第十单元---内部品质稽核

1、第十单元第十单元QSA内部品质系统稽核内部品质系统稽核精税顾问团队精税顾问团队-策动企业竞争能力策动企业竞争能力ISO/TS 16949系系 列列 课课 程程加绅企业管理咨询有限公司加绅企业管理咨询有限公司地址:地址:厦门市吕岭路28号安宝大厦708室电话3129635/3129637 传真-mail: 讲师：张世忠讲师：张世忠 先生先生 特色与功能特色与功能1、企业自我经营管理诊断之独特管理手法。、企业自我经营管理诊断之独特管理手法。2、企业主管干部管理能力自我启发与成长。、企业主管干部管理能力自我启发与成长。3、消除本位主义强化组织横

2、向部门间、消除本位主义强化组织横向部门间 配合联系。配合联系。4、企业主管轮调制度提早促成。、企业主管轮调制度提早促成。5、企业经营体制改善，管理水准提升。、企业经营体制改善，管理水准提升。-佳声企管 策动企业竞争力-内部品质稽核内部品质稽核-佳声企管 策动企业竞争力-何谓何谓 品质稽核品质稽核 依据：依据：ISO-8402 3.10品质稽核品质稽核系一项系统化及独立性之查验，决定各项品质活动与相关之成果是否与预系一项系统化及独立性之查验，决定各项品质活动与相关之成果是否与预先筹划者一致，以及这些筹划事项是否有效地诸实施，且适合於达成目标。先筹划者一致，以及这些筹划事项是否有效地诸实施，且适合

3、於达成目标。注：注：1.品质稽核通常适用於品质稽核通常适用於(但不限於但不限於)品质系统或各要项中、各制程、各品质系统或各要项中、各制程、各 产品或各种服务。下述各项稽核常称之谓产品或各种服务。下述各项稽核常称之谓 系统稽核系统稽核 、 制程品质制程品质 稽核稽核 、 产品品质稽核产品品质稽核 、 服务品质稽核服务品质稽核 。 2.品质稽核之执行应由与受稽核单位无直接责任之人员担任。最好由品质稽核之执行应由与受稽核单位无直接责任之人员担任。最好由 工作相关者协助之。工作相关者协助之。 3.品质稽核目的之一乃在评估改进或矫正措施之需要。稽核不应与单品质稽核目的之一乃在评估改进或矫正措施之需要。稽

4、核不应与单 一目的之制程管制或产品验收所实施之监督或检验作业相混淆。一目的之制程管制或产品验收所实施之监督或检验作业相混淆。 4.品质稽核可为内部或外部之目的而实施之。品质稽核可为内部或外部之目的而实施之。1、内部稽核（、内部稽核（Internal Audit/First Party Assessment) 内部稽核是由组织或部门内针对作业系统、规范、人内部稽核是由组织或部门内针对作业系统、规范、人 员及设备的一种管理稽核。员及设备的一种管理稽核。2、外部稽核（、外部稽核（External Audit/Second Party Assessment) 外部稽核是由组织针对其外包商或供应商的作业

5、系统、外部稽核是由组织针对其外包商或供应商的作业系统、 规范、人员及设备的一种管理稽核。规范、人员及设备的一种管理稽核。3、认证稽核（、认证稽核（Third Party Assessment) 认证稽核是由某一组织以付费方式向发证机构申请之认证稽核是由某一组织以付费方式向发证机构申请之 稽核，其目的在于通过某一国家或国际的品质系统要求。稽核，其目的在于通过某一国家或国际的品质系统要求。-佳声企管 策动企业竞争力-稽核之种类稽核之种类-佳声企管 策动企业竞争力-1ST1ST1ST1st Party 公司内部品质系统稽核公司内部品质系统稽核 （内部稽核）（内部稽核）2nd Party 买卖双方品质

6、系统稽核（外部稽核）买卖双方品质系统稽核（外部稽核）3rd Party 验证团体品质系统稽核（外部稽核）验证团体品质系统稽核（外部稽核）2ND3RD3RDPURCHASER (采购者）采购者） 客户客户SUPPLIER（供应者）（供应者） 公厂公厂SUB-CONTRACTOR （材料厂）（材料厂） 协力厂协力厂 分包商分包商THIRD PARTY （验证团体）（验证团体）如如BSI、BCIO供货供货2ND供货供货1ST1、定义：系一项系统化及具独立性之内部查验作业、定义：系一项系统化及具独立性之内部查验作业2、目的：、目的： 2.1评估品质系统是否合乎规定要求。评估品质系统是否合乎规定要求。

7、2.2评估品质系统是否合于品质目标。评估品质系统是否合于品质目标。 2.3提供受稽单位改善的机会。提供受稽单位改善的机会。3、范围：内部品质系统；、范围：内部品质系统； 3.1组织结构。组织结构。 3.2行政及作业程序。行政及作业程序。 3.3人员、设备及物料资源。人员、设备及物料资源。 3.4工作场所、作业及制程。工作场所、作业及制程。 3.5正在生产的项目。（以了解相关要求被执行的程度）正在生产的项目。（以了解相关要求被执行的程度） 3.6文书档案、报告、记录之保存。文书档案、报告、记录之保存。-佳声企管 策动企业竞争力-内部稽核之基本观念内部稽核之基本观念-佳声企管 策动企业竞争力-品质

8、稽核种类品质稽核种类品质稽核品质稽核内部稽核内部稽核外部稽核外部稽核第一方稽核第一方稽核(内部内部)第二方稽核第二方稽核(客户客户)第三方稽核第三方稽核(认证认证)定期稽核定期稽核(例行性例行性)不定期稽核不定期稽核(非例行性非例行性)(对象对象)(频度频度)-佳声企管 策动企业竞争力-内部稽核之频度内部稽核之频度1、定期稽核、定期稽核 法规的要求法规的要求 计划性的定期举行计划性的定期举行2.不定期稽核不定期稽核 内部显著变化内部显著变化(组织组织/职责职责/方针方针/目标目标/设备设备/技术技术/品系品系 系统系统-等改变等改变) 近期稽核的结果情况不佳近期稽核的结果情况不佳 过程重大质量

9、变异过程重大质量变异 客诉客诉/退货事件频繁退货事件频繁-佳声企管 策动企业竞争力-内部品质稽核组织内部品质稽核组织(任务编组任务编组机能别组织机能别组织)稽核召集人稽核召集人主任稽核员主任稽核员(稽核组长稽核组长)稽核员稽核员稽核员稽核员稽核员稽核员稽核员稽核员稽核员稽核员观察员观察员观察员观察员观察员观察员观察员观察员观察员观察员-佳声企管 策动企业竞争力-稽核小组的组织稽核小组的组织 独立超然的任务编组独立超然的任务编组 视企业规模大小，可为品保部门或由任务编组执行。视企业规模大小，可为品保部门或由任务编组执行。 稽核小组最好直属总经理。稽核小组最好直属总经理。 组员包括：各部门一级主管

10、，主任工程师或资深工组员包括：各部门一级主管，主任工程师或资深工 程师；或聘顾问担任。程师；或聘顾问担任。 避免由生产单位管辖避免由生产单位管辖1、已接受内部稽核之教育训练。、已接受内部稽核之教育训练。2、了解、了解QSR(Quality System Requirement)品质系统要求。品质系统要求。3、具产品、具产品/过程专业之制造知识过程专业之制造知识4、稽核人员之独立性：稽核人员应由与受稽单位无直接、稽核人员之独立性：稽核人员应由与受稽单位无直接 责任之人员担任。但以与该单位在工作上合作之相关责任之人员担任。但以与该单位在工作上合作之相关 人员从事为佳。人员从事为佳。5、经特定工作岗

11、位资格审查之合格人员、经特定工作岗位资格审查之合格人员-佳声企管 策动企业竞争力-品质稽核小组成员之资格条件品质稽核小组成员之资格条件 1、稽核召集人、稽核召集人 召集稽核小组。召集稽核小组。 确认稽核人员之资格。确认稽核人员之资格。 拟订年度稽核计划。拟订年度稽核计划。 依计划协调稽核人员之分派（考虑稽核员之专业条件，依计划协调稽核人员之分派（考虑稽核员之专业条件， 及指派主任稽核员）。及指派主任稽核员）。 稽核记录之保存。稽核记录之保存。 -佳声企管 策动企业竞争力-内部品质稽核小组成员之任务职责内部品质稽核小组成员之任务职责-佳声企管 策动企业竞争力-内部品质稽核小组成员之任务职责内部品

12、质稽核小组成员之任务职责 2、主任稽核员：、主任稽核员： 负有全程管理之责，必须是有管理能力与经验，负有全程管理之责，必须是有管理能力与经验， 其职责包括；其职责包括； 协助选用稽核小组成员。协助选用稽核小组成员。 准备稽核计划书。准备稽核计划书。 代表稽核小组。代表稽核小组。 稽核结果之最后裁决权。稽核结果之最后裁决权。 提供稽核报告。提供稽核报告。 -佳声企管 策动企业竞争力-内部品质稽核小组成员之任务职责内部品质稽核小组成员之任务职责 3、稽核员：、稽核员： 依需求执行稽核。依需求执行稽核。 沟通及理清稽核需求。沟通及理清稽核需求。 有效及有效率执行交付之任务。有效及有效率执行交付之任务

13、。 观察结果的文书化处理。观察结果的文书化处理。 稽核报告之撰写。稽核报告之撰写。 查检矫正行动的有效性。查检矫正行动的有效性。 保存与保护稽核所用之文件，以确保；保存与保护稽核所用之文件，以确保； 必要时可以提供。必要时可以提供。 确保该文件之保密性。确保该文件之保密性。 4、受稽单位：、受稽单位： 通知相关员工稽核的目的和范围。通知相关员工稽核的目的和范围。 指派权责人员跟随稽核员。指派权责人员跟随稽核员。 提供稽核小组必要资源。提供稽核小组必要资源。 当稽核员要求提供证据及设备时之支援。当稽核员要求提供证据及设备时之支援。 与稽核员充分合作，以便达成稽核的目的。与稽核员充分合作，以便达成

14、稽核的目的。 决定及发启矫正行动。（依据稽核报告）决定及发启矫正行动。（依据稽核报告）-佳声企管 策动企业竞争力-内部品质稽核小组成员之任务职责内部品质稽核小组成员之任务职责-佳声企管 策动企业竞争力-稽核人员诫律稽核人员诫律(十诫十诫)1、不必太喜欢发表、不必太喜欢发表2、不要争辩、不要争辩3、不要权威自居、不要权威自居4、缺乏耐性、缺乏耐性5、感情用事、感情用事6、沟通不良、沟通不良7、缺乏兴致、缺乏兴致8、不要太容易说服、不要太容易说服9、好好先生、好好先生10、不可吹毛求疵、不可吹毛求疵-佳声企管 策动企业竞争力-*稽核人员如何有效掌握稽核的进行稽核人员如何有效掌握稽核的进行*1、坚持

15、由、坚持由 被问者被问者 回答问题，不让公司代表回答。回答问题，不让公司代表回答。2、尽量少说话，让对方尽量发言。、尽量少说话，让对方尽量发言。3、不让被稽核者拖延稽核节奏。、不让被稽核者拖延稽核节奏。4、对被误解的问题换个方式重新发问。、对被误解的问题换个方式重新发问。(适当时说出谢谢适当时说出谢谢)5、永远不接受特例或推拖之词、永远不接受特例或推拖之词(文件遗失、经办或主管不在文件遗失、经办或主管不在)。6、被稽核者带来的阻碍、被稽核者带来的阻碍(多话、干扰多话、干扰)、7、不让被稽核者挑选样本给你看，而由自己抽样。、不让被稽核者挑选样本给你看，而由自己抽样。 依公司组织表依公司组织表 品

16、保体系图或过程路径图品保体系图或过程路径图 分工矩阵表分工矩阵表-佳声企管 策动企业竞争力-稽核展开前必备基本资料表稽核展开前必备基本资料表-佳声企管 策动企业竞争力-品品 保保 体体 系系 图图区分区分客 户客 户业 务业 务生 产生 产品 管品 管物 管物 管管理系统管理系统相关文件相关文件新新品品承制洽商会议记录承制洽商会议记录开开试模报告表试模报告表发发新模操作新模操作试模检讨会议记录试模检讨会议记录模模设备变更通知单设备变更通知单具具设设客户承认样本书客户承认样本书计计承认图面承认图面制制成型加工作业规范成型加工作业规范 制品作业规格书制品作业规格书作作检验基准制定规范检验基准制定规

17、范 检查基准书检查基准书及及设备管理设备管理机台点检保养记录表机台点检保养记录表承承模具管理模具管理设备操作说明书设备操作说明书认认量测仪器管理办法量测仪器管理办法 模具保养记录表模具保养记录表量量人员教育训练人员教育训练仪器校验报告表仪器校验报告表试试采购作业规范采购作业规范教育训练记录表教育训练记录表生生进料验料办法进料验料办法量产试作检讨量产试作检讨产产订购单订购单大大制程管理规范制程管理规范进料检验报告表进料检验报告表量量生产日报表生产日报表生生制程检验规范制程检验规范首件检查报告表首件检查报告表产产包装作业规范包装作业规范自主检查日报表自主检查日报表品品成品检验规范成品检验规范制程巡

18、回检查表制程巡回检查表质质品质异常管理规范品质异常管理规范 成品检验报告表成品检验报告表异异出货检查表出货检查表常常异常处理报告表异常处理报告表处处理理客户抱怨处理办法客户抱怨处理办法 客户抱怨处理报告表客户抱怨处理报告表抱抱怨怨处处理理新品图面新品图面色色 版版承承 制制 洽洽 商商 会会 议议订订 单单 / 合合 约约 审审 查查模模 具具 设设 备、制备、制 造造试试 模模新新 品品 试试 模模 检检 会会问问 题题 分分 析析问问 题题 对对 策策改改 善善 工工 程程制订、作业规范者、检查基准制订、作业规范者、检查基准签签 认认 制制 度度 样样 本本样样 品品 承承 认认量量 产产

19、 试试 作作 检检 讨讨 会会量量 产产 制制 作作效果确认效果确认基基 准准 暨暨 核核 定定表表 单单进进 料料 检检 验验原物料、采购原物料、采购量量产产自自主主检检查查首件检查首件检查制程检查制程检查 良品检查良品检查入库入库OKNGOKOKNGNG 良品检查良品检查品品 质质 异异 常常 改改 善善 检检 讨讨 会会NG客客 户户 工工 程程客客 户户 抱抱 怨怨紧急处置收回不良品紧急处置收回不良品分析不良项目分析不良项目分析不良原因分析不良原因修正作业标准修正作业标准 变更工程设计变更工程设计 加强教育训练加强教育训练 改善工程改善工程 效果确认效果确认 资讯回馈资讯回馈设备改善设

20、备改善治工具改善治工具改善消消 费费 使使 用用 者者内部稽核阶段区分内部稽核阶段区分（四大阶段及四小阶段）（四大阶段及四小阶段）一、计划阶段一、计划阶段二、准备阶段二、准备阶段三、执行阶段三、执行阶段四、报告与追踪阶段四、报告与追踪阶段1.开始开始/场会议场会议（OPEN MEETING）2.查验查验3.组内会议组内会议4.结束结束/总结会议总结会议（CLOSE MEETING）-佳声企管 策动企业竞争力-第一阶段第一阶段计划阶段计划阶段作成作成内部品质稽核计划书内部品质稽核计划书（可利用（可利用QP或或WI之格之格式出现），其内容如下：式出现），其内容如下：1.目的目的2.稽核范围稽核范围

21、 2.1厂区厂区 2.2产品项目产品项目3.稽核基准稽核基准 3.1 QSR-ISO/TS-16949:2002 3.2 QM手册手册 年年/月月/日日 版版4.稽核频率稽核频率 4.1定期定期 4.2不定期不定期5.稽核小组编成及任务职责稽核小组编成及任务职责6.稽核小组成员资格条件稽核小组成员资格条件7.年度稽核计划表（召集人）年度稽核计划表（召集人）8.稽核预定时程表（主任稽核员）稽核预定时程表（主任稽核员）-佳声企管 策动企业竞争力-佳声企管 策动企业竞争力-内部品质稽核计划拟订原则内部品质稽核计划拟订原则 受稽核单位之规模受稽核单位之规模 可用时间可用时间 分工均匀（作业相关性，所在

22、地点）分工均匀（作业相关性，所在地点） 专业技术的考量专业技术的考量第二阶段第二阶段准备阶段准备阶段1.每位稽核员按每位稽核员按稽核预定时程表稽核预定时程表分配之项目，分别拟分配之项目，分别拟订订稽核查检表稽核查检表（CHECK LIST），其拟订原则：），其拟订原则： 1.1按按ISO 9000条款规定（强制性条款不可遗漏）条款规定（强制性条款不可遗漏） 1.2参照稽核项目相关之品质文件（参照稽核项目相关之品质文件（品质文件总览品质文件总览表表上之上之QM/QP/WI/FM） 1.3依照被稽核之作业流程先后顺序提列查检事项依照被稽核之作业流程先后顺序提列查检事项2.相关稽核表单整备相关稽核表

23、单整备 2.1 CAR 改正行动通知改正行动通知 2.2 CAR 追踪管制表追踪管制表书面审查书面审查-佳声企管 策动企业竞争力-内部品质稽核办法内部品质稽核办法-佳声企管 策动企业竞争力-1.目的：验证本公司品质系统之相关程序作业之有效性以及适时发掘问题并采取适当之矫正措施，以确保产目的：验证本公司品质系统之相关程序作业之有效性以及适时发掘问题并采取适当之矫正措施，以确保产 品品质。品品质。2.范围：凡本公司品质管理和活动之相关部门，程序作业及文件均属之。范围：凡本公司品质管理和活动之相关部门，程序作业及文件均属之。3.定义：无定义：无4.管制流程：管制流程：权责单位权责单位相关说明相关说明

24、表单表单办法办法核计划表核计划表特定人员资格特定人员资格稽核预定稽核预定检表检表改正行动追改正行动追踪表踪表总总(副副)经理经理/管理代表管理代表流流 程程 图图品保部品保部总总(副副)经理经理稽核小组稽核小组管理代表管理代表稽核小组稽核小组稽核小组稽核小组受稽各部门主管受稽各部门主管品保部品保部内部品质稽核内部品质稽核年度品质稽年度品质稽检定办法检定办法时程表时程表品质稽核查品质稽核查品质稽报告表品质稽报告表改正行动通改正行动通知单知单管理审查办法管理审查办法管理审查记录管理审查记录否否年度内部年度内部审核计划审核计划是是核准核准成立稽核成立稽核小组小组稽核实施稽核实施稽核报告稽核报告稽核检

25、讨稽核检讨稽核追踪稽核追踪管理审查管理审查第三阶段：执行阶段第三阶段：执行阶段（一）开始会议（一）开始会议OPEN MEETINGA：时间：时间：9：009：30B：主持：主任评审员：主持：主任评审员C：内容：内容：1.介绍评审成员介绍评审成员2.评审范围评审范围 2.1厂区厂区 2.2产品项目产品项目3.评审基准评审基准 3.1 ISO/TS-16949:2002 3.2 QM 手册手册 年年/月月/日日 版版4.请公司代表确认范围及基准（提出签到表）请公司代表确认范围及基准（提出签到表）5.保密性保密性6.抽样性抽样性7.缺失分类说明（主要缺失缺失分类说明（主要缺失/次要缺失次要缺失/观察

26、事项）观察事项）8.评审时程表确认评审时程表确认9.质疑与沟通质疑与沟通10.行政支援协调行政支援协调11.宣布结束会议预定时间宣布结束会议预定时间12.简要巡视工厂简要巡视工厂-佳声企管 策动企业竞争力-第三阶段：执行阶段第三阶段：执行阶段（二）查验阶段（二）查验阶段1.进度：依据进度：依据评审评审/稽核预定时程表稽核预定时程表2.内容：按照内容：按照评审评审/稽核查检表稽核查检表3.查检方式：查检方式： 3.1与相关人员面谈（把握与相关人员面谈（把握5W1H的原则）的原则） 3.2审查文件（有效性及适切性）审查文件（有效性及适切性） 3.3观察作业方式（动态作业）观察作业方式（动态作业）

27、3.4请操作员实作（静态作业）请操作员实作（静态作业）4.记录方式：记录方式：评审评审/稽核查检表稽核查检表上之上之观察报告观察报告5.把握不符合事项判定原则把握不符合事项判定原则 事实证据事实证据-佳声企管 策动企业竞争力-佳声企管 策动企业竞争力- 品质系统是否存在品质系统是否存在 是否正确执行是否正确执行 执行的有效否执行的有效否内部稽核时要确定目标内部稽核时要确定目标 与有关人员面谈与有关人员面谈 审查文件审查文件 观察作业方式观察作业方式 请操作人员实作请操作人员实作-佳声企管 策动企业竞争力-稽核查验的方法稽核查验的方法 问：问：“贵单位有没有合格厂商名录？贵单位有没有合格厂商名录

28、？” 答：答：YES OR ON 的问题要避免的问题要避免 问：问：“贵单位合格厂商名录保存在何处？贵单位合格厂商名录保存在何处？” 答：保存在文件柜里答：保存在文件柜里 上述回答可得到如下的资讯：上述回答可得到如下的资讯： 受稽查人员受稽查人员“知道有知道有” “知道放在哪里知道放在哪里” “了解其内容了解其内容”-佳声企管 策动企业竞争力-范例：范例： 如何做（如何做（HOW） 在那里（在那里（WHERE） 在何时（在何时（WHEN） 怎么办（怎么办（WHAT） 为什么（为什么（WHY） 谁会做（谁会做（WHO）-佳声企管 策动企业竞争力-问话或交谈的技巧（问话或交谈的技巧（5W1H）例：

29、例：（Show ME) 请拿出合格厂商名录！请拿出合格厂商名录！（Where) 那里能找到那里能找到文件？文件？（How) 如何操作如何操作？（When) 在那种状况时要做在那种状况时要做？（What) 文件变更后，什么单位必须通知？文件变更后，什么单位必须通知？（Who) 由谁来审核订单？由谁来审核订单？（Why) 为什么为什么？-佳声企管 策动企业竞争力-文件的有效性文件的有效性文件内容的适当性文件内容的适当性-佳声企管 策动企业竞争力-文件审查重点文件审查重点发行日期发行日期 文件名称文件名称版版 次次 章节编号章节编号核准权责核准权责 页页 次次核准日期核准日期 未核准的修改未核准的修

30、改文件编号文件编号 谁必须有此文件谁必须有此文件 -佳声企管 策动企业竞争力-文件的有效性文件的有效性文件给谁看。文件给谁看。符合品质手册的原则。符合品质手册的原则。每个步骤前后的连贯性。每个步骤前后的连贯性。跨部门的权责定义。跨部门的权责定义。与现状的吻合。与现状的吻合。适当引用相关文件，勿重复叙述。适当引用相关文件，勿重复叙述。-佳声企管 策动企业竞争力-文件内容的适当性文件内容的适当性-佳声企管 策动企业竞争力- 1.品质文件（包括、手册、程序、及相关文件）品质文件（包括、手册、程序、及相关文件） 未能满足标准的需求。未能满足标准的需求。 2.发现事实与品质文件之规定不符合时。发现事实与

31、品质文件之规定不符合时。 具体的证据具体的证据“OBJECTIVE EVIDENCE”稽核不符合判定的准则稽核不符合判定的准则 稽核人员交换意见稽核人员交换意见 召开总结会议召开总结会议 提出稽核报告提出稽核报告 不符合事项之矫正与跟催不符合事项之矫正与跟催 在评估在评估/结案结案-佳声企管 策动企业竞争力-现场稽核后续工作现场稽核后续工作第三阶段：执行阶段第三阶段：执行阶段（三）组内会议（三）组内会议A：时间：约：时间：约3060分钟（视分钟（视 CAR 多少）多少）B：主持：主任评审员：主持：主任评审员C：内容：内容： 1.每位稽核员汇整每位稽核员汇整观察报告观察报告 2. NO不符合事项

32、转填不符合事项转填CAR 改正行动通知单改正行动通知单 3.CAR 经主任稽核员裁决经主任稽核员裁决 4.评审小组讨论推荐（评审小组讨论推荐（PASS 通过）与否通过）与否-佳声企管 策动企业竞争力-第三阶段：执行阶段第三阶段：执行阶段（四）结束（四）结束/总结会议总结会议 CLOSE MEETINGA：时间：约：时间：约 30-60分钟分钟B：主持：主任评审员：主持：主任评审员C：内容：内容： 1.感谢词感谢词 2.宣布评审结果（宣布评审结果（PASS 通过与否）通过与否） 3.评审范围评审范围 4.评审基准评审基准 5.再次请公司代表确认范围及基准（提出签到表）再次请公司代表确认范围及基准

33、（提出签到表） 6.CAR 缺失事项说明缺失事项说明 7.质疑与沟通质疑与沟通 8.CAR 签认及确认签认及确认CAR 书面矫正措施提出日期书面矫正措施提出日期 9.抽样性抽样性 10.保密性保密性 11.PR 宣导事项提醒及注意事项宣导事项提醒及注意事项 12.再次恭贺再次恭贺-佳声企管 策动企业竞争力-第四阶段第四阶段报告与追踪阶段报告与追踪阶段1.稽核小组发出稽核小组发出CAR改正行动通知改正行动通知2.将将CAR 登录于登录于CAR 追踪管制表追踪管制表列案追踪列案追踪3.追踪缺失部门追踪缺失部门CAR 书面矫正措施之提出书面矫正措施之提出4.于缺失部门矫正措施执行完后，再稽核并将结果

34、于缺失部门矫正措施执行完后，再稽核并将结果 记录于记录于CAR 追踪确认栏追踪确认栏直到缺失改善完成直到缺失改善完成5.于于CAR 追踪管制表追踪管制表上之上之结案日期栏结案日期栏销案销案-佳声企管 策动企业竞争力- 公司管理阶层应对品质系统制订独立审查及评估之规章。此等公司管理阶层应对品质系统制订独立审查及评估之规章。此等审查应由公司管理阶层之适当人员或由公司管理阶层指定有能力而审查应由公司管理阶层之适当人员或由公司管理阶层指定有能力而独立之人员执行之，审查之范围；独立之人员执行之，审查之范围； 1.以品质系统各要项为主之稽核发现事项。以品质系统各要项为主之稽核发现事项。 2.在达成既定品质

35、目标，品质系统之整体有效性。在达成既定品质目标，品质系统之整体有效性。 3.有关新技术、新品质理念、新市场策略及新社会或环境而引起有关新技术、新品质理念、新市场策略及新社会或环境而引起 之变化，作更新品质管理系统之考量。之变化，作更新品质管理系统之考量。审查评估所得之发现，结论与建议事项，均应呈报公司管理阶层以审查评估所得之发现，结论与建议事项，均应呈报公司管理阶层以采取必要措施。采取必要措施。-佳声企管 策动企业竞争力-结语结语-佳声企管 策动企业竞争力-参考附件参考附件1. 年度品质稽核计划表年度品质稽核计划表2. 内部品质稽核预定时程表内部品质稽核预定时程表3.内部品质稽核查检表内部品质稽核查检表4.CAR改正行动要求表改正行动要求表5.改正行动追踪管制表改正行动追踪管制表-佳声企管 策动企业竞争力-_ 年度品质稽核计划表年度品质稽核计划表稽核型式稽核型式 定定 期期 稽稽 核核 非非 定定 期期 稽稽 核核NO过程模式过程模式/产品产品/过程过程月月 别别一一二二三三四四五五六六七七八八九九十十十一十一十二十二1管理责任管理责任2服务服务3统计技术统计技术4生产性零组件核准生产性零组件核准程序程序5持续改善持续改善6制造能力制造能力备备注注说明：说明