安全生产标准化安全生产风险体系内审检查表

1、安全生产标准化安全生产风险体系内审检查表备注：一、分数分配与计算方法：（一）分数分配：根据体系内容的系统性原理，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：（S）要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备，占10%（E）系统包括标准/计划及支持文件的执行，占 25%（C）对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度占30%（P）绩效：系统包括标准及支持质量和实际达到目的/目标，占35%九个单元分数分别为：第一单元1795分，第二单元1470分，第三单元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元520分，第八单元575分，第九单元600分，总计98

2、10分。二、 计分方法（每个要素）：S分=要素分x10% E分=要素分x25% C分=要素分x30% P分=要素分x35%序 号体系儿糸审核要点审核发现得分率（%SECP11.1安全牛产 方针传达、宣贯局安全生产方针，并保留相关记录。21.2安全牛产 责任制制定各岗位安全生产责任制。3责任制颁布后对员工进行宣传、培训并保留相关记录。4对各岗位安全生产责任制的到位情况进行年度评估。5制定各岗位安全生产责任制到位情况考核办法，并执行。6机构与职能发生变化时及时对责任制进行修改。7每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存 在的问题进行修订。8责任制修订后与员工进行沟通。9将员工拒绝程序向

3、所有的员工进行沟通与说明。10员工清楚拒绝程序。11客观调查和统计分析拒绝事件。12对拒绝事件分析结果提出改进措施。131.3安全牛产 法律法规与标 准获取法律法规的渠道畅通。14建立了法律法规与标准清单（库），并识别与安全生产相关 法律法规与标准的有效性及适用条款。15车间级制度符合法律法规的要求，并有编制、审核和批准人 员签字。16每年对建立的法律法规与标准清单（库）进行回顾。171.4安全牛产 目标与指标根据上级要求层层分解安全生产目标与指标18收集贵阳供电局安全生产目标与指标文件化资料，提供本单 位安全生产目标与指标文件化资料。19安全生产目标与指标结合本单位实际进行量化分解，做到可

4、测量。20制定实现目标与指标的各层次工作计划及保障措施。21工作计划按期顺利开展。22每月召开安全生产分析会定期对目标、指标和相应工作计划 完成情况进行监测、分析。23对工作计划执行中发现的问题及时米取了补救措施。24每年对目标与指标完成情况进行回顾，包括经验、存在冋题 及建议措施。251.5安全牛产 会议按期召开安全生产会议。26会议形成会议记录，并明确工作任务、完成的时限、责任人。27对会议提出的行动或建议措施，进行跟踪、检查、验收、反 馈及效果评价。281.6安全管理 机构与人员配 置配备了专、兼职安全管理人员。29构建了车间、班组二级安全管理网络。30安全区代表、内审员、事故/事件调查

5、员参加了相关培训。31被任命的安全区代表、内审员、事故 /事件调查员有任命书， 并知晓和履行职责。安全区代表每月开展检查。321.7安全牛产 文件与数据的 控制和管理有安全生产过程所需的文件，包含：工作标准、技术支撑标 准、记录格式及检查表、上级发放的通知、会议纪要、通报 等。33安全生产过程所需的文件符合实际工作需要。34每年对安全生产文件管理进行回顾，及时清理。351.8流程与变 化管理工作和管理流程化，361.9安全牛产 信息沟通针对以下情况向员工进行了沟通，并有相关记录：法律、法 规；上级文件、管理标准和要求；企业标准、制度；有关生 产及事故/事件信息；风险概述；应急程序及设施；纪要、

6、 简报、简讯；员工或相关方对安全生产的建议和抱怨37负责人每月与员工就安全重要内容对话，对话是否满足以下 要求：对话采用一对一方式；对话前提前做好计划；处理特 定的或与员工关心的安健环问题38员工熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式39将收集的建议登记，并递交上级部门。401.10供应商与承包商管理完善承包商合同签订以及安全资质、培训、产品质量和服务 保障能力、安健环表现的相关资料。41对承包商进行安全技术交底42按期对承包商作业现场进行检查和评价，检查中关注承包商 的安健环表现，并将评价结果向物质供应中心和技改室上 报。431.11安全科技涉及本部门的安全科技项目应做好实施前的风险分析及

7、应 用过程控制措施的落实。，是否对运用效果进行了回顾。441.12纠正与预防制定涉及本单位的纠正和预防行动工作书面计划，计划中包 含：执行纠正和预防行动的责任部门、人员、事件。45纠正和预防行动执行情况得到及时反馈。46从以下方面收集纠正与预防计划项目：日常工作中发现的危 及安全生产的问题；变化管理；检查与审核；事故/事件调查；风险评估；任务观察；培训程序评估。47各级人员按要求执行纠正与预防计划。48纠正和预防行动的执行情况每月沟通。包括：管理责任人与 执行责任人沟通；执行责任人与安全区代表、员工沟通，并 有沟通的资料或记录。49在执行过程中，必要时对纠正与预防行动计划进行调整。50跟踪纠正

8、与预防行动效果，评估其是否解决了问题产生的根 本原因，是否降低或消除了风险。51纠正与预防行动执行、跟踪、反馈、沟通记录保存完整，并 方便随时可以查阅和使用。522.1风险评估 与控制总体原则建立设备、作业、职业健康与环境风险评估的实施工作计划， 并明确风险评估工作任务、完成时间、责任人员53对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训。54开展危害辨识工作55开展基准风险评估。56开展基于问题的风险评估57开展持续的风险评估，对电网、设备、作业、环境及职业健 康风险评估结果的进行时时动态控制和分析。58对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施59在每年或内、外部变化发生时对风险评估进行回顾

9、和更新。60风险评估的结果文件化，年度风险评估需由领导签字形成书 面文件。61针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题进行基于问题的风险评估。62对风险评估结果中不可接受的风险制订控制措施，明确了措 施实施、完成的时间和责任人。63对风险控制措施实施的效果进行测量、评估。642.2电网风险 评估开展了中期（2-5年）电网风险评估工作65开展了短期（年度）电网风险评估工作66运行中遇到方式变化等情况时及时进行电网风险评估67在进行电网风险评估时充分考虑了可能发生的潜在风险：外 部因素、内部因素68按照上级要求的方法开展电网风险评估分析69电网风险评估报告提出

10、了以下措施建议-电网存在的女全风险及应对扌日施-重要事故处理预案（原则）-运行管理措施建议70电网风险评估结果及时提供给规划、基建、运行、生产管理 部门712.3设备风险 评估制定设备风险评估计划72设备专业管理人员和技术人员参加设备的风险评估并熟悉 评估方法73建立了关键设备清单74对关键设备实行了分级管理75关键设备清单定期进行回顾76对识别的关键设备进行风险评估，分析与之相关的安健环影 响及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施77评估结果文件化，经本单位分管领导签字。78每月对设备风险进行控制分析，保存分析记录并定期对分析 进行回顾与更新79对设备风险预防和控制措施适宜性和有效性进行监

11、测802.4作业风险 评估对作业风险评估人员进行培训，并有培训记录或资料81对作业危害进行了辨识并对风险进行了评估82对作业风险采取相应的控制措施83对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测84对作业风险评估结果进行回顾85作业风险评估结果文件化并发布，每月对作业风险控制情况 进行分析总结，并保存相关记录和资料。86开展关键任务识别与分析并编制一份关键任务清单87所有关键任务都建立作业指导书88每年变化时对关键任务进行回顾89发生变化时对关键任务进行回顾902.5环境与职 业健康风险评估有环境与职业健康风险评估的具体工作计划91识别和评估健康危害及其影响92列出影响员工健康的危害因素清单93确

12、疋暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险94对识别的影响员工健康的危害因素制定相应的控制措施95列出可能造成环境影响的因素及重要的环境影响因素清单96针对识别的环境影响因素已制定了控制措施972.6风险概述依据基准风险评估结果制定风险概述，风险概述结果要运用 于电网、设备、作业、环境及职业健康风险控制98定期或发生变化时，对风险概述进行回顾并更新993.1应急管理 与响应根据局应急预案制定应急处置方案100对员工进行应急培训并保存记录101自行开展或参加局应急演练102对演练情况进行评估，必要时改进处置方案。103重要生产场所的显著处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联 系电话1043.2事

13、故/事件管理对员工进行事故/事件报告、信息传达与学习的培训105所发生的事故/事件都按规定得到及时报告106上级下发的事故/事件信息及时在部门内进行沟通107基层班组、生产人员是否对事故 /事件信息进行针对性学习1084.1标识管理对所需标识进行识别109将识别出的标识上报安全监察部110对标识进行检查并保留记录111向员工和承包商传达标识的意义，有资料或记录112按变化管理要求对标识进行回顾、更新1134.2划线管理对所需划线进行识别114将识别出的划线上报安全监察部115对划线进行检查并保留记录116向员工和承包商传达划线的意义，有资料或记录117按变化管理要求对划线进行回顾、更新1184

14、.3通风对生产作业场所空气质量进行风险识别评估119向生产技术部上报空气质量检测需求120根据风险评估或监测结果，完善通风系统与设备、设施121为进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员 配置个人防护用品122按期对通风系统与设备、设施进行检查123对个人防护用品进行检查，并对不符合标准的个人防护用品 采取有效措施124按变化管理要求对通风进行回顾、更新1254.4照明与能 见度对作业/工作场所照度与能见度进行识别评估126向生产技术部上报照度与能见度检测需求127根据风险评估或监测结果，完善照明设备、设施128按变化管理要求对照明与能见度进行回顾、更新1294.5建筑物、构筑物及时报

15、送建筑物、构筑物的缺陷130对本单位范围及与本单位相关的建筑物、构筑物进行识别， 定期进行检查131依据风险评估结果报后勤事务管理中心。1324.6人机工效就人机工效的目的和作用对员工进行培训133开展人机工效调查与评估134针对调查和评估的结果制定整改措施并实施1354.7内务管理内务管理应按照定置管理要求实施，按标准执行内务检查136检查发现的问题进行有效处理1374.8消防管理对火灾风险进行评估138按照标准和评估结果配置消防设施139在办公楼、生产场所等区域张贴消防平面布置图和火灾逃生 线路图140向员工进行灭火方法、防护知识和应急处理常识的培训141对消防设施进行定期检查，对检查中发

16、现的问题及时上报安 全监察部142按照变化管理的要求，将需调整、增补的消防设施及时报安 全监察部1434.9保安系统1445.1安全工器 具与个人防护 用品对安全工器具与个人防护用品的需求进行识别、评估145按识别、评估情况，向安全监察部上报安全工器具与个人防 护用品需求146按规定发放和存放安全工器具/个人防护用品147建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周期和内容，并在变化后及时更新148借用安全工器具进行登记149使用安全工器具/个人防护用品前执行检查并正确使用150按要求对安全工器具/个人防护用品进行定期检查与试验151每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对安全工器

17、具/个人防护用品的需求评估进行回顾和修订1525.2手工具建立手工具台帐和领用、发放记录153按标准要求，对公用手工具进行编号并实施定置管理154落实公用手工具的检查、维护、保管责任人155按期对手工具进行检查、维护并保存记录。156每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对手工具的需求 评估进行回顾和修订1575.3特种设备建立特种设备清册并明确检查、检测、检 验、维护的周期和内容158在设备及信息发生变化时及时更新清册159按照确定的频率和内容对特种设备进行检查160特种设备的操作人员具备资质161对特种设备的使用、检查、维护和操作人员进行安全作业培 训，培训及人员取证情况报教育培训中心和安

18、全监察部162特种设备进行检验、检测时，上报安全监察部163明确标识未经检验或检验不合格的特种设备，并分别存放， 做好防止其使用的措施1645.4测试设备编制测试设备清册、台帐，明确设备的检查、检测、检验与 维护的周期和内容，并及时更新165根据规程及测试设备的要求建立操作程序，操作程序中明确 正确操作步骤、风险控制措施和应急措施166对测试设备的使用、检查、维护和操作人员进行培训，并特 别关注新型测试设备的培训，保存培训记录167对测试设备按期开展检查、维护、保养工作168按测试设备清册要求制疋相应测试设备送检计划并按时送 检169需持证上岗操作的测试设备，操作人员经过培训并持证上 岗，并确

19、保资质证书有效170测试设备存放环境满足要求171测试设备按标识状态的不同而分区存放172测试设备的资料（产品合格证书、使用维护文件、检验与检 查记录、使用与维修记录、缺陷及故障记录等）完整齐全1735.5用电设备编制用电设备清册，明确设备的检测、检验与维护的周期和 内容并及时更新174根据规程及用电设备的要求建立操作程序，操作程序中明确 正确操作步骤、风险控制措施和应急措施175用电设备按期、按要求开展检测与检查、维护、保养工作1765.6爬梯、平台及脚手架建立爬梯、平台及脚手架清册，明确维护周期和内容，并及 时更新。177按期、按规范、规程、标准对爬梯、平台及脚手架进行检查 与维护178爬

20、梯、平台及脚手架具有正确、明显的编号与标识1795.7机动车辆建立车辆清册或台帐，明确车辆的检查、检测、维护与保养 的周期和内容，并及时更新180按要求对派车、用车、行车、停车、修车等进行管理181机动车辆按公安交通管理部门规定进行年检、年审工作182内部车辆驾驶人员全部持证上岗183开展对驾驶行为的观察并纠正违章1846.1规划与设 计将本单位电网、设备风险评估纳入县级（配）网规划和建设 之中，作为提出规划的依据1856.2施工与交 接验收针对工程项目进行全过程的风险分析和评估，有风险分析和 评估资料186针对工程项目风险评估制定的风险控制措施是否在项目实 施过程中得到实施和控制187对工程施工方案进行审核、会审、批准188指定工程项目实施协调与管理的责任人189施工前进行安全技