第三节反垄断法

1、第三节第三节 反垄断法反垄断法有效的市场竞争有效的市场竞争 市场结构市场结构 市场行为市场行为 市场绩效市场绩效反托拉斯反对的是动词的反托拉斯反对的是动词的垄断而不是名词的垄断垄断而不是名词的垄断一、垄断的概念一、垄断的概念 垄断是与竞争相对立的范畴。一般垄断是与竞争相对立的范畴。一般来说，垄断排斥竞争，竞争亦排斥来说，垄断排斥竞争，竞争亦排斥垄断。这是性质上不同的两种经济垄断。这是性质上不同的两种经济行为。行为。 一、垄断概述一、垄断概述 1、概念：概念： 反垄断法规制的垄断，是指经营者以反垄断法规制的垄断，是指经营者以独占或有组织联合等形式，凭借经济独占或有组织联合等形式，凭借经济优势或行

2、政权力，操纵或支配市场，优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的限制和排斥竞争的行为行为。2、特征、特征 形成垄断的主要方式是独占或有组形成垄断的主要方式是独占或有组织的联合；织的联合； 垄断形成凭借的是经济优势或行政垄断形成凭借的是经济优势或行政权力；权力； 垄断限制和排斥了竞争。垄断限制和排斥了竞争。3、危害、危害 阻碍社会技术进步；阻碍社会技术进步； 破坏市场公平竞争；破坏市场公平竞争； 损害消费者利益；损害消费者利益； 影响经济民主制度。影响经济民主制度。二、反垄断法概述二、反垄断法概述 反垄断法是调整在反对垄断或限制竞争反垄断法是调整在反对垄断或限制竞争过程中发生的市场监管关

3、系的法律规范过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。的总称。 产生的标志产生的标志 谢尔曼法谢尔曼法 我国的我国的反垄断法反垄断法：20072007年年8 8月月 20122012年年5 5月月8 8日，最高人民法院颁布日，最高人民法院颁布关于审理关于审理因垄断行为引发的民事纠纷案件应用法律若干因垄断行为引发的民事纠纷案件应用法律若干问题的规定问题的规定，自，自20122012年年6 6月月1 1日起正式施行。日起正式施行。 立法宗旨立法宗旨 为了预防和制止垄断行为，保护市场公为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公

4、共利益，促进社会主义者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展市场经济健康发展 。经济宪法经济宪法三、垄断的形式 （一）垄断协议（协议垄断）（一）垄断协议（协议垄断） (二二) 滥用市场支配地位滥用市场支配地位 （三）经营者的集中（三）经营者的集中 （四）行政性垄断（四）行政性垄断（一）垄断协议（协议垄断） 1、概念：、概念： 垄断协议，就是通常所说的卡垄断协议，就是通常所说的卡特尔，是指经营者间通过合谋性协议、特尔，是指经营者间通过合谋性协议、安排或者协同行动，相互约束各自的经安排或者协同行动，相互约束各自的经济活动，排除、限制竞争的协议、决定济活动，排除、限制竞争的协议、决定或者其

5、他协同行为。或者其他协同行为。 2、垄断协议应具备的条件 第一，企业间存在相互约束的共同行动或第一，企业间存在相互约束的共同行动或协调行动，即当事人企业都必须受共同行协调行动，即当事人企业都必须受共同行动的约束，不许擅自行动；动的约束，不许擅自行动； 第二，企业间存在共谋，即企业之间通过第二，企业间存在共谋，即企业之间通过协商或默契，形成能够了共同的认识，其协商或默契，形成能够了共同的认识，其形式可能表现为协议，也可能通过当事人形式可能表现为协议，也可能通过当事人的共同行动或协商行动才能表现出来；的共同行动或协商行动才能表现出来； 第三，当事人企业的行为必须在客观上引第三，当事人企业的行为必须

6、在客观上引起了限制或妨害竞争的效果。起了限制或妨害竞争的效果。3、 横向横向 垄断协议垄断协议 纵向纵向横向垄断协议横向垄断协议 是指处于同一行业或者处于产业链是指处于同一行业或者处于产业链同一环节有平行横向竞争关系的几同一环节有平行横向竞争关系的几个经营者所订立的限制、排除竞争个经营者所订立的限制、排除竞争的协议。的协议。n第十三条禁止具有竞争关系的经营者达成第十三条禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：下列垄断协议：（一）固定或者变更商品价格；（一）固定或者变更商品价格；（二）限制商品的生产数量或者销售数（二）限制商品的生产数量或者销售数量；量；（三）分割销售市场或者原材料采购市（三）

7、分割销售市场或者原材料采购市场；场；（四）限制购买新技术、新设备或者限（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；制开发新技术、新产品；（五）联合抵制交易；（五）联合抵制交易；（六）国务院反垄断执法机构认定的其（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。他垄断协议。纵向垄断协议纵向垄断协议 指处于同一产业链有供求关系的垂指处于同一产业链有供求关系的垂直纵向环节的两个或两个以上的经直纵向环节的两个或两个以上的经营者所为的联合限制竞争行为。营者所为的联合限制竞争行为。其主要特征是发生在不同流通环节其主要特征是发生在不同流通环节的企业之间，如生产这与批发商、的企业之间，如生产这与批发商

8、、批发商与零售商之间等。批发商与零售商之间等。 行业协会组织的垄断协议行业协会组织的垄断协议n年月，海南省燃料化学总公司、海南茂俊煤气有年月，海南省燃料化学总公司、海南茂俊煤气有限公司、海府地区长德海甸气站、琼山明旺气站等家液限公司、海府地区长德海甸气站、琼山明旺气站等家液化气供应站为垄断海府地区的液化气市场，从中牟取暴利，化气供应站为垄断海府地区的液化气市场，从中牟取暴利，联合加入了海口市地级气站协调办（又称海口市二级气站协联合加入了海口市地级气站协调办（又称海口市二级气站协调办），并签订了调办），并签订了海府地区液化气联合销售协议海府地区液化气联合销售协议。协议。协议规定：家液化气供应站实

9、行统一定价、统一销售、统一规定：家液化气供应站实行统一定价、统一销售、统一分配；按系数（气站协调办的行内惯称）来分配每天的销售分配；按系数（气站协调办的行内惯称）来分配每天的销售瓶数，又按照系数来分配销售差价。协议还规定，每家液化瓶数，又按照系数来分配销售差价。协议还规定，每家液化气气站要向协调办交纳差价结算押金万元，并且保证不接气气站要向协调办交纳差价结算押金万元，并且保证不接岛外气，若发现其中一家气站接收岛外的液化气，每吨罚款岛外气，若发现其中一家气站接收岛外的液化气，每吨罚款元，并从该站押金中扣除，以此限定只能从该省的元，并从该站押金中扣除，以此限定只能从该省的家一级气库购买液化气；瓶装

10、的液化气价格在政府指导价内家一级气库购买液化气；瓶装的液化气价格在政府指导价内协调制定，如供应站的销售价格低于协调价格的，罚该气站协调制定，如供应站的销售价格低于协调价格的，罚该气站元，元，从押金中扣除，以此垄断市场。从押金中扣除，以此垄断市场。 这这2424家液化家液化气供应站的行为形成了垄断，造成了海府地区液化气价格居气供应站的行为形成了垄断，造成了海府地区液化气价格居高不下。高不下。中国首个垄断重罚案件中国首个垄断重罚案件n20112011年年1111月月1414日，国家发改委价格监督检日，国家发改委价格监督检查与反垄断局开出巨额罚单，山东潍坊顺查与反垄断局开出巨额罚单，山东潍坊顺通医药

11、有限公司和潍坊市华新医药贸易有通医药有限公司和潍坊市华新医药贸易有限公司，由于控制复方利血平原料，强迫限公司，由于控制复方利血平原料，强迫下游生产企业抬高投标价格，严重破坏了下游生产企业抬高投标价格，严重破坏了国家药品价格招投标制度。国家药品价格招投标制度。n经发改委反垄断司查实，经发改委反垄断司查实，20112011年年6 6月月9 9日，山东省日，山东省顺通与辽宁省宏达，山东省华新与辽宁医创分别顺通与辽宁省宏达，山东省华新与辽宁医创分别签订产品代理销售协议书，垄断了盐酸异丙嗪在签订产品代理销售协议书，垄断了盐酸异丙嗪在国内的全部销量。据发改委反垄断局万江表示，国内的全部销量。据发改委反垄断

12、局万江表示，签订这个协议，第一个就是这两家公司分别独家签订这个协议，第一个就是这两家公司分别独家代理销售这两家盐酸异丙嗪生产企业所生产的盐代理销售这两家盐酸异丙嗪生产企业所生产的盐酸异丙嗪原料，第二就是明确约定这两家盐酸异酸异丙嗪原料，第二就是明确约定这两家盐酸异丙嗪的生产企业没有经过山东两家公司的授权不丙嗪的生产企业没有经过山东两家公司的授权不得向第三方发货。得向第三方发货。 n常州制药厂、亚宝药液、中诺药业、新华制药是常州制药厂、亚宝药液、中诺药业、新华制药是我国生产复方利血平的最大四家企业，市场份额我国生产复方利血平的最大四家企业，市场份额占全国占全国75%75%以上，这四家公司无法从原

13、渠道买到盐以上，这四家公司无法从原渠道买到盐酸异丙嗪。山东两家企业于这四家企业协商，表酸异丙嗪。山东两家企业于这四家企业协商，表示可以提供盐酸异丙嗪，但这四家企业必须先将示可以提供盐酸异丙嗪，但这四家企业必须先将复方利血平的价格从复方利血平的价格从1.31.3元元/ /瓶提升到瓶提升到5 5元元/ /瓶瓶-6-6元元/ /瓶。发改委表示，山东潍坊顺通医药有限公司和瓶。发改委表示，山东潍坊顺通医药有限公司和潍坊市华新医药贸易有限公司强迫下游生产企业潍坊市华新医药贸易有限公司强迫下游生产企业抬高投标价格，严重破坏了国家药品价格招投标抬高投标价格，严重破坏了国家药品价格招投标制度。依据反垄断法规定，

14、没收违法所得并处罚制度。依据反垄断法规定，没收违法所得并处罚款总计款总计687.7687.7万元和万元和15.2615.26万元。万元。4、垄断协议的除外适用、垄断协议的除外适用A.为改进技术、研究开发新产品的；为改进技术、研究开发新产品的；B.为提高产品质量、降低成本、增进效率，为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；的；C.为提高中小经营者经营效率，增强中小经为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；营者竞争力的；D.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；社会公

15、共利益的；E.因经济不景气，为缓解销售量严重下降或因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；者生产明显过剩的；F.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；利益的；G.法律和国务院规定的其他情形。法律和国务院规定的其他情形。（二）滥用市场支配地位（二）滥用市场支配地位 滥用市场支配地位是指企业通过其滥用市场支配地位是指企业通过其市场力量的优势地位，限制竞争者市场力量的优势地位，限制竞争者进入市场或以其他方式不适当地限进入市场或以其他方式不适当地限制竞争。制竞争。 1、市场支配地位的界定 市场支配地位，是指经营者在相关市场市场支配地位，是指经营者

16、在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。经营者进入相关市场能力的市场地位。 认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素：认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素：（一）该经营者在相关市场的市场份额，以及相（一）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；关市场的竞争状况；（二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市（二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；场的能力；（三）该经营者的财力和技术条件；（三）该经营者的财力和技术条件；（四

17、）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程（四）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；度；（五）其他经营者进入相关市场的难易程度；（五）其他经营者进入相关市场的难易程度；（六）与认定该经营者市场支配地位有关的其他（六）与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。因素。 第十九条有下列情形之一的，可以推定经营者具第十九条有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：有市场支配地位：（一）一个经营者在相关市场的市场份额达到二（一）一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的；分之一的；（二）两个经营者在相关市场的市场份额合计达（二）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的；到三分之二的；（

18、三）三个经营者在相关市场的市场份额合计达（三）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。到四分之三的。有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的经有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。者具有市场支配地位。被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位。配地位。 美国微软垄断案美国微软垄断案 从从1997年微软公司第二次受到美国司法年微软公司第二次受

19、到美国司法部的关注起，微软垄断案反反复复、起部的关注起，微软垄断案反反复复、起起伏伏，倍受世人瞩目。起伏伏，倍受世人瞩目。2001年年11月月1日日美国司法部和微软公司达成了一项临时美国司法部和微软公司达成了一项临时性协议，宣布就性协议，宣布就“美国诉微软公司垄断美国诉微软公司垄断案案”双方进行庭外和解。双方进行庭外和解。微软垄断案 一审法院杰克逊法官认定的事实包括：一审法院杰克逊法官认定的事实包括：（1）微软公司的产品）微软公司的产品windows操作系统操作系统在同类的操作系统市场上占有高达在同类的操作系统市场上占有高达90%的市场份额，而且这种市场份额受到极的市场份额，而且这种市场份额受

20、到极高的进入壁垒的保护，因此可以断定，高的进入壁垒的保护，因此可以断定，在操作系统软件这一在操作系统软件这一“相关市场相关市场”上，上，微软具有垄断力。微软具有垄断力。 微软垄断案 （2 2）微软公司从这种垄断地位中大获其利，）微软公司从这种垄断地位中大获其利，同时，他们也对可能替代的其他技术心存警惕。同时，他们也对可能替代的其他技术心存警惕。当当19951995年微软发现网景公司的年微软发现网景公司的NavigatorNavigator网络网络浏览器在未来有可能发展成操作平台从而威胁浏览器在未来有可能发展成操作平台从而威胁其对操作系统市场的垄断时，微软开始采用反其对操作系统市场的垄断时，微软

21、开始采用反竞争的手段遏制竞争的手段遏制NavigatorNavigator的发展。（的发展。（3 3）微软）微软认为消灭认为消灭NavigatorNavigator最好的办法是推出自己的最好的办法是推出自己的网络浏览器，夺取浏览器市场的份额。但是，网络浏览器，夺取浏览器市场的份额。但是，由于微软公司的由于微软公司的IEIE浏览器功能上与浏览器功能上与NavigatorNavigator相差无几，微软为了迅速打败对手，利用自己相差无几，微软为了迅速打败对手，利用自己在操作系统市场上的垄断地位，将在操作系统市场上的垄断地位，将IEIE与与windowswindows捆绑销售。捆绑销售。 2 2、滥

22、用市场支配地位行为的表现、滥用市场支配地位行为的表现 以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；购买商品； 没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；没有正当理由，以低于成本的价格销售商品； 没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； 没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；交易或者只能与其指定的经营者进行交易； 没有正当理由搭售商品，或者在交易时没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；附加其他不合理的交易条件；

23、没有正当理由，对条件相同的交易相对没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；遇； 国务院反垄断执法机构认定的其他滥用国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。市场支配地位的行为。（三）经营者的集中（三）经营者的集中 经营者集中是指下列情形：经营者集中是指下列情形： （一）经营者合并；（一）经营者合并； （二）经营者通过取得股权或者资产的（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；方式取得对其他经营者的控制权； （三）经营者通过合同等方式取得对其（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能

24、够对其他经营他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。者施加决定性影响。 公司并购与经营者集中公司并购与经营者集中我国的法学研究和实践中一般将公司并购分为我国的法学研究和实践中一般将公司并购分为公司合并与公司收购公司合并与公司收购 。经营者集中是指经营者通过合并、兼并、及购经营者集中是指经营者通过合并、兼并、及购买竞争对手股权或资产等方式进行的企业经营买竞争对手股权或资产等方式进行的企业经营行为，行为，其直接的后果导致同一竞争领域的经营其直接的后果导致同一竞争领域的经营者数量减少，集中后的企业更强大者数量减少，集中后的企业更强大。 第二十七条审查经营者集中，应当考虑下列第二十七条审查

25、经营者集中，应当考虑下列因素：因素： （一）参与集中的经营者在相关市场的市场（一）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；份额及其对市场的控制力； （二）相关市场的市场集中度；（二）相关市场的市场集中度； （三）经营者集中对市场进入、技术进步的（三）经营者集中对市场进入、技术进步的影响；影响； （四）经营者集中对消费者和其他有关经营（四）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；者的影响； （五）经营者集中对国民经济发展的影响；（五）经营者集中对国民经济发展的影响； （六）国务院反垄断执法机构认为应当考虑（六）国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。的影响市场

26、竞争的其他因素。 第二十一条经营者集中达到国务院规第二十一条经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。得实施集中。 截至截至20102010年年6 6月底，商务部一共立案受理月底，商务部一共立案受理了了140140多件经营者集中案件，其中除去多件经营者集中案件，其中除去4 4件申报件申报后又主动撤回的，后又主动撤回的，90%90%的案件已经审结。在已的案件已经审结。在已经审结的案件中，经审结的案件中，80%80%涉及上市公司。涉及上市公司。 在审结的案件中，有在审结的

27、案件中，有5 5个案件获得了个案件获得了“附附加了限制性条件加了限制性条件”的通过，的通过，1 1个案件被否决，个案件被否决，其余的全部无条件通过。可口可乐并购汇源案，其余的全部无条件通过。可口可乐并购汇源案，是至今唯一被商务部反垄断局否决的案件。是至今唯一被商务部反垄断局否决的案件。国务院关于经营者集中申报标准的规定国务院关于经营者集中申报标准的规定 第三条经营者集中达到下列标准之一的，经第三条经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不得实施集中：申报的不得实施集中：（一）参与集中的所有经营者上一会计年度在（一）参

28、与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过全球范围内的营业额合计超过100100亿元人民币，亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过境内的营业额均超过4 4亿元人民币；亿元人民币；（二）参与集中的所有经营者上一会计年度在（二）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过中国境内的营业额合计超过2020亿元人民币，并亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过内的营业额均超过4 4亿元人民币。亿元人民币。 谷歌收购摩托罗拉移动谷歌收

29、购摩托罗拉移动 20112011年年8 8月月1515日，谷歌与摩托罗拉移动签日，谷歌与摩托罗拉移动签订收购协议。根据该协议，谷歌将收购摩订收购协议。根据该协议，谷歌将收购摩托罗拉移动的全部股份，收购完成后摩托托罗拉移动的全部股份，收购完成后摩托罗拉移动将成为谷歌的全资子公司。谷歌罗拉移动将成为谷歌的全资子公司。谷歌主要经营互联网搜索引擎和在线广告服务，主要经营互联网搜索引擎和在线广告服务，并提供在线服务和软件产品。谷歌开发了并提供在线服务和软件产品。谷歌开发了移动智能设备操作系统安卓，并以开源、移动智能设备操作系统安卓，并以开源、免费的方式提供给移动智能设备制造商使免费的方式提供给移动智能设

30、备制造商使用。摩托罗拉移动是移动设备制造商，产用。摩托罗拉移动是移动设备制造商，产品主要包括手机和平板电脑。品主要包括手机和平板电脑。 20112011年第四季度，仅谷歌开发的安卓系统就占据年第四季度，仅谷歌开发的安卓系统就占据73.99%73.99%中国市场份额，此外，诺基亚的塞班系统中国市场份额，此外，诺基亚的塞班系统占占12.53%12.53%，苹果的，苹果的iOSiOS占占10.67%10.67%，三者合计占据，三者合计占据97.19%97.19%的中国市场份额。考虑到安卓系统超高的的中国市场份额。考虑到安卓系统超高的市场份额、移动智能终端制造商对安卓系统的高市场份额、移动智能终端制造

31、商对安卓系统的高度依赖性、谷歌公司雄厚的财力和技术开发能力度依赖性、谷歌公司雄厚的财力和技术开发能力以及很高的市场进入门槛，商务部认定安卓系统以及很高的市场进入门槛，商务部认定安卓系统在移动智能终端操作系统市场占据市场支配地位。在移动智能终端操作系统市场占据市场支配地位。 由于诺基亚已经宣布逐步放弃塞班系统，苹果手由于诺基亚已经宣布逐步放弃塞班系统，苹果手机售价普遍远远高于安装安卓系统的智能手机，机售价普遍远远高于安装安卓系统的智能手机，而微软公司开发的而微软公司开发的WINDOWS PHONEWINDOWS PHONE操作系统尚处操作系统尚处于起步阶段，因此安卓系统的市场支配地位预计于起步阶

32、段，因此安卓系统的市场支配地位预计在未来相当一段时间内将继续维持和巩固。在未来相当一段时间内将继续维持和巩固。 第二十八条经营者集中具有或者可能具第二十八条经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生但是，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。可以作出对经营者集中

33、不予禁止的决定。 第二十二条第二十二条经营者集中有下列情形之经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报：申报： （一）参与集中的一个经营者拥有其（一）参与集中的一个经营者拥有其他他每个经营者每个经营者百分之五十以上有表决权百分之五十以上有表决权的股份或者资产的；的股份或者资产的； （二）参与集中的（二）参与集中的每个经营者每个经营者百分之百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。一个未参与集中的经营者拥有的。 第二十三条经营者向国务院反垄断执法机构第二十三条经营者向国务院反垄断执法

34、机构申报集中，应当提交下列文件、资料：申报集中，应当提交下列文件、资料： （一）申报书；（一）申报书； （二）集中对相关市场竞争状况影响的说明；（二）集中对相关市场竞争状况影响的说明； （三）集中协议；（三）集中协议； （四）参与集中的经营者经会计师事务所审（四）参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度财务会计报告；计的上一会计年度财务会计报告； （五）国务院反垄断执法机构规定的其他文（五）国务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料。件、资料。 申报书应当载明参与集中的经营者的名称、申报书应当载明参与集中的经营者的名称、住所、经营范围、预定实施集中的日期和国务住所、经营范围、预定实施集中

35、的日期和国务院反垄断执法机构规定的其他事项。院反垄断执法机构规定的其他事项。 波音与麦道合并案波音与麦道合并案 波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，是世界航空制造业的第是世界航空制造业的第1位和第位和第3位。位。1996年波音公司年波音公司用用166亿美元兼并了麦道公司。合并后的波音成为全球亿美元兼并了麦道公司。合并后的波音成为全球最大的制造商，也是美国市场唯一的供应商，所占份最大的制造商，也是美国市场唯一的供应商，所占份额几乎达百分之百。但是，美国政府不仅没有阻止波额几乎达百分之百。但是，美国政府不仅没有阻止波音兼并麦道，而且利用政

36、府采购等措施促成了这一兼音兼并麦道，而且利用政府采购等措施促成了这一兼并活动。主要原因是：首先，民用干线飞机制造业是并活动。主要原因是：首先，民用干线飞机制造业是全球性寡占垄断行业，虽然波音公司在美国国内市场全球性寡占垄断行业，虽然波音公司在美国国内市场保持垄断，但在全球市场上受到来自欧洲空中客车公保持垄断，但在全球市场上受到来自欧洲空中客车公司的强劲挑战。面对空中客车公司的激烈竞争，波音司的强劲挑战。面对空中客车公司的激烈竞争，波音与麦道的合并有利于维护美国的航空工业大国地位；与麦道的合并有利于维护美国的航空工业大国地位；其次，尽管美国只有波音公司一家干线民用飞机制造其次，尽管美国只有波音公

37、司一家干线民用飞机制造企业，但由于来自势均力敌的欧洲空中客车的竞争，企业，但由于来自势均力敌的欧洲空中客车的竞争，波音公司不可能在美国和全球市场上形成绝对垄断地波音公司不可能在美国和全球市场上形成绝对垄断地位。如果波音滥用市场地位提高价格，就相当于把市位。如果波音滥用市场地位提高价格，就相当于把市场拱手让给空中客车。场拱手让给空中客车。 美国政府在监管企业购并时，不仅根据国内市美国政府在监管企业购并时，不仅根据国内市场占有率来判断是否垄断，还要考虑在整个市场占有率来判断是否垄断，还要考虑在整个市场范围内是否能够形成垄断。对全球寡占垄断场范围内是否能够形成垄断。对全球寡占垄断行业，需要分析全球市

38、场的条件，而不局限于行业，需要分析全球市场的条件，而不局限于本国市场范围。同时还要考虑国家整体产业竞本国市场范围。同时还要考虑国家整体产业竞争力。因此，在执行反垄断法时，美国政府是争力。因此，在执行反垄断法时，美国政府是以国家利益为重，为了提高美国企业在全球的以国家利益为重，为了提高美国企业在全球的竞争力，支持大型企业的重组和并购。竞争力，支持大型企业的重组和并购。（四）行政性垄断（四）行政性垄断 行政性垄断是指行政机关和法律、法规行政性垄断是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排斥、扭曲或限制限制竞用行政权力，排斥、扭曲或限制

39、限制竞争的行为。争的行为。 第三十二条行政机关和法律、法规授第三十二条行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。营者提供的商品。 第三十三条行政机关和法律、法规授权的具有第三十三条行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通：施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通： （一）对外地商品设定

40、歧视性收费项目、实行（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；歧视性收费标准，或者规定歧视性价格； （二）对外地商品规定与本地同类商品不同的（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；品进入本地市场； （三）采取专门针对外地商品的行政许可，限（三）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；制外地商品进入本地市场； （四）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地（四）设置关卡

41、或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；商品进入或者本地商品运出； （五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行（五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。为。 供水部门限定他人购买其指定的经营者供水部门限定他人购买其指定的经营者的水泵、阀门、水管等；强制用户购买的水泵、阀门、水管等；强制用户购买水表或强行要求用户更换智能水表；强水表或强行要求用户更换智能水表；强制用户购买不必要的制用户购买不必要的“用水卡用水卡”；强制；强制他人接受其指定的给水工程施工服务等；他人接受其指定的给水工程施工服务等；强制向用户收取用水底度费等。强制向用户收取用水底度费等。 石油、化工企业滥用批发成品油的独

42、占石油、化工企业滥用批发成品油的独占地位，搭售商品、滥收费用或者实行差地位，搭售商品、滥收费用或者实行差别待遇。别待遇。 有线电视台强制用户接收其不必要的服有线电视台强制用户接收其不必要的服务或购买不必要的商品；利用电视信号务或购买不必要的商品；利用电视信号载波及发送的独占地位，限定用户购买载波及发送的独占地位，限定用户购买其指定的经营者的商品。其指定的经营者的商品。 四、反垄断法的实施四、反垄断法的实施 （一）实施原则（一）实施原则 违法原则违法原则 合理原则合理原则违法原则 谢尔曼法谢尔曼法第第1 1条规定：条规定：“任何以托拉任何以托拉斯或其他方式限制州际贸易或对外贸易斯或其他方式限制州

43、际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法。的合同、联合或共谋为非法。” 18701870年年1 1月月1010日，洛克菲勒在美国俄亥俄州创建日，洛克菲勒在美国俄亥俄州创建了标准石油这家有史以来最为强大的垄断企业。了标准石油这家有史以来最为强大的垄断企业。到到18791879年底，标准公司作为一个合法实体成立年底，标准公司作为一个合法实体成立刚满刚满9 9年时，就已控制了全美年时，就已控制了全美90%90%的炼油业。自的炼油业。自美国有史以来，还从来没有一个企业能如此完美国有史以来，还从来没有一个企业能如此完全地独霸过市场。全地独霸过市场。18821882年，洛克菲勒在他的律师多德首度提出的年，

44、洛克菲勒在他的律师多德首度提出的“托拉斯托拉斯”这个垄断组织的概念指导下合并了这个垄断组织的概念指导下合并了4040多家厂商，垄断了全国多家厂商，垄断了全国80%80%的炼油工业和的炼油工业和90%90%的油管生意。的油管生意。18861886年，标准石油公司又创建了年，标准石油公司又创建了天然气托拉斯，并最后定名为美孚石油公司。天然气托拉斯，并最后定名为美孚石油公司。至此，以标准石油为首，美国历史上一个独特至此，以标准石油为首，美国历史上一个独特的时代的时代-垄断时代宣告到来。托拉斯迅速在全垄断时代宣告到来。托拉斯迅速在全美各地、各行业蔓延开来，在很短的时间内，美各地、各行业蔓延开来，在很短

45、的时间内，这种垄断组织形式就占了美国经济的这种垄断组织形式就占了美国经济的90%90%。 合理原则合理原则 美国最高法院在美国最高法院在19111911年对美孚石油公司案的判年对美孚石油公司案的判决中采用合理原则，即企业的结合或共谋等垄决中采用合理原则，即企业的结合或共谋等垄断行为或状态本身不一定违法，而只有当该垄断行为或状态本身不一定违法，而只有当该垄断行为或状态确实限制了竞争，造成垄断弊害断行为或状态确实限制了竞争，造成垄断弊害时，才应加以限制与禁止。时，才应加以限制与禁止。复复 习习 1、垄断的概念及特征。、垄断的概念及特征。 2、反垄断法规制的垄断行为有哪些？、反垄断法规制的垄断行为有哪些？（二）（二） 反垄断法的主管机关反垄断法的主管机关1. 准司法机关体制：准司法机关体制：美国（联邦贸易委员美国（联邦贸易委员会）、日本（公正交易委员会）会）、日本（公正交易委员会）2.行政机关体制：欧洲国家行政机关体制：欧洲国家较强的独立性较高的地位我国的二元执法体制我国的二元执法体制国务院国务院 反垄断委员会反垄断委员会 反垄断执法机构反垄断执法机构反垄断执法机构反垄断执法机构u发改委负责垄断价格的执法监督；发改委负责垄断价格的执法监督；u工商总局的反垄断与不正当竞争执法局工商总局的反垄断与不正当竞争执法局负责滥用市场支配地位及行政垄断的