广发定向资产管理介绍-New

1、资产管理业务介绍广发证券资产管理部广发证券资产管理部通货膨胀的背景下,你的钱还值钱么?消费者行为： 追求生活品质为什么要进行理财？通货膨胀投投 资资 工工 具具种类流动性收益风险特点存款高低无流动性好但收益低债券中高中低低有一定风险,收益较稳定房地产低高中高收益较高但不易变现收藏品低高中高专业性太强股票高高高风险高且需要大量精力保险低中低低固定收益,免税,意外赔付基金高中高中操作简单,适合大众投资投资什么？投资什么？存款国债保险房地产市场上有很多产品有没有适合您的尊贵一对一的理财?股票基金怕赔?想赚?有没有合适自己的产品?什么叫投资？成功者告诉我们:不要让已赚回来的钱躺在家里睡大觉，而要让钱尽

2、可能赚钱！理财的真谛：如何让你的资产在保值的前提下尽可能增值?广发资产管理是您的选择!资产管理业务介绍 集合理财业务 广发理财3号 广发增强型基金优选（简称“广发理财4号”） 定向理财业务 接受单一客户委托，根据约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托的资产，享受完全个性化的专业理财服务。 目录 定向资产管理介绍 开发定向客户的必要性和办理流程我们的产品 定向资产管理私人精英财富管理定向资产管理的定义 接收单一客户委托，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的帐户管理客户委托的资产，享受完全个性化的专业理财服务广发定向资产管理的目标 致力于客户资产的长期稳定增值 客户满

3、意度是我们永恒不懈的追求定向资产管理的优势1、量身定做2、投资灵活3、互动交流4、激励机制5、安全性高6、流动性强定向资产管理=一个人持有的基金+基金经理的贴身服务+完全个性化贵宾服务+长期投资顾问+没有申购赎回费+资金调度方便 1、量身定做 广发资产管理部的营销经理会和您充分沟通,了解您的风格,为你选择投资经理, 根据您的需求制定专门为您的专用账户定向资产管理的优势为您量身定制的定向产品类型传统经典产品系列传统经典产品系列固定收益组合固定收益组合 以各种期限和类属的债券品种为主，辅以新股申购，力以各种期限和类属的债券品种为主，辅以新股申购，力求在风险可控下实现资产的长期稳定增值。求在风险可控

4、下实现资产的长期稳定增值。股债混合组合股债混合组合 以债券为主，优选信用良好、流动性强的债券产品，同以债券为主，优选信用良好、流动性强的债券产品，同时通过少量配置优质股票，提高组合收益率，实现资产时通过少量配置优质股票，提高组合收益率，实现资产稳健增值。稳健增值。基金精选组合基金精选组合 基于对各基金品种的深入研究，灵活配置股票型基金、基于对各基金品种的深入研究，灵活配置股票型基金、混合型基金和债券型基金的投资比例，在保持投资组合混合型基金和债券型基金的投资比例，在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下追求资产的增值。低风险和充分流动性的前提下追求资产的增值。股票基金组合股票基金组合 出于规避

5、风险及分散投资的需要，在基金组合基础上增出于规避风险及分散投资的需要，在基金组合基础上增加成长型股票，从而提高组合资产收益率，追求资产的加成长型股票，从而提高组合资产收益率，追求资产的稳健增长。稳健增长。股票精选组合股票精选组合 依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，通过积极把握市通过积极把握市 场趋势，灵活配置成长类股票和价值类股场趋势，灵活配置成长类股票和价值类股票，寻求超额回报。票，寻求超额回报。定向资产管理的优势2、投资灵活广发定向的优势在于投资灵活,一般的基金或者理财产品,都有仓位的限制,规定最低或者最高仓位多少,广发定向资产

6、管理有几个突破:1.单只个股没有10%限制,也就是说一个账户可以理论上可以满仓一个股票,2.整个账户来看,仓位可0-100,也就说大盘大势不好的时候可以随时空仓,好的时候可以较高仓位3.投资品种不受限基于以上优势,无论目前大盘多少点位,都可以投资广发定向,让投资经理用专业帮你选时点.特别是投资者担心目前指数过高,不知道如何投资的时候,广发定向的优势越明显 3000点是进还是退? -把这个烦恼交给专家去想吧61453000定向资产管理的优势 3、互动交流 1.可以和投资经理交流互动,充分享受投资心得 2. 我们的定向客户大多来自各行各业的顶级人物,对所在的行业非常敏感,客户将这些信息及时反馈给投

7、资经理,投资经理通过自己的专业能力去审核,验证,可以达到双赢甚至是多赢的结果.定向资产管理的优势 4、激励机制 尊贵的客户您可能是某个公司的老板,您做生意会聘请员工帮你打工,要支付工资吧,年底员工干的好了要给奖金和年终奖吧 投资经理与尊贵客户一对一专业投资服务 您聘请的不单单是一对一的投资经理, 营业部、营销拓展团队、投研团队、后台运营服务团队，整合公司资源与信息，独享多对一尊贵服务 业绩报酬有助于激励管理人提高业绩，有利于管理人和持有人实现双赢，利益一致,我们目标一致!定向资产管理的优势 5、安全性高 资金三方托管,安全保密 客户的资产保管在“客户本人、工商银行、广发证券”三方联名开设的专用

8、账户,委托人是投资者,托管人是工商银行,管理人是广发证券,资金独立运作,安全放心. 三方存管,安全保障投资管理人托管人投资者资金收益指令复核 证券市场 证券签订三方协议定向资产管理的优势 6、流动性强 合同签订:可以签订不定期合同,可以随时终止合同, 资金进出方便:随时可以加资金或者取出资金 客户有专用的账户密码可以随时查询自己名下的资产,股票,债券 等产品,及时动态掌握,充分享受流动性强带来的便利.定向资产管理的优势定向资产管理=一个人持有的基金+基金经理的贴身服务+完全个性化贵宾服务+长期投资顾问+没有申购赎回费+资金调度方便广发证券的优势严格的风险控制制度，全程为您控制风险，保证资金的安

9、全。雄厚的投资研究力量：依托公司研发中心和部门研究团队，配备强势定向资产管理团队丰富的专业管理经验：丰富的专户理财经验，从02年开始管理定向资产管理业务，是国内最早开展定向理财券商之一国内第首家券商集合资产管理计划发行人和管理人，资产管理规模居国内券商前列。实力券商，值得信赖：公司是国内首批综合类证券公司，04年12月获得创新试点资格，自1994年开始，公司一直稳居全国十大券商行列。广发证券定向资产管理优势 投资流程广发证券定向资产管理优势 过往业绩 资产管理定向账户自2002年以来的7年里，取得平均年复合增长率为27.77%的业绩。即使在2002年、2004年、2005年市场下跌的环境下，资

10、产管理定向账户仍然取得正的收益。 2009年运作满一年的平均收益47.95%。大部分是下半年才开始运作的 定向定向账户账户平均平均 上证综指上证综指 2010年年10.77%-14.31%2009年年47.95%79.98%2008年年-22.56%-65.39%2007年年150.14%96.66%2006年年88.07%130.43%2005年年4.48%-8.33%2004年年4.72%-15.40%2003年年15.89%10.27%2002年年3.91%-17.52%平均年复合增平均年复合增长率长率25.76%6.12%广发证券定向资产管理优势定向资产管理的业务模式 对客户的要求 1

11、、资产规模人民币1000万元 2、委托资产来源合法 3、以真实身份参与 4、委托期限通常在一年或以上 5、具有一定风险承受能力定向资产管理的业务模式 收费模式 固定费用： 资产管理费：1.5/年 资产托管费：0.15%/年 每日计提、累计，按月支付 业绩报酬：为激励管理人的积极性，管理人对委托资产投资收益提取一定比例的业绩报酬，业绩报酬按合同规定的结算期结算。 本产品不保本，不承诺收益。 没有申购赎回费客户在哪里 哪些人是我们的目标客户资产较大在营业部长期亏损、或休眠外券商客户企业主，没有时间的能长期投资的 哪些人不是我们的目标客户追求短期暴利短线操作频繁特别有想法和不信任别人的把赚钱的经历当

12、作赚钱的能力 营销的优势：拓展外券商，外渠道的客户合作银行渠道G G时代聚宝盆时代聚宝盆 收益率波动和稳定的两组数据的比较 第一年 第二年 第三年 方案A 50% -25% 15% 方案B 10% 10% 10% 方案A惊心动魄,方案B平淡无奇, 做何选择呢? 现实中绝大多数人漠视复利的威力 七二法则要稳定而非暴利 你计算出来了么? 100万*150%=150万 150万*75%=112.5万 112.5万*115%=129.3万 100万*110%=110万 110万*110%=121万 121万*110%=133.1万我们的投资团队 定向投资经理： 龚贵林、赵锴、刘智、陈捷、黄蕾蕾 赵海焰

13、、邓升军 广发资产管理部优秀团队 定向投资经理 龚贵林:学士/40 岁/18 年证券从业经历 从业经历：19982008年历任营业部、广发证券深圳业务总部和广发证券经纪业务总部高级分析师；2008年开始任广发证券资产管理部投资经理。 投资风格：注重个股价值研究分析，善长于理性价值投资，注重对企业核心价值的挖掘，倡导投资股票就是投资企业 。 投资格言：寻找可持续赚钱公司，分享企业成长利润。广发资产管理部优秀团队 定向投资经理 赵锴:硕士 /9 年证券投资经验 从业经历： 2001-2002，在广发证券法律部从事股权及债权管理工作；2003-2005，在广发证券资产管理部从事产品开发及投资研究工作

14、；2006至今，任广发证券资产管理部投资经理，曾任研究群组总监及广发理财3号投资经理助理。 投资风格：偏好优秀的中小市值公司 。 投资格言：”未有知而不行者。知而不行，只是未知。“-王阳明广发资产管理部优秀团队 定向投资经理 刘智:博士/36 岁 从业经历：20072009年，在广发证券发展研究中心从事机械行业研究工作，任行业首席研究员；2009年至今，在广发证券资产管理部任投资经理。 投资风格：循序渐进，稳扎稳打，偏好投资具有较高安全边际的公司。 投资格言：复利效应是通往财富之路的“垫脚石”。广发资产管理部优秀团队 定向投资经理 陈捷:学士/36 岁 从业经历：20062010年，在广发证券

15、经纪业务总部担任高级策略分析师；2010年至今，在广发证券资产管理部任投资经理。投资风格：遵循价值投资的理念，思路清晰，操作稳健，善于发现市场的潜在价值 。投资格言：在不确定中寻找投资的确定性，在非理性的市场中保持理性。广发资产管理部优秀团队 定向投资经理 黄蕾蕾:硕士 / 5年证券从业经验 从业经历：英国南安普顿大学（University of Southampton）学成回国后在广发证券资产管理部。投资风格：挖掘业绩优良的成长型股票。投资格言：当满地都是沙子的时候，钻石变得可贵；当满地都是钻石的时候，沙子变得可贵。广发资产管理部优秀团队 定向投资经理 赵海焰:金融学硕士/ 4年证券从业经验

16、 从业经历：历任易方达基金管理有限公司交易员、深圳100ETF助理，平安证券资产管理部研究员、投资经理。2010年加入广发证券资产管理部。 投资风格：注重价值挖掘和投资策略相结合，投资风格灵活。广发资产管理部优秀团队 定向投资经理 邓升军: 经济学硕士/4年证券从业经历 从业经历： 2007年加入广发证券资产管理部，历任产品设计、定向业务专职人员、行业研究员，现任定向业务投资经理。 投资风格：注重“自上而下”与“自下而上”的结合，同时对于市场变化的触角敏锐，形成了配置灵活、注重将个股及行业的基本面与投资策略相结合的积极的投资风格。定向业务开户流程客户接洽需求沟通设计方案签署合同客户经理与客户充分沟通，对解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等作出综合评估.对有意愿的客户电话联系资产部营销经理.客户可以咨询当地营业部，或拨打经理电话广发证券、客户、托管银行三方签订合同书面的资产管理合同，明确投资范围、委托期限、结算周期、管理费及托管费，业绩报酬等条款等关键事宜。资产管理部营