投资监理服务要点3-15

1、 投资监理服务要点1、主要工作的质量要点、咨询成果文件1.1、前期准备阶段序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件1投资控制建议：全面了解工程建设内容、规模、特征、功能、标准，针对项目背景情况及业主对投资等方面的要求，在设计方案和概算确定前，依据批准的投资规模向业主提出全过程投资控制实施意见经批准的可研报告及其他相关资料方案详细，有针对性、切实可行投资监理规划2协助业主收集国家和上海市有关项目前期相关费用的法律、法规、标准文件，建立相关内控制度。能够提高相关资料、内控制度咨询意见3对其他建设费用控制提出咨询建议。对项目勘察、设计、施工监理、市政及水、电、气、通讯等配套工程发生的其他建设费用，提

2、出投资控制建议方案或进行咨询审核，供业主参考。相关合同文件建议及费用清单合同规范、收费符合文件规定要求咨询意见201.2、设计阶段序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件1在设计过程中，对设计单位设计方案的主要指标进行比选和优化，以协助建设单位选择最佳和最经济之设计方案。已批准的项目建议书；可行性研究报告及批复；投资批复意见；待比选的设计方案；1、从价值工程（功能/价格）的角度提出优化建议；2、各经济指标分析要参比相似建筑类型经验数据进行合理性分析，提出施工图限额设计要求，作为控制和指导施工图设计的依据；设计方案比选及优化咨询建议书之前有概念设计2审核投资估算批准的设计方案及投资估算；各类设计

3、文件审核内容全面，分析投资估算编制依据和构成是否合理投资估算审核咨询建议书3审核设计概算批准的设计概算审核内容全面，计量、单价和计费合理设计概算审核咨询建议书4依据施工图设计文件编制施工图预算。施工图设计文件工程数量基本准确、无漏项，采用定额及取费标准正确，选用的价格信息符合市场状况，计价无误施工图预算咨询报告； 5编制项目总投资估算，作为项目全过程投资控制目标项目建议书；经批准的可研报告；业主的各项建设标准、功能要求文件；经批准的设计概算；方案设计文件；业主风险管理规定 依据充分，数据合理，充分考虑项目的风险费用总投资成本（期初）分析咨询报告1.3、项目招标阶段序号工作内容工作资料质量要求咨

4、询成果文件1参与工程施工招标前期的准备工作，如选择计价模式、材料和设备采购方式、合同的形式等，提供咨询意见项目的基本情况、满足招标需要的图纸及技术资料、各类招标和施工合同示范文本、业主招投标管理制度文件1、就承发包模式、招标方式、招标程序、合同安排、合同界面划分、招标文件等提供咨询意见；2、确保招标程序符合国家法律法规及政府规定要求，切合项目的实际情况，有利于控制造价，达到预期目标咨询意见书2审核工程量清单招标文件、施工图纸、各类设计规范、计价文件等1、熟悉施工图纸，对图纸中存在问题及时向业主提出咨询建议；2、工程量计算准确、无漏项、对工程项目特征和工程内容描述比较全面。3、清单表式齐备，深度

5、符合有关规定；4、经过编、校、审三级复核程序，保证复核工作质量；工程量清单审核咨询意见书3投标报价分析招投标文件及补充文件、答疑纪要等1、对工程量大的单价和/或单价过高于或过低于投标均价的子项要重点审查，并提供市场价格作比照；2、对工程总价、各项目单价及要素价格的合理性进行分析、测算；3、分析报告要求内容详细、准确；回标分析咨询建议书4协助业主合同管理工作，参与施工、材料、设备采购等经济合同谈判和签订工作；协助业主制定标准合同模板业主合同管理制度文件、各类经济合同的草拟文本对合同条款中的计量计价模式、变更定价以及结算办法等经济条款提出咨询建议，以逐步形成标准化的商务条款格式合同咨询建议书1.4

6、、施工阶段序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件1对于招标阶段暂定工程量进行重计量并进行钢筋翻样,以便适时调整合同总价。经建设单位书面批准后作为工程进度付款控制的参考依据。招投标文件、设计文件及深化图纸审核全面，提供的咨询成果文件思路、条理、字迹清晰明确，易于核查。工程量复核咨询报告2编制资金使用计划施工合同、经审批的施工组织设计（或施工方案）内容与工程合同确定的支付方式相一致，并按需进行动态调整资金使用计划咨询报告3验工计量，审核工程进度款支付申请上报的进度款申请及明细；监理工程师的复核意见；合同中有关支付的条款；符合合同相关支付条款的要求，审核经施工监理验证的施工单位实际完成工作量，特别

7、是合同规定的工程进度款抵扣情况中期付款建议书4审核设计变更签证、现场签证等工作1、变更签证单2、变更指令；3、设计单位提供的变更图纸；4、承包人要求变更的技术核定单等资料；审核依据充分，设计变更手续、签证程序齐全，内容与实际相符，如实记载完成实物数量和影响造价的各种因素，尽量防止索赔事件，实时调整成本控制目标审核意见报告5审核材料、设备价格需核价的材料、设备清单审核材料、设备的型号、规格、技术参数，通过比选保证其价格不偏理市场实际材料、设备批价建议书6对施工单位、各类设备及材料供应单位及其他有关单位提出的索赔要求进行审核，向建设单位提出处理意见。协助建设单位依据合同向施工单位、各类设备及材料供

8、应单位及其他有关单位提出索赔要求，准备索赔依据并与被索赔单位进行协商后最终确定索赔额度。索赔理由和事件发生时的有关证据、索赔的程序及其时效、索赔的依据（现场资料、凭证等）收集资料齐全、据理力争，尽量防止索赔事件发生，做好预警和反索赔工作索赔审核建议书7做好合同执行情况的统计分析工作各项经济合同文本及付款流转单列项编制合同清单，记录各合同的变更、支付情况，作为了解投资形成的依据合同台帐8动态分析影响投资控制目标的因素造价信息及各类市场动态经济预测分析报导、经济、设计变更签证、索赔报告等对政策性因素调整、设计变更和物价上涨等因素影响项目成本变动情况分析，做到及时、详细实际投资与总成本估算目标值的动

9、态咨询分析报告9每月发生情况及造价变动汇报工作量月报表、形象进度月报表等客观反映当月的项目投资情况、投资控制情况及需要关注的问题投资监理月报10对工程中可能出现的不确定因素进行分析（风险分析）政策文件、市场信息详细分析不确定因素对造价影响的数值（或比例）及材料可能出现涨价的预测咨询意见书1.5、竣工结算阶段序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件1根据合同规定的计量计价方法，相关合同条款、竣工图、工程变更签证单以及有关定额、费用文件的规定，对施工单位提交的竣工结算在规定的时限内进行全面审核，确认项目的最终建安造价1、招投标文件、中标通知书；2、施工合同及附件、协议书等；3、竣工图纸；4、隐蔽工

10、程验收记录；5、设计变更、技术核定单、现场签证等资料；6、承包人编制的结算书及电子盘（盖承包人公章和造价编制人员资格章，并由建设单位签字同意送审）；7、工程计划工期与实际工期；8、工程竣工验收报告；9、有关工程造价调整的有效证明文件；10、甲供材料(设备)收货验收签收单；1、对工程量计算与计价、相关费用的核定、设计变更、工程签证的手续齐全性及实际竣工基础上状况的一致性进行全面审核，确保计算无误、计价正确、深度符合规定要求、计算和结论清楚、附表齐全；2、审核报告必须符合造价咨询规范的要求；3、严格控制好审核工作的时效；4、审核文件经得起相关部门的检查，资料完备；5、接受委托单位的复核，误差率控制

11、在3%以内。竣工结算审核报告2钢筋翻样（包括过程变更后的最终数据）设计图纸说明、构造说明、国标图集等钢筋总量计算准确，型号规格统一一致钢筋翻样单1.6、总结阶段序号工作内容工作资料质量要求咨询成果文件1工程后评估项目全过程投资控制资料；结算资料1、对各类费用和建安成本进行统计汇总，得出项目实际全部投资额；2、将实际投资额与期初确定的投资目标值进行对比分析，并分析偏差原因；3、对主要分部项工程、主要专业工程和配套工程、主要材料设备按建筑面积进行平方米指标统计工程后评估咨询报告2项目全过程造价控制总结造价咨询工作底稿阐述造价控制的过程、经验、评价项目的成本控制投资监理总结报告2、咨询成果文件的时间

12、节点序号工作阶段咨询成果文件时间节点要求1前期准备阶段投资监理规划合同签订后一周内咨询意见2-3天2设计阶段设计方案比选及优化建议书7-15天投资估算审核报告7天设计概算审核报告7天咨询意见3-5天3项目招标阶段合同选用等咨询意见1-3天工程量清单审核文件3-7天回标分析报告1-2天合同审核咨询意见3天其他咨询意见1-3天4施工阶段施工图预算编制30天招标中暂定工程量对审报告15-20天资金使用计划咨询报告正式施工前咨询意见1-3天中期付款建议书次月5日设计变更等审核意见报告3-5天材料设备批价建议书3天索赔审核建议书3-5天合同台帐及时更新实际投资与总成本估算目标值的动态分析对照表次月5日投

13、资监理月报次月5日5竣工阶段竣工结算审核报告收到完整的竣工结算资料后60天内提供委托人工程量详细计算书及结算初稿报告。钢筋翻样单同上6总结阶段投资监理总结报告竣工结算审核完成后14日内开始索赔事件发生的28日内或合约约定的时间内提出索赔申请，并附依据充分、证明材料齐全完整的费用索赔材料索赔费用结算结束收到索赔申请向业主汇报并在14日内审查索赔申请14日内组织审核后，报业主批准索赔成立业主审批索赔费用审核索赔事件控制流程图费用索赔申请（核准）表工程名称： 标段： 编号：致： 发包人全称根据施工合同条款第 条的约定，由于 原因，我方要求索赔金额（大写） 元，（小写） 元，请予核准。附：1、费用索赔

14、的详细理由和依据； 2、索赔金额的计算； 3，证明材料； 承包人（章） 承包人代表 日 期 复核意见： 根据施工合同条款第 条的约定，你方提出的费用索赔申请经复核； 不同意此项索赔，具体意见见附件。 同意此项索赔，索赔金额的计算，由造价工程师复核。 监理工程师 日 期 复核意见：根据施工合同条款第 条的约定， 你方提出的费用索赔申请经复核，索赔金额为（大写） 元，（ 小写） 元。造价工程师 日 期 审核意见：不同意此项索赔。同意此项索赔，与本期进度款同期支付。 发包人（章） 发包人代表 日 期 注：1、在选择栏中的“”内作标识“”。 2、本表一式四份，由承包人填报，发包人、监理人、造价咨询人、

15、承包人各存一份。工程变更与签证控制流程图设计变更、技术核定单、其他变更施工方编制变更工程预算书和/或相关图纸不同意不同意业主现场代表/项目经理初审同意质量监理审核编制变更工程汇总表不同意见时与项目代表/经理沟通同意投资监理审核咨询同意业主审批流程不同意 质量监理监督实施施工方组织实施投资监理调整总投资成本等动态控制报表投资监理收集整理变更单，建立台帐投资监理定期报业主备案现场签证表工程名称： 标段： 编号：施工部位日期致： 发包人全称根据 （指令人姓名） 年 月 日的口头指令或你方 （或监理人） 年 月 日的书面通知，我方要求完成此项工作应支付价款金额为（大写） 元，（小写） 元，请予核准。附

16、：1、签证事由及原因； 2、附图及计算式； 承包人（章） 承包人代表 日 期 复核意见： 监理工程师 日 期 复核意见：造价工程师 日 期 审核意见：不同意此项签证。同意此项签证。 发包人（章） 发包人代表 日 期 注：1、在选择栏中的“”内作标识“”。 2、本表一式四份，由承包人在收到发包人（监理人）的口头或书面通知后填写，发包人、监理人、造价咨询人、承包人各存一份。工程款支付控制流程图施工单位月报表（或进度款里程碑支付申请报告）记录台帐支付进入业主部门流转、审批投资监理审核并签署意见（提交投资监理月报）业主现场代表审核确认工程监理审核并签署意见（进度、质量、验收）工程款支付申请（核准）表工

17、程名称： 标段： 编号：致： 发包人全称我方于 至 期间已完成了 工作，根据施工合同的约定，现申请支付本期的工程款额为（大写） 元，（小写） 元，请予核准。序号名称金额（元）备注1累计已完成的工程价款2累计已实际支付的工程价款3本周期已完成的工程价款4本周期完成的计日工金额5本周期应增加和扣减的变更金额6本周期应增加和扣减的索赔金额7本周期应抵扣的预付款8本周期应扣减的质保金9本周期应增加或扣减的其他金额10本周期实际应付的工程价款 承包人（章） 承包人代表 日 期 复核意见： 与实际施工情况不相符，修改意见见附件。 与实际施工情况相符，具体金额由造价工程师复核。 监理工程师 日 期 复核意见

18、：你方提出的支付申请经复核，本期间已完成工程款额为（大写） 元，（大写） 元，本期间应支付金额为（大写） 元，（小写） 元。造价工程师 日 期 审核意见：不同意。同意，支付时间为本表签发后的15天内。 承包人（章） 承包人代表 日 期 注：1、在选择栏中的“”内作标识“”。 2、本表一式四份，由承包人填报，发包人、监理人、造价咨询人、承包人各存一份。主要材料设备价格核批流程（适用施工合同约定由业主批价的主要材料和设备）施工单位填报材料及设备价格报审单建设单位现场代表（或现场工程师）初审后，转工程监理审核技术和标准的符合性及计划用量投资监理提供市场采购供应的参考价格(建议价格)业主核批程序回转投资监理建立台帐回复施工单位材料及设备价格报审单项目（专业）名称： 文件编号：序号材料及设备名称品牌及产地规格及型号计划用量计量单位报审价格（元）投资监理建议价格（元）建设单位核定价格（元）12345678910本表计划用量核定总价元报审单位说明：（主要从申报依据角度加以说明） 报审单位（盖章）： 项目经理（签字）： 报 审 日 期：工程监