EHS体系事故、事件、不符合纠正及预防措施控制程序

1、XX有限公司文件名称EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序文件编号EHSP-013文件版号01总页数 6起草部门EHS管理部文件类型二级文件生效日期2018年 6月 1 日替换文件文件编制编制人编制日期文件审核审核部门审核人审核日期审核部门审核人审核日期EHS管理部办公室生产总监总经理助理人力资源总监财务总监总工程师质量总监文件批准批准人批准日期文件分发颁发部门EHS管理部分发部门各车间、各部门文件名称EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序文件编号EHSP-013文件版号01总页数6起草部门EHS管理部文件类型二级文件生效日期2018 年 06 月 01 日替换文件

2、1. 目的 对环境、职业健康安全管理体系运行中产生的事故、事件进行调查和处理，降低影响，减少损失，规范事故、事件的报告、调查和处理工作。对事故、事件和发现的不符合制定有效的纠正和预防措施，确保体系有效运行，实现环境、职业健康安全管理体系持续改进。2. 范围 本程序适用于公司和在公司内提供服务的相关方在营运活动中已经出现的事故、事件的调查、报告，环境、职业健康安全管理体系运行过程中发现的不符合的纠正和预防措施的制定、实施、验证的管理。3. 术语及定义3.1 事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。3.2 事件：导致或可能导致事故的情况。3.3 不符合：任何可能直接或间接造成或潜

3、在造成环境破坏、伤害、职业病、财产损失、违背标准、规程、章程或其他EHS要求的行为或偏差。不符合分为一般不符合和重大不符合两类。4. 职责4.1 总经理4.1.1 负责权限内事故的审批结案。4.1.2 按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全生产监督管理部门和上 级主管部门报告环境、职业健康安全事故。4.1.3 批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施。4.2 EHS体系管理者代表4.2.1 批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施实施计划并 组织实施。4.2.2 在权限内组织在公司内发生的环境、职业健康安全事故、事件、未遂事故进行调 查，组织

4、相关部门制定纠正、预防措施，获得批准后组织实施。4.2.3 获得总经理授权后依照复星高科EHSQ督察部颁发的重大安全质量环境事故上报制度及相关细则进行上报。4.2.4 组织EHS管理部对纠正、预防措施的实施效果进行验证或确认。4.3 各部门4.3.1 依照事故、事件、不符合项的内容，制定纠正、预防措施。4.3.2 参加部门事故、事件的调查工作，制定整改措施，获得批准后组织实施。文件名称EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序文件编号EHSP-013文件版号01总页数6起草部门EHS管理部文件类型二级文件生效日期2018 年 06 月 01 日替换文件5. 内容5.1 事故的级别和划

5、分标准和报告层级级别后果轻微事故或未遂事故轻微损时事故一般事故重大事故特大事故轻伤无后果或轻微伤害造成人员伤害，发生误工1-910-29 30重伤、急性中毒无无1-23-9 10死亡1-23有毒物质泄露环境轻微污染厂区局部污染厂区杨总污染， 人员转移厂外污染，人员转移事故报告层级部门长、EHS管理部部门长、EHS管理部、系统领导部门长、EHS管理 部、系统 领导、总经理部门长、EHS管理部、系统领导、总经 理、安监部 门、 集团领导部门长、EHS管理部、系统领导、总经理、安监部门、集团领导5.2 事故报告事故报告的内容包括：事故的时间、地点、伤害人姓名、岗位、伤害程度(包括预估会造成的后果)、

6、事故的简要经过、已经采取的措施、事故的直接原因和其他应报告的信息。5.1 事故的调查和处理5.1.1 一般事故级以下的事故由公司总经理或EHS管理部组织相关部门进行调查，未遂事故需填写未遂事件报告单( EHSP-013-RC-01)后，由EHS管理部备案。轻微事故或轻微损时事故以上事故要填写事故调查报告( EHSP-013-RC-02) ，由由EHS管理部备案。5.1.2 一般事故级以上的由地方安监部门和集团EHS管理部门调查处理，发生事故的部门和EHS管理部要保护好事故现场，积极配合上级部门的调查。5.1.3 事故的处理根据事故调查，相关责任人根据“四不放过”的原则，根据公司相关规定进行相应

7、的处罚。5.1.4 发生事故的部门应根据对事故原因的分析，制定纠正和预防措施，得到批准后文件名称EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序文件编号EHSP-013文件版号01总页数6起草部门EHS管理部文件类型二级文件生效日期2018 年 06 月 01 日替换文件积极组织实施。5.2 不符合的来源5.2.1 EHS 管理体系审核及管理评审报告。5.2.2 相关EHS法律法规变更引起的不符合。5.2.3 事故、事件及分析处理报告。5.2.4 外部检测(审核)提供的检测(审核)报告。5.2.5 地区主管部门的监控、监督报告。5.2.6 各类人员提供的EHS信息。5.2.7 EHS 投拆

8、及抱怨。5.2.8 其它相关性检查结果。5.2.9 日常有关EHS方面监测、检查的结果。5.3 EHS 体系审核发现的不符合以EHS体系内部审核不符合报告( EHSP-008-RC-04)的形式发放给相关责任部门进行有效整改，具体操作按EHS体系内部审核控制程序( EHSP-008)的要求执行。5.4 管理评审中需采取纠正/ 预防措施的决议事项以管理评审决议文件的形式发放给相关责任部门，责任部门对本部门纠正和预防措施执行的有效性、及时性负责。5.5 针对出现的事故、事件，根据相应的应急方案立即采取措施进行处理，使应急情况影响降低到最小程度。针对其他的不符合，应分析情况采取纠正的措施，控制对环境

9、影响和职工健康安全的不利影响。5.6 各部门应针对不符合情况应根据其调查分析得出的原因，制定相应的措施及实施方案，以避免不符合再次发生。5.7 制定措施时必须明确应达到的目标、具体措施方案、实施负责人、期限等。5.8 针对各类不符合采取的纠正预防措施。5.8.1 一般不符合由发生部门制定纠正和预防措施，由专人负责监督、检查纠正及预防措施落实情况，并对实施效果进行验证。5.8.2 重大不符合由EHS管理部和相关部门组织有关人员通过对不符合项进行评审，制定纠正和预防措施，由发生部门负责具体实施，EHS管理部负责验证实施效果。5.8.3 内部体系审核发现的不符合项，受审核方制定并实施纠正措施，由 E

10、HS管理部组织跟踪验证。5.8.4 各部门在日常检查工作中，如出现环境和劳动安全问题应填写隐患整改通知单 ，并及时予以纠正或采取纠正措施。文件名称EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序文件编号EHSP-013文件版号01总页数6起草部门EHS管理部文件类型二级文件生效日期2018 年 06 月 01 日替换文件5.9 其它 EHS 日常检查、事故、事件及分析处理报告、主管政府部门监控报告、EHS投拆及抱怨等各方面不符合的纠正/ 预防措施由EHS管理部负责归口管理。5.9.1 在获得不符合或潜在不符合信息后，属操作性缺失，由操作人员按照作业标准书进行纠正；属管理性偏差的不符合由EH

11、S管理部根据实际情况组织相关部门分析原因后，制定与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应的纠正或预防措施，并对其可行性进行充分评审，经系统领导批准后，由相关部门进行纠正和预防。5.9.2 对因纠正与预防措施实施而引起的标准、操作规程等程序文件的修改，应按相关程序规定实施。5.9.3 实施效果跟踪5.9.3.1 已按照纠正与预防措施改正的不符合，由EHS管理部跟进检查整改实施效果。一旦发现纠正或预防措施无效，需重新制定纠正与预防措施，措施实施后效果仍按以上方式进行确认。5.9.3.2 为防止不符合再次发生，责任部门应对责任岗位或危险控制点加强管理和控制。5.10 对不符合所采取措施的记录由EHS管理部予以归档保存。6. 相关文件6.1 EHS 管理相关文件无6.2 GMP相关文件无7. 相关记录未遂事件报告单( EHSP-013-R