对工程建设各方责任主体质量行为问题的处罚规定知识讲解

1、附件 3对工程建设各方责任主体质量行为问题的处罚规定续表类 别序号质量行为规定及依据违反规定处罚办法及依据内容依据罚则依据报监1项目审批手续齐全坝目审批手续不齐全的，不受埋 工程质量监督2建设单位在领取施工许可证或者 开工报告前，应当按照国家有关规定 办理工程质量监督手续条例 第十三条建设单位未按照国家规定办理 工程质量监督手续的，责令改正，处 20万元以上50万元以下的罚款条例 第五十六条 第（六）款建设单位未办理工程质量监督 手续的，主管部门不得批准开工报 告，不得拨付工程款建设单位未取得施工许可证或者开 工报告未经批准，擅自施工的，责令停止 施工，限期改正，处工程合同价款1%以上 2%以

2、下的罚款条例 第五十七条基 本 建 设 程 序 及 有 关 要 求1建设单位建立了与建设工程相适 应的项目法人责任制或管理机构国家有关 规定建设单位未建立与建设工程相适 应的项目法人责任制或管理机构的， 责令改正2建设单位应当将工程发包给具有 相应资质等级的单位。建设单位不得将建设工程肢解发 包条例 第七条建设单位将建设工程发包给不 具有相应资质等级的勘察、设计、施 工单位或者委托给不具有相应资质 等级的工程监理单位的，责令改正， 处50万元以上100万元以下的罚款条例 第五十四条建设单位将建设工程肢解发包 的，责令改正，处工程合同价款0.5% 以上1%以下的罚款；对全部或者部分 使用国有资金

3、的项目，并可以暂停项 目执行或者暂停资金拨付条例 第五十五条3建设单位应当依法对工程建设项 目的勘察、设计、施工、监理以及与 工程建设有关的重要设备、材料等的 采购进行招标条例 第八条必须进行招标的项目而不招标 的，将必须进行招标的项目化整为零 或者以其他任何方式规避招标的，责 令限期改正，可以处项目合同金额 5 %。以上10 %o以下的罚款；对全部或 者部分使用国有资金的项目，可以暂 停项目执行或者暂停资金拨付；对单 位直接负责的主管人员和其他直接 责任人员依法给予处分招标投标法 第四十九条4实行监理的建设工程，建设单位应 当委托具有相应资质等级的工程监理单 位进行监理，也可以委托具有工程监

4、理 相应资质等级并与被监理工程的施工承 包单位没有隶属关系或者其他利害关系 的该工程的设计单位进行监理。下列建 设工程必须实行监理：（一）国家重点建设工程；（二）大中型公用事业工程；（三）成片开发建设的住宅小区工 程；（四）利用外国政府或者国际组织 贷款、援助资金的工程；（五）国家规定必须实行监理的其 他工程条例 第十二条建设项目必须实行工程监理而 未实行工程监理的，责令改正，处20 万元以上50万元以下的罚款注：必须实行监理的建设工程项 目具体范围和规模按建设工程监理 范围和规模标准规定（建设部第86 号令）执行条例 第五十六条 第（五）款5建设单位应当将施工图设计文件 报县级以上人民政府建

5、设行政主管部 门或者其他有关部门审查。施工图设计文件未经审查批准 的，不得使用条例 第十一条施工图设计文件未经审查或者 审查不合格，擅自施工的，责令改正， 处20万元以上50万元以下的罚款条例 第五十六条 第（四）款类 别序 号质量行为规定及依据违反规定处罚办法及依据内容依据罚则依据基本建设程序及有关要求6建设单位必须向有关的勘 察、设计、施工、工程监理等单 位提供与建设工程有关的原始 资料。原始资料必须真实、准确、 齐全条例 第九条因发包人的原因致使工程中 途停建、缓建的，发包人应当采取 措施弥补或者减少损失，赔偿承包 人因此造成的停工、窝工、倒运、 机械设备调迁、材料和构件积压等 损失和实

6、际费用合同法 第二百八十四 条因发包人变更计划，提供的资 料不准确，或者未按照期限提供必 需的勘察、设计工作条件而造成勘 察、设计的返工、停工或者修改设 计，发包人应当按照勘察人、设计 人实际消耗的工作量增付费用合同法 第二百八十五 条苴/、它 质 量 责 任1建设工程发包单位，不得迫 使承包方以低于成本的价格竞 标，不得任意压缩合理工期。建设单位不得明示或暗示 设计单位或者施工单位违反工 程建设强制性标准，降低建设工 程质量条例 第十条建设单位迫使承包方以低于成本 的价格竞标的，或者任意压缩合理工期 的，责令改正，处20万元以上50万元 以下的罚款条例 第五十六条 第（一）款 第（二）款建设

7、单位明示或者暗示设计单位 或者施工单位违反工程建设强制性标 准，降低工程质量的，责令改正，处 20万元以上50万元以下的罚款条例 第五十六条 第（三）款建设单位违反国家规定，降低工程 质量标准，造成重大安全事故，构成犯 罪的，对直接责任人员依法追究刑事责 任条例 第七十四条2按照合同约定，由建设单位 采购材料、构配件和设备的，建 设单位应当保证材料、构配件和 设备符合设计文件和合同要求。建设单位不得明示或者暗 示施工单位使用不合格的材料、 构配件和设备条例 第十四条对工程中使用的不符合标准的原 材料、成品、半成品、构配件及设备， 监督人员有权责令停止使用并追究采 购方的责任，监督站有权对生产厂

8、的资 质进行复核建设单位明示或者暗示施工 单位使用不合格的材料、构配件和 设备的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款条例 第五十六条 第（七）款3（注）建设单位收到建设工程竣 工报告后，应当组织设计、施工、 工程监理等有关单位进行竣工 验收。建设工程经验收合格的，方 可交付使用条例 第十六条建设单位有下列行为之一的， 责令改正，处工程合同价款 2浓上 4%以下的罚款；造成损失的，依法 承担赔偿责任：（一）未组织竣工验收，擅自 交付使用的；（二）验收不合格，擅自交付 使用的；（三）对不合格的建设工程按 合格工程验收的条例 第五十八条4未经总监理工程师签字，建 设单位不拨付工程款，不进行竣

9、 工验收条例 第三十七条未经总监理工程师签字，建设 单位拨付工程款或者进行竣工验 收的，责令改正注：由上级主管部门组织验收的建设工程，依照有关规定执行。类 别序 号质量行为规定及依据违反规定处罚办法及依据内容依据罚则依据资质1从事建设工程勘察、设计的 单位应当依法取得相应等级的 资质证书，并在其资质等级许可 的范围内承揽工程。禁止勘察、设计单位超越 其资质等级许可的范围或者以 其他勘察、设计单位的名义承揽 工程。禁止勘察、设计单位允许 其他单位或者个人以本单位的 名义承揽工程条例 第十八条A. 勘察、设计单位超越本单 位资质等级承揽工程的，责令停 止违法行为，处合同约定的勘察 费、设计费1倍以

10、上2倍以下的 罚款；可以责令停业整顿，降低 资质等级；情节严重的，吊销资 质证书；有违法所得的予以没收。B. 勘察、设计单位未取得资 质证书承揽工程的，予以取缔， 依照A款规定处以罚款；有违法 所得的，予以没收。C. 勘察、设计单位以欺骗手 段取得资质证书承揽工程的，吊 销资质证书，依照 A款规定处以 罚款；有违法所得的，予以没收条例 第六十条勘察、设计单位允许其他单 位或者个人以本单位名义承揽工 程的，责令改正，没收违法所得， 处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款；可以责 令停业整顿，降低资质等级；情 节严重的，吊销资质证书条例 第六十一条2从事建设工程勘察、设计 的专业技术人员

11、必须取得相应 的执业资格，并在国家规定的执 业范围内执行业务国家有关规定违反规定，责令改正转 包 与 分 包1勘察、设计单位不得转包 或者违法分包所承揽的工程条例 第十八条勘察、设计单位将承包的工 程转包或者违法分包的，责令改 正，没收违法所得，处合同约定 的勘察费、设计费 25%以上 50% 以下的罚款；可以责令停业整顿， 降低资质等级；情节严重的，吊 销资质证书条例 第六十二条类 别序 号质量行为规定及依据违反规定处罚办法及依据内容依据罚则依据执 行 强 制 性 标 准1勘察、设计单位必须按照工 程建设强制性标准进行勘察、设 计，并对其勘察、设计的质量负 责。注册建筑师、注册结构工程师 等

12、注册执业人员应当在设计文件上 签字，对设计文件负责条例 第十九条勘察、设计单位未按照丄程 建设强制性标准进行勘察、设计 的，责令改正，处 10万元以上 30万元以下的罚款；造成工程 质量事故的，责令停业整顿，降 低资质等级；情节严重的，吊销 资质证书；造成损失的，依法承 担赔偿责任条例 第六十三条 第（一）款 第（四）款注册建筑师、注册结构工程 师等注册执业人员未在设计文 件上签字的，责令改正注册建筑师、注册结构工程 师等注册执业人员因过错造成 质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销 执业资格证书，5年内不予注册； 情节特别恶劣的，终身不予注册条例 第七十二条设计单位违反国家规

13、定，降低 工程质量标准，造成重大安全事故， 构成犯罪的，对直接责任人员依法 追究刑事责任条例 第七十四条勘 察 设 计 文 件1勘察单位提供的地质、测 量、水文等勘察成果必须真实、 准确条例 第二十条勘察单位提供的地质、测 量、水文等勘察成果不真实、准 确，造成工程质量事故的，责令 停业整顿，降低资质等级；情节 严重的，吊销资质证书；造成损 失的，依法承担赔偿责任2设计单位应当根据勘察成 果文件进行建设工程设计。设计文件应当符合国家规 定的设计深度要求，注明工程合 理使用年限条例 第二十一条设计单位未根据勘察成果 文件进行工程设计的，责令改 正，处10万元以上30万元以下 的罚款；造成工程质量

14、事故的， 责令停业整顿，降低资质等级； 情节严重的，吊销资质证书；造 成损失的，依法承担赔偿责任条例 第六十三条 第（二）款3设计单位在设计文件中选 用的材料、构配件和设备，应注 明规格、型号、性能等技术指标， 其质量要求必须符合国家规定 的标准。除有特殊要求的材料、专用 设备、工艺生产线等外，设计单 位不得指定生产厂、供应商条例 第二十二条设计单位指定材料、构配件 的生产厂、供应商的，责令改正， 处10万元以上30万元以下的罚 款；造成工程质量事故的，责令 停业整顿，降低资质等级；情节 严重的，吊销资质证书；造成损 失的，依法承担赔偿责任条例 第六十三条 第（三）款4设计单位应当就审查合格

15、的施工图设计文件向施工单位 作出详细说明条例 第二十三条违反规定，责令改正事 故 处 理1设计单位应当参与建设工 程质量事故分析，并对因设计造 成的质量事故，提岀相应的技术 处理方案条例 第二十四条违反规定，责令改正续表类 别序 号质量行为规定及依据违反规定处罚办法及依据内 容依据罚则依据资质1施工单位应当依法取得相 应等级的资质证书，并在其资质 等级许可的范围内承揽工程。禁止施工单位超越本单位 资质等级许可的业务范围或者 以其他施工单位的名义承揽工 程。禁止施工单位允许其他单位 或者个人以本单位的名义承揽 工程条例 第二十五条A. 施工单位超越本单位资质等级 承揽工程的，责令停止违法行为，处

16、 工程合同价款2浓上4%以下的罚款； 可以责令停业整顿，降低资质等级； 情节严重的，吊销资质证书；有违法 所得的，予以没收。B. 施工单位未取得资质证书承揽 工程的，予以取缔，依照 A款规定处 以罚款；有违法所得的，予以没收。C. 施工单位以欺骗手段取得资质 证书承揽工程的，吊销资质证书，依照A款规定处以罚款；有违法所得的， 予以没收条例 第六十条施工单位允许其他单位或者个人 以本单位名义承揽工程的，责令改正， 没收违法所得，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；可以责令停业整顿， 降低资质等级；情节严重的，吊销资 质证书条例 第六十一条2从事丄程项目施丄管埋的 项目经理必须具有国家授予的 项

17、目经理资质，其承担工程的规 模应符合相应的项目经理资质 等级项目经理资 质管理办法违反规定，责令施工单位撤换不具 有相应资格及上岗证书的项目经理转包与分包1施工单位不得转包或者违 法分包工程条例 第二十五条施工单位将承包的工程转包或者 违法分包的，责令改正，没收违法所 得，处工程合同价款0.5%以上1%以下 的罚款；可以责令停业整顿，降低资质 等级；情节严重的，吊销资质证书条例 第六十二条质 量 体 系1施工单位对建设工程的施 工质量负责。施工单位应当建立质量责 任制，确定工程项目的项目经 理、技术负责人和施工管理负责 人。建设工程实行总承包的，总 承包单位应当对全部建设工程 质量负责；建设工

18、程勘察、设计、 施工、设备采购的一项或者多项 实行总承包的，总承包单位应当 对其承包的建设工程或者采购 的设备的质量负责。总承包单位依法将建设工 程分包给其他单位的，分包单位 应当按照分包合同的约定对其 分包工程的质量向总承包单位 负责，总承包单位与分包单位对 分包工程的质量承担连带责任条例 第二十六条 第二十七条施工单位未建立质量责任制，未确 定工程项目的项目经理、技术负责人和 施工管理负责人的，责令改正2从事施工管理的技术负责 人、质量检查员等专业技术管理 人员配套，并具有相应资格及上 岗证书工作指南 第三项违反规定，责令施工单位撤换不具 有相应资格及上岗证书的技术负责人 和质量检查员等管

19、理人员3有经过批准的施工组织设 计或施工方案并能贯彻执行工作指南 第三项没有经过批准的施工组织设计或 施工方案的，监督站不受理工程质量监 督；未执行施工组织设计或施工方案 的，责令改正或者停业整顿类 别序 号质量行为规定及依据违反规定处罚办法及依据内 容依据罚则依据质 量 体 系4施工单位必须按照工程设计 要求、施工技术标准和合同约定， 对材料、构配件、设备和商品混 凝土进行检验，检验应当有书面 记录和专人签字；未经检验或者 检验不合格的，不得使用条例 第二十九条施工单位未对材料、构配件、设备 和商品混凝土进行检验，或者未对涉及 结构安全的试块、试件以及有关材料取 样检测的，责令改正，处10万

20、元以上 20万元以下的罚款；情节严重的，责 令停业整顿，降低资质等级或者吊销 资质证书；造成损失的，依法承担赔 偿责任条例 第六十五条5系施工单位必须建立、健全施 工质量的检验制度，严格工序管 理，作好隐蔽工程的质量检查和 记录。隐蔽工程在隐蔽前，施工 单位应当通知建设单位和建设工 程质量监督机构条例 第三十条施工单位违反下列规定之一的， 责令改正；造成建设工程质量不符合 规定的质量标准的，负责返工、修理， 并赔偿因此造成的损失；情节严重的， 责令停业整顿，降低资质等级或者吊 销资质证书：（一）未建立或认真执行班组自 检、互检、交接检制度的；（二）按标准规定应当进行检测 而未进行检测或检测不合

21、格按合格使 用的；（三）未及时进行分项工程评 定、检验评定不真实的，质量保证资 料整理不及时、真实、完整的；（四）隐蔽工程在隐蔽前未通知 监督站或未做隐蔽工程检查记录的6施工人员对涉及结构安全的 试块、试件以及有关材料，应当 在建设单位或工程监理单位监督 下现场取样，并送具有相应资质 等级的质量检测单位进行检测条例 第三十一条施工单位违反本条规定的，责令 改正；造成建设工程质量不符合规定 的质量标准的，负责返工、修理，并 赔偿因此造成的损失；情节严重的， 责令停业整顿，降低资质等级或者吊 销资质证书7未经监理工程师签字，材 料、构配件和设备不得在工程上 使用或者安装，施工单位不得进 行下一道工

22、序的施工条例 第三十七条违反规定，责令改正执行设计文件技术标准1施工单位必须按照工程设计 图纸和施工技术标准施工，不得 擅自修改工程设计，不得偷工减 料。施工单位在施工过程中发现 设计文件和图纸有差错的，应当 及时提岀意见和建议条例 第二十八条施工单位在施工中偷工减料的，使 用不合格的材料、构配件和设备的，或 者有不按照工程设计图纸或者施工技 术标准施工的其他行为的，责令改正， 处工程合同价款 2%以上4%以下的罚 款；造成建设工程质量不符合规定的质 量标准的，负责返工、修理，并赔偿因 此造成的损失；情节严重的，责令停业 整顿，降低资质等级或者吊销资质证书条例 第六十四条施工单位违反国家规定，

23、降低工程质 量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的， 对直接责任人员依法追究刑事责任条例 第七十四条返修与保修1施工单位对施工中岀现质量 问题的建设工程或者竣工验收不 合格的建设工程，应当负责返修条例 第三十二条违反规定，责令返修2建设工程承包单位在向建 设单位提交工程竣工验收报告 时，应当向建设单位岀具质量保 修书。质量保修书中应当明确建 设工程的保修范围、保修期限和 保修责任等。建设工程在保修范围和保 修期限内发生质量问题的，施工 单位应当履行保修义务， 并对造 成的损失承担赔偿责任条例 第三十九条 第四十一条施工单位不履行保修义务或者拖延 履行保修义务的，责令改正，处10万元 以上20万元

24、以下的罚款，并对在保修期 内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任条例 第六十六条类 别序 号质量行为规定及依据违反规定处罚办法及依据内 容依据罚则依据资质1工程监理单位应当依法取 得相应等级的资质证书，并在其 资质等级许可的范围内承担工 程监理业务。禁止工程监理单位超越本 单位资质等级许可的范围或者 以其他工程监理单位的名义承 担工程监理业务。禁止工程监理 单位允许其他单位或者个人以 本单位的名义承担工程监理业 务条例 第三十四条A. 工程监理单位超越本单 位资质等级承揽工程的，责令停 止违法行为，处监理酬金1倍以 上2倍以下的罚款；可以责令停 业整顿，降低资质等级；情节严 重的，吊销资质证书；有

25、违法所 得的，予以没收。B. 工程监理单位未取得资 质证书承揽工程的，予以取缔， 依照A款规定处以罚款；有违法 所得的，予以没收。C. 工程监理单位以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊 销资质证书，依照A款规定处以 罚款；有违法所得的，予以没收条例 第六十条工程监理单位允许其他单 位或者个人以本单位名义承揽 工程的，责令改正，没收违法所 得，处监理酬金1倍以上2倍以 下的罚款；可以责令停业整顿， 降低资质等级；情节严重的，吊 销资质证书条例 第六十一条2工程监理单位与被监理工 程的施工承包单位以及材料、构 配件和设备供应单位有隶属关 系或者其他利害关系的，不得承 担该项建设工程的监理业务条例

26、第三十五条工程监理单位与被监理工 程的施工承包单位以及材料、构 配件和设备供应单位有隶属关 系或者其他利害关系承担该项 建设工程的监理业务的， 责令改 正，处5万元以上10万元以下 的罚款，降低资质等级或者吊销 资质证书；有违法所得的，予以 没收条例 第六十八条3工程监理单位应当选派具 备相应资格的总监理工程师和 监理工程师进驻施工现场条例 第三十七条工程监理单位未选派具备 相应资格的总监理工程师和监 理工程师进驻施工现场的，责令 改正；情节严重的，可以责令停 业整顿，建议建设单位撤换工程 监理单位或有关人员4工程项目的监理机构专业 人员配套，责任制落实工作指南 第三项工程项目的监理机构专业

27、人员不配套，责任制不落实的责 令改正；情节严重的，可以责令 停业整顿，建议建设单位撤换工 程监理单位或有关人员转包与分包1工程监理单位不得转让工 程监理业务条例 第三十四条工程监理单位转让工程监 理业务的，责令改正，没收违法 所得，处合同约定的监理酬金 25%以上 50%以下的罚款；可以责 令停业整顿，降低资质等级；情 节严重的，吊销资质证书条例 第六十二条类 别序 号质量行为规定及依据违反规定处罚办法及依据内容依据罚则依据监理 职 责1工程监理单位应当依据法 律、法规以及有关技术标准、设 计文件和建设工程承包合同，代 表建设单位对施工质量实施监 理，并对施工质量承担监理责任条例 第三十六条因

28、监理失职造成工程质量 问题的，依法追究监理责任2工程监理单位应当制订监 理规划并按规划进行监理工作指南 第三项工程监理单位无监理规划， 不受理工程质量监督；未执行监 理规划的，责令改正或者停业整 顿3监理工程师应当按照工程 监理规范的要求，采取旁站、巡 视和平行检验等形式，对建设工 程实施监理条例 第三十八条未按照工程监理规范的要 求，采取旁站、巡视和平行检验 等形式，对建设工程实施监理 的，责令改正；情节严重的，可 以责令停业整顿，建议建设单位 撤换工程监理单位或有关人员4按照国家强制性标准或操 作工艺，对分项工程或工序进行 验收签认。对现场发现使用不合格材 料、构配件、设备的现象和发生 的质量事故，及时督促、配合责 任单位调查处理工作指南 第三项工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处 50万元 以上100万元以下的罚款，降低 资质等级或吊销资质证书； 有违 法所得的，予以没收；造成损失 的，承担连带赔偿责任：（一）与建设单位或者施工 单位串通，弄虚作假、降低工程 质量的；（二）将不合格的建设工 程、材料、构配件和设备按照合 格签字的条例 第六十七条工程