上海地区股票、基金交易佣金标准规范

1、上海地区股票、基金交易佣金标准规范二、本规范所称的股票、基金是指在沪、深证券交易所上市交易的A股、B股和证券投资基金；佣金标准均指不含税费的净佣 金标准。三、各证券营业部会员应当在本规范所明确的上海地区股 票、基金交易佣金收费最低标准及之上确定营业部的佣金收费标准。 高于最低标准的维持原状。四、各证券营业部会员对于一般客户的佣金收费最低标准为：现场交易（含自助委托）佣金标准不低于2.8 %。；电话委托佣金标准不 低于2.2 %。；网上交易佣金标准不低于1.6 %。五、各证券营业部会员对于大资金客户和股票、基金每月成交 量较大的客户的佣金收费标准可以给予相应优惠 , 但给予优惠不得低 于如下标准

2、表所示：优惠佣金最低标准表 （ 币种：人民币 ） 各证券营 业部会员执行优惠佣金最低标准的 ,应当于 12月1 日前向公会秘书处 备案。六、各证券营业部会员对于银证通客户 , 参照以上各类佣金收费 最低标准执行。本规范第四、五、六条所指的客户按单个资金帐 户划分。七、各证券营业部会员应从规范施行之日起 , 执行规范 规定的各类客户佣金标准。八、各证券营业部会员应自觉遵守反不正当竞争法和中国 证监会关于反对不正当竞争的规定 , 不得采用低于本规范规定的 佣金标准来抢夺客户 , 不得采用现金返佣、赠送实物、提供非证券性 质服务等不正当竞争方式。九、公会理事会授权公会秘书处行使本规范的监督权、调 查

3、权、处罚权的协调和执行机构。十、公会秘书处作为本规范的执行机构 , 接受对公会会员违反本 规范规定的举报和投诉：投诉人向公会举报投诉时 , 应提供被投 诉人违反规范的书面情况 , 包括违反规范行为的具体内容、 时间、地点 , 并尽可能提供有力证据；投诉人并应书面提供自己的真 实身份、 _, 投诉人为单位的 , 还应当在举报投诉书上盖章。公会秘书处接到举报投诉后 , 由会员部登记、初审 , 对违反规 范事实基本清楚 , 符合受理条件的投诉案件 , 应当在接到举报投诉后 5-10 个工作日内将受理决定告知举报投诉人。十一、公会秘书处对受理的投诉案件 , 应当进行调查取证。公 会秘书处认为需要的 ,

4、 可以组织由被调查单位的负责人、工作人员、 关系人、举证人等各方共同参加的听证会。确实因调查工作需要的 , 公会秘书处可以组成临时检查小组进 行现场调查 ,调查小组并可以根据工作的需要 , 向沪深两地证券交易 所商调相关资料或者向上海证监局有关部门汇报情况。在查证过程中 , 被调查的证券经营者、 利害关系人、证明人应配 合提供证明材料或与投诉案件有关的其他资料。被调查单位应当如实提供与投诉案件相关的原始协议、账册单 据、文件、业务函电和其他资料。十二、对于查证属实的会员违反规范行为 , 公会按照下列处 罚程序进行处罚： 1、调查人员 ( 小组)在调查清楚违反规范事实 以后,应当提出初步处罚意见

5、 , 报公会秘书长办 _审议。2 、公会秘书长办 _审议决定处罚的 ,公会应当向违反规范 单位发出处罚告知书。被处罚的单位如对处罚有异议的 , 应当在 接到处罚告知书后 5个工作日内向公会提出复议申请 , 并详尽说 明理由。3 、公会接到复议申请的 , 应当在 10 个工作日内再次提请公会秘 书长办 _对处罚决定进行复议 , 并将复议结果告知被处罚单位。十三、对于查证属实的会员违反规范行为 , 公会采取下列处 罚方式进行处罚： 1、对于首次违反规范,后果轻微、影响较小的 , 且能积极配合查证、 迅速纠正自身违反规范行为的, 处罚措施为： (1) 对违反规范的会员单位及其主要责任人给予书面警告；

6、 (2) 对违反规范的会员单位及其主要责任人作不诚信记录。2 、对于首次违反 规范但阻挠查证 , 或者两次及以上违反 规 范的,处罚措施为： (1) 在公会网站及有关媒体上对违反规范的 会员单位及其主要责任人进行公开谴责； (2) 对违反规范的会员 单位及其主要责任人作不诚信记录并公布 , 同时将该记录上报中国证 券业协会和上海证监局及上海市有关部门备案。十四、对违反规范情节严重的 , 公会将书面提请上海证监局 转告其所在公司：该违规单位负责人严重违反行规 , 不适合再担任领 导,建议撤消其职务。同时, 建议上海证监局对所在公司在沪机构的经 纪业务发展给予冷淡对待 , 直至所在公司采取有力措施纠正下属机构 违反规范行为 , 并向上海市证券同业公会全体会员书面致歉。十五、根据上海地区的实际情况和会员的要求 , 本规范的佣金最 低标准于 5年内基本不变 ,如须调整 ,将由会员大会决定。十六、证券