三合一管理体系《程序文件》2011版.

1、南京绿洲设备安装工程有限公司 LZ/P002011 质量/环境/职业健康安全程序文件D版 依据标准： GB/T 19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 受控文件受 控: 分发号: 编 制: 曲 桂 英 审 核: 潘 一 鸣 批 准: 黄 瑞 2011年9月1日 发布 2011年9月1日 实施 程序文件清单序号文 件 名 称文件编号对应管理手册章节号归口管理部 门1文件控制程序LZ/P-01-20114.2.3综合管理部2记录控制程序LZ/P-02-20114.2.4综合管理部3方针目标指标方案管理控制程序LZ/P-03-2

2、0114.3.3/5.4.1 项目部施工管理部4环境因素识别控制程序LZ/P-04-20115.4.3施工管理部5危险源辩识和风险评价控制程序LZ/P-05-20115.4.4施工管理部6法律法规控制程序LZ/P-06-20115.4.5施工管理部7信息交流控制程序LZ/P-07-20115.5.3各部门8管理评审控制程序LZ/P-08-20115.6综合管理部9人力资源控制程序LZ/P-09-20116.2.2人力资源部10设备控制程序LZ/P-10-20116.3项目部施工管理部11产品实现策划控制程序LZ/P-11-20117.1项目部施工管理部12与顾客有关的过程控制程序LZ/P-12

3、-20117.2经营开发部13采购控制程序LZ/P-13-20117.4采购部 14施工和服务运作控制程序LZ/P-14-20117.51项目部15标识和可追溯性控制程序LZ/P-15-20117.5.3项目部 采购部施工管理部16顾客财产控制程序LZ/P-16-20117.5.4经营部、项目部17运行控制程序LZ/P-17-20117.5.6综合管理部 项目部施工管理部 18对相关方施加影响控制程序LZ/P-18-20117.2.4/7.5.6各相关部门19应急准备和响应控制程序LZ/P-19-20117.5.7施工管理部 项目部20监视和测量设备控制程序LZ/P-20-20117.6施工管

4、理部21顾客满意程度测量控制程序LZ/P-21-20118.2.1经营部22内部审核控制程序LZ/P-22-20118.2.2综合管理部23过程和产品的监视测量程序LZ/P-23-20118.2.3/8.2.4/5 综合管理部施工管理部 24专业分包和劳务分包控制程序LZ/P-24-20118.2.3/8.2.4综合管理部施工管理部序号文 件 名 称文件编号对应管理手册章节号归口管理部 门25合规性评价控制程序LZ/P-25-20118.2.6施工管理部26不合格品和不符合项控制程序LZ/P-26-20118.3施工管理部 项目部27事故报告、调查与处理程序LZ/P-27-20118.3施工管

5、理部 项目部28数据分析和处理控制程序LZ/P-28-20118.4施工管理部29纠正和预防措施控制程序LZ/P-29-20118.5各部门 南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011 页次：第1页 共4页文件控制程序1 目的对与公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关部门使用的文件为有效版本。2 范围适用于与质量/环境/职业健康安全管理体系相关的文件和资料的控制。3 职责 3.1 总经理负责批准发布公司管理手册、程序文件。3.2 管理者代表负责审核公司管理手册、程序文件。3.3 综合管理部负责公司管理手册、程序文件以及

6、其它文件的管理。3.4 各职能部门负责与本部门职能有关的管理文件、技术文件的编制、归档和管理。4 程序4.1 文件分类 4.1.1管理手册：包括形成文件的管理方针和管理目标。4.1.2标准所要求的形成文件的程序和记录；4.1.3公司确定的为确保过程有效策划、运作和控制所需的文件,包括记录；4.1.4国家、省、市有关法律、法规、标准。4.2 文件的编号4.2.1管理手册编号：a) 手册的编号方法：LZ / IMS D - ××××发布年号 版本号手册代号企业代号 南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011页次

7、：第2页 共4页4.2.2程序文件编号：LZ / P ×× ×××× 发布年号 程序文件序号程序文件代号企业代号 4.2.3管理文件（支持性文件）：LZ / I × ×× ××××发布年号 文件序号GB/T50430制度Q;其他制度G;作业文件I文件代号企业代号4.2.4记录编号： LZ / R × ×× - ××记录顺序号 所属文件序号程序文件P,管理文件I记录代号企业代号 4.3 文件的编写、审核、批准4.3.1

8、管理手册、程序文件由管理者代表组织各部门相关人员编写、审核，总经理批准，综合管理部负责登记发放；4.3.2支持性文件由各职能部门组织编写，各部门负责人审核，管理者代表批准，由综合管理部负责登记发放。 4.4 文件的受控状况文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与体系运行紧密相关的文件应为受控，由各主管部门按规定执行，所有受控文件必须在该文件封面加盖表明其受控状态的印章，并注明分发号。4.5 文件的更改4.5.1公司管理手册、程序文件、支持性文件由原编制部门更改并填写文件更改申请单，经管理者代表审批后由综合管理部负责发放，综合管理部保留文件更改内容的记录；4.5.2项目文件的更改由申请人填写文件

9、更改申请单，经原审批人审批，再指定人员进行更改、发放、处理； 4.5.3所有被更改的管理文件必须由综合管理部收回，以确保文件的有效性；4.5.4少量的文件更改，文件更改人可采用在原文件上划改，并在修改处注明更改标记，在修改状态中依次用1、2、3表示。量多的文件更改可采用换页方式，但必须填写更改单，批准后方可更改；4.5.5文件换版经管理者代表审核报总经理批准，由综合管理部负责新版文件的发放，并根据文件发放登记表收回原版文件。4.6 文件的领用及发放4.6.1文件发放者应填写文件发放(回收)登记表，管理文件由管理者代表审批后方可发放。项目文件由原编制部门负责人审批后发放；南京绿洲设备安装工程有限

10、公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011页次：第3页 共4页4.6.2因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应文件，发放部门作好相应发放签收记录；因文件丢失而重新领用，原分发号作废，重新编号发放并填写文件发放（回收）登记表。4.7 文件的保存、作废与销毁4.7.1文件的保存a）与管理体系相关的文件都必须分类存放在干燥通风、避光、安全的地方；b）各部门文件由本部门专人保管，综合管理部每年对各部门文件保管情况进行检查；c）受控文件由各部门填写受控文件清单；d）任何人不得在受控文件上乱涂、不准私自外借，确保文件的清晰，易于识别和检索。4.7.2文件的作废与销毁a）所

11、有失效或作废文件及时从使用场所撤出，确保作废文件的非预期使用；b）为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应在封面加盖“作废”章；南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011页次：第4页 共4页c）对要销毁的作废文件由综合管理部填写文件销毁、留用审批表，经管理者代表审批后销毁。4.7.3文件的借阅、复制借阅、复制与公司管理体系有关的文件应填写文件借阅/复制记录，由相关部门负责人审批后向资料管理人员借阅、复制。复制的受控文件必须由资料管理人员登记编号。4.8 外来文件的控制4.8.1收到外来文件的部门需识别其适用性，并交由综合管理部控制分发以确保其效。

12、4.8.2外来文件的编号用文件的原编号。4.9 对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。4.10作为记录的文件应执行记录控制程序。5 相关文件5.1记录控制程序6 记录6.1受控文件清单 LZ/R-P01-016.2文件发放审批表 LZ/R-P01-026.3文件发放（回收）登记表 LZ/R-P01-036.4文件销毁、留用审批表 LZ/R-P01-046.5文件借阅/复印登记表 LZ/R-P01-056.6文件更改申请单 LZ/R-P01-067 更改记录序号更改申请单号主要更改内容更改标识更改人更改日期备注南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件记录控制程序版 本：D/0L

13、Z/P-02-2011页次：第1页 共4页记录控制程序1 目的通过实施对记录的控制，为产品、过程和管理体系符合要求及体系运行提供证据，同时为实现可追溯，证实及依据记录可采取纠正和预防措施，为保持和改进管理体系提供信息。2 适用范围本程序适用于本公司证明产品的生产和服务活动和管理活动与要求的符合性和有效性的记录，并且包括外包过程的记录。3 职责3.1公司管理者代表为管理体系记录的主管领导。3.2施工管理部为归口负责管理的职能部门。3.2相关部门负责记录的填写和传递，以及记录的收集编目和保存。4 资源合适储存的场所、设施，合格的资料员。5 工作程序5.1 工作流程记录表式 施工和服务活动 标识和填

14、写 确定保存期 管理活动 贮 存 归 档 防 护查 阅 检 索登 记 过期记录的处置 监 控5.2一般要求南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件记录控制程序版 本：D/0LZ/P-02-2011页次：第2页 共4页凡在施工、服务和管理活动中，需证明其活动与要求的符合性和有效性应形成记录。5.3记录形式施工、服务活动的记录表式按现行的施工技术资料表式（由公司制定统一表式），管理活动的记录表式按公司的管理体系程序内容，由各职能部门编制。5.4标识和填写要求5.4.1记录的标识：记录人员必须按记录表式的内容填写，应分别载明活动的时间、地点、活动部位和内容，并且签名齐全。5.4.2记录的填写和要求

15、a）记录的填写必须及时、完整、真实、清晰和字迹清楚，不得随意涂改。b）签名应按表式所规定人员亲笔签名，不得由他人代签。c）需归档的记录，必须用不褪色蓝黑墨水或碳素墨水。d）记录的份数，必须满足规定要求，如合同要求及其它要求。5.5记录的收集归档、贮存和防护5.5.1记录的收集：a）公司各级部门应负责其管理范围内的记录收集。b）施工技术记录，在施工阶段由项目经理部资料员按单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批的质量验收要求按施工进度收集整理。5.5.2记录的归档：a）施工技术资料竣工后，由项目经理部负责收集和整理，送公司施工管理部审核合格后归档。保存期限和要求按GB/T5032

16、8-2001“建设工程文件归档整理规范”中规定的年限执行。b）管理活动的记录由各记录形成部门每年年初对上一年的记录进行整理，部门自己归档保存，保存期按记录保存规定期限执行。5.5.3记录的贮存和防护5.5.3.1记录的贮存应有适宜的工作环境，防止记录丢失、损坏。5.5.3.2记录的贮存处一般应有防护措施，如通风、防潮、防雨、防霉和防火等设施。5.6记录的查阅和检索5.6.1记录的查阅：a）部门内的查阅，需经记录保管人同意。南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件记录控制程序版 本：D/0LZ/P-02-2011页次：第3页 共4页b）部门与部门的查阅：应经被查阅部门负责人或主管领导同意。c）

17、外单位的查阅，应经公司总经理或管理者代表同意。5.6.2记录的检索5.6.2.1记录人在形成标识时，应按顺序作好流水编号。必要时，可按流水编号建立记录标识的目录，以便日常的检查与检索。5.6.2.2记录的归档保管部门，应建立记录台帐，便于及时检索所需要的记录。5.7过期记录的处置5.7.1记录保存到期后若需处置，由记录的保管部门提出处置申请。施工技术资料必须由公司施工管理部审核，报总工程师批准；管理活动的记录，须经施工管理部审核，报管理者代表批准。5.7.2记录销毁的方法：应采用机械粉碎，禁止采用燃烧等影响环境的方法。不允许未经粉碎的记录随意处置。5.7.3记录销毁时，施工管理部应对批准销毁的

18、记录进行核实，并且对销毁实施过程进行监控。5.7.4过期记录的处置结果必须作好记录。6 过程的监视和测量6.1公司各部（室）职能部门，应认真管理记录，记录填写必须认真、清晰、真实和完整，不随意涂改，标识内容必须齐全。6.2施工管理部每季度对记录管理情况进行抽查，对记录检索能力进行检查。6.3所有的监视和测量的结果，各职能部门均应加以统计分析，以确定改进和努力方向。7 相关文件7.1工程资料归档管理制度7.1建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）8 相关记录8.1记录控制清单 LZ/R-P02-018.2 记录借阅登记表 LZ/R-P02-028.3记录销毁审批表 LZ/R-P

19、02-038.4业务工作检查记录 LZ/R-P02-04南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件记录控制程序版 本：D/0LZ/P-02-2011页次：第4页 共4页9 更改记录序号更改申请单号主要更改内容更改标识更改人更改日期备注南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件方针、目标、指标和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011页次：第1页共4页方针、目标、指标和管理方案控制程序1 目的通过对公司管理体系的方针、目标、指标和管理方案的控制，使其得到分解和落实，从而促进方针、目标的不断深化。2 范围适用于本公司管理体系方针、目标、指标和管理方案的制定、更改和实施。3 职责3.1

20、总经理负责批准公司管理体系的方针和目标。3.2 管理者代表负责组织制定目标、指标，综合管理部检查各部门质量目标实施情况。3.3 施工管理部负责组织有关职能部门编制和实施环境/职业健康安全管理方案。3.4 各职能部门和项目部负责本程序的具体实施。4 程序4.1 关于方针4.1.1总则（1）总经理根据本公司具体情况、顾客和相关方的要求以及适用的法律、法规要求等，制定公司管理方针并形成文件传达到全体员工。（2）本方针为一体化方针，包含了质量/环境/职业健康安全等内容，所以在制定时应确保：4.1.2质量方面a)与组织的宗旨相适应；b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c)提供制定和评审

21、质量目标的框架；d)在组织内得到沟通和理解；e)在持续适宜性方面得到评审。4.1.3环境方面a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架。4.1.4职业健康安全方面a)适合于组织的职业健康安全风险的性质和规模；b)包括持续改进的承诺；南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件方针、目标、指标和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011页次：第2页共4页c)包括组织遵守现行职业健康安全法规和其他要求的承诺；d)定期评审，以确保与组织保持相关适

22、宜。4.1.5方针的更改a)管理评审时对公司管理方针的适宜性进行评价；b)方针如需更改，必须由总经理决定，形成文件，重新发布。4.1.6方针的宣贯a)通过公司内部会议、管理手册的分发、文件和专题培训等形式进行，传达到全体员工和代表公司工作的人员；b)专题培训由综合管理部负责实施。c)总经理应充分考虑顾客和相关方的要求，以适当的方式公开公司管理方针。4.2关于目标和指标4.2.1目标和指标的制定4.2.1.1管理者代表组织相关人员，根据方针和年度计划、重要环境因素/重大危险源、风险因素、经济和技术的可行性，相关方的观点等提出目标和指标，并经审核后报总经理批准。4.2.1.2目标和指标在管理手册中

23、公布。4.2.1.3为保证目标和指标的实现，有关部门和项目部应进行分解并有效实施。4.2.2制定目标和指标应考虑以下方面：a)方针的内容；b)有关法律、法规及其他要求；c)工程项目质量要求，重要环境影响因素/重大危险源、风险因素；d)来自相关方的信息与要求；e)工程项目质量的改进、环境行为的持续改进以及污染预防的承诺、劳动安全保护行为的持续改进；f)可选择的最佳技术，以及经济上、运作上的可行性；g)实施的进度，以及可调整性的要求；h)体现方针的逐层分解、量化后纳入各相关职能部门，即目标明确指标具体可量化。4.2.3目标和指标的更改4.2.3.1在方针、相关法律法规及其他要求、管理方案的进度状况

24、以及相关外界因素等发生变更时，目标与指标应重新评审和修订。4.2.3.2目标和指标由管理者代表组织进行更改，经管理者代表审核后报总经理批准。4.2.4目标和指标的宣贯4.2.4.1通过发文、内部会议、板报宣传等方式，对各级管理者/专业人员及员工进行目标、指标的宣贯。南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件方针、目标、指标和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011页次：第3页共4页4.2.4.2由综合管理部组织各部门对所属员工进行目标和指标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。4.3 管理方案4.3.1管理方案编制、审批施工管理部依据目标、指标、重要环境因素

25、、重大风险因素编制环境/职业健康安全管理方案，经管理者代表审核批准生效。 4.3.2管理方案内容环境/职业健康安全管理方案主要包括以下内容：a)依据的目标与指标；b)方法措施、技术手段；c)责任部门或岗位；d)预算经费；e)开始时间和完成时间。4.3.3管理方案的更改当因措施发生变更，目标指标或公司的活动、产品、服务或运行条件发生变化等情况，需要更改方案时执行文件控制程序。4.3.4管理方案的实施与监督验证管理方案下发至各相关职能部门和项目部具体实施，由原制定方案的部门负责对方案的实施进度与效果等进行监督和验证。5相关文件5.1管理评审控制程序5.2文件控制程序5.3记录控制程序6 记录6.1

26、环境管理方案 LZ/R-P03-016.2职业健康安全管理方案 LZ/R-P031-026.3目标指标分解方案及实现情况 LZ/R-P03-03 6.4目标统计表 LZ/R-P03-04 南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件方针、目标、指标和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011页次：第4页共4页7 更改记录序号更改申请单号主要更改内容更改标识更改人更改日期备注南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件环境因素识别控制程序版 本：D/0LZ/P-042011页次：第1页 共5页环境因素识别控制程序1目的识别、评价公司能够控制或能够施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素

27、，以对其进行管理和控制。2范围公司活动、产品和服务及新建、改建、扩建项目中对环境产生影响的环境因素进行识别、评价，以及重要环境因素的更新与管理。3职责3.1 施工管理部负责组织各部门识别环境因素，并对环境因素进行汇总评价，对重要环境因素进行确定。3.2 公司各部门对所从事的活动、产品和服务范围内各项环境因素进行识别。 4程序4.1初始环境评审4.1.1总则公司各部门对所从事的活动、产品和服务范围内各项环境因素进行评审，以了解和掌握公司环境和环境管理工作的现状。4.1.2评审工作的主要内容a)收集、明确公司适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求；b)调查、识别、评价各种污染物的排放因素、排放去向

28、、活动地点、发生频率、产生的环境影响，以及相关环境保护方面的评价资料；c)对识别出的环境因素进行分类汇总，编制环境因素台帐；d)对照相关法律、法规和其他要求予以评价其遵循情况；e)以往环境事故的分析；f)现有环境管理制度的评价；g)对公司环境方针、目标、指标和环境管理方案的建议。4.2 环境因素的识别4.2.1环境因素的识别范围a)公司内部环境因素的识别：办公环境因素的识别；施工现场环境因素的识别。b)公司外部环境因素的识别相关方环境因素的识别。4.2.2环境因素识别的方法：南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件环境因素识别控制程序版 本：D/0LZ/P-042011页次：第2页 共5页a

29、)针对环境污染的种类加以识别，如：噪音污染、大气污染、水体污染、固体废弃物污染、放射性污染、能源和资源的消耗以及其它对环境产生不利影响的因素予以识别；b)识别环境因素考虑到：时态：现在、过去和将来。状态：正常、异常和紧急。4.2.3环境因素识别的步骤：a)公司各部门依照评审要求，对本部门范围内（包括对口业务的相关方）的各种环境进行调查、收集和识别，编制环境因素调查表；报公司施工管理部进行汇总；b)施工管理部对各部门报送的识别结果进行汇总和整理，建立公司环境因素清单。 4.3 重要环境因素的评价公司施工管理部对各部门识别出的环境因素进行评价，以确定出公司重要环境因素清单。报请管理者代表审批。4.

30、3.1重要环境因素的评价依据a)符合环境法律、法规及其他要求和程度；b)可能造成有害影响的范围；c)对环境造成危害的程度；d)发生的频率；e)能源和资源可节约程度；f)相关方的投诉及要求。4.3.2重要环境因素的评价方法4.3.2.1采用定量打分法评价或专家直接判断法评价打分法的基本步骤是：第一步：将每一评价因子设定等级区间和分值，如分为三个区间，则分值分别定为15分；第二步：评价某一环境因素，对每一评价因子的得分进行连加得出某一环境因素的综合分；第三步：将综合分与事前设定的重要环境因素判定标准值相对比，大于标准值的即确定为重要环境因素。评价因子见表17。南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文

31、 件环境因素识别控制程序版 本：D/0LZ/P-042011页次：第3页 共5页表1发生频次因子：B等级内 容得分B=15连续发生5间断发生3偶然发生1表2影响范围因子：b等级内 容得分b=15超出社区5社区周围3场界内1表3影响的持续性或可恢复性因子：c等级内 容得分c=15一年以上可恢复或不可恢复5半年至一年内可恢复3一天至一周内可恢复1表4 公众媒介对影响的关注程度（敏感性）因子：d等级内 容得分d=15社会极度关注5地区性一般关注3不为关注1表5法规符合性因子：e等级内 容得分e=15超标5接近达标3达标1南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件环境因素识别控制程序版 本：D/0LZ

32、/P-042011页次：第4页 共5页表6可节约程度因子：f等级内 容得分f=15加强管理可明显见效5改变工艺可见效3较难见效1表7影响程度因子：g等级内 容得分g=15严重5一般3轻微1如果某一环境因素选择了上述B、b、c、d、e、f、g七个评价因子，计算方法见下表： 总评价方法重要环境因素标准M=B+b+c+d+e+f+gM154.4 重要环境因素的更新原则4.4.1当相关法律法规变更时。4.4.2当公司应用新技术、新工艺、新材料、新设备或在施工工艺、方法上的重大变更时。4.4.3当相关方提出新的要求时。4.4.4当管理评审有新的要求时。4.5 重要环境因素的管理 4.5.1施工管理部将评

33、价出的重要环境因素报管理者代表审批。4.5.2施工管理部将确认的重要环境因素清单下发公司相关部门。4.6 对所形成的相关记录，由公司相关部门整理，保存。5 相关文件5.1环境管理方案5.2法律法规控制程序6相关记录南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件环境因素识别控制程序版 本：D/0LZ/P-042011页次：第5页 共5页6.1环境因素调查表 LZ/R-P04-016.2环境因素评价表 LZ/R-P04-026.3重要环境因素清单 LZ/R-P04-037 更改记录序号更改申请单号主要更改内容更改标识更改人更改日期备注南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件危险辨识和风险评价控制程序

34、版 本：D/0LZ/P-052011页次：第1页 共5页危险辨识和风险评价控制程序1 目的识别公司活动、产品、服务或运行中的影响职业健康安全的危险源，评价危险源、风险因素并确定更新重大风险因素，以对其进行管理和控制。2 范围本程序适用于公司活动、产品、服务或运行中风险因素的识别、评价、更新与管理。3 职责3.1 公司施工管理部负责组织公司各部门及项目部识别危险源，进行确认、汇总、登记、更新，组织有关人员对危险源发生的可能性进行评价，确认不可接受风险的重大危险源。3.2 公司各部门负责识别所属范围内危险源，填写危险源辨识与风险评价调查表反馈给施工管理部。 3.3 管理者代表批准公司重大危险因素控

35、制措施表。4 程序4.1 工作流程：危险源识别准备 确定识别方法 危险源识别 危险源评价 确定重大危险源 危险源的更新4.2 危险源识别准备 4.2.1施工管理部负责收集国家、地方、行业和有关部门关于职业健康安全方面的法律、法规、文件等资料，掌握相关方的要求和满意程度，了解和掌握相关的规定。4.2.2综合管理部根据已经收集的与本公司职业健康安全管理工作有关的文件，组织员工进行培训，学习相关的知识，掌握危险源识别和评价的方法。4.2.3各部门、各项目部通过学习和对资料的及时收集，为危险源识别作准备。4.3 危险源识别方法4.3.1危险源现场调查4.3.1.1每年年底各部门负责人和项目部负责人根据

36、危险源辨识与风险评价调查表的内容，组织本单位人员从其活动、产品、服务中找出的危险源填入危险源辨识与风险评价调查表,并将此表报施工管理部。4.3.1.2施工管理部对所有调查表填写的内容进行确认、汇总、登记危险源清单汇总表，并将其下发到有关部门。南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件危险辨识和风险评价控制程序版 本：D/0LZ/P-052011页次：第2页 共5页 4.3.1.3新开工的项目应在开工前组织有关人员对危险源进行识别和相应风险评价，并将评价结果上报施工管理部，由施工管理部识别评价后及时进行补充。4.3.2识别危险源的依据4.3.2.1识别危险源应考虑危险源产生的部位，包括公司常规和

37、非常规活动，所有进入工作场所的人员的活动（包括合同方和访问者的活动）,施工现场的设施及所租赁的设备等。4.3.2.2 识别危险源还应考虑危险源的二类 第一类危险源：施工过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质。第二类危险源：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素，分为物的故障、人的行为、环境的因素。4.3.2.3此外，还可从国家分类20类事故的角度对危险源进行分类。例如：高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、坍塌、火灾与爆炸类和其他。4.4危险源的风险评价4.4.1评价原则公司的危险源若不符合法律、法规和行业规定时，都要把它确定为不可接受风险的危险

38、源，并应考虑：a)依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性而不是被动性的；b)公司规定风险级别分为1-5级，其中三级以上为重大危险源；c)公司历年的危险源管理经验及采取的安全措施的能力是评价危险源的基础；d)评价危险源时应充分考虑人员、设备的相应措施；e)公司要对危险源进行监视并评价相应措施。4.4.2不可接受危险源的评价方法，对重大危险源的评价采用LEC法或专家直接判断的方法确定。危险源评价按下表进行：定量计算每一种危险源所带来的风险。 南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件危险辨识和风险评价控制程序版 本：D/0LZ/P-052011页次：第3页 共5页D=LECD风

39、险值L发生事故的可能性大小E暴露于危险环境的频繁程度 C发生事故产生的后果表1 发生事故的可能性 L分数值事 故 发 生 的 可 能 性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.1实际不可能表2 暴露于危险环境的频繁程度E分数值频 繁 程 度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露 ，1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露表3 发生事故产生的后果C分数值事 故 产 生 的 后 果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，不利于基本的健康安全要求南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件危险

40、辨识和风险评价控制程序版 本：D/0LZ/P-052011页次：第4页 共5页表4 风险等级划分DD值风 险 程 度风险等级320极其危险，不能继续作业五级160-320高度危险，需立即整改四级70-160显著危险，需要整改三级20-70一般危险，需要注意二级20稍有危险，可以接受一级4.5 重大危险源的确定风险级别三级以上（D值大于70）的危险源为重大危险源，也可通过专家评价法直接认定。4.5.1施工管理部根据调查表，按照上述方法组织有关人员进行评价、讨论，确定重大危险源，编制危险源清单汇总表报管理者代表批准。4.5.2为保持评价的有效性，由施工管理部每年组织有关人员对公司的重大危险源及其相

41、应的风险重新识别、评价，如有变化予以更新。4.5.3根据风险评价结果，明确目标、指标，制定整改方案。4.6 风险评价后的处置原则4.6.1一级风险为可忽略风险，作业班长宜在班前教育中提醒职工注意。4.6.2二级风险由作业队管理，加强过程控制并及时对照规范标准进行整改。4.6.3三级风险由项目部管理，需采取措施降低风险等级。4.6.4四级风险由项目部立即采取应急措施，制定整改方案。4.6.5五级风险在采取临时措施阻止事态蔓延或扩大仍无效的情况下，立即停工，上报公司施工管理部，由施工管理部制定治理目标和管理方案，经审批后实施，直到环境改善。4.6.6各级风险通过采取相应措施，最终降为可忽略或可容许

42、风险。4.7 危险源的更新4.7.1当发生以下情况时，施工管理部应及时组织与下列活动有关人员进行危险源的识别、评价和更新。南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件危险辨识和风险评价控制程序版 本：D/0LZ/P-052011页次：第5页 共5页a)当法律、法规及其他要求发生较大变更时；b)当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；c)当发生事故、事件或相关方抱怨时；d)当公司职业健康安全方针有变化时。4.7.2当施工生产工艺及材料发生变化时，项目部应重新识别危险源，并将变化危险源通过危险源辨识与风险评价调查表反馈给公司施工管理部进行确认、评价、更新。4.7.3公司施工管理部对危险源的重新识别，

43、按上述相关步骤进行。5 相关文件5.1文件控制程序 5.2记录控制程序 6 记录6.1危险源辨识与风险评价结果一览表 LZ/R-P05-01 6.2重大危险源一览表 LZ/R-P05-026.3重大危险因素控制措施表 LZ/R-P05-037 更改记录序号更改申请单号主要更改内容更改标识更改人更改日期备注南京绿洲设备安装工程有限公司程 序 文 件法律法规控制程序版 本：D/0LZ/P-062011页次：第1页 共3页法律法规控制程序1 目的规定公司所需质量/环境/职业健康安全方面的法律法规及其他要求的获取和控制方法，确保公司质量/环境/职业健康安全管理文件使用的适宜性。2 范围适用于公司质量/

44、环境/职业健康安全管理体系有关的法律、法规和其他要求文件的控制。3 职责3.1施工管理部负责收集、识别、更新与质量/环境/职业健康安全有关的法律、法规和其他要求，确定其适用性并负责保存和发放。3.2 各部门必须遵守已确认的法律、法规与其他要求。4 程序4.1 获取的范围、内容4.1.1法律：全国人大颁布的质量/环境/职业健康安全有关的法律。如宪法、环境保护法、中华人民共和国安全法等。4.1.2法规和规章：国务院、国家各部、委、办、局颁布的规章制度，条例和实施细则。4.1.3地方性法规和规章：各级地方政府颁布的质量/环境/职业健康安全文献的法规性文件、制度。4.1.4标准：国家和本省颁布的质量/环境/职业健康安全标准。4.1.5国际公约相关的环境/职业健康安全保护公约。4.1.6其他要求：地方上有关环境/职业健康安全方面的要求，相关行业的要求，非法规性文件和通知等。4.2 获取的渠道4.2.1利用互联网搜集环境保护/职业健康安全保障相关法律、法规及其他要求的信息，由各职能部门/单位向政府行业主管部门进行查询证实，经确认后同时获得最新文本。4.2.2从法律文件汇编、标准汇编上获取国家、省、市及行业的法律、法规标准及其他要求名目或文本。南