路政执法中行政处罚自由裁量权的规范行使PP

1、路政执法中行政处罚自由裁量权的路政执法中行政处罚自由裁量权的规范行使规范行使学习交流学习交流汇报单位：交通运输部科学研究院汇报单位：交通运输部科学研究院周艾燕周艾燕 2012年年07月月01日日2汇汇 报报 内内 容容 一、一、为什么要规范行使行政处罚自由裁量权为什么要规范行使行政处罚自由裁量权二、二、如何规范行使交通运输行政处罚自由裁量权如何规范行使交通运输行政处罚自由裁量权三、应注意的几个问题三、应注意的几个问题31为什么要规范行使行政处罚自由裁为什么要规范行使行政处罚自由裁量权量权4 不规范行使行政处罚案例不规范行使行政处罚案例（一）路政文明执法管理工作规范第六章对行（一）路政文明执法管

2、理工作规范第六章对行政处罚的规定，重点就是规范行政处罚自由裁量权政处罚的规定，重点就是规范行政处罚自由裁量权的行使。的行使。 一、为什么要规范一、为什么要规范5 （二）行政处罚的概念、种类、在行政执法中的作用（二）行政处罚的概念、种类、在行政执法中的作用一、为什么要规范一、为什么要规范6交通运输行政处罚是指特定的交通运输行政机关或者交通运输行政处罚是指特定的交通运输行政机关或者法律、法规授权组织或者受委托组织，依法惩戒违反法律、法规授权组织或者受委托组织，依法惩戒违反交通运输行政管理秩序、尚未构成犯罪的交通运输行交通运输行政管理秩序、尚未构成犯罪的交通运输行政相对人的一种制裁性法律制度。政相对

3、人的一种制裁性法律制度。 1.交通运输行政处罚的概念交通运输行政处罚的概念7 2.行政处罚种类行政处罚种类 行政处罚包括六种：（一）警告；（二）罚款；（三）行政处罚包括六种：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得；（四）没收非法财物；（五）责令停没收违法所得；（四）没收非法财物；（五）责令停产停业；（六）吊销许可证。产停业；（六）吊销许可证。如：如：公路安全保护条例公路安全保护条例共规定了四种行政处罚类共规定了四种行政处罚类别，分别是以下情形：别，分别是以下情形：1.罚款罚款56-74罚则，共罚则，共19条，其中处罚条款条，其中处罚条款13条。条。8 2.没收违法所得没收违法所得第六十一条

4、违反本条例的规定，未经批准更新采伐护第六十一条违反本条例的规定，未经批准更新采伐护路林的，由公路管理机构责令补种，没收违法所得，并处采伐路林的，由公路管理机构责令补种，没收违法所得，并处采伐林木价值林木价值3倍以上倍以上5倍以下的罚款。倍以下的罚款。3.责令停产停业责令停产停业（1）第六十六条第二款）第六十六条第二款 对对1年内违法超限运输超过年内违法超限运输超过3次次的货运车辆驾驶人，由道路运输管理机构责令其停止从事营业的货运车辆驾驶人，由道路运输管理机构责令其停止从事营业性运输；性运输；（2）道路运输企业）道路运输企业1年内违法超限运输的货运车年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总

5、数辆超过本单位货运车辆总数10%的，由的，由道路运输管理机构道路运输管理机构责令责令道路运输企业停业整顿。道路运输企业停业整顿。94.吊销许可证吊销许可证（1）第六十三条第二款）第六十三条第二款 具有国家规定资质的车具有国家规定资质的车辆生产企业未按照规定车型和技术参数改装车辆的，辆生产企业未按照规定车型和技术参数改装车辆的，由由原发证机关原发证机关责令改正，处责令改正，处4万元以上万元以上20万元以下的罚万元以下的罚款；拒不改正的，吊销其资质证书。款；拒不改正的，吊销其资质证书。（2）第六十六条对）第六十六条对1年内违法超限运输超过年内违法超限运输超过3次的货运车辆，由次的货运车辆，由道路运

6、输管理机构道路运输管理机构吊销其车辆营运吊销其车辆营运证；证；10 （3）第三款：道路运输企业）第三款：道路运输企业1年内违法超限运输年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%的，由的，由道路道路运输管理机构运输管理机构责令道路运输企业停业整顿；情节严重责令道路运输企业停业整顿；情节严重的，吊销其道路运输经营许可证，并向社会公告。的，吊销其道路运输经营许可证，并向社会公告。（4）第七十条违反本条例的规定，公路养护）第七十条违反本条例的规定，公路养护作业单位未按照国务院交通运输主管部门规定的技术作业单位未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规

7、程进行公路养护作业的，由公路管理机规范和操作规程进行公路养护作业的，由公路管理机构责令改正，处构责令改正，处1万元以上万元以上5万元以下的罚款；拒不改万元以下的罚款；拒不改正的，吊销其资质证书。正的，吊销其资质证书。11一是行政处罚为行政法律规范的实施提供法律保障。一是行政处罚为行政法律规范的实施提供法律保障。二是行政处罚保护管理相对人合法权益，维护社会秩二是行政处罚保护管理相对人合法权益，维护社会秩序。序。 在预防和制止行政违法行为的手段中，行政处罚是最严厉的制裁手段，也是最有效的行政法律手段。三是行政处罚能够保障和监督行政机关有效地实施行三是行政处罚能够保障和监督行政机关有效地实施行政管理

8、政管理 3.行政处罚的作用与规范行使行政处罚自由裁量权的行政处罚的作用与规范行使行政处罚自由裁量权的意义意义12 交通运输行政执法是交通运输行政管理的重要手段交通运输行政执法是交通运输行政管理的重要手段，交通运输行政执法机构及其执法人员能否正确、合，交通运输行政执法机构及其执法人员能否正确、合法、合理地行使行政处罚自由裁量权，直接影响到交法、合理地行使行政处罚自由裁量权，直接影响到交通运输法律、法规、规章的有效实施，关系到交通运通运输法律、法规、规章的有效实施，关系到交通运输部门的形象，也关系到行政相对人的切身利益。输部门的形象，也关系到行政相对人的切身利益。 3.规范行使行政处罚自由裁量权的

9、意义规范行使行政处罚自由裁量权的意义13 行政处罚自由裁量权，是指根据法律、法规、规章行政处罚自由裁量权，是指根据法律、法规、规章所规定的行政处罚种类和幅度，综合考虑违法情节、所规定的行政处罚种类和幅度，综合考虑违法情节、违法手段、社会危害后果等因素，对拟适用的行政处违法手段、社会危害后果等因素，对拟适用的行政处罚种类和幅度进行综合裁量的权限。罚种类和幅度进行综合裁量的权限。 （三）交通运输行政处罚自由裁（三）交通运输行政处罚自由裁量权的含义、特征与种类量权的含义、特征与种类 14 交通运输行政处罚自由裁量权是指交通运输行政交通运输行政处罚自由裁量权是指交通运输行政机关、法律法规授权组织、受委

10、托组织（统称为机关、法律法规授权组织、受委托组织（统称为“交交通运输行政机关通运输行政机关”）依据有关法律、法规和规章的规）依据有关法律、法规和规章的规定，按照法定权限、范围和程序，对公民、法人或者定，按照法定权限、范围和程序，对公民、法人或者其他组织违反交通运输行政管理秩序的违法行为是否其他组织违反交通运输行政管理秩序的违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度的给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度的行政处罚等问题进行裁量，并合理地作出交通运输行行政处罚等问题进行裁量，并合理地作出交通运输行政处罚决定的权限。政处罚决定的权限。 （三）交通运输行政处罚自由裁（三）交通运输

11、行政处罚自由裁量权的含义、特征与种类量权的含义、特征与种类 15 行政自由裁量权具有两面性：行政自由裁量权具有两面性：实现个案正义实现个案正义 容易被行政机关滥用容易被行政机关滥用 交通运输行政处罚自由裁量权的特征交通运输行政处罚自由裁量权的特征 交通运输行政处罚自由裁量权的类型交通运输行政处罚自由裁量权的类型第一、是否给予行政处罚的裁量。第一、是否给予行政处罚的裁量。第二、行政处罚种类的裁量。第二、行政处罚种类的裁量。第三、行政处罚幅度的裁量。第三、行政处罚幅度的裁量。161如何规范行使交通运输行政处罚自如何规范行使交通运输行政处罚自由裁量权由裁量权17 首先要充分认识到交通运输行政处罚自由

12、裁量权存首先要充分认识到交通运输行政处罚自由裁量权存在的必然性；在的必然性； 其次要充分认识到交通运输行政处罚自由裁量权的其次要充分认识到交通运输行政处罚自由裁量权的“自由自由”是相对的，不是绝对的；是相对的，不是绝对的； 最后要充分认识到交通运输中各类行政处罚自由裁最后要充分认识到交通运输中各类行政处罚自由裁量权的特性。量权的特性。（一）深刻理解裁量内涵（一）深刻理解裁量内涵181.处罚法定原则处罚法定原则处罚法定原则也是行政合法性原则，是在行政处罚中的处罚法定原则也是行政合法性原则，是在行政处罚中的具体体现和要求，指行政处罚必须依法进行。具体体现和要求，指行政处罚必须依法进行。 处罚法定原

13、则处罚法定原则包含：（包含：（1）实施处罚的主体必须是法定的行政主体；（）实施处罚的主体必须是法定的行政主体；（2）处）处罚的依据是法定的；（罚的依据是法定的；（3）行政处罚的程序合法；（）行政处罚的程序合法；（4）行政处）行政处罚的职权是法定的。处罚法定原则不仅要求实体合法，也要求罚的职权是法定的。处罚法定原则不仅要求实体合法，也要求程序合法，即应遵循法定程序。程序合法，即应遵循法定程序。 （二）准确把握裁量原则（二）准确把握裁量原则 19 2.过罚相当原则过罚相当原则对违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素对违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同的同类行政违法行为，所采取的措施

14、和手段基本相同的同类行政违法行为，所采取的措施和手段应当必要、适当，所适用的法律依据、处罚种类和幅应当必要、适当，所适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相同，行政处罚的种类、轻重程度、减免度应当基本相同，行政处罚的种类、轻重程度、减免应与违法行为相适应，防止处罚畸轻畸重、重责轻罚、应与违法行为相适应，防止处罚畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚等。轻责重罚等。 （二）准确把握裁量原则（二）准确把握裁量原则 20 3. 教育与处罚相结合原则。教育与处罚相结合原则。 杜绝杜绝“重处罚轻教育重处罚轻教育”“”“只处罚不教育只处罚不教育”现象。现象。 条例多处规定条例多处规定“责令改正责令改正”体现了教育与

15、处体现了教育与处罚相结合的原则。罚相结合的原则。 执法理念改变。执法理念改变。大型货车运载碎石漏洒污染公路案大型货车运载碎石漏洒污染公路案 （二）准确把握裁量原则（二）准确把握裁量原则 214.综合考量原则综合考量原则 规范交通运输行政处罚自由裁量权应当根据法律规规范交通运输行政处罚自由裁量权应当根据法律规定，全面考虑、衡量违法事实、性质、情节及社会危定，全面考虑、衡量违法事实、性质、情节及社会危害程度等相关因素，排除不相关因素的干扰。害程度等相关因素，排除不相关因素的干扰。5.平等原则平等原则 对违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基对违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同的同

16、类违法行为，所适用的法律依据、处罚种本相同的同类违法行为，所适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相同，做到公平、公正，一视同仁。类和幅度应当基本相同，做到公平、公正，一视同仁。 （二）准确把握裁量原则（二）准确把握裁量原则 22准确认定案件事实是判定是否对行为人正确做出行政准确认定案件事实是判定是否对行为人正确做出行政处罚的先决条件。交通运输行政执法人员在具体执法处罚的先决条件。交通运输行政执法人员在具体执法过程中，通过对行政相对人的主观过错、实施违反行过程中，通过对行政相对人的主观过错、实施违反行政管理秩序行为的过程及其危害后果三个方面来判断政管理秩序行为的过程及其危害后果三个方面来判断行

17、为的性质，正确判断违法种类，为进一步准确适用行为的性质，正确判断违法种类，为进一步准确适用法律奠定基础。法律奠定基础。 （三）准确认定案件事实（三）准确认定案件事实23 执法人员要根据个案中违法行为的性质、程度及危执法人员要根据个案中违法行为的性质、程度及危害对象、结果，行政相对人的主观过错程度，违法行害对象、结果，行政相对人的主观过错程度，违法行为涉及的数量、金额大小，行政相对人实施违法行为为涉及的数量、金额大小，行政相对人实施违法行为的手段、方法和行为方式等各种因素做出判断。的手段、方法和行为方式等各种因素做出判断。 （四）准确把握裁量情节（四）准确把握裁量情节 24交通运输行政处罚证据是

18、指行政执法主体收集和核实交通运输行政处罚证据是指行政执法主体收集和核实的能够证明行政处罚案件真实情况的根据性材料。交的能够证明行政处罚案件真实情况的根据性材料。交通运输行政处罚证据是认定案件事实的依据，是正确通运输行政处罚证据是认定案件事实的依据，是正确适用法律的基础，是实现行政处罚自由裁量权公正的适用法律的基础，是实现行政处罚自由裁量权公正的前提。正确收集和运用证据才能公正执法，保障当事前提。正确收集和运用证据才能公正执法，保障当事人的合法权益。人的合法权益。 （五）正确收集运用证据（五）正确收集运用证据 25 行政诉讼案件中，作为被告的行政执法机关未履行政诉讼案件中，作为被告的行政执法机关

19、未履行或未全面履行证明责任，造成主要证据不足的，人行或未全面履行证明责任，造成主要证据不足的，人民法院应判决撤销。中华人民共和国行政诉讼法民法院应判决撤销。中华人民共和国行政诉讼法第五十四条第（二）项第第五十四条第（二）项第1目规定，人民法院经过审理，目规定，人民法院经过审理，“主要证据不足的主要证据不足的”，“判决撤销或者部分撤销，并判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新作出具体行政行为可以判决被告重新作出具体行政行为”。 （五）正确收集运用证据（五）正确收集运用证据 26 交通运输行政执法人员实施行政处罚自由裁量权的交通运输行政执法人员实施行政处罚自由裁量权的行为，必须严格遵守法律、法规

20、和规章规定的步骤、行为，必须严格遵守法律、法规和规章规定的步骤、方式、时限和顺序等有关程序，不得违反程序。方式、时限和顺序等有关程序，不得违反程序。 行政处罚法第行政处罚法第3条明确规定：条明确规定：没有法定依据或者没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效不遵守法定程序的，行政处罚无效。 行政诉讼法第行政诉讼法第54条规定：条规定：违反法定程序是人民违反法定程序是人民法院判决撤销或部分撤销具体行政行为的理由之一法院判决撤销或部分撤销具体行政行为的理由之一。 不符合处罚程序案例不符合处罚程序案例 （六）严格遵守裁量程序（六）严格遵守裁量程序27 不正确援用法律依据案例不正确援用法律依据案例

21、 “以事实为根据，以法律为准绳以事实为根据，以法律为准绳”第一，要熟知现有交通运输行政执法依据。第一，要熟知现有交通运输行政执法依据。第二，要掌握法律的基本适用规则。第二，要掌握法律的基本适用规则。（1）上位法优先适用规则。）上位法优先适用规则。（2）特别法优先适用规则。）特别法优先适用规则。（3）新法优先适用规则。）新法优先适用规则。（4）部门规章冲突情形下的适用规则。）部门规章冲突情形下的适用规则。 （七）准确适用相关法律（七）准确适用相关法律28 以罚代管案例以罚代管案例 任意加重处罚案例任意加重处罚案例 公路超限检测站管理办法第三十条实行罚款决定公路超限检测站管理办法第三十条实行罚款决

22、定与罚款收缴分离；收缴的罚款应当全部上缴国库。与罚款收缴分离；收缴的罚款应当全部上缴国库。 禁止任何单位和个人向公路超限检测站执法人员下禁止任何单位和个人向公路超限检测站执法人员下达或者变相达或者变相下达罚款指标下达罚款指标。 （八）公正做出处罚裁量（八）公正做出处罚裁量291规范行使行政处罚自由裁量权应注规范行使行政处罚自由裁量权应注意的几个问题意的几个问题30 1.对违法行为严格依据法律的规定作出裁量对违法行为严格依据法律的规定作出裁量首先，必须要严格依法行使自由裁量权，避免超首先，必须要严格依法行使自由裁量权，避免超越自由裁量权。越自由裁量权。其次，自由裁量权行使必须符合法律目的。其次，

23、自由裁量权行使必须符合法律目的。尤其是涉及罚款、没收财物等财产性处罚，罚没尤其是涉及罚款、没收财物等财产性处罚，罚没的数额应以立法目的为标准。的数额应以立法目的为标准。第三，自由裁量权行使中不能放弃其权力。第三，自由裁量权行使中不能放弃其权力。自由裁量权是一种行政职权，具有不可放弃性，否则自由裁量权是一种行政职权，具有不可放弃性，否则即为失职，即为失职， （一）对违法行为罚与不罚的裁量（一）对违法行为罚与不罚的裁量31 2.准确判断是否存在免除处罚的情形准确判断是否存在免除处罚的情形应当罚的要做出处罚。不应当罚的要严格依法来应当罚的要做出处罚。不应当罚的要严格依法来做出决定。是否可以不罚，即首

24、先要准确判断是否存做出决定。是否可以不罚，即首先要准确判断是否存在免除处罚的情形。在免除处罚的情形。免除处罚，是行政主体对行政相对人实施的违法免除处罚，是行政主体对行政相对人实施的违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果或其他依法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果或其他依法应当不予行政处罚的，不予追究法律责任，即不对违应当不予行政处罚的，不予追究法律责任，即不对违法行为人作出行政处罚。法行为人作出行政处罚。 （一）对违法行为罚与不罚的裁量（一）对违法行为罚与不罚的裁量32免除行政处罚，应当坚持以下三个前提条件：免除行政处罚，应当坚持以下三个前提条件： 一是相对人已经实施了违法行为。一是相对人

25、已经实施了违法行为。 二是违法行为人依法负有法律责任。二是违法行为人依法负有法律责任。 三是必须有法定的免除处罚的情节或事由：三是必须有法定的免除处罚的情节或事由：（1）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。（2）未到法定行政责任年龄，即违法行为人实施违法）未到法定行政责任年龄，即违法行为人实施违法行为时不满行为时不满14周岁的。周岁的。 （一）对违法行为罚与不罚的裁量（一）对违法行为罚与不罚的裁量33 （3）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，全部丧失行政责任能力。有违法行为的，全

26、部丧失行政责任能力。（4）已经超过追诉时效。）已经超过追诉时效。（5）初次实施违法行为，没有造成危害后果的；）初次实施违法行为，没有造成危害后果的；（6）属于紧急避险的；）属于紧急避险的；（7）其他依法不予行政处罚的。免予处罚则是对违法）其他依法不予行政处罚的。免予处罚则是对违法行为人的违法行为进行认定基于法定情节而决定免对行为人的违法行为进行认定基于法定情节而决定免对其处罚，称免予处罚。其处罚，称免予处罚。（一）对违法行为罚与不罚的裁量（一）对违法行为罚与不罚的裁量341.正确运用基准制度正确运用基准制度2.正确决定处罚幅度正确决定处罚幅度3.避免行政处罚幅度不当避免行政处罚幅度不当 我国行

27、政诉讼法第五十四条第四款规定，行我国行政诉讼法第五十四条第四款规定，行政处罚显失公正的，人民法院可以判决变更。政处罚显失公正的，人民法院可以判决变更。显失公正的行政处罚行为主要有以下几种情形：显失公正的行政处罚行为主要有以下几种情形：（1）畸轻畸重。（）畸轻畸重。（2）同责不同罚。（）同责不同罚。（3）过罚颠倒。）过罚颠倒。（4）考虑不当。（）考虑不当。（5）反复无常。）反复无常。（二）对处罚幅度的裁量（二）对处罚幅度的裁量35 4.掌握处罚裁量各个等级的使用情形掌握处罚裁量各个等级的使用情形 就交通运输行政处罚自由裁量权的分级制度而言，就交通运输行政处罚自由裁量权的分级制度而言，可以考虑将交

28、通运输行政处罚自由裁量权划分为免除可以考虑将交通运输行政处罚自由裁量权划分为免除处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚等裁量等级。处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚等裁量等级。（二）对处罚幅度的裁量（二）对处罚幅度的裁量36取证难！取证难！ 取证难的原因：取证难的原因： 一是由于公路具有点多、线长、面广的特点和车一是由于公路具有点多、线长、面广的特点和车辆的流动性强辆的流动性强 二是大部分相对人根本不予配合和群众不理解二是大部分相对人根本不予配合和群众不理解 三是路政执法取证器材满足不了现代执法的需求三是路政执法取证器材满足不了现代执法的需求 （三）增强调查取证能力（三）增强调查取证能力37 公路超限检测站管理办法公路超限检测站管理办法 第二十五条第二十五条 公路超限检测应当采取公路超限检测应当采取固定检测为主固定检测为主的工作方式。的工作方