采购控制程序-WTH-QP-008

1、采购控制程序文件编号版本/修订发出部门生效日期页码总页数WTH-QP-008R02/07供应开发部2017年3月09日第1页共8页文件修（制）订履历一览表编制/更改日期版本号更改内容修订相关评审人员会签总经办：研发一部：研发二部：研发三部：DQE 部:产品部：财务部：设计部：材料技术部：结构技术部：货仓部：计划供应部：供应开发部：后勤部：IE部：PE部：生产一3：生产一部：机电部：工模部：信息管理部：注塑部：IQC 部：制程品质部：文控中心：人力资源部：相关评审人员会签总经办"研发部：采购部：货仓部：计划部：生产工程部：口口质 郃：品质二部：生产一3 ：生产一部：注塑部：工模部：机电

2、部：行政后勤部：人力资源部：信息管理部：文控中心”自动化工程部：财务部：/修订审核批准受控印台受控文件印章为蓝色有效 未经授权，本文件不得拷贝文件编号版本/修订发出部门生效日期页码总页数WTH-QP-008R02/07供应开发部2017年3月09日第2页共8页1.0 目的对采购作业过程实施控制，确保所采购物料能满足生产需要；在供方选择和管理上按规定程序进行，确 保供方具备满足本公司采购需要的能力。2.1 范围适用于本公司对从生产到交付过程中所需的原材料、辅料、仪器、设备等的采购，以及提供运输服务的 供方的选择和管理。2.2 职责3.1 供应开发部/采购部职责3.1.1 负责产品开发所需样品的寻

3、找以及价格的议定工作；3.1.2 负责生产所需的原材料、辅料、仪器、设备等的采购工作；3.1.3 负责非生产用物料的供应商的开发和后期评估管理的组织工作；3.1.4 负责不合格物料退换货以及促进供应商的改善工作。3.1.5 负责所有与产品直接有关的生产原材料、辅料的申请与跟进工作；3.1.6 负责所有外发加工产品提出申请和外发前召开准备会议的牵头工作。3.2 研发部职责3.2.1 负责产品开发在开发过程中所需样品的验证工作；3.2.2 负责参与新老供应商的评估工作。3.3 生产工程部/PE部职责3.3.1 负责产品在生产过程中所需技术的支持；3.4 品质一部/IQC部职责3.4.1 负责所有外

4、购物料的检验工作；3.4.2 负责检验合格物料使用的跟踪工作；3.4.3 负责供应商品质改善的督促与跟进工作。3.4.4 负责供应商质量评价工作3.5 货仓部职责3.5.1 负责外购物料的收发工作；3.5.2 负责外购物料不良品的上报与退货工作。3.6 材料技术部职责3.6.1负责新样品验证工作并提供验证测试报告;文件编号版本/修订发出部门生效日期页码总页数WTH-QP-008R02/07供应开发部2017年3月09日第3页共8页4.0作业内容4.1 采购的申请：4.1.1 申请部门4.1.1.1 所有与产品直接有关的生产原材料、辅料的需求由计划供应部提出申请；4.1.1.2 仪器、仪表、工具

5、、设备需求由使用部门或者设备管理组提出申请；4.1.2 申请单的制定4.1.2.1 生产物资需求由计划供应部根据销售中心的销售订单要求，按照产品所用的配套物料审查现有库存量，根据实际需求量在金蝶管理系统中录制采购申请单。4.1.2.2 其他物资需求由使用或管理部门根据需要，按照固定格式手工制定采购申请单。4.1.3 申请单的核决4.1.3.1 采购申请单由申请部门主管审核，并经部门分管副总批准后方可生效执行。4.1.3.2 无分管副总签字的采购申请单，供应开发部/采购部可以不接受，特殊情况由分管副 总临时授权计划供应部主管签字后采购人员方可执行采购作业，事后需由申请部门分 管副总补签采购申请单

6、。4.1.4 申请单的传递4.1.4.1 计划供应部物控人员通过K3系统将采购申请单传递到供应开发部/采购部，由相关采购人员实施采购作业。4.2 供方的选择：4.2.1 对于生产原材料的采购，应对供方进行选择和评估，在合格供方中进行采购。4.2.2 采用客户指定的供方，不能免除公司确保供方的产品、材料和服务符合公司质量的要求。4.2.3 当来不及对供方进行选择评估时，实施特准采购，并在采购订单上注明，由副总经理以上 （含）批准后方可实施。4.2.4 对于生产辅料，毋需对供方选择评估，可在专业厂家或各类门市、商场中采购。4.3 采购作业的实施：4.3.1 采购订单4.3.1.1 采购收到采购申请

7、单后，在金蝶系统内引用其申请单号编制采购订单。4.3.1.2 采购订单应有准确的供方公司全称、物料名称、规格型号、数量、单价、交货时 间、违约处理等内容。4.3.1.3 采购过程中如果需要其他部门提供图纸以及技术资料，采购人员应在采购订单发文件编号版本/修订发出部门生效日期页码总页数WTH-QP-008R02/07供应开发部2017年3月09日第4页共8页出前申请相关图纸及技术资料。4.3.1.4 采购订单经批准后发给供方，同时联系供方是否收到采购订单 ，并要求供方在 二个工作日内确认签字回传。4.3.1.5 采购订单供方确认回签能按期交货，采购员不必做书面的物料跟踪表，如果不能 按期交货，采

8、购员以物料跟踪表或者腾讯通反馈到计划供应部。4.3.1.6 仪器、仪表等的采购参见监视测量设备控制程序。4.3.2 供方交货能力的监督与管理4.3.2.1 采购订单发出后，采购应对供方交货能力随时监督，以确保按期交货。由于生产 的需要，要求供应商提前或者延迟交货的，采购工程师以腾讯通通知采购；由于供应商的原因，导致提前或者延迟交货的，采购以腾讯通通知物控，并妥善处理相关事宜。4.3.2.2 物料申请部门应监督采购计划的执行情况，保持与供应开发部/采购部联系，以便及时了解物料的到货情况。4.3.3 采购订单的修改与取消4.3.3.1 采购订单（含采购发放的技术资料和图纸）修改后，应及时将新的采购

9、订单传 给相应供方，本厂的资料也需同步更新，并书面通知供方原采购订单作废，以新采购订单为准，同时要求供方确认回传。如果涉及到原材料规格变更，采购人员 应重新走样品评估流程和重新对成本进行评估及修改价格。4.3.3.2 采购订单取消后，供应开发部/采购部必须书面通知供方，并重新执行采购作业。4.3.4 检验参考来料检验控制程序。4.3.5 入库参考仓储管理控制程序。4.4 供应商管理：4.4.1 新供方的导入：4.4.1.1 新供方的调查：根据销售和研发的需要有必要增加新供方时，供应开发部/采购部针对样品已承认的供方，组织研发部、IQC部等相关部门对供方进行评估，具体可详见文件新供应商导入与现场

10、评审管理办法，评估有以下几种方法：a、供方自评：供方原则上需通过ISO9001质量体系认证审核，并具有有效证书（较特殊的非标准产品或供方规模较小、或贸易型供方可以不受此限制）。供方原则上要求是一般纳税人，有开具17%增值税票的能力（较特殊的非标准产文件编号版本/修订发出部门生效日期页码总页数WTH-QP-008R02/07供应开发部2017年3月09日第5页共8页品或供方规模较小的可以不受此限制）。由采购向供方索取ISO证书复印件、营业执照（副本）复印件、税务登记证（副本）复印件等，再由相关部门评审，将评审结果记入供方能力评估表。b、实地考查：由供应开发部/采购部采购工程师、研发部、IQC部等

11、相关部门安排人员，前往供方工厂进行实地考查，审查依照供应商现场审核记录中规定的内容进行打分，同时还考查供方生产、 品质能力是否能满足我司的要求，并将考查结果记录到 供方能力评估表及供应商调查表内。c、不评估对于生产辅料可以不评估，但必须是供方送样确认合格后方可采购。4.4.1.2 新供方样品的评估：采购员将新供方提供的样品，按样品评估表上的要求填写清楚，将样品交研发部对样品进行评估，并由材料技术部对样品进行验证，并将样品评 估结果填写到样品评估表内。4.4.1.3 导入供方合格的审批：4.4.1.3.1 经过评估合格后的供方，根据需要安排小批量试产，若供方质量、价格、 交付能力等能够满足公司要

12、求，并对此作出承诺，报（含）副总经理以上批准后可作为 公司的合格供方。4.4.1.4 合格供方的登录及建档：4.4.1.4.1 经批准后的合格供方，由供应开发部/采购部录入合格供方名录中，并保存相关档案，每年更新一次纸档，电子档时更新。4.4.2 合格供应商的绩效评价：4.4.2.1 对合格供方由供应开发部、品质部计划供应部每月进行一次供货情况评价。4.4.2.2 评价项目：质量、交期、配合度。4.4.2.3 考核项目比重：项目比重考核部门质 量40品质部交 期30计划供应部配合度30供应开发部采购控制程序文件编号版本/修订发出部门生效日期页码总页数WTH-QP-008R02/07供应开发部2

13、017年3月09日第6页共8页4.4.2.4 考评的计分方法：质量分=40 X月度综合评分交期分=30X（月度准时交货批次一月度要求交货）配合度分=30 X （月度实际得分+配合度分）评价总分=质量分+交期分+配合度分4.4.2.5 考核等级及得分标准（取整数）等级得分奖 惩A90-100 分品质状况及服务优良，为优秀供方，可以考虑大量采购B80-89 分品质状况及服务良好，为合格供方，可止常采购C70-79 分品质状况及服务一般，为合格供方，但需整改、减少或暂停采购D70分以下品质状况及服务差，高风险供应商，限期整改，不采购4.4.2.6 合格供应商等级月度评比4.4.2.6.1 A级供应商

14、上月供方供货评价表考核评为 B级供应商，则此供应商本月考核降为B级供应商。4.426.2 B级供应商上月供方供货评价表评为C级供应商，则此供应商本月考核降为C级供应商；若连续 3个月供方供货评价表评为A级供应商，则此供应商下个月考核时可以综合考虑转为A级供应商。4.426.3 C级供应商上月供方供货评价表评为D级供应商，则此供应商本月考核降为D级供应商；若连续 3个月供方供货评价表评为 A B级供应 商，则此供应商本月考核时可以综合考虑转为B级供应商。4.426.4 .4 D级供应商属于高风险供应商，限期1个月内整改完毕。第二月供方供货评价表需要达到 B级以上，否则纳入淘汰计划。淘汰期限为1个

15、月内完成。4.4.2.7 考核登记1.1.1 .7.1每月初的第一周，采购工程师根据供应商质量评价统计表、采购订单跟踪表，结合实际配合度，将考核成绩登记在月度供货评价表上， 并纳入供方档案。4.4.2.7.2采购助理将供方的供货评价等级记入供方供货评价表，并报供应开发部采购控制程序文件编号版本/修订发出部门生效日期页码总页数WTH-QP-008R02/07供应开发部2017年3月09日第7页共8页/采购部主管和品质部主管，对排定为D级的供方，供应开发部书面通知其限期改善。4.427.3 当供方物料连续出现批量不合格时，品质部开出纠正与预防措施-8D报告，由供应开发部/采购部传真给供应商，并随时

16、跟踪其改善情况。4.4.3合格供应商合作的终止4.4.3.1 供应商质量评价为 D级时，由供应开发部/采购部对供应商整改通知书，限期整改限期为一个月整改达到 B级，反之启动淘汰程序。4.4.3.2 供应商出现重大质量问题，导致公司在经济上、名誉上重大损失，供应商除了赔偿公司所有损失外，经报分管副总批准取消其合格供应商资格。4.4.3.3 在有害物质控制出现事故，供应商除了赔偿公司所有损失外，经报分管副总批准取消其合格供应商资格。4.4.3.4 对同一供方同一物料一个月内发出三次纠正与预防措施-8D报告，经供应开发部/采购部协调整改不力且配合度相当差的，经报分管副总批准取消其合格供应商资格。4.4.3.5 如违反商务合作备忘录，则直接取消其合格供应商资格并永不合作。4.4.3.6 如违反供应商廉洁准则，则直接