安全管理体系内部审核程序

1、SP1201TDC安全管理体系内部审核程序11/9安全管理体系内部审核程序1目的和适用范围1.1 通过开展安全管理体系内部审核，来评价安全管理体系运行的有效性，安全 管理活动是否持续满足安全管理体系文件规定的要求。1.2 本程序适用于公司安全管理体系的内部审核。2定义和缩写本程序采用公司安全管理手册的有关定义和缩写。3职责3.1总经理对公司SMS的建立和实施进行决策，是公司安全生产第一责任人。3.2指定人员负责对安全管理体系年度内审工作计划、审核计划和内审报告的批 准；负责选择或承担内审工作的审核组长以及对体系办公室选择内审员的审定；负责 对安全管理体系内部工作计划的实施，给予监督与指导，对体

2、系的运行实施监控。3.3体系办公室负责组织编制安全管理体系年度内审工作计划；选择内审员，组 建审核组；向被审核单位发出审核通知，协助审核组实施审核计划；发放审核报告； 组织对制定出的不符合项纠正措施的审查，以及纠正措施完成情况的跟踪验证；整理 并归档全部内部审核记录。3.4相关部门、船舶负责按照审核计划的要求，做好接受审核的准备工作；负责 对不符合项制定纠正措施和实施计划，并组织实施，提供不符合项验证的记录。3.5 审核组长负责编制审核计划，指导内审员编制检查表和实施审核，主持首、 末次会议，提交内审报告。3.6内审员负责按照审核组长的要求编制检查表，按照内审计划，实施审核。4工作程序4.1年

3、度审核的策划4.1.1 体系办公室在每年初，对本年度内审进行策划，制定安全管理体系年度工 作计划，报指定人员审核、批准实施，1月底前下发至公司岸基部门和船舶；4.1.2 所制定的年度内审工作计划，要确保在12个月内，对安全管理体系涉及 到的公司最高领导层、相关部门、船舶，最少进行一次内部审核；4.1.3 体系办公室决定具体的审核方式；可以采取在一段时间内集中进行，也可 分散到月进行；可以组成一个审核组进行审核，也可组成多个审核组同时进行，当对 船舶无法进行内审时，可由船舶自行组织实施内审，参照公司岸基内审流程4.5进行；4.1.4 体系办公室可根据体系运行中出现问题的大小、多少，以及对安全影响

4、的 重要性，来调整年度内审工作计划与审核频次，并报指定人员批准。4.2组建审核组4.2.1 体系办公室按照年度内审工作计划的时间，提前10天组建审核组；4.2.2审核组成员，在经过培训取得SMS内审员资格证书并在人资部门进行了 SMS 内审员登记（SP120仃DC-A 表）的内审员之中挑选，并经指定人员批准任命，同时提 名审核组长；4.2.3 所选审核组成员，应当由与被审核的部门无直接责任和关系的人员组成；4.2.4 由体系办公室将审核组长和审核员名单，报指定人员审定后，通知其所在 部门和每位审核员。4.3审核计划的制定4.3.1 审核计划由审核组长制定，体系办公室给予协助；4.3.2 审核计

5、划的内容包括：审核日期、目的、范围、依据、审核组成员、审核 日程安排；4.3.3 在制定审核计划的过程中，对审核日程安排，要与被审单位和船舶予以沟 通确认；4.3.4当无法对船舶进行审核时，由体系办公室通知被审的船舶，自行组织实施 内审，参照岸基内审流程4.5进行，并将签到表、检查表、不符合报告和审核报告等 提交体系办公室审阅存档。4.3.5 审核计划应报指定人员审核，总经理批准后，由体系办公室以通知的形式 下发并实施。4.4 审核准备4.4.1 审核组长应在审核计划实施前，组织审核员召开审核准备会；4.4.2 审核准备会的主要内容，包括：介绍审核分工、审核重点，熟悉安全管理 体系文件，编制内

6、审检查表；4.4.3 被审单位应作好工作安排，准备好相关记录备查；4.5 审核实施4.5.1审核组长组织召开首次会议，介绍审核的目的、范围、日程安排、审核方 法和程序、澄清不明确的内容和有关事项，确定配合审核员工作的联络员；4.5.2 审核员根据审核日程安排实施具体审核；4.5.2.1 审核组长负责对公司最高领导层进行审核，可以通过座谈的方式进行；4.522 通过与被审核部门领导和工作人员的沟通，查阅文件和记录、现场检查 验证等方法收集客观证据。简明扼要记载于内审检查记录表中；4.523 现场发现问题时，应作好详细记录，以确保可复查性；4.5.2.4 每天现场审核结束后，审核组长组织召开审核组

7、内部会议，审核员汇报 审核结果及其跟踪的活动，审核组长确定不符合项；4.5.2.5 经审核组长确定的不符合项，应由被审核部门领导签字确认；4.526审核组现场审核结束后，审核组长召开审核组总结会，就审核结果对安全管理体系进行评价。4.5.3 审核组长主持召开末次会议，宣布审核结果和结论，阐述存在的问题和不 符合项，以及有关的建议；4.5.4自行实施内审的船舶，由船长组建审核组实施审核。首、末次会议由船长 主持。审核中要作好内审检查记录，由船长确定不符合项；4.5.5 参加首、末次会议的人员，应在会议签到表上签名。4.6编写审核报告4.6.1 审核结束后，由审核组长编写审核报告，格式SP1201

8、TDC-E内审报告。 自行实施内审的船舶，由船长编写；4.6.2 由审核组长或船长编写的审核报告，经签名，报公司体系办公室，交指定 人员阅审，报总经理批准，发放给公司相关部门、船舶；相关部门和船舶应及时传达 落实内审报告，组织对不符合和问题按照规定程序进行整改；4.6.3 审核报告的内容，应包括：a. 审核的日期；b. 审核的目的；c. 审核的范围；d. 审核中发现的问题；e. 审核综述；f. 有效性评价；g. 审核结论；h. 对存在的问题的改进建议等。4.7纠正措施的实施及验证4.7.1经被审核部门或船舶签字确认的不符合规定情况，由责任部门或船舶进行 原因分析，制定纠正措施，在一星期内交审核

9、组长；原因分析和纠正措施的制定参照 公司SP0901TDC执行；4.7.2 审核组长对制定的纠正措施进行评审和确定纠正措施的完成期限；4.7.3 责任部门或船舶应在规定的时间，将完成的纠正措施的相关记录报体系办 公室，不符合情况的纠正措施确须现场验证的，由指定人员派内审员到现场进行验证， 体系办负责保存相关的记录。5记录和归档5.1体系办公室对内审中形成的所有文件和记录，进行收集、整理、保存，在本 部门保管五年；5.2被审核的责任部门和船舶收集、整理、保存不合格项纠正措施的相关记录。 6附录6.1 SP1201TDC-A内审计划表6.2 SP1201TDC-B内审检查表6.3 SP1201TD

10、C-C会议签到表6.4 SP1201TDC-D不符合规定情况、报告、纠正、验证表6.5 SP1201TDC-E内审报告SP1201TDC-A船舶公司年第 次内审计划项 目内容审核日期审核目的审核依据审核范围审核组成员审核日程安排备注编制：年 月曰审核：年 月日批准：年 月日SP1201TDC-B内审检查表第 页共 页受审核 部门审核 依据序 号审核内容审核 方法审核记录结果（Y/N）审核员： 日期：审核组长： 日期：SP1201TDC-C会议签到表首次会议日期地点首次会议出席人员内审员参加会议人员：末次会议日期地点末次会议出席人员内审员参加会议人员：SP1201TDC-D不符合规定情况报告纠正、验证表被审核单位/船舶陪同人员审核日期审核依据不符合事实描述：不符合条款：不符合性质：一般不符