QHSE程序文件D改

1、胜利油田龙玺石油工程服务有限责任公司 QHSE程 序 文 件 汇 编GB/T 19001-2008GB/T 24001-2004GB/T 28001-2011GB/T 50430-2007版本： D版编制： 相关部门审批： 受控状态： 受控 2014 - 04- 30 发布 2014 - 05- 01实施 胜利油田龙玺石油工程服务有限责任公司 程序文件目录1 LXGS/CX0401-2014 文件控制程序 2 LXGS/CX0402-2014 记录控制程序3 LXGS/CX0501-2014 环境因素识别、评价与控制策划程序4 LXGS/CX0502-2014 危险源辩识、风险评价与控制策划程

2、序5 LXGS/CX0503-2014 法律法规和其他要求识别获取程序6 LXGS/CX0504-2014 沟通、参与和协商控制程序7 LXGS/CX0505-2014 相关方管理程序8 LXGS/CX0506-2014 管理评审程序9 LXGS/CX0507-2014 HSE目标、指标与管理方案控制程序10 LXGS/CX0601-2014 人力资源管理程序11 LXGS/CX0602-2014 基础设施管理程序12 LXGS/CX0701-2014 与顾客有关过程的控制程序13 LXGS/CX0702-2014 物资采购控制程序14 LXGS/CX0703-2014 抗冰隔水管生产与服务控

3、制程序15 LXGS/CX0704-2014 CAT柴油机的维修控制程序16 LXGS/CX0705-2014 海上钻井平台维修控制程序17 LXGS/CX0706-2014 海上工程服务控制程序18 LXGS/CX0707-2014 风力发电塔架制造控制程序19 LXGS/CX0708-2014 海洋石油工程施工控制程序20 LXGS/CX0709-2014 监视和测量设备控制程序21 LXGS/CX0710-2014 环境运行控制程序22 LXGS/CX0711-2014 职业健康安全控制程序23 LXGS/CX0712-2014 危险化学品控制程序24 LXGS/CX0713-2014

4、应急准备和响应控制程序25 LXGS/CX0714-2014 外包控制程序26 LXGS/CX0715-2014 电动潜油往复泵生产与服务控制程序27 LXGS/CX0716-2014 3PE防腐生产与服务控制程序28 LXGS/CX0717-2014 海水钻井液用降滤失剂生产与服务控制程序29 LXGS/CX0718-2014 钻井液用高分子包被抑制剂生产与服务控制程序30 LXGS/CX0719-2014 钻井液用固体聚合醇生产与服务控制程序31 LXGS/CX0720-2014 钻井液用纳米乳液生产与服务控制程序32 LXGS/CX0801-2014 顾客满意度测量控制程序 33 LXG

5、S/CX0802-2014 内部审核控制程序 34 LXGS/CX0803-2014 不合格品控制程序 35 LXGS/CX0804-2014 HSE绩效监测控制程序 36 LXGS/CX0805-2014 事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序 37 LXGS/CX0806-2014 无损检测控制程序38 LXGS/CX0807-2014 超声波测厚控制程序39 LXGS/CX0808-2014 泥浆回收、处理控制程序龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0401-2014修改状态：第 0 次修改文件控制程序共 4 页 第 1 页1目的为确保对与QHSE管理体系有关的文件进行控制，

6、确保各相关部门使用的文件为有效版本，防止误用失效和作废文件，特制定本程序。2 范围本程序适用于QHSE管理体系有关文件(含外来文件)的控制。3 职责3.1技术质量管理部负责组织QHSE管理手册、程序文件等管理性文件的编写、发放、更改、回收和换版等控制；3.2分/子公司技术部负责技术文件的编写、发放、更改、回收和存档等,同时负责对外来文件的适用性进行确认、发放和管理；3.3各职能部门负责本部门所使用的QHSE管理体系文件的管理。4 工作程序4.1 文件分类4.1.1 与QHSE管理体系有关的文件包括：管理文件、支持性文件、外来文件。4.1.1.1 管理文件:包括管理手册、程序文件、记录；4.1.

7、1.2 支持性文件：包括工艺文件、检验规程、作业文件、管理规定等；4.1.1.3 外来文件：包括法律法规、国家标准、行业标准、上级下达的文件。4.1.2 受控文件发放时加盖红色“受控 ”印章，并注明“分发号”。4.2 文件编号:a) 管理手册的编号方法为：LXGS/SC XXXX 本单位代号 年代号 手册b) 程序文件编号方法为： LXGS/CX-XXXX-XXXX 本公司代号 年代号 程序文件 标准的条款号及文件顺序号c) 支持性文件编号方法为：XXXX /ZC-XX-XXXX 编制部门（公司）代号 年代号 支持文件 文件顺序号龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0401-2014

8、修改状态：第 0 次修改文件控制程序共 4 页 第 2 页d) 记录的编号方法： LXGS/JLXXXX-XX 本公司代号 记录顺序号 手册条款号 记录4.3 文件的编写和审批4.3.1管理手册由管理者代表组织编写并审核，总经理批准发布；4.3.2分/子公司管理性文件、技术性文件由分/子公司编写，分/子公司经理批准；4.3.3各部门管理性文件由主管部门负责编写、审核, 分管领导批准；4.3.4 记录的管理按记录控制程序执行；4.3.5 各类文件应注明发布和实施日期。4.4 文件的发放4.4.1 各类文件由主管部门确定发放范围并负责发放；4.4.2 本公司体系文件发放时，管理者代表批准分发范围，

9、管理体系文件应加盖“受控”印章并注明“分发号”；公司体系文件可以不可修改的PDF格式进行网上发放，并保留网上发放记录，又各部门进行点击、下载；如需打印纸质体系文件需由技术质量管理部批准、备案，加盖“受控”印章并注明“分发号”。4.4.3 纸质文件发放时应办理发放手续, 填写“文件发放/回收登记表”，并注明发放的时间；4.4.4 当文件破损严重或字迹不清晰、影响使用时，文件使用部门应到文件管理部门办理以旧换新手续，并填写“文件发放/回收登记表”，在备注栏里注明“更换”字样。新文件的“发放号”仍沿用原文件“发放号”，文件管理部门将破损文件收回；4.4.5 当文件使用者所持文件丢失时，使用者提出申请

10、并注明原因, 经批准后补发，给予新的“发放号”，并注明丢失文件的“发放号”作废。必要时将作废文件的“发放号”通知各部门，防止误用；4.4.6 公司不允许使用未加盖红色“受控”印章的QHSE管理体系文件，一经发现由技术质量管理部收回销毁；4.4.7 技术文件的发放由分/子公司技术部门按上述要求发放；4.4.8 分/子公司负责填写“外来文件登记表”，并对其适用性进行确认并控制发放。4.5 文件的更改龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0401-2014修改状态：第 0 次修改文件控制程序共 4 页 第 3 页4.5.1 当文件在使用中发现有不适当之处，可由使用者提出更改意见，并填写“文件

11、更改申请单”说明更改原因，报文件主管部门；4.5.2 文件更改的审核、批准由原审批人进行；4.5.3 批准更改后，由文件管理部门实施更改。文件更改时注明更改标记和更改日期，填写“文件更改通知单”下发到QHSE管理体系文件持有者；网上下发文件更改时，应将更改后的PDF格式的体系文件连同更改的通知要求一并进行下发，并保留记录；4.5.4 更改方法：4.5.4.1 一般情况下可采用划改方式进行，更改次数或内容较多时，采用换页的办法进行；4.5.4.2 更改时在更改处加注“更改”标记。 4.5.4.3文件的版本状态和修改状态加以标识，文件的版本状态用A，B，CF表示；修改状态用0，1，2，39表示；其

12、中A表示初版，0表示未进行修改。4.5.5 所有受控文件均应更改。4.6 文件换版体系文件经多次更改影响使用时，应进行换版，换版后的文件应注明新版本号和发布日期及实施日期，并由原批准人批准后发放，在新文件发放的同时收回原文件。4.7 文件的作废与销毁4.7.1 对无使用价值或已有新文件代替的旧文件，由文件管理部门按“文件发放/回收登记表”收回并记录，加盖“作废”印章；4.7.2 对无保存价值的文件和资料，由文件管理部门填写“文件资料销毁申请单”，公司级的文件由管理者代表批准后统一销毁，分/子公司级的文件由分/子公司经理批准后统一销毁；4.7.3 需作资料保留的作废文件由文件管理部门加盖“保留供

13、参考”印章方可留用。 4.8 文件的管理4.8.1 技术质量管理部应编制管理文件的“有效文件清单”； 策划和运作QHSE管理体系所必须的外来文件由相关主管部门和单位识别，并确认外来文件版本的有效性，发放前经审批并控制发放范围；分/子公司技术部门编制技术文件和龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0401-2014修改状态：第 0 次修改文件控制程序共 4 页 第 4 页外来文件的“有效文件清单”。为防止文件的丢失，电子版的文件均应有备份。文件的更改和现行修订状态应加以识别, 便于查找以避免混淆使用；4.8.2各部门在收到发放的文件后应列入“有效文件清单”中；4.8.3 文件借阅时需办理

14、借阅手续，填写“文件借阅记录表”，由各级文件管理部门负责人批准后借阅，借阅者按期归还。原版文件一律不外借。4.8.4电子文件由质量技术管理部5 各部门、分/子公司编制本部门的“有效文件清单”，每年初对文件的适用性进行调整，各部门、分/子公司将调整后的“有效文件清单”报技术质量管理部汇总管理。6 记录6.1 LXGS/JL4.2-01 文件发放/回收登记表6.2 LXGS/JL4.2-02 文件更改申请单6.3 LXGS/JL4.2-03 文件资料销毁申请单6.4 LXGS/JL4.2-04 有效文件清单6.5 LXGS/JL4.2-05 文件借阅记录表6.6 LXGS/JL4.2-06 外来文

15、件登记表6.7 LXGS/JL4.2-07 文件更改通知单龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0402-2014修改状态：第 0 次修改记录控制程序共 2 页 第 1 页1目的为了对QHSE管理体系的记录进行控制和管理，及时提供产品质量符合规定要求和QHSE管理体系有效运行的证据，特制定本程序。2范围本程序适用于本公司产品质量形成过程和HSE管理体系运行过程中所有记录的控制。 3 职责3.1 技术质量管理部负责质量管理体系记录的管理；3.2 生产管理部负责HSE管理体系记录的管理；3.3 分/子公司负责本单位的QHSE记录的管理；3.4 各有关部门负责本部门QHSE记录的管理。4 工

16、作程序4.1 记录表格设计、审批和更改4.1.1记录表格由使用部门负责设计，技术质量管理部生产管理部审核，管理者代表批准；4.1.2记录表格的更改由使用部门提出，技术质量管理部生产管理部审核，管理者代表批准。4.2 记录的标识记录的编号方法： LXGS/JLXXXX-XX 公司代号 记录顺序号记录 手册条款号4.3 记录形式本公司记录采用文字形式及电子版形式。4.4 记录的填写4.4.1 各部门负责本部门记录的填写、使用和收集； 4.4.2 所有记录的填写必须做到栏目填写齐全，字迹清晰，不能用铅笔填写；4.4.3 应使用体系文件规定的记录格式，填写必须及时、准确、规范、齐全，如不需填写应将该项

17、杠掉；记录的内容不得涂改，如需改动，应划改，并在修改旁签上修改人的名字及日期；4.4.4 各纸质记录表格的内容可机打，表格内涉及的人员必须由本人签字。4.5 记录的收集和保存龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0402-2014修改状态：第 0 次修改记录控制程序共 2 页 第 2 页4.5.1各部门负责对本部门记录及时进行收集、分类并妥善保存；4.5.2记录应选择适宜的贮存环境，要注意防火、防潮、防蛀、防盗等。4.6 记录的保存期限4.6.1 记录一般保存三年；对标准有明确要求的记录，保存期限应符合相关要求。当合同有要求时，按合同要求保存期保存；4.6.2 记录的保存期限由技术质量

18、管理部在“QHSE记录总目录”中加以明确。4.7 记录的处置超过规定保存期限的记录，需销毁时由各记录管理部门填写“记录销毁申请表”，经相关负责人批准后予以销毁。4.8 记录的借阅借阅/查阅记录时，必要时办理借阅/查阅手续，填写“记录借阅/查阅登记表”，并由借阅人签字。涉及保密内容的，要经部门负责人批准。4.9 记录的管理4.9.1 技术质量管理部负责编制公司“QHSE记录总目录”，并对记录表格的使用和变更加以控制；4.9.2 各部门、分/子公司应编制本部门、分/子公司在用的“QHSE记录分目录”；4.9.3 记录表格的更改应及时通知技术质量管理部，并将更改后的电子表格交技术质量管理部存档；4.

19、9.4技术质量管理部生产管理部每季度对各部门、分/子公司的记录情况进行检查。遇内审时可按内审的检查记录。5 本程序涉及的记录5.1 LXGS/JL4.2-8 QHSE记录总目录5.2 LXGS/JL4.2-9 QHSE记录分目录5.3 LXGS/JL4.2-10 记录销毁申请表5.4 LXGS/JL4.2-11 记录借阅/查阅登记表5.5 LXGS/JL4.2-12 季度记录检查表龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0501-2014修改状态：第 0 次修改环境因素识别、评价与控制策划程序共 3 页 第 1 页1 目的最大限度的识别出本公司在活动、产品和服务中能够控制以及可以期望对其

20、施加影响的环境因素，并评价出具有的或可能具有的重要环境因素，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于本公司活动、产品和服务中环境因素的识别、评价和更新。3 管理系统和职责3.1管理系统本程序由生产管理部为主负责实施，公司办公室、技术质量管理部等部门、各分/子公司配合实施。3.2职责3.2.1生产管理部负责归口管理，负责各部门、分/子公司环境因素的汇总，并组织综合评价，确定重要环境因素；3.2.2各部门、分/子公司负责本部门环境因素的初步识别与评价；3.2.3 管理者代表负责重要环境因素的批准。4 工作程序4.1环境因素的识别4.1.1 对公司的活动、产品和服务过程中已经或可能对环境造成影响的因素

21、进行充分的识别确认，在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态；4.1.2 环境因素识别以生命周期分析和污染预防的思想为指导，采用工艺流程、统计分析及问卷调查等方法对公司涉及到的全部环境因素进行分析，找出有关大气、噪声、水体、废弃物、土壤、原材料、和自然资源及分析其对环境造成的影响。4.2 环境因素识别与评价步骤 4.2.1 生产管理部每年年初组织各相关单位识别本部门的所有环境因素，并填写“环境因素登记表”；4.2.2 生产管理部将各单位“环境因素登记表”汇总形成“环境因素识别与评价清单”，并组织评价找出重要环境因素，填写“重要环境因素清单”；4.2.3 重

22、要环境因素的评价依据；4.2.3.1凡不符合法律、法规要求的环境行为，以及列入国家危险品名录 龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0501-2014修改状态：第 0 次修改环境因素识别、评价与控制策划程序共 3 页 第 2 页的化学危险品； 4.2.3.2潜在的化学品泄露、具有易燃、易爆隐患的产品；4.2.3.3有毒、有害废弃物未做合理处理的。4.2.3.4 打分评价法： -影响范围 a=1-3分 本班组 1分 本部门 2分 本公司和地区 3分-影响程度（对环境或健康） b=1-3分 一般 1分 较严重 2分 严重 3分-排放量或超标倍数 c=1-3分 <0.7 1分 0.7-

23、0.9倍的 2分 0.9倍的 3分1时，该因素为重要环境因素。-发生频次 d=1-3分每周一次 1分每周大于一次 2分连续发生 3分-法规符合性 e=1-3分 小 1分 较大 2分 很大 3分-社会关注程度 f=1-3分 不太关注 1分 地区性关注 2分 社会性关注 3分 当6项指标之和12时，该因素为重要环境因素。 4.2.4 环境因素评价每年至少进行一次；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0501-2014修改状态：第 0 次修改环境因素识别、评价与控制策划程序共 3 页 第 3 页4.2.5 评价工作结束后,生产管理部将“环境因素识别与评价清单”及“重要环境因素清单”报管代批

24、准后下发各部门、分/子公司，并保存发放记录。5.3 环境因素的管理5.3.1 在公司的目标指标环境管理方案一览表中对某些重要环境因素进行控制；5.3.2 对其他重要环境因素，公司制定相应的运行控制及应急准备和响应的管理制度，执行环境运行控制程序及应急准备和响应控制程序。5.4 环境因素的更新5.4.1 一般情况下，每年年初由生产管理部组织对环境因素重新识别和评价，当出现以下情况时应及时更新：5.4.1.1与公司有关的法律法规要求发生变化时；5.4.1.2发生重大环境事故后；5.4.1.3公司的产品结构调整以及生产工艺、设备发生变化时；5.4.1.4公司生产规模扩大及厂房扩建时。5.4.2 发生

25、上述任意一种情况时，生产管理部组织在一周内对发生变化的活动、产品和服务的环境因素进行识后别评价，将修订的“环境因素识别与评价清单”和“重要环境因素清单”经原审批人审批后发送到相关部门，将旧清单收回。6 支持性文件6.1 LXGS/CX0709-2014环境运行控制程序6.2 LXGS/CX0712-2014应急准备与响应控制程序7 涉及的记录7.1 LXGS/JL5.4-01环境因素登记表7.2 LXGS/JL5.4-02环境因素识别与评价清单7.3 LXGS/JL5.4-03重要环境因素清单7.4 LXGS/JL5.4-04目标、指标环境管理方案一览表龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/

26、CX-0502-2014修改状态：第 0 次修改危险源辨识、风险评价及策划控制程序共 6 页 第 1 页1目的对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险(以下简称重大风险)，并对风险实施控制。2适用范围适用于公司所有活动、产品及服务范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。3职责3.1 生产管理部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作；3.2 各分/子公司负责本单位活动、产品及服务范围内危险源辨识、风险评价工作；3.3 生产副总经理负责危险源辨识与评价的领导工作，并审批重大风险及风险控制措施。4工作程序4.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机4.1.1

27、公司进行初始状态评审时，要做好危险源辨识、风险评价和风险控制策划；4.1.2 每年管理评审后，根据审核的结果、环境的变化和对持续改进的要求，生产管理部负责组织对相应危险源进行再辨识和评价；4.1.3 在相关法律法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价。4.2 危险源辨识4.2.1 生产管理部将“危险源辨识及风险评价表”发放到各部门、分/子公司；4.2.2 各部门、分/子公司组织评价人员通过现场观察及所收集的资料，从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的职业健康安全危险源，对确定的评价对象尽可能识别其危害，危险

28、源辨识和风险评价应考虑：4.2.2.1 常规和非常规活动；4.2.2.2 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；4.2.2.3 人的行为、能力和其他人为因素；4.2.2.4 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第 0 次修改危险源辨识、风险评价及策划控制程序共 6 页 第 2 页4.2.2.5 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；4.2.2.6 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；4.2.2.7 组织及其活动的变

29、更、材料的变更，或计划的变更；4.2.2.8 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；4.2.2.9 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；4.2.2.10 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。4.2.3 生产管理部负责组织对公司所有职业健康安全设施设备、建筑物及其周边地带的危险源进行辨识和风险评价。4.2.3.1 组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：（1）在范围、性质和时机方面进行界定；以确保其是主动性而非被动的；（2）提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当的时控制

30、措施的运用。对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。4.2.3.2 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险： 消除； 替代； 工程控制； 标志、警告和（或）管理控制措施； 个体防护装备； 组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。4.2.4生产管理部将各部门、分/子公司辨识填写的"危险源辨识及风险评价表"进行汇总成"危险源辨识与风险评价清单"审核后，由管代批准后下发。4.3 风险评价4.3.1 各部门、分/子公司组

31、织相关人员按本程序进行危险源评价，将评价所得的平均值填入“危险源辨识及风险评价表”中，生产管理部统一汇总、评审、确认。龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第 0 次修改危险源辨识、风险评价及策划控制程序共 6 页 第 3 页4.3.2 风险级别的确定评价公式D=LEC式中 D风险值 L发生事故的可能性 E暴露的频繁程度C事故产生的后果表1 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能 但不经常1可能性小 完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2 频繁程度(E)分数值频繁程度10连续暴露6每天工作时间

32、内暴露3每周一次,或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第 0 次修改危险源辨识、风险评价及策划控制程序共 6 页 第 4 页表3 发生事故产生的后果 (C)分数值后果100大灾难,许多人死亡40灾难,数人死亡15非常严重,一人死亡7严重,重伤3重大,致残1引人注目,不利于基本的健康安全要求表4 危险等级划分(D)风险等级D值危险程度措施1>320极其危险,不能继续作业只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。2160320高度危险,需立即整改直至

33、风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。370160显著危险,需要整改应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。42070一般危险,需要注意不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。5<20稍有危险,可以接受不需采取且不必保留文件记录。龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状

34、态：第 0 次修改危险源辨识、风险评价及策划控制程序共 6 页 第 5 页4.3.3 风险级别的含义（见表5）风险级别风险级别的含义1级风险(不可容许风险)事故潜在危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡的风险。2级风险(重大风险)事故潜在危险性较大，较难控制，发生频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害；或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性一般的风险。粉尘、噪声、毒物作业危险程度分级达、级者。3级风险(中度风险)虽然导致重大伤害事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的危险。粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达 、级者,高温作业危害程度

35、分级达、级者。4级风险(可容许风险)具有一定危险性，虽然重伤可能性极小，但有可能发生一般伤害事故的风险。高温作业危害程度分级达、级者；或粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者。5级风险(可忽略风险)危险性小，不会伤人的风险。表5 风险级别的含义4.3.4 重大风险的确定4.3.4.1重大风险的确定准则 1级、2级风险确定为重大风险。 下述情况可直接确定为重大风险:a)违反相关法律、法规和标准的；b)相关方有合理抱怨或要求的；c)曾经发生过事故，至今未采取防范控制措施的；d)直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。4.3.4.2 重大风险的登记a)

36、生产管理部将评审确定的重大风险登记到重大风险及控制措施一览表中审核，经管代批准后下发至各部门及分/子公司。龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第 0 次修改危险源辨识、风险评价及策划控制程序共 6 页 第 6 页b.)各单位按照公司的重大风险及控制措施一览表，对本单位重大风险及控制措施一览表进行更新和管理。4.4 风险控制策划4.4.1 根据风险评价结果，策划风险控制措施。风险级别见表5 4.4.4.1 用职业健康安全目标和管理方案进行控制。对4级、5级风险，生产管理部负责按目标、指标和管理方案控制程序组织制定目标、指标、管理方案并组织实施。对3级风险，视

37、情况制定职业健康安全目标和管理方案。4.4.4.2 运行控制对3级、4级、5级风险，公司按职业健康安全控制程序实施管理。4.4.4.3 应急控制对于潜在的紧急风险情况，生产管理部负责组织制定应急准备和响应控制程序，按程序进行管理。4.5 危险源及重大风险的更新4.5.1 下述情况，各部门、分/子公司应及时对危险源进行补充辨识和评价，报生产管理部进行评审和确认，并重新确定重大风险：4.5.1.1 适用的法律法规及其他要求颁布和变更；4.5.1.2 拆、扩、改建、加工过程或产品改变；4.5.1.3 公司活动、产品和服务发生改变；4.5.1.4 工艺技术及操作规程改变；4.5.1.5 发生事故或安全

38、技术进步等。4.5.2 各部门、分/子公司将补充辨识及评价结果报生产管理部进行评审和确认，重新确定重大风险，更新相应的记录，并采取适宜的控制措施：4.5.3 危险源的评审及确认生产管理部至少每年组织对危险源的辨识及评价进行评审和确认一次，时间一般安排在制定目标和指标之前。5 相关文件5.1 LXGS/CX0710-2014 职业健康安全控制程序5.2 LXGS/CX0712-2014 应急准备和响应控制程序6 相关记录6.1 LXGS/JL5.4-05 危险源识别及风险评价表6.2 LXGS/JL5.4-06 重大风险及控制措施一览表6.3 LXGS/JL5.4-10 危险源辨识与风险评价清单

39、龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0503-2014修改状态：第 0 次修改法律法规与其他要求识别程序共 2 页 第 1 页1 目的为了确定公司活动、产品和服务中适用的环境法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于与本公司环境活动相关的法律、法规、标准和其他要求的控制。3 管理系统和职责3.1管理系统本程序由生产管理部负责实施，各部门、分/子公司配合实施。3.2职责3.2.1各部门、分/子公司负责收集与本部门、公司安全及环境控制活动有关的法律、法规和其他要求，生产管理部负责汇总、整理与公司有关的各类法律、法规和其他要求，确认

40、其适用性，并编制相关法律、法规和要求一览表。3.2.2生产管理部负责保存相关法律、法规和要求一览表，并根据需要办理法律、法规发放手续； 3.2.3各相关部门负责将相关法律、法规和要求传达到员工并组织执行。4 工作流程4.1与公司相关的国家及地方法律、法规和其他要求包括：4.1.1国际公约；4.1.2国家环境保护法律法规、标准及部委规章；4.1.3国家标准及行业标准；4.1.4地方环境保护规章、标准；4.1.5其他相关执法部门的通知、公报等。4.2 获取方法生产管理部及各部门、分/子公司应经常与安全、环境保护部门保持联系，获取相关的国家、地方环境标准及行业标准和其他要求，也可通过政府机构、行业协

41、会、互联网/电子信息、图书馆、书店、报刊杂志等渠道补充。生产管理部将收集的信息及时对相关法律、法规和要求一览表进行修订，以确保公司能够得到最新的版本。4.3 确认及分发4.3.1 生产管理部根据以下条件组织有关部门确认所获得的法律、法规及他要求龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0503-2014修改状态：第 0 次修改法律法规与其他要求识别程序共 2 页 第 2 页的适用性：4.3.1.1 是否与公司QHSE体系有关；4.3.1.2 是否为最新版本。4.3.2 生产管理部根据确认结果制定并审核相关法律、法规和要求一览表,经管代批准后,办理发放手续；4.3.3当上述外来文件更新时,

42、生产管理部要及时修订一览表, 并将新的文件发至相关部门, 具体按文件控制程序执行。4.4 执行 4.4.1 各部门按相关法律、法规和要求一览表中所列文件的规定进行各项环境管理和检测；4.4.2人力资源部将收集到的适用的法律、法规及其他要求，按培训计划组织实施培训，具体按人力资源控制程序执行。5 支持性文件5.1 LXGS/CX0401-2014文件控制程序 5.2 LXGS/CX0601-2014人力资源控制程序6涉及的记录6.1 LXGS/JL5.4-07 相关法律法规和要求一览表龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0504-2014修改状态：第 0 次修改沟通、参与和协商控制程序

43、共 3 页 第 1 页1 目的通过对各类信息及时、准确地收集、传递和处理，以确保影响QHSE管理体系正常运行的因素得到有效控制，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于本公司质量管理、职业健康安全和环境管理体系的协商、沟通与信息交流管理。3 职责本程序由公司办公室负责实施，由各部门、分/子公司配合实施。3.1职责3.1.1总经理负责对重大质量、职业健康安全和环境信息的决策；3.1.2公司办公室负责管理公司内部信息的沟通与外部信息的传递及处理，负责相关信息的保存和管理；3.1.3各分/子公司、部门负责工作范围内的内部沟通、处理以及与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通。4 工作流程4.1信息的

44、分类根据质量、职业健康、环境信息的来源，分为内部信息和外部信息。4.1.1 外部信息：4.1.1.1与质量、环境和职业健康安全相关的法律、法规、标准及其它要求的变化情况；4.1.1.2 政策法规、标准类信息，如环境、法律法规、条例、产品标准等；4.1.1.3 相关方反映的信息及其投诉等（相关方是指顾客、供方、废物收购方、原材料及产品的承运方等）；4.1.1.4公司员工直接从外部获取的有关环境技术和管理等方面的信息。4.1.1.5与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通。4.1.2 内部信息：4.1.2.1正常信息，如方针、目标、指标的制订、修改、完成情况；产品检验和生产运行控制过程中的信息；

45、内部审核与管理评审报告以及体系正常运行的其他的记录等；4.1.2.2不符合或潜在不符合信息，如产品检验不合格、内部审核不合格报告、纠正和预防措施记录等；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0504-2014修改状态：第 0 次修改沟通、参与和协商控制程序共 3 页 第 2 页4.1.2.3紧急信息，如出现火灾爆炸、易燃物泄露等情况下的环境信息与记录；4.1.2.4员工的建议和意见；4.1.2.5管理评审结果信息；4.1.2.6有关质量方针、职业健康、环境管理体系运行的其它信息。 4.2 信息的收集和处理 4.2.1 外部信息的接收、记录和回应4.2.1.1公司办公室收到上级部门的有关

46、质量、职业健康安全和环境的信息，经总经理批示后，填写“信息交流处理单”交由相关部门进行处理。4.2.1.2 当公司办公室收到涉及公司质量、职业健康安全和环境不合格的外部信息时，公司办经管理者代表批示后，填写“信息交流处理单”由责任部门进行原因分析，采取纠正措施，具体按纠正和预防措施控制程序执行。4.2.1.3安全、环境政策法律法规及标准类的信息，由生产管理部负责收集。4.2.1.4各部门或员工直接从外部获取的质量、职业健康安全、环境管理方面的信息，要及时传递到办公室，由办公室填写“信息交流处理单”，并进行分类、整理，根据需要传递到相关部门。4.2.2 内部信息的收集、沟通和处理4.2.2.1正

47、常信息的处理：由最高管理者公布，各单位、部门依据相关文件的规定收集并传递正常信息；办公室、生产管理部、企业管理部按手册和相关程序文件的规定，传递方针、目标和指标、管理方案、内部审核结果、更新的法律法规的信息；4.2.2.2不符合或潜在不符合信息的处理按纠正和预防措施控制程序执行；4.2.2.3紧急信息由发现部门通过电话等方式迅速传递值班人员或办公室，具体执行应急准备与响应控制程序。4.2.2.4公司办公室应按照会议管理制度，对会议内容进行上传下达。5参与和协商5.1工作人员5.1.1 参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；5.1.2 参与事件的调查；5.1.3参与职业健康安全方针和目标的制

48、定和评审5.1.4对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；5.1.5对职业健康安全事务发表意见龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0504-2014修改状态：第 0 次修改沟通、参与和协商控制程序共 3 页 第 3 页应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是她们的职业健康安全事务代表。5.2 与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。适当时，组织应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。6 支持性文件6.1 LXGS/CX0401-2014文件控制程序6.2 LXGS/CX0712-2014应急准备与响应控制程序6.3 LXGS/CX0805-2014 事件

49、调查、不符合、纠正和预防措施控制程序6.4会议管理制度7 涉及的记录7.1 LXGS/JL5.5-01信息交流处理单龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0505-2014修改状态：第 0 次修改相关方管理程序共 2 页 第 1 页1 目的对相关方的环境影响和职业健康安全行为进行管理，使其行为符合法律法规和本公司的要求，自觉保护环境和重视安全，以确保公司的环境和职业健康安全管理体系的有效实施。2 适用范围本程序适用于与本公司环境、职业健康安全有关的相关方的管理。3 职责3.1 生产管理部是本程序的归口管理部门，负责对相关方的环境、职业健康安全资质评价，监督与检查各单位对相关方的管理；3

50、.2 物资管理部负责对危险化学品和易燃易爆品的供方进行管理，收集其资质并对其提出环境、职业健康安全的要求并施加影响；3.3 生产管理部负责对提供运输、安装、设备维修、基建施工等相关方的管理，收集其资质并对其提出环境、职业健康安全的要求并施加影响；3.4 市场部负责对来公司的顾客提出环境、职业健康安全的要求；3.5 各部门、分/子公司负责与工作有关的其他相关方的环境和安全管理。4 工作程序4.1 相关方分类本公司的相关方按其提供的产品或服务不同，分为重要和一般两类：4.1.1 重要相关方：与本厂的重要环境因素和重大风险相关联、可能造成重大环境污染或重大职业健康安全风险的相关方，包括：提供危险化学品、易燃易爆品、安全防护设备、劳动防护用品的供方；提供重要服务的供方，如基建工程承包方、运输承包方、危险废物收集/处理单位等。4.1.2 一般相关方：除重要相关方以外的其他相关方。4.2 对重要相关方的管理4.2.1 管理要求4.2.1.1 将本公司的环境、职业健康安全方针和相关程序等通报相关方；4.2.1.2 在与相关方签订的合同或协议中，明确提出对相关方的环境和职业健康安全要求；4.2.1.3 要求相关方证实自己的员工已接受过环境