄断 对垄断的公共管制平均成本递增平均成本递增自然垄断自然垄断边际成本边际成本定价法定价法1)P=AR=MC2)MC=ARAC3)存在利润1)P=AR=MC2)MC=ARAC=AR3)利润=01)P=AR=AC2)MCAC=AR3)利润=0

5、第19页/共115页第20页页垄断 对垄断的公共管制 对自然垄断的资本回报率管制为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率，他相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。第20页/共115页第21页页垄断 对垄断的公共管制 对自然垄断的资本回报率管制 困难1)难以确定“竞争的”或“公正的”资本回报率第21页/共115页第22页页垄断 对垄断的公共管制 对自然垄断的资本回报率管制 困难2)难以估计厂商的未折旧资本量 信息不对称第22页/共115页第23页页垄断 对垄断的公共管制 对自然垄断的资本回报率管制 困难3)管制存在着滞后，影响资本回报率管制的效果。 成

6、本下降时，管制滞后对企业有利，实际回报率高于政府的标准。 成本上升时，管制滞后对企业不利，实际资本回报率低于政府的标准。第23页/共115页第24页页垄断 反托拉斯法（反垄断法） 美国的反托拉斯法反托拉斯法中的垄断含义 不仅包括完全垄断，还包括寡头垄断。 不仅包括事实垄断，还包括垄断倾向。第24页/共115页第25页页垄断 反托拉斯法（反垄断法） 美国的反托拉斯法 主要法案 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950）第25页/共115页第26页页垄断 反托拉斯法（反垄断法） 美国的

7、反托拉斯法 主要内容 限制贸易的协议或共谋 垄断或企图垄断市场 兼并 排他性规定第26页/共115页第27页页垄断 反托拉斯法（反垄断法） 美国的反托拉斯法 主要内容 价格歧视 不正当竞争 欺诈行为第27页/共115页第28页页垄断 反托拉斯法（反垄断法） 美国的反托拉斯法 执行机构 联邦贸易委员会反对不正当的贸易行为 司法部反托拉斯局反对垄断活动第28页/共115页第29页页外部影响 外部影响及其分类 外部影响单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利的影响。 私人成本社会成本 私人利益社会利益第29页/共115页第30页页外部影响外部经济外部经济（私人收益（私人收益 社会收益）社会收

8、益）外部不经济外部不经济（私人成本（私人成本 社会成本）社会成本）生产生产消费消费生产生产消费消费当一个生产者当一个生产者采取的经济行采取的经济行动对他人产生动对他人产生了有利影响，了有利影响，而自己却不能而自己却不能从中得到报酬从中得到报酬的情况。的情况。当一个消费者当一个消费者采取的经济行采取的经济行动对他人产生动对他人产生了有利影响，了有利影响，而自己却不能而自己却不能从中得到报酬从中得到报酬的情况。的情况。当一个生产者当一个生产者采取的经济行采取的经济行动使他人付出动使他人付出了代价，而又了代价，而又未给他人以补未给他人以补偿的情况。偿的情况。当一个消费者当一个消费者采取的经济行采取的

9、经济行动使他人付出动使他人付出了代价，而又了代价，而又未给他人以补未给他人以补偿的情况。偿的情况。员工培训员工培训子女教育子女教育污染污染吸烟吸烟第30页/共115页第31页页外部影响 外部影响和资源配置失当 外部影响的结果 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！第31页/共115页第32页页外部影响 外部影响和资源配置失当 假设Vp=私人利益Vs=社会利益Cp=私人成本Cs=社会成本第32页/共115页第33页页外部影响 外部影响和资源配置失当 在外部不经济的情况下CpVpVp-Cp 如果私人放弃行动，其损失在得到补偿后，多数人仍可以避免更大损失。第33页/共115页第34页页外部不

10、经济时外部不经济时的总社会成本的总社会成本MCpS = MCpIDP1资源配置失当：生产的外部不经济厂商产出厂商产出P行业产出行业产出PMECMECI其差是边际外部成本其差是边际外部成本 MEC。生产的不经济使得社会边生产的不经济使得社会边际成本高于私人边际成本际成本高于私人边际成本P1q1Q1MCsMCsI有效率产出为有效率产出为Q*时，时，完全竞争行业的实完全竞争行业的实际产出为际产出为Q1。q*P*Q*有效率的产出是有效率的产出是q*时，完全竞争厂商时，完全竞争厂商的实际产出为的实际产出为q1。 00第十二章第十二章第第34页页第34页/共115页第35页页外部影响 外部影响和资源配置失

11、当 在外部经济的情况下VpCpCp-Vp 如果私人采取行动，其损失在得到补偿后，更多人的境况变好。第35页/共115页第36页页MCP1资源配置失当：生产的外部经济QPMBpq1MBS存在正的外部影响时，存在正的外部影响时，社会边际利益社会边际利益MBS高高于私人边际利益于私人边际利益D。q*P*有效率的产出是有效率的产出是q*时，完全时，完全竞争厂商的实际产出为竞争厂商的实际产出为q1。 0MEB其差是边际外部利益其差是边际外部利益MEB。第36页/共115页第37页页外部影响 帕累托改进难于实施的原因 以污染为例 1)污染者和被污染者以及被污染者之间很难达成协议。 污染者和被污染者之间在如

12、何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议。 存在“免费乘车着”问题第37页/共115页第38页页外部影响 帕累托改进难于实施的原因 以污染为例 2)有关污染的法律难于明确。 污染者是否有权污染？ 有权进行多大污染？ 被污染者是否有权要求赔偿？第38页/共115页第39页页外部影响 帕累托改进难于实施的原因 以污染为例 3)即使污染者与被污染者之间有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多被污染者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。 外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。第39页/共115页第40页页外部影响 有关外部影响的政策1)使用税收和津贴 对造成

13、外部不经济的企业进行征税 目的：使该企业的私人成本=社会成本 税额=社会成本-私人成本 对造成外部经济的企业，政府予以补贴 目的：使该企业的私人利益=社会利益 补贴=社会利益-私人利益第40页/共115页第41页页外部影响 有关外部影响的政策2)使用企业合并的方法 外部影响“内部化” 合并企业的成本与收益等于社会成本与收益第41页/共115页第42页页外部影响 有关外部影响的政策3)使用规定财产权的办法 科斯定理 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。第42页/共115页第43页页外部影响 有关外部影响的政策3)使用规定财产

14、权的办法 举例：上游钢厂对下游渔场的污染 给予下游渔场使用一定质量水源的财产权，则上游钢厂会因污染超标而遭受处罚。于是，钢厂会向渔场购买这种权利，从而可以排放污水。但实际上，渔场从中获得了治理污染的费用；而钢厂的成本最终也等于社会成本。第43页/共115页第44页页外部影响 有关外部影响的政策3)使用规定财产权的办法 举例：上游钢厂对下游渔场的污染 思考：如果将使用一定质量水源的财产权给予钢厂，或者说钢厂对河水有一定的污染权，又会发生怎样的情况？第44页/共115页第45页页外部影响 科斯定理 说明 财产权无论是自有的，还是购买的，都构成机会成本的一部分。 如果出售财产权，就可以获得收益；否则

15、，就意味着遭受本可以出售获益的机会成本。第45页/共115页第46页页外部影响 科斯定理 说明（外部不经济的情况）第46页/共115页第47页页外部影响 科斯定理 说明（外部经济的情况）第47页/共115页第48页页外部影响 科斯定理 结论 在存在外部影响的情况下，并不一定需要政府干预，只要明确外部影响的所有权，同样可以解决外部影响问题，达到资源的有效配置。第48页/共115页第49页页外部影响 科斯定理 注意 交易成本不能过大 否则，产权交易难于实现； 或者，产权交易的结果是非效率的。 产权明晰并非总可以做到 如空气、海洋、草场等共用财产。 明确产权的成本过高。第49页/共115页第50页页

16、科斯定理的一个示例 假设 钢厂可以安装过滤设备减少污水 渔场可以出资兴建污水处理厂 目的 使钢厂和渔场的共同利润最大化第50页/共115页第51页页无过滤，无处理厂无过滤，无处理厂500100600有过滤，无处理厂有过滤，无处理厂300500800无过滤，有处理厂无过滤，有处理厂500200700有过滤，有处理厂有过滤，有处理厂300300600钢厂利润钢厂利润 渔场利润渔场利润 总利润总利润科斯定理的一个示例第51页/共115页第52页页科斯定理的一个示例 最佳选择方案 钢厂安装过滤设备，渔场不出资兴建污水处理厂。第52页/共115页第53页页科斯定理的一个示例 钢厂有倾倒权的情况 如果双方

17、不合作，渔场只能自己兴建污水处理厂，结果是： 钢厂利润 500 渔场利润 200 总利润 700第53页/共115页第54页页科斯定理的一个示例 钢厂有倾倒权的情况 如果双方合作，渔场可以给钢厂300*以内的资金支持以安装过滤设备，而钢厂安装过滤设备仅损失利润200。所以，双方存在合作的基础。*有过滤时的利润与不合作时的利润之差第54页/共115页第55页页科斯定理的一个示例 钢厂有倾倒权的情况 假设渔场给予钢厂资金支持250，那么 钢厂利润 300+250=550 渔场利润 500 -250=250 总利润 800第55页/共115页第56页页科斯定理的一个示例 渔场有清洁水权的情况 钢厂不

18、得不安装过滤设备，结果： 钢厂利润 300 渔场利润 500 总利润 800第56页/共115页第57页页科斯定理的一个示例 问题：如果钢厂购买了清洁水权而不安装过滤设备，那么结果又将如何？第57页/共115页第58页页科斯定理的一个示例 回答：交易不能达成。 如果钢厂不打算安装过滤设备，那么它最多愿意出200购买清洁水权，才能维持原来的利润；但渔场在出售清洁水权之后，为使利润不致下降过低，渔场必须兴建污水处理厂，这时的利润为200，因此，要保持利润仍为500，清洁水权的出售价格不能低于300。第58页/共115页第59页页科斯定理的一个示例 渔场有清洁水权的情况 结论：最初的结果就是有效率的

19、。第59页/共115页第60页页科斯定理的一个示例不合作不合作钢厂的利润500300渔场的利润200 500合作合作钢厂的利润550300渔场的利润250500倾倒权倾倒权清洁水权清洁水权第60页/共115页第61页页科斯定理的一个示例 注意 如果交易成本过高，使渔场对钢厂安装过滤设备的总支付实际超过300，那么渔场宁愿自己兴建污水处理厂，因为与钢厂安装过滤设备相比，这最多让其损失利润300。 很显然，这种选择是低效率的。第61页/共115页第62页页公共物品 私人物品与公共物品 私人物品具有竞争性和排他性 竞争性 产品生产的边际成本大于零 增加消费就会增加成本第62页/共115页第63页页公

20、共物品 私人物品与公共物品 私人物品具有竞争性和排他性 排他性 一个人消费了某种商品，其他人就不能再消费该商品了。 两人不能同戴一顶帽子、同穿一双鞋 通过收费可以调节消费第63页/共115页第64页页公共物品 私人物品与公共物品 公共物品具有非竞争性和非排他性 非竞争性 产品生产的边际成本等于零 增加消费不会增加成本 海上的航标灯第64页/共115页第65页页公共物品 私人物品与公共物品 公共物品具有非竞争性和非排他性 非排他性 任何人都不能被排除在该商品的消费之外 很难通过收费予以限制 国防第65页/共115页第66页页公共物品 私人物品与公共物品 公共物品的细分 纯公共物品具有完全的非竞争

21、性和完全的非排他性。 国防 准公共物品只具有局部的非竞争性和局部的非排他性。 棋牌俱乐部第66页/共115页第67页页公共物品 私人物品与公共物品 公共物品与政府提供的物品 政府提供的物品并不都是公共物品 政府提供的物品可能不具有非竞争性和非排他性 邮政服务 教育 公园第67页/共115页第68页页公共物品 公共物品与市场失灵 私人物品市场是竞争的 在既定的产量上，消费者之间的竞争最终使每个消费者都不能得到低于市场价格而买到商品的好处。 生产成本得到弥补。 每个消费者消费一单位商品的机会成本就是在市场价格上卖给其他消费者的同样一单位商品。第68页/共115页第69页页公共物品 公共物品与市场失

22、灵 公共物品市场是非竞争的 在既定的产量上，消费者之间根本不存在私人物品市场上的那种竞争，每个消费者消费的机会成本为零。 每个消费者都想成为“免费乘车者”。 每个消费者都会尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。第69页/共115页第70页页公共物品 公共物品与市场失灵 结论 在市场机制条件下，私人不会生产公共物品。 消费者的支付不足以补偿公共物品的生产成本，公共物品的生产者必然减少产量，甚至不生产。 只能由政府来生产公共产品。第70页/共115页第71页页公共物品 公共物品最优产量的确定 私人物品的最优产量决定条件 每个消费者的边际利益等于市场供给量水平上的边际成本。 消费者的边际利益等

23、于需求价格第71页/共115页第72页页公共物品 公共物品最优产量的确定 公共物品的最优产量决定条件 社会的边际利益等于生产的边际成本 社会的边际利益等于所有消费者的边际利益之和第72页/共115页第73页页d1d2d2d1私人物品与公共物品最优数量的决定P第十二章第十二章第第73页页P00QQCEFGSSDDNLTRQ0P0H第73页/共115页第74页页公共物品 公共物品最优产量的确定 公共物品的最优产量是难于确定的1)单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。 既然私人的公共物品需求曲线无法确定，也就无法确定公共物品的市场需求曲

24、线，更无法确定最优产量。第74页/共115页第75页页公共物品 公共物品最优产量的确定 公共物品的最优产量是难于确定的2)即使单个消费者能够通过需求曲线描述自己对公共物品的偏好程度，但他们不会如实地说出来。 公共物品的非竞争性使得每个消费者都想成为“免费乘车者”。 既然得到的需求曲线是假的，以此得到的最优产量也是错误的。第75页/共115页第76页页公共物品 公共物品最优产量的确定 次优选择：成本收益分析 比较公共物品的收益与成本，以确定是否生产，生产多少。第76页/共115页第77页页公共物品 问题：假设公共物品的成本曲线是可以确定的，但由于不知道准确的公共物品需求曲线，其收益又该如何确定呢

25、？n回答：通过政治制度解决。第77页/共115页第78页页公共物品 公共选择理论 公共选择理论主要研究与政府行为有关的集体选择问题。 集体选择就是所有的参加者依据一定的规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。第78页/共115页第79页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 一致同意规则 一项集体行动方案只有在所有参加者都认可的情况下才能够实施。 认可意味着不反对。 每一个参加者都对将要达成的集体决策拥有否决权。 如联合国安理会的议案表决第79页/共115页第80页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 一致同意规则 优点：1)能够充分地保证每一个参加者的利益。2)可以避免发生“免费乘车

26、”的行为。3)达成的协议一定是帕累托最优的。 缺点：达成协议的成本太大。第80页/共115页第81页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 多数规则 一项集体行动方案必须得到所有参加者中的多数人认可才能够实施。 多数可以是简单多数，也可以使比例多数。第81页/共115页第82页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 多数规则 优点：成本较低，容易达成协议。第82页/共115页第83页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 多数规则 缺点：1)忽略了少数派的利益，少数派被迫服从。第83页/共115页第84页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 多数规则 缺点：2)可能出现“收买选票”的

27、现象。 单个参加者的选择对最终结果影响不大，故有些参加者不重视自己的选择权，不投票或投弃权票；利益集团可以低价购买这部分选票，让他们按照集团的意愿投票。第84页/共115页第85页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 多数规则 缺点：3)最终的集体选择结果可能不是唯一的。 不同的投票秩序会导致社会成员作出前后不一致甚至可能相互矛盾的决策。 周期多数现象第85页/共115页第86页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 加权规则 根据一项集体行动方案对不同参加者的重要程度差异，给参加者的意愿“加权”，相对重要的，拥有的票数就多，否则就较少。然后，按实际得到的赞成票数（而非人数）的多少来决定

28、集体行动方案。第86页/共115页第87页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 否决规则 首先让每个参加者提出自己认可的行动方案，汇总之后，再让每个成员从中否决掉自己所反对的那些方案。这样一来，最后剩下的没有被否决掉的方案就是所有成员都可以接受的集体选择结果了。 如果有不止一个方案留了下来，就再借助于其他投票规则来进行选择。第87页/共115页第88页页公共物品 公共选择理论 集体选择的规则 否决规则 特点：经过筛选之后留下来的集体行动方案都将是帕累托最优的。第88页/共115页第89页页公共物品 思考：有没有最优的集体选择规则？第89页/共115页第90页页公共物品 公共选择理论 最优的

29、集体选择规则 成本模型 一项集体选择规则的决策成本 在该规则下通过某项集体行动方案所花费的时间和精力。 一项集体选择规则的外在成本 在该规则下通过某项集体行动方案与某些参加者的意愿不一致而给他们带了的损失。第90页/共115页第91页页公共物品 公共选择理论 最优的集体选择规则 成本模型 结论：理性的经纪人将按最低的相互依赖成本来决定集体选择的规则。 相互依赖成本=决策成本+外在成本第91页/共115页第92页页公共物品 公共选择理论 最优的集体选择规则 概率模型 力图使集体决策的结果偏离个人意愿的可能性大到最小。 最好的集体选择规则就是那种能使上述偏离可能性达到最小的规则。 多数规则相对比较

30、理想。第92页/共115页第93页页公共物品 公共选择理论 政府官员制度的效率 政府官员制度 指由那些经选举所产生的、被任命的或经过考试录用的政府官员来管理政治事务的制度。第93页/共115页第94页页公共物品 公共选择理论 政府官员制度的效率 政府官员制度缺乏效率的原因1)缺乏竞争 政府部门都是某些特殊服务的垄断供给者，没有任何其他机构可以替代这些政府部门的工作。第94页/共115页第95页页公共物品 公共选择理论 政府官员制度的效率 政府官员制度缺乏效率的原因1)缺乏竞争 很难准确地判定政府部门的效率 由于缺乏竞争对手，人们常常无法判断政府部门每年的财政支出是否太多，或者，它们的产出即所提

31、供的服务是否太少。第95页/共115页第96页页公共物品 公共选择理论 政府官员制度的效率 政府官员制度缺乏效率的原因2)机构庞大 政府官员一般不会把利润最大化（或者成本最小化）作为自己的目标，因为他很难把利润直接占为己有。第96页/共115页第97页页公共物品 公共选择理论 政府官员制度的效率 政府官员制度缺乏效率的原因2)机构庞大 政府官员追求官员机构规模最大化，因为规模越大，官员们的地位就越高，权力就越大，得到进一步提升的机会就越多。第97页/共115页第98页页公共物品 公共选择理论 政府官员制度的效率 政府官员制度缺乏效率的原因3)成本昂贵 政府官员会千方百计地增加自己的薪金，改善工

32、作条件，减轻工作负担，从而不断地提高他们的服务成本，导致浪费的极大化。第98页/共115页第99页页公共物品 公共选择理论 政府官员制度的效率 解决政府官员制度缺乏效率的措施1)使公共部门的权力分散化 分散有利于减少垄断的成分 可以把过于庞大的供给机构分解成几个较小的、有独立预算的机构。第99页/共115页第100页页公共物品 公共选择理论 政府官员制度的效率 解决政府官员制度缺乏效率的措施2)由私人部门承包公共服务的供给 由政府投资的公共服务，并不一定必须由政府来生产。 街道清扫、垃圾处理、消防、教育、体检等等公共服务的生产部门都可以私有化。第100页/共115页第101页页公共物品 公共选

33、择理论 政府官员制度的效率 解决政府官员制度缺乏效率的措施3)在公共部门和私人部门之间展开竞争 如果允许私人部门和公共部门一样提供公共服务，则它们之间就会展开竞争。第101页/共115页第102页页公共物品 公共选择理论 政府官员制度的效率 解决政府官员制度缺乏效率的措施4)加强地方政府之间的竞争 地方政府的权力不仅受到公民选票的制约，而且受到居民自由迁移的制约。 居民的迁移会影响地方政府的税收，从而改变其服务成本和质量。第102页/共115页第103页页不完全信息 信息的不完全性 信息不完全不仅是指那种绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且是指“相对”意义上的