证券市场基本法律法规真题汇编(二)

1、证券市场基本法律法规真题汇编(二)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。A单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款D单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款2下列不属于监事会的职权的是（）。A检查公司财务B提议召开临时股东会会议C向董事会会议提出提案D监督高级管理人员执行公司职务的行为3证券公司负责股东会和董

2、事会会议的筹备、文件的保管的是（）。A合规负责人B董事会秘书C审计委员会委员D独立董事4下列选项中，说法正确的是（）。A证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产5下列选项中，说法正确的是（）。A转入历史记录库的信息不再提供查询服务B融资融券交易存在异常

3、交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施C客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券D证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额6有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。A3B5C10 D 157在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（）规定的格式申报强制平仓指令。A证券公司B证券公司和客户的约定C证券交易所D中国证监会8有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A2B5C15 D209保荐人的资格及其管理办法由（）规定。A保监会B银监会C证监会D中国人民银行10股

4、份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A6个月B1年C2年D3年11下列选项中，说法正确的是（）。A证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券12对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。A责令改正，给予警告B情节严重的，撤销相关业务许可C处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D没

5、有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款13证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）。A处以30万元以上60万元以下的罚款B对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C没收违法所得D给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任14证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A1 B3C5D615根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可

6、以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。A35年B510年C1015年D终身16某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A1万元B10万元C200万元D1000万元17下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B可由财务负责人担任C合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构18账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A1B3C5 D219下列选项中，说法正确的是

7、（）。A董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席B设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本20依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。A1年B2年C3年D5年21证券公司对融资融券业务要实行（）管理。A分散B分业C集中统一D分部门22参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。A16周岁高中以上B16周岁大专以上C18周岁高中以上D18周岁大专以上23

8、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D客户信用交易担保资金账户24下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A证券经纪商的中介性B业务对象的广泛性C客户资料的保密性D证券数据的透明性25下列选项中，不正确的是（）。A股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券26在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机

9、构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A10日B1个月C3个月D20日27客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。A买券还券B直接还券C直接还款D买券还款28收购人公告要约收购报告书摘要后（）内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A5日B10日C7日D15日29证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A15B30C60 D9030下列董事会中必须有职代表的是（）。A2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B合伙企业C1个国有投资主体投资设

10、立的有限责任公司D外商独资企业31下列选项中，说法不正确的是（）。A在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款32下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（）。A股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C国有独

11、资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表33公司的经营范围由（）规定。A工商局B税务局C公司章程D董事会34下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（）。A未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历C具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试35下列不属于期货交易所职责的是（）。A组织并监督交易B提供交易的服务C为期货交易提供集中履约担保D直接参与

12、期货交易36下列选项中，说法正确的是（）。A单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C副董事长必须由董事长任命D证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺37（）可以作为并购重组支付手段。A优先股B普通股C绩优股D蓝筹股38按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。A合规风险B管理风险C技术风险D信息风险39下列选项中，说法正确的是（）。A分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C股份有限公司的股东大会

13、应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款40非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A中国人民银行B银监会C证监会D基金行业协会41下列选项中，说法正确的是（）。A证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定C股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其

14、差额42证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A10B15C20D3043下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。A由证监会责令改正B拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款44公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A所

15、抽逃出资金额5%以上10%以下B所抽逃出资金额10%以上15%以下C所抽逃出资金额5%以上15%以下D所抽逃出资金额1%以上15%以下45公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A1B3C4D646甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（）。A该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会B该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会C该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D该公司可以不召开临时股东大会47证券公司未按照规

16、定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A10万元以上50万元以下B20万元以上50万元以下C30万元以上100万元以下D10万元以上100万元以下48下列选项中，说法正确的是（）。A取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试C证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险49下列属于证券、期货投资咨询人员申

17、请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（）。A参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单B银行开具的信用证明C硕士学位证D个人简历50证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。A2万元以上30万元以下 B10万元以上30万元以下C10万元以上50万元以下D5万元以上20万元以下二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。监管谈话罚款出具警示函责令改正ABCD52客户委托资产应

18、当交由（）等其他资产托管机构托管。负责客户交易结算资金存管的指定商业银行中国证券登记结算有限责任公司中国证监会指定的商业银行中国证监会认可的证券公司ABCD53下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。利用作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为ABCD54上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。责令改正对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款上市公司

19、的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款ABCD55下列属于证券法适用范围的有（）。股票的发行公司债券的交易政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易ABCD56下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。设有专门的基金托管部门净资产符合有关规定取得基金从业资格的专职人员达到法定人数注册资本不低于1亿元人民币ABCD57证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。融资、融券的额度保证金比例违约责任纠纷解决途径ABCD58下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实

20、收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%ABCD59下列选项中，说法正确的有（）。虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款一律撤销公司登记或者吊销营业执照ABCD60下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员具有证券经纪业务资格证券公司治理结构健

21、全，内部控制有效ABCD61证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额A BCD62证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。人员数量业务能力合规管理风险控制ABCD63设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。注册资本不低于1亿元人民

22、币最近5年没有违法记录取得基金从业资格的人员达到法定人数有良好的风险控制制度ABCD64公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元ABCD65下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，

23、不能自行约定ABCD66下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来出具资产托管报告监督证券公司资产管理业务的经营运作ABCD67全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A BC D68证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。独立审慎客观公平ABCD69下列属于证券自营买卖的对象的有（）。股票债券权证证券投资基金A BCD70设立股份有限

24、公司必须具备的条件有（）。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所ABCD71未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款ABCD72股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。1公司章程招股说明书承销机构名称营业执照ABCD73证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）

25、。责令其限期改正责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果ABCD74证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（）。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得的，只给予警告违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可A BCD75下列属于有限责任公司经理职权的有（）。组织实施公司年度经营计划和投资方案提请聘任或者解聘公司副经理决定公司财务负责人的报酬组织实施董事会决议ABCD76下列违规披露

26、信息的情形中，应承担刑事责任的有（）。企业向股东提供虚假的财务会计报告某公司财务会计报告存在前期差错企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益ABCD77客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。在交易所上市交易满3个月股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实行特别处理股东人数不少于1000人ABCD78证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。客户资产管理业务资质管理能力业绩公司规模ABCD79从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。由协会责令改正拒不改正的

27、，给予纪律处分情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业312个月，或吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款ABCD80证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会核准。证券业从业资格考试办法考试大纲执业证书管理办法执业行为准则ABCD81若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（）。尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款吊销发行人营业执照A BCD82证券公司应每

28、月、每半年、每年向（）报送自营业务情况。中国证监会证券交易所中国证券业协会中国证券登记结算有限责任公司ABCD83期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。处1个月拘役单处1万元以上10万元以下罚金处5年以上10年以下有期徒刑并处2万元以上20万元以下罚金ABCD84下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

29、ABCD85下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得处违法所得1倍以上5倍以下罚金对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款ABCD86证券公司向客户融资，应当使用（）。自有资金自有证券依法取得处分权的证券依法筹集的资金AB C D87证券业从业人员不得从事的活动有（）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动泄露利用作便利获取的内幕信息或其他未公开信息或明示、暗示他人从事内幕交易活动损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益AB

30、C D88下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（）。公司名称公司注册资本出资证明书的核发日期股东缴纳的出资额ABCD89上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款责令改正，给予警告ABCD90下列选项中，可以担任公司法定代表人的有（）。董事长执行董事经理监事A BCD91非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。由县级以上人民政府予以取缔处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款对直接负责的

31、主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款ABCD92下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。每年至少召开一次会议应当于每年下半年召开会议应当于股东大会结束后召开会议监事可以提议召开临时监事会会议ABCD93证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（）。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款暂停或者撤销相关业务许可对直接负责的主管人员给予警告可以撤销直接负责的主管人员的任职资格ABCD94证券公司的自营业务合规风险包括（）。从事内幕交易操纵市场投资决策失误规模失控ABCD95下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

32、吸收合并，合并的各方解散新设合并，被吸收的公司解散公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继ABCD96证券经纪业务涉及的法律法规包括（）。 证券投资基金法证券法公司法证券公司监督管理条例ABCD97下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（）。1无民事行为能力因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年个人所负数额较大的债务到期未清偿ABCD98在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。资产配置比例控制项目集中度控制自营总规模的控制单个项目规模控制ABCD99向客户提供投资建议的（）

33、等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。时间内容方式依据ABCD100下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（）。股票获准在证券交易所交易的日期持有公司股份最多的前10名股东的名单公司的实际控制人高级管理人员持有本公司股票和债券的情况ABCD证券市场基本法律法规真题汇编(二)一、选择题1B解析证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节

34、严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；8.未按照规定编制并向客户送交对

35、账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉；10.未按照规定提取一般风险准备金；11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案解聘会计师事务所未说明理由。2C解析根据公司法第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

36、提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。3B解析根据证券公司监督管理条例第21条的规定，证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。4D解析根据证券公司监督管理条例第50条的规定，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户

37、单独开立授信账户。故选项A不正确。根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定的相关规定可知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件具或者终端设备：提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；提供具体证券投资品种选择建议；提供具体证券投资品种的买卖时机建议；提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第项至第项所列功能的软件产品、软件具或者终端设备，不属于“荐股软件”。故选项B不正确。在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高

38、，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D正确。5B解析转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。6B解析根据中国证券业协

39、会诚信管理办法第17条的规定，诚信信息的效力期限为：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。7C解析在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。8B解析根据公司法第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。9C解析根据证券法第11条的规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查督

40、导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构(简称证监会)规定。10B解析根据公司法第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。11D解析根据证券法第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据证券法第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法

41、规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据证券投资基金法第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据证券法第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。12C解析根据证券公司监督管理条例第86条的规定有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10

42、万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、

43、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。13B解析根据证券法第191条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的

44、行为。14B解析根据证券法第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。15B解析根据证券市场禁入规定第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产

45、管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机

46、构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。16C解析根据证券法第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方

47、人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。17C解析根据证券公司监督管理条例第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。18

48、B解析账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。19B解析根据公司法第112条的规定，董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。故选项A不正确。根据期货交易管理条例第16条的规定国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。故选项B正确。根据证券公司监督管理条例第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当

49、与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。故选项C不正确。根据证券投资基金法第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币。且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到罔务院规定的标准，最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具

50、备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选项D不正确。20C解析根据刑法第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他熏要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。21C解析证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。22C解析根据证券业从业