2015版质量管理体系内审检查表

1、质量管理体系内审检查表 受审核部门：管理层 /管代负责人： 审核日期：陪同人员： 内审 员： 审核准则：£019001:2015体系文件、适用法律法规等 检查方 法检 查9001 GBT检查内容 文件现场条款 结果记录 检查记录 查阅检查V 4.1理解组织及其1、公司是否有企业简介，并能充分 反应公司内部情况，如：背景、经 O公司高层已认识到与公司管理 体系 环境 营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技 术优势、知识等相关的内外环境，并确定相应的对（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙策。 伴及同 行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会

2、或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关 信息进行监视、评价和更新？ V 4.2理解相关方的公司是否收集相 关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：O公司与质量、环 境，安全体系有关的 需求和期望 ?顾客对事物的要求，如符合 性，价格，安全性 相关方有客户、供方、承包方、社会 ?已与顾客 或外部供应商达成的合同 团、政府机构等。公司已识别了与公 ?行 业规范及标准 司管理体系的相关方期望与要求。并?和社区团体或非政府组织的协议 对这些期望与要求进行了评审。 ?法规法案 ? 备忘录 ?许可，执照或其他授权形式 ?监管机构发布的制度 ?条约， 公约及草案 ?和公共机构及顾客的协议

3、?组织要求 ?自愿原则或行 为规范 ?自愿标示或环境承诺 ?组织契约合同的承担义务 注 1：文件 查阅含记录的查阅。 注2：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合，一般不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事 人签名确认）。质量管理体系内审检查表V 4.确定质量管理1、公司是否有明确的质量管理 体系的边界和范围？并且该范围和边界 O已确定管理 体系的范围。三合一手 体系的范围 应是已考虑 公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 册中有描述，与公司实际相符合。体 2、公司的质量 管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ 系范围 的确定考虑了内外部因素、相 关方要求和公司产 品服务。体系

4、范围 中的地理边界和管理边界明确。V 4.4 质量管理体系及公司是否确定质量管理体系的 整个过程，包括：是否确定这些过程所 O已确定管理 体系及其过程。并考虑了 其过程 需的输入和期望 的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否 考虑了 4.1 和 4.2 的内容。在编制的 4.4.1 确定 和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩 效指标），以管理手册中，各过程描述清楚。公司确 保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所 需的资源并确为管理体系的运行，配置了适宜的资 保其可用 性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1的要求源。 所确定的风险和机遇？是否对前述过程 进行

5、评价，是否按实实施变更， 以确保实现这些过 程的预期结果？是否有改进过程？V442 1公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？O有手册，程序文件、三级文件等 2 、公司是否保留各类 记录以证明体系的正常运行？V O 5领导作用与承诺 最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作 用和承诺？包括： 领导环境意识强，通过制定方针、 5.1.1总则 -确保体系的方针、目标；并与组织环境和 战略方向相一致； 目标实现公司的经营宗旨，领导 层-体系要求融入组织业务过程；为确保体系运行，配置的资源适宜。-促进使用过程方法和基于风险的思维；领导层通过会议形式及授权形式推-确保体系所需资源的可用性； 进体系工作

6、。 -沟通管理体系的重要性和有效性； 提供高层会议纪要。-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进；支-持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 V 5.1.2 以顾客为关注最 高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为 关注焦点的领 1顾客的要求一般是通过电话、采 O 焦点 导作用和承诺： 购订单传真或者向销售人员提出。a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适 用的法律法规要求； 对于顾客的要求公司领导都能 认真注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结 果记录”栏：符合Q轻微不符合 ，一般不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部

7、门当事人 签名确认）。 质量管理体系内审检查表 b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾考虑，想方设法予以满足。 客满意能力的风险和机遇； 2、合同、订单 c） 始终致力于增强顾客满意。 3、通过对顾客满意度调查，平时顾客 对公司的服务满意程度及反馈意见的来确定顾客的满意程度。 查顾客满意度调查个，顾客满意度统计及分析 V 5.2方针1、 最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？Q公司制订了管理方针，经体系的运 5.2.1制定质量方 2、在考虑质量方针时是否考 虑如下内容：行，证明方针是适宜的，体现管理体 针 -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向 系的要求。 -组

8、织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源利- 益相关方的潜在贡献 V 5.2.2沟通质量方 1、质量方针是否形成文件？已经形成文件，通过会议、传真等 Q针 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的 沟通，宣传到相方 确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。V 5.3&织的岗位、职 公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职O公司有相应的管理制度对各管理岗责和权限责间关系是否明确？ 位职责与权限进行元宝。管理手册中 也有各部门职责的描述。 V V 6应对风险和机企业是否有明确可能 所需要

9、应对的风险和机遇？为确定需要应对的风 O已针对4.1和4.2 相关问题建立起相 遇的措施 险和机遇：应的风险和机遇评估控制程序，并按 6.1.11、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？要求进行分析、评价、制订了相应的 2 、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方 需求？ 控制措施。注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结 果记录”栏：符合Q轻微不符合，一般不符合x（有不符合时要记 录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 质量管理体系内审检查表V V 6.1.2公1司. 是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服O已针对4.1和4.2相关问题建立起相务的

10、检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方应的风险和机 遇的措施清单。 法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？V6.2.2在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：O针对目标，已制订相应的措施和考核 1、完成的时限；评价办法 2、由谁去完成目标；、3是否有充足的资源； 4、如何评价结果。 V 6.3变更的策划在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？ O目前没有发生变更的项目-变更目的及其潜在后果； -体系的完整性； -资源的可获得性； -职责和权限的分配 或再分配。V 7资源 1公司是否有对为满足质量管理体系要求

11、 的人力资源、材料、能力、 O公司能提供相应的资源要求。以满足 7.1.1 信息、设施等进行评估？产品生产的需要。资源配置合理。总则 2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响 或达成目标需要什 么，以及需要什么措施？ V 7.4沟通 1）最高 管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量 / O有班 前会、定期会议；公司注意沟通， 环境/职业健康安全体系的有效 性进行沟定期交流质量环境管理要求。 通。各职能层次间的沟通 是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以且定期与不定期与外部 进行交流。及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？ 目前质量 上无内外部投诉发生。 2）是否使用了恰当的

12、沟通形式？开展的 情况，信息是否被有效的利 用？ 3）沟通的内容是否能促进组织 质量活动协调和质量 /环境/职业健康安全体系过程及其有效性？E/S:组织如何进行内外部沟通？ 如何策划内外部沟通的过程？ 有哪些记 录来证明？ V 9.1.1监视、测量、 1）组织对产品的特性和接收准则 是否进行了规定？ 制订了检验与试验规程、配备了相 O 注 1：文件 查阅含记录的查阅。 注2:检查结果记录”栏：符合O轻微不符合 ，一般不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事 人签名确认）质量管理体系内审检查表 分析和评价总则 2）对产品的监视和测量是否进行了 策划/计划？在产品实现过程的适应的作业文

13、件和设 施。当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指 导文件）？ 3）何时实施监规测量？何时对结果进行 分析评价？是否保留成文的信息？V 9.3管理评审最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间 隔是否适宜？并查：2017年度的管理评审报告，执 O 9.3.1 总则 在管理评审中确定质量体系的运行是否 适宜、充分和有效，并与组织行人为蒋效锋总经理。 又查今年管的战略方向一致？ 理评审计划在 03 月上 旬进行，所以E/S管理评审输入资料是否满足要求？ 是否包括以为管理评审采取措管理评审的执行人、时 间间隔均符施的情况？环境目标的实现程度？组织环 境绩效方面的信息？资源的合标准文件的规定。又

14、查 2017 年度充分性？来自相关方的有关信息交流？应 对风险和机遇采取的措施是的管理评审报告，评审输 入有审核否有效？有无改进的机会？管理评审输出资 料是否满足要求？并保留结果、顾客反馈、过程业绩 和产品形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境 目标为实现时需要采取的符合性、纠正措施和预防措 施、的措施？改进管理体系与其他业务过程融合的机 遇？任何与组织战略以往管理评审的跟踪措施等八方 面方向相关的结论？ 的内容；评审输出有管理体系 及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品改进、 资源需求等三方面的内容，均符合标准文件的规定。V 9.3.2管理评审输入管理评审输入资料是否满足标 准的要求？

15、符合要求OV 9管理评审输管理评审输出资料是否满足标准的要求？并保留形成文件的 信息？有符合要求 O出 哪些改进的机遇？注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记 录”栏：符合O轻微不符合，一般不符合x（有不 符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确 认）。质量管理体系内审检查表 受审核部门：综合部 审核日期：陪同人员：内审员：审核准则： £019001:2015体系文件、适用法律法规等 检查方法 检 查9001条 款GBT检查内容 文件 现场 结果记录 检查收集 查阅 检查V 5.3 办公室的职部门内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是 否适宜？各职责在公司管

16、理制度汇编和管理手册 O 责和权限间关 系是否明确？ 中有相关规定，部门对自己的职是否分派职责和权限， 以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得责、权限也了解。部门所需资源预期效果？ 也已经配备到位。 部门人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？V 6.1应对风险和部门是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的 风险公司虑到4.1和4.2中所提及的问O 机遇的措施和机遇：题已经针对部门存在的风险和机 有无相应的需要应对风险和机遇 的文件化信息？遇，并制订了相应的措施。 V 6.2部门质量目 1、 部门质量目标是否与质量方针保持一致？目标也已经分解到部门，可测量O

17、标及其实现的策 2、质量目标是否可测量？ 方便考核，已经形成文件。目标划3、是否对质量目标进行监视？经考核都已经实现。见目标指标4、质量目标是否适时更新？ 分解、考核表。 5、质量目标是否形成 文件并保存？V 7.1.2人员 1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？ 有各岗位人员能力要求表和对相O 2是 否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否对影响产 应人员能力进行确认的记录，特品质量工作的人员能力胜任与否进 行了评价和考核？经理、质量检查人种设备操作工都持照上岗。 员、 特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？ V 7.1.6组织的 知公司是否定期总结并收集各

18、项管理经验，并进行交流？以确保经 验知识O公司通过定期召开会议收集、交流识 的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴会等 注 1： 文件查阅含记录的查阅。 注2：检查结果记录”栏：符合Q轻微不 符合，一般不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门 当事人签名确认） 。质量管理体系内审检查表 方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和 显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识； 根据改进的结果更新必要的组织知识。V 7.2能力1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进 行了识别，对各O有各岗位人员任职要求。有人员能 类人员所需的教育、培训、技能和经验

19、提出了要求？ 力评定记录和培训计划及相应的培 2）针对需求是否 提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取 其训记录，培训效果评价记录。 他措施并组织实施？3）通过何种方式宣传 /培训确保员工意识到所从事活 动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？ 5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通 过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评 价记录。 6）能力要求描述中有无对人员适当的教育、 培训或经历要求，确保员工能够胜任？ 7）有无相应 措施获得所需能力，如何评价措施有效性？ 有无相 应的记录证明人员能力？ V 7.3意识 1 、公

20、司员工及 各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标O知晓相关要求，各岗位人员有相应2、公司员工及各相关方是否明确 “可接受 ”产品和 “不合格 ”产品和服质量、 环境和安全意识，也知道不务的知识和理解。以及当 产品和服务不满足规范时，该如何去符合要求引起的 后果。 做。、3 公司是否质量体系有相关沟通过程。 4、员工是否知晓其对管理体系的贡 献？员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？V7.5 形成文件的公司是否按标准要求和按公司情况形 成质量管理体系文件信息？并保持有文件控制程序， 规定了文件处O信息和保留这些文件信息？置的相关要求和规定。有记录清 7.5.1 总则 如何进行 文件的分发、存储、

21、更新、保留和处置等？ 如何识 别外部文件，单和受控文件清单、外来文件清文件是 如何保管的？文件是否有标识和说明？文件都有哪些 形式？是否单等。有相应的文件发放回收记经过评审 和批准？ 记录控制程序是否完整，是否有可操作性？ 程序文件录及文件处置记录。 注 1：文件查阅含记录 的查阅。 注2：检查结果记录”栏：符合Q轻微不 符合，一般不符合x（有不符合时要记录证据，并 要求受审核部门当事人签名确认） 。 质量管理体系内审检查表 是否为有效版本？记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、 归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？记录控制情况如何？记录的形成与质量活动是否同步进行？与本组织的记录

22、有哪些？与受审核部门有关记录有哪些？是否有保存期的规定？记录是否按 档案管理规范的要求处理和管理？ v O 7.5创建和更是否规定了 文件的保管办法？ 是否规定了评审文件的有效性？ 有文件控制程 序，文件创建和更 新 是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 所 有文件是否字迹清楚？标识新 是否明确？ 符合要求。 文件发布 前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？ 文件的查 找是否方便？文件的保管是否有效？ v O 7.5形.3成文件文件化信息 内容是否完整？版本是否有效？ 有文件控制程序，文件管理符合 的信息的控制 文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、 保存、维护、查阅、要求

23、 处置管理做出了规定？ 文件化信息的形 成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？ 文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是 否都使用适应文件的有效版本？ 文件化信息是否按档案管理规范的 要求处置和管理？ v O 8.外4 部提供的 1、公司是否识别由外部提 供的过程、产品和服务？ 公司运输和量具检定为外包过 过程、 产品和服 2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进 行管控？ 程，按要求进行了管控 务的控制 v O 8.4外.2供类型 1、 对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适 用

24、外部供方为A.B.C三等，分级管理。及控制程度法律法规要求？有相关方调查评价表 注 1：文件查阅含记录的查阅。注2:检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合，一般不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 质量管理体系内审检查表 2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管 控？是否进行供应的验证？ V Q 8.4向外部供1、公司是否向外供单位明确产品和服务内容？要求的方 法、过程和设备？对对相关方有要求告知书，策划每 年 方提供的信息 产品和服务放行的要求？对外供 单位的人员要求？ 进行业绩评价考核。 2、公司是 否有对外供单位的控制和监视记录？V 9.1.2顾客1、

25、公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所需 信息？满意度调提供顾客满意度调查表及统计分 Q 满意查是否达到管理目标？析表，目标值90%实际达 96.7%2、公司是否针对获取到的顾客反馈 进行分析和评价？并作为管理评审输入符合要求VQ 9.2内部审核 1）公司是否定期进行内部审核？ 按策划的要求在 2017.2.18进行内 9.2.1 2 ）内部 审核的频次和结审，符合标准要求 3）结果是否满足 企业体系运行要求？V Q 9.2.2 :Q1）是否根据过程情况确定内审频次？每次内审时间不超过 1 2个月，公2）是否选定适合的内审员进行内审？ 司有内审员 2名，经北京兴国培 3） 是否确定每次内

26、审的准则和范围？ 训合格， 有内审计划，内审检查 4）内审结果是否上报相关管 理者？ 记录、内审报告、内审不符合报 5） 内部审核中发生的问题是否采取纠正？ 告等 6）内部审核相关文件是否有保留？V 8.2产品和服务 1、公司是否沟通要提供的产品或服务的细节， 以便顾客理解提供的是什么？ 通过电话、传真、走 访等形式与O 的要求2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购产品或服务？公司将如顾客就 产品的性能、价格、交付 8.2.1 顾客沟何告知顾客相 关变更？方式、售后服务等进行沟通。目通3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题， 疑虑，投诉，正面前没有出现顾客财务缺失情况。 和负面反

27、馈的信息？4、适宜时，是否可确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产？5、是否可确保在出现紧急情况时，积极与顾客就可能的事 宜和可采取的措施进行沟通。这里的事宜是指对满足 顾客要求有负面影响的问题。 注 1：文件查阅含记录 的查阅。 注2:检查结果记录”栏：符合Q轻微不 符合，一般不符合X（有不符合时要记录证据，并 要求受审核部门当事人签名确认）。质量管理体系内审检查表V 822产品和服1、定义产品和服务要求时是否考虑：产品或服务的目 的是什么、顾客需顾客要求经双方协商后通过合同O 务要求的确定求和期望、相关法律法规要求？的形式进行确定。 2、在确定是否满足了作出的产品和服务承诺时，组织宜考虑如

28、下因素：可用的资源、能 力和产能、组织知识、过程确认？ V 8.2.3产品和服 1 、公司是否评审了 对顾客作出的承诺？评审内容包括：在合同签订前，公司组织生产、 O务要求的评审a）交付和交付后的行动，例如运输，用户培训，现场安装，质量保证，质检、技术等部门相关人员对合维修，顾客保障；同进行评审，以确保合同能得到b）是否可满足隐含的需求 一一产品或服务宜能满足顾客的期望；有效执行。出示合同评审记录，c）组织为超越顾客期望/提高顾客满意度 /符合内部方针而选择满足的其符合要求。目前没有 合同变更的它要求，情况出现。d）是否已考虑和满足了适用的法律法规要求；e）是否对合同或订单做出了变更。、是否保

29、留评审信息所形成的文件？ V 8.2.4产品和服如项目要求发生更改，是否及时 将更改通知相关人员，相关文件是否进没有出现O务要求的更改行修改并保留。V8.5.1产生任何情况与顾客协商解决 O实施放行、交付和交付后活动实施放行、交付和交付后活动 V通过电话、传真、走访等形式与O 8.2产品和服务1、公司是否沟通要提供的产品或服务的细节， 以便顾客理解提供的是什顾客就产品的性能、价格、交付的要求么？8.2.1 顾客沟 2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购产品或服 务？公司将如方式、售后服务等进行沟通。目前没有出现顾客财务缺失顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？ 适宜时，是

30、否可确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产？5 、是否可确保在出现紧急情况时，积极与顾客就可能的事宜和可采取的措施 进行沟通。这里的事宜是指对满足顾客要求有负面影响的问题。注 1：文件查阅含记录的查阅。 注2：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合 ，一般不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签 名确认）。 质量管理体系内审检查表 受审核部门：财务部 / 仓库 审核日期： 陪同人员： 内审员： 审核准则： ISO19001:2015 体系文件、适用法律法规等 检查方 法 检 查 9001 条款 检查内容 GBT 文件 现场 结果记录 检查收 集查阅检查" O 5财务部/仓

31、库部门内各职位职责是否明确？ 权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责在公司管理制度汇编 和管理手册 的职责和权限 间关系是否明确？ 中有相关规定， 部门对自己的职是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标 准要求？确保各过程获得责、权限也了解。部门所需资源预期 效果？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 部门人员是 否承也已经配备到位。 诺对体系持续改进，并能在控制的领域 内承担责任？ V O 6应对风险和Q:部门是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的公司虑到 4.1 和 4.2 中所提及的问 机遇的措施 风险和机遇：题已经针对部门存在的风险和机E:策划环境管理体系时，是否考虑到

32、 4.1 和 4.2 中所提及的问题？是否确遇，并制订了相应的 措施。 定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无 相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？V O 26部门质量目Q: 1、部门质量目标是否与质量方针保持一致？目标也已经分解到部门，可测量 标及其实现的策 2、质量目标是 否可测量？方便考核，已经形成文件。目标划3、是否对质量目标进行监视？经考核都已经实现。见目标指标4、质量目标是否适时更新？分解、考核表。 5、质量目标是否形成文件并保存？注 1 :文件查阅含记录的查阅。 注2:检查结果记录”栏：符合O轻微不符合, 一般不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事 人签

33、名确认）。质量管理体系内审检查表 目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化 评价？如何沟通？ V O 8.5输.2出的标 1、在适当时是否在生产和服 务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进在产品有唯一性编号， 在相关区 域有标识，车间有合格品、待检、识和可追溯性 行标 识，并实施？ 成品区、不合格区等 2、当有可追溯性要求时，是 否控制和记录了产品惟一性标识？ 3、针对产品监视和测量要求， 是否有规定并进行识别产品状态的标识？ V O 8.5防.4护 Q: 1、 是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合产 品通过木托、木箱、塑料薄膜等 性提供防护要求和措施？

34、防护用行车液压手推车搬运。 2、是否按要求对产品或服务及产品或服务 的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护？VO 10.3持续 Q:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对 管理体系进行适适宜有效，无改进要求 改进 当调整？ E/S: 公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适 当 调整？注 1 :文件查阅含记录的查阅。 注 2 :检查结果记录”栏：符合O轻微不符合，一般不符合X（有不符 合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 质量管理体系内审检查表 受审核部门： 负责人： 审核日期： 陪同人员： 内审员： 审 核准则： ISO19001:20

35、15 体系文件、适用法律法规等 检查方法 检 查 9001 条 GBT 检查内容 文件 现场 款 结果记录 检查收集 查阅 检查 V 5.3生产部的Q:部门内各职位职责是否明确？权 限分派、沟通和理解是否适宜？各职责在公司管理制度汇编和 管理手 O 职责和权限 间关系是否明确？ 以包括确保体系符合 标准要求？确保各过程获得预期效册中有相关规定，部门对自 己果？向最高管理者报告 Q 的绩效和改进机会？在策划和实施 管理体系变更时的职责、权限也了解。部门所保持完整性？ 部 门人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担需 资源也已经配备到位。 责任？ V 6.1应对风险公司虑到 4.1 和

36、4.2 中所提及的部门是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机 O 和机遇的措问题已经针对部门存 在的风险遇：施 和机遇，并制订了相应的措施。V 6.2部门质量1、部门质量目标是否与质量方针保持一 致？目标也已经分解到部门，可测 O 目标及其实现2、质量目标是否可测量？量方便考核，已经形成文件。的策划3、是否对质量目标进行监视？目标经考核都已经实现。见目4、质量目标是否适时更新？标指标分解、考核表。 5、质量目标是否形成文件并保存？ VV 7. 1 .基3础设 1、组织在质量体系策划和为实现产品 /服务过程 策划中是否确定和提供并维护公司提了适宜的生产设备。设O施 为实现

37、产品符合性所需的基础设施？ 备每年按计划进行维 护保养工 2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过 程设备（硬件和软件）等作。能满足生产环境安全需要。是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？ V V 7.1.4 过程运行 1、 公司是否提供适当的工作环境？环境基本符合要求 O 环境2、公司是否为员工提供培训机会？ 3、公司是否合理安排工作， 预防人员筋疲力尽？ 注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合，一般不符合X（有不符 合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质量管理体系内审检查表V

38、V 8运行的策1、在在确定产品和服务要求时， 公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要 O策划了 生产过程控制程序，符合 划和控制 求、组织战略 要求、利益相关方的相关要求？标准及风险控制相关要求，生产 2、是否建立过程控制，产 品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、 过程控制，特殊过程（挤出、氧质量目标、产品和服 务要求？化、喷塑）符合产品要求，有相 3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公 司是否确定所需的资源以及关确认记录生产资源配置 符合现有资源是否充足？要求。提供相关记录。 4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满 足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？5、公

39、司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？ V V 8生.5产和服 1） 组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供。有生产和服务控制程序，有生产务提供 2）生产及 施工现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达 到标准规定的任务单。有过程产品作业指导书 8.5.1 产品和服质量要求？ 和设备操作规程。对设备编制 保务提供的控 3）生产、施工和服务是否得到必要的 作业方案等？是否得到技术、安全交底？养计划并按计划进行维护保养制 . 防范人为错误？是否按要求 进行了实施？ 工作。生产现场测量设备能满足 4） 生产/服务设备机具 /设施是否满足生产 /服务运行的 要求？是否鉴定通过？

40、生产的需要。对特殊过程进行 了是否进行了维护和保养？ 确认。没有提供 2017年 1 月以 5）监视和测量设备是否齐备并满足要求？是 否鉴定通过？ 来对生产任务进行安排的相关 6）是 否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的过 程记录？ 证据 7）是否对需要确认的过程进行确认 或再确认？ VV8.5.2输出的标1、在适当时是否在生 产和服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行 标O有周转区，半成品区、不合格品识和可追溯识,并实施？ 区等通过产品生产批号可进行性2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标 识？追溯。 3、针对产品监视和测量要求，是否 有规定并进行识别产品状态的标识

41、？ V V 8.5顾客或 外 1、是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包 括知识产权，并作出控制的O顾客提供的样品和少量 图纸，技 供方财产的控规定？术负责验收，营销 部保管，如出制2、如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维护供现损坏 等由营销部负责与顾客其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？ 沟通协商解决。注 1：文 件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符 合Q轻微不符合，一般不符合x （有不符合时要记 录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 质量管理体系内审检查表 3、出现的问题（如损坏、丢失、不适用等）是否做好记录及报告？ W 8.5

42、4护 1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点 期间对产品符合性提供防O用木箱包装，上贴产品合格证、护要求和措施？ 搬运过程要求小心轻放，行车铲 2、是否按要求对产 品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮车配合运 输。存和保护已实施适用的防护？ V 8.5.6更改控1、生产和服务是 否有变更？O目前没有更改 制2、变更是否留有评审？3、变更实施前是否有验证或确认？4、变更是否有批准？ 5、变更是否有保留形成文件的信息？ VV 8.不7合格（产 1）是否规定了对 不合格产品的识别、评审和处理控制方法，并明确了控制及 O不合 格品收质检部负责评审处品和服务）输出处置的有关职责和权

43、限？有无分级报告流程？ 置。出示不合格品评审处置记的控制2）是否按要求开展控制活动，包括： 录，符合要求。对交付后发现的 8.7.1采取措施消除已发现的不合格？ 不合格，由营销部汇同质检、技 经有关人员批准，适用时经顾客批准让步使用、放行或接收不合格品？ 术部一同处理。有检验员授权 采取措施防止其原预期使用或应用？ 书，目前未出现让步放行情况。 对不合格的评审方式是否明确？评审结果是否得到实施？不合格是否得到纠正或再次验证？ 3）不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记 录包括所批准的让步的记录并保存。4）对交付或开始使用不合格是否采取措施并实施？是否对处理结果进行检查验收？5）是否对让步使用

44、、放行或接收由有关授权人员批准或顾客批准？V 10.3持续改进公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体 系进行适当调整？适宜，有效无改进要求。O 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合，一 般不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名 确认）。 质量管理体系内审检查表 受审核部门：质检部负责人：审核日期：陪同人员：内审员：审 核准则：£019001:2015体系文件、适用法律法规等检查方法 检查9001条GBT检查内容 文件现场款结果记录 检查收集 查阅检查 V 5.3质量部的部门内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理 解是

45、否适宜？各职责间关在公司管理制度汇编和管理手 O 职责和 权限 系是否明确？ 册中有相关规定，部门对自己部门人员是否承 诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 的职责、权限 也了解。部门所需资源也已经配备到位。 V 6.1应对风险部门是否 有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机 公司虑到4.1和4.2中所提及的O和机遇的措遇： 问题已经针对部门存在的风险施 有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？和机遇，并制订了相应的措施。V 6.2部门质量1、部门质量目标是否与质量方针保持一致？目标也已经分解到部门，可测O目标及其实现2、质量目标是否可测量？量方便考核，已经形成

46、文件。的策划3 、是否对质量目标进行监视？目标经考核都已经实现。见目4、质量目标是否适时更新？ 标指标分解、考核表。 5、质量目标是 否形成文件并保存？ VV 7.1监视和测1、公司是否具备测量设备？ 测量设备是否经检定或校准？有测量设备一览表和量具校正O量资源 2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？ 计划，提供检 定报告 V V 8.5顾客或外如何验证顾客财产或外供方财产没X有提供相应的验证记录 供方财产的控制 VV 8 .产6品和服务 1、对 产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？2、对放行人员提供检验和试验规程，对生产 O的验证、放授权是否有文件化信息来确定？用原材料、过程产

47、品及成品作行3、施工及生产工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过 程对出相应的规定。检验员均得到 其实施的监视和测量或检验能 够是否符合规定要求？施工日志能否反映过程授权。无紧急旅行情 意出现。注 1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏： 符合Q轻微不符合，一般不符合x（有不符合时要记录证据，并 要求受审核部门当事人签名确认）。质量管理体系内审检查表检验内容？符合验收准则的证据是否形成记录？是否表明经授权负责产品放基材符合规定要求行的责任者？ 4、在产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付，在完工验收前是否进行内部验 收？ 5、是否实行当产品未能圆满完成之前放行时，除非得到有关 授予权人员的批准及适用时得到顾客的批准，否则在所有策划安排 均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务？是否实施了分阶段 及竣工验收？ 6、对