pct专利合作条约

1、专利合作条约专利合作条约 (PCTPCT)是由世界知识产权组织国际局管理的在是由世界知识产权组织国际局管理的在 下的一个方便专利申请人获得国际专下的一个方便专利申请人获得国际专利保护的国际性条约。利保护的国际性条约。申请人只要根据该条约提交一份国际专利申请，即可同时在申请人只要根据该条约提交一份国际专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。什么是专利合作条约什么是专利合作条约(PCT)(PCT)？PCT = PATENT COOPERATION TREATY巴黎公约途径巴黎公约途径 1883年巴黎外交会议，通过并签署年巴黎外交会议，通过

2、并签署保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约PCT途径途径1970年于华盛顿签订年于华盛顿签订专利合作条约专利合作条约1978年生效，至今共年生效，至今共138个成员国个成员国建立了专利的国际申请体系，进一步加强了专利领域的国际合建立了专利的国际申请体系，进一步加强了专利领域的国际合作作PCT是专利获得国际保护的重要途径！是专利获得国际保护的重要途径！专利的国际保护途径专利的国际保护途径保护工业产权巴黎公约是有关专利保护的第一个国际条约，保护工业产权巴黎公约是有关专利保护的第一个国际条约， 其主要规定包括：其主要规定包括： 国民待遇原则国民待遇原则 优先权原则优先权原则 专利独立原则专利独立

3、原则保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约巴黎公约途径：巴黎公约途径： 只在主要关注的国家提交申请只在主要关注的国家提交申请 只在一个或二个国家提交申请只在一个或二个国家提交申请PCTPCT途径：途径： 准备在准备在三个五个三个五个以上国家提交申请以上国家提交申请 需要更多的时间来考虑去哪个国家提交申请需要更多的时间来考虑去哪个国家提交申请 准备文件翻译、与当地代理人沟通时间不足准备文件翻译、与当地代理人沟通时间不足 资金不足资金不足 希望通过希望通过ISR/IPRPISR/IPRP来确定可专利性来确定可专利性PCTPCT与巴黎公约途径的选择与巴黎公约途径的选择在提交国家申请后在提交国家申请

4、后1212个月内提交多个外国申请，并要个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公约规定的优先权：求巴黎公约规定的优先权：多种形式要求多种形式要求多次检索多次检索多次公布多次公布多次审查并处理申请多次审查并处理申请在在1212个月个月时提交译文并缴纳国家费时提交译文并缴纳国家费传统的专利体系传统的专利体系0递交本地申请递交本地申请12提交国外申请提交国外申请l19661966年，提出建议年，提出建议l19701970年年6 6月月1919日，日，PCTPCT及其实施细则通过及其实施细则通过l19781978年年1 1月月2828日，日，PCTPCT正式生效正式生效l19781978年年6 6月月1 1

5、日，日，PCTPCT正式开始运行正式开始运行PCTPCT的产生的产生在提交国家申请后在提交国家申请后1212个月内提交个月内提交一一份份PCTPCT国际申请，指定要获国际申请，指定要获得保护的国家，并要求巴黎公约规定的优先权：得保护的国家，并要求巴黎公约规定的优先权： 一种形式要求一种形式要求 国际检索国际检索 国际公布国际公布 国际初步审查国际初步审查( (可选可选) ) 在在3030个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费PCTPCT体系体系（月）（月）递交本地申请递交本地申请02030进入国家阶段进入国家阶段28国际初步国际初步 审查报告审查报告 第二

6、章第二章 30进入国家阶段进入国家阶段12递交递交国际国际申请申请16国国际际检检索索报报告告18国国际际公公布布22或或提提交交要要求求书书世界知识产权组织（世界知识产权组织（WIPO)WIPO)PCTPCT国际局（国际局（IBIB）PCTPCT受理局（受理局（RORO）PCTPCT国际检索单位（国际检索单位（ISAISA）PCTPCT国际初步审查单位（国际初步审查单位（IPEAIPEA）PCTPCT指定局（指定局（DODO）PCTPCT选定局（选定局（EOEO）PCTPCT体系的组织结构体系的组织结构PCTPCT体系是专利体系是专利“申请申请”体系而非专利体系而非专利“授予授予”体系，不存

7、在体系，不存在“PCT“PCT专利专利”,”,只有只有PCTPCT国际申请国际申请PCTPCT体系包括国际阶段和国家阶段体系包括国际阶段和国家阶段国际阶段包括国际申请的提出、国际检索、国际公布和国际初步审国际阶段包括国际申请的提出、国际检索、国际公布和国际初步审查查授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家阶段作出授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家阶段作出只有只有发明或实用新型发明或实用新型才可以通过才可以通过PCTPCT申请专利申请专利、实用新型或类似权、实用新型或类似权利得到保护利得到保护外观设计和商标不能通过外观设计和商标不能通过PCTPCT得到保护得到保护PCTPCT体系的一般说明

8、体系的一般说明直接申请与通过直接申请与通过PCTPCT申请的费用比较申请的费用比较0递交本地申请递交本地申请申请费申请费, , 代理费：代理费：CNY900CNY900CNY5000CNY500012提交国外申请提交国外申请申请费，审查费，代理费，翻译费申请费，审查费，代理费，翻译费：欧洲：欧洲：$11658$11658日本：日本：$8979$8979韩国：韩国：$5370$5370美国：美国：$5236$5236共计：共计：3124331243成员国从成员国从1818到到138138，申请量从，申请量从459459到到1414万万截至截至2002007 7年年1 12 2月月2727日日 P

9、CT PCT成员国数量达到成员国数量达到13138 8个个 优先权申请扩展至优先权申请扩展至WTOWTO成员成员尚未加入尚未加入PCTPCT的国家：阿根廷、玻利维亚、智利、秘鲁、乌的国家：阿根廷、玻利维亚、智利、秘鲁、乌拉圭、委内瑞拉、圭亚那、巴拉圭拉圭、委内瑞拉、圭亚那、巴拉圭 等等泰国、柬埔寨、缅甸、巴基斯坦、阿富汗、伊朗、伊拉克、泰国、柬埔寨、缅甸、巴基斯坦、阿富汗、伊朗、伊拉克、约旦、沙特约旦、沙特 等等扎伊尔、埃塞俄比亚、索马里扎伊尔、埃塞俄比亚、索马里 等等PCTPCT的发展的发展2002006 6年国际申请数量及其在总数中所占相应百分比年国际申请数量及其在总数中所占相应百分比 国

10、家国家 申请件数申请件数 占总数的百分比占总数的百分比US US 美国美国 49,555 49,555 34.134.1JP JP 日本日本 26,906 26,906 18.518.5DE DE 德国德国 16,926 16,926 11.711.7KR KR 韩国韩国 5,935 5,935 4.14.1FR FR 法国法国 5,902 5,902 4.14.1GB GB 英国英国 5,045 5,045 3.53.5NL NL 荷兰荷兰 4,393 4,393 3.03.0CNCN 中国中国 3,910 3,910 2.72.7CH CH 瑞士瑞士 3,403 3,403 2.32.3S

11、E SE 瑞典瑞典 3,123 3,123 2.12.1IT IT 意大利意大利 2,723 2,723 1.9 1.9CA CA 加拿大加拿大 2,532 2,532 1.71.7AU AU 澳大利亚澳大利亚 2,139 2,139 1.51.5FI FI 芬兰芬兰 1,915 1,915 1.31.3IL IL 以色列以色列 1,725 1,725 1.21.2 全部其他国家全部其他国家 9,165 9,165 6.36.3谁在使用谁在使用PCTPCT？20062006年发展中国家的国际申请年发展中国家的国际申请 国家国家 申请件数申请件数 KR KR 韩国韩国 5,9355,935 CN

12、 CN 中国中国 3,9103,910 IN IN 印度印度 627627 SG SG 新加坡新加坡 402402 ZA ZA 南非南非 349349 BR BR 巴西巴西 265265 MX MX 墨西哥墨西哥 150150谁在使用谁在使用PCTPCT？20062006年年PCTPCT申请人排行申请人排行 谁在使用谁在使用PCTPCT？排名排名 申请人申请人 国家国家 公布的公布的PCTPCT申请数申请数 1 1 皇家飞利浦电子股份有限公司皇家飞利浦电子股份有限公司 荷兰荷兰2,4952,495 2 2 松下电器产业株式会社松下电器产业株式会社 日本日本2,3442,344 3 3 西门子股

13、份有限公司西门子股份有限公司 德国德国1,4801,480 4 4 诺基亚公司诺基亚公司 芬兰芬兰1,0361,036 5 5 罗伯特博世有限公司罗伯特博世有限公司 德国德国 962962 6 6 3M 3M公司公司 美国美国 727727 7 7 巴斯夫股份有限公司巴斯夫股份有限公司 德国德国 714714 8 8 丰田产业株式会社丰田产业株式会社 日本日本 704704 9 9 英特尔公司英特尔公司 美国美国 6906901010 摩托罗拉公司摩托罗拉公司 美国美国 6376371111 华为技术有限公司华为技术有限公司 中国中国 575575为什么要使用为什么要使用PCTPCT？专利合作

14、条约专利合作条约所建立的所建立的PCTPCT体系是目前世界上最重要体系是目前世界上最重要的专利国际合作机制的专利国际合作机制成员广泛，涵盖成员广泛，涵盖81%81%的巴黎公约成员国的巴黎公约成员国全球全球80%80%的向外国申请通过的向外国申请通过PCTPCT途径提出途径提出专利合作条约专利合作条约法律规范是中国专利法的重要组成部分法律规范是中国专利法的重要组成部分自自20012001年年7 7月月1 1日起施行的中国专利法及其实施细则首日起施行的中国专利法及其实施细则首次提及次提及专利合作条约专利合作条约，规定了中国国家知识产权局，规定了中国国家知识产权局受理专利国际申请和接受专利国际申请进

15、入中国国家阶受理专利国际申请和接受专利国际申请进入中国国家阶段的法律依据。段的法律依据。为什么要使用为什么要使用PCTPCT：一种独特的程序：一种独特的程序一份申请一份申请，以一种语言，在一个局提出，进入国家阶段，以一种语言，在一个局提出，进入国家阶段以前，可代替多份外国申请以前，可代替多份外国申请允许在允许在最后时间最后时间提出外国申请（优先权期限届满以前）提出外国申请（优先权期限届满以前）国际申请日在所有指定国具有国内申请日的效力国际申请日在所有指定国具有国内申请日的效力所有指定国都接受的所有指定国都接受的统一统一形式要求形式要求以以最小的花费最小的花费，向外国提出申请的决定可以推迟到自优

16、，向外国提出申请的决定可以推迟到自优先权日起先权日起3030个月个月在进入国家阶段之前，可对发明的经济价值及获得专利在进入国家阶段之前，可对发明的经济价值及获得专利的可能性进行估计的可能性进行估计为什么要使用为什么要使用PCTPCT：较大的灵活性：较大的灵活性自动指定所有的成员国，保留选择的余地自动指定所有的成员国，保留选择的余地可通过各种途径撤回申请可通过各种途径撤回申请最晚可在实际公布日前的最晚可在实际公布日前的1515天以前阻止或推迟国际公布天以前阻止或推迟国际公布可以有条件的撤回可以有条件的撤回要想避免更多的花费，可以简单地不再进行申请程序或要想避免更多的花费，可以简单地不再进行申请程

17、序或不进入国家阶段不进入国家阶段国际阶段做出的修改对所有的指定国际阶段做出的修改对所有的指定/ /选定局均有效力选定局均有效力有更多的时间准备高质量的译文供国家阶段使用有更多的时间准备高质量的译文供国家阶段使用可以更好的筹划国家阶段的费用可以更好的筹划国家阶段的费用为什么要使用为什么要使用PCTPCT：进一步的特征：进一步的特征推迟到国外申请的花费推迟到国外申请的花费，获得资本利息获得资本利息 在某些国家局可享受国家阶段的费用减免在某些国家局可享受国家阶段的费用减免 更直接、更迅速地获得国家专利权更直接、更迅速地获得国家专利权自优先权日起自优先权日起1818个月公布后，享有临时保护（在提供个月

18、公布后，享有临时保护（在提供这种保护的国家）这种保护的国家）一些成员国的申请人享受一些成员国的申请人享受PCTPCT费用费用75%75%减免减免中国于中国于19941994年年1 1月月1 1日加入日加入PCTPCT中国国家知识产权局是中国国家知识产权局是PCTPCT受理局、受理局、PCTPCT国际检索单位、国际检索单位、PCTPCT国国际初步审查单位、际初步审查单位、PCTPCT指定局和指定局和PCTPCT选定局选定局中文是中文是PCTPCT的申请语言和公布语言的申请语言和公布语言注：自注：自19971997年年7 7月月1 1日起，日起，PCTPCT适用于中国香港特别行政区。适用于中国香港

19、特别行政区。目前目前PCTPCT暂不适用于中国澳门特别行政区。暂不适用于中国澳门特别行政区。中国加入中国加入PCTPCT中国申请人的中国申请人的PCTPCT申请稳步增加申请稳步增加中国申请人排行中国申请人排行(1995-2002)(1995-2002)1 1 上海博德基因开发有限公司上海博德基因开发有限公司中国申请人排行中国申请人排行(2003-2005)(2003-2005)中国申请人排行中国申请人排行(2006)(2006)1 1 华为技术有限公司华为技术有限公司 5755752 2 中兴通讯股份有限公司中兴通讯股份有限公司 1351353 3 比亚迪股份有限公司比亚迪股份有限公司 212

20、1 联想联想( (北京北京) )有限公司有限公司 21214 UT 4 UT 斯达康通讯有限公司斯达康通讯有限公司 17175 5 上海原动力通信科技有限公司上海原动力通信科技有限公司 15156 6 中国石油化工股份有限公司中国石油化工股份有限公司 14147 7 腾讯科技腾讯科技( (深圳深圳) )有限公司有限公司 13138 8 北京博奥生物芯片有限责任公司北京博奥生物芯片有限责任公司 1212 香港理工大学香港理工大学 1212 清华大学清华大学 12129 9 安集微电子安集微电子( (上海上海) )有限公司有限公司 101010 10 北京北大方正电子有限公司北京北大方正电子有限公

21、司 9 9 中国国际海运集装箱中国国际海运集装箱( (集团集团) )股份有限公司股份有限公司 9 9 中国人民解放军军事医学科学院毒物药物研究所中国人民解放军军事医学科学院毒物药物研究所 9 9 艾威梯软件技术艾威梯软件技术( (北京北京) )有限公司有限公司 9 9 广辉电子股份有限公司广辉电子股份有限公司 9 9 中国科学院上海药物研究所中国科学院上海药物研究所 9 9PCTPCT申请按中国地区分布申请按中国地区分布 (2006) (2006)深圳1482北京401上海260香港257广东228台湾151浙江115江苏107福建80山东51辽宁47湖南40四川38湖北29天津28吉林21重

22、庆18广西16安徽14陕西14进入中国国家阶段的进入中国国家阶段的PCTPCT申请量的发展变化情况申请量的发展变化情况010000200003000040000500006000094 95 96 97 98 99 00 01 02 03 04 05 06 进入中国的进入中国的PCTPCT申请来源申请来源 (2006) (2006)0100020003000400050006000700080009000100001100012000130001400015000USJP DE NL FR KR CH GB SEFIITCA AU DK BE CNILES AT NO INSG 进入中国的进入

23、中国的PCTPCT申请人排行申请人排行(2006)(2006)排名国家申请人总数1荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司20542日本松下电器产业株式会社16043德国西门子股份有限公司5724美国英特尔公司5635芬兰诺基亚5016德国巴斯夫股份有限公司4657美国3M 公司4428日本索尼公司3759日本丰田产业株式会社36510德国罗伯特博世有限公司318 PCT PCT申请申请程序程序申请文件提交申请文件提交 面交面交 寄交寄交 传真传真 PCT-SAFEPCT-SAFE 什么是什么是PCT-SAFEPCT-SAFEPCT-SAFEPCT-SAFE是是WIPOWIPO的电子申请软件的电子申请软

24、件，PCTPCT申请申请人人可用它来准备并提可用它来准备并提交交完全完全电子形式的国际申请电子形式的国际申请SAFESAFE一词一词来自来自S Secure ecure A Applications pplications F Filed iled E Electronicallylectronically的每的每个字的头一个字母个字的头一个字母，意思是，意思是“保证以电子形式提交的申请安全保证以电子形式提交的申请安全”PCT-SAFE PCT-SAFE 是从是从PCT-EASYPCT-EASY发展而来，发展而来，EASYEASY一词来自一词来自E Electronic lectronic A

25、 Application pplication S Systemystemhttp:/ http:/ /pct-safe/pct-safe 提交国际申请的语言提交国际申请的语言提交国际申请的语言：提交国际申请的语言：受理局接受、主管国际检索单位接受、国际公布允许受理局接受、主管国际检索单位接受、国际公布允许的语言。的语言。我国接受中文和英文我国接受中文和英文 国际申请文件的准备国际申请文件的准备 请求书请求书 申请文件的主体申请文件的主体 说明书；权利要求书；摘要；附图；序列表说明书；权利要求书；摘要；附图；序列表 其他文

26、件其他文件 国际申请的费用国际申请的费用费用种类费用种类国际申请费：国际申请费：14001400瑞士法郎瑞士法郎传送费：传送费：500500人民币人民币检索费：检索费：21002100人民币人民币手续费：手续费：200200瑞士法郎瑞士法郎国际初审费：国际初审费：15001500人民币人民币国家费（向每个指定国家费（向每个指定/ /选定局缴纳）选定局缴纳）上述费用不包含律师费或代理费上述费用不包含律师费或代理费 国际申请的费用减免标准国际申请的费用减免标准1 1、PCT-SAFE a. PCT-SAFE a. 减减CHF100 (PCT-EASY)CHF100 (PCT-EASY) 请求书为电

27、子件请求书为电子件 b. b. 减减CHF100 (PCT-EASY)CHF100 (PCT-EASY) 请求书为电子件请求书为电子件 c. c. 减减CHF200CHF200（非字符编码格式）（非字符编码格式） d. d. 减减CHF300 CHF300 （字符编码格式）（字符编码格式） 2 2、所有申请人均为自然人、所有申请人均为自然人 减减75%75% 国际局收取的费用国际局收取的费用1 1、请求明显错误改正公布的特别费用：、请求明显错误改正公布的特别费用： CHF 50+CHF 50+超过一页超过一页12/12/页页2 2、关于优先权要求视为未提出公布的特别费用：、关于优先权要求视为未

28、提出公布的特别费用： CHF 50+CHF 50+超过一页超过一页12/12/页页3 3、提前公布的费用：、提前公布的费用： CHF200CHF2004 4、文件副本费：、文件副本费： 优先权文件、申请文件优先权文件、申请文件 CHF35CHF35（普通）（普通） CHF50CHF50（认证）（认证） 小册子小册子 CHF35CHF35 5 5、其他文件、其他文件 CHF5+2/CHF5+2/页、认证另页、认证另+CHF15+CHF15 6 6、序列表（、序列表（CDCD） CHF35+CHF35+邮费邮费 缴费期限缴费期限 1 1、传送费、国际申请费、检索费：、传送费、国际申请费、检索费：

29、自受理局收到国际申请之日起自受理局收到国际申请之日起1 1个月个月内缴纳内缴纳 （细则（细则14.1c;15.4;16.1f14.1c;15.4;16.1f） 2 2、初步审查费、手续费：、初步审查费、手续费： 自国际初审单位收到国际初步审查要求书之日起自国际初审单位收到国际初步审查要求书之日起1 1个月个月 内或自优先权日起内或自优先权日起2222个月个月，以后到期为准。，以后到期为准。 3 3、恢复优先权请求费、恢复优先权请求费 提出恢复优先权请求时缴纳提出恢复优先权请求时缴纳 SIPO SIPO作为受理局的职能作为受理局的职能检查确定国际申请日的条件检查确定国际申请日的条件 形式审查形式

30、审查 优先权要求的审查优先权要求的审查 检查费用，向传送费用检查费用，向传送费用 传送登记本传送登记本 其它其它 国际申请号结构：国际申请号结构： PCT/CN2006/001234PCT/CN2006/001234PCT-SAFEPCT-SAFE电子申请号结构：电子申请号结构： PCT/CN2007/070001PCT/CN2007/070001 国际检索单位的程序国际检索单位的程序1 1、主管国际检索单位的确定、主管国际检索单位的确定 由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局 国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所确定相应的主国际局受理的国际

31、申请按照申请人的国籍或居所确定相应的主管国际检索单位管国际检索单位 受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人可以作出选择受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人可以作出选择2 2、国际检索单位的任务：、国际检索单位的任务： 努力发现相关的现有技术努力发现相关的现有技术 在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见 修改权利要求书的机会修改权利要求书的机会( (条约第条约第1919条条) )1 1、 允许修改的期限允许修改的期限 自优先权日起自优先权日起1616个月或自寄出国际检索报告之日起个月或自寄出国际检索报告之日起2 2个月，以后个月，以后到

32、期的期限为准。到期的期限为准。2 2、 向何处提出向何处提出: : 直接交国际局直接交国际局 3 3、 修改文件的形式要求和内容要求修改文件的形式要求和内容要求( (细则第细则第4646条条) ) 信件、修改替换页、修改声明信件、修改替换页、修改声明4 4、 修改的必要性修改的必要性 国际公布国际公布1 1、完成国际公布的时间：自优先权日起、完成国际公布的时间：自优先权日起1818个个月月2 2、公布语种、公布语种 中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语3 3、公布形式和内容、公布形式和内容 小册子：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要求书、附小册子

33、：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容。图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容。 4 4、国际公布的法律效力、国际公布的法律效力 各国关于临时保护的规定各国关于临时保护的规定 国际初步审查单位的程序国际初步审查单位的程序1 1、提交国际初步审查要求书的期限以及费用、提交国际初步审查要求书的期限以及费用 a a 期限期限 提交要求书的合适时间：提交要求书的合适时间： 优先权日起优先权日起1919个月内个月内 提交要求书的最迟时间提交要求书的最迟时间 ：优先权日起：优先权日起2222个月或者收到检索报告和个月或者收到检索报告和书面意见书面意见3 3个月，以后到期限为准。到期之后提交要求书被视为未提个月，以后到期限为准。到期之后提交要求书被视为未提出。出。 b b 费用费用 手续费手续费CHF200CHF200（USD155USD155） 审查费审查费CNY1500CNY15002 2、国际初步审查的目的：、国际初步审查的目的： 在修改文本的的基础上，作出有关专利性的初步意见在修改文本的的基础上，作出有关专利性的初步意见 撤回撤回1 1、允许撤回的内容、允许撤回的内容 a.a.撤回国际