模块4 工程监理企业

1、2021-12-15【知识要点知识要点】工程监理企业的概念和组织形式；工程监】工程监理企业的概念和组织形式；工程监理企业与工程建设各方的关系；工程监理企业设立的基本条理企业与工程建设各方的关系；工程监理企业设立的基本条件、申报与审批程序；工程监理企业的资质等级、业务范围、件、申报与审批程序；工程监理企业的资质等级、业务范围、申请与审批程序；工程监理企业经营活动准则和经营服务内申请与审批程序；工程监理企业经营活动准则和经营服务内容。容。【教学目标教学目标】掌握工程监理企业的概念、地位和资质等级，】掌握工程监理企业的概念、地位和资质等级，监理企业经营活动的基本准则和经营服务内容；熟悉工程监监理企业

2、经营活动的基本准则和经营服务内容；熟悉工程监理企业组织形式，监理企业和工程建设各方之间的关系，监理企业组织形式，监理企业和工程建设各方之间的关系，监理企业成立的基本条件；了解设立监理企业的申报与审批程理企业成立的基本条件；了解设立监理企业的申报与审批程序，监理企业资质等级的申请和审批程序。序，监理企业资质等级的申请和审批程序。模块模块4工程监理企业工程监理企业2021-12-15模块模块4工程监理企业工程监理企业课题课题4.1工程监理企业的概念和组织形式工程监理企业的概念和组织形式课题课题4.2工程监理企业与工程建设各方的关系工程监理企业与工程建设各方的关系课题课题4.3工程监理企业的设立工程

3、监理企业的设立课题课题4.4工程监理企业的资质与管理工程监理企业的资质与管理课题课题4.5工程监理企业经营管理工程监理企业经营管理2021-12-151工程监理企业的概念工程监理企业的概念监理企业是指取得监理资质证书，具有法人资格，主要从事工程建监理企业是指取得监理资质证书，具有法人资格，主要从事工程建设监理工作的监理公司、监理事务所，以及兼承监理业务的工程设计、设监理工作的监理公司、监理事务所，以及兼承监理业务的工程设计、科研院所和工程咨询单位。科研院所和工程咨询单位。2工程监理企业的地位工程监理企业的地位建筑市场是由三大主体构成的，即业主、承建商和监理方。监理企建筑市场是由三大主体构成的，

4、即业主、承建商和监理方。监理企业正是介于业主和承建商之间的第三方，它是为促进建筑市场中交易活业正是介于业主和承建商之间的第三方，它是为促进建筑市场中交易活动顺利开展而服务的。总之，业主、监理单位和承建商构成了建筑市场动顺利开展而服务的。总之，业主、监理单位和承建商构成了建筑市场的三大支柱，三者缺一不可。的三大支柱，三者缺一不可。3工程监理企业的组织形式工程监理企业的组织形式工程监理企业是指工程监理企业是指【从事工程监理业务从事工程监理业务】并并【取得工程监理企业资取得工程监理企业资质证书质证书】的的【经济组织经济组织】，它是监理工程师的，它是监理工程师的【执业机构执业机构】。我国的工程监理企业

5、存在的企业组织形式包括：我国的工程监理企业存在的企业组织形式包括：【公司制监理企公司制监理企业业】、【合伙监理企业合伙监理企业】、【个人独资监理企业个人独资监理企业】、【中外合资经济监中外合资经济监理企业和中外合作经营监理企业理企业和中外合作经营监理企业】。课题课题4.1工程监理企业的概念和组织形式工程监理企业的概念和组织形式2021-12-151）公司制监理企业）公司制监理企业我国我国公司制监理企业具备的特征公司制监理企业具备的特征是是：必须是依照必须是依照中华人民共和国公中华人民共和国公司法司法的规定设立的社会经济组织。的规定设立的社会经济组织。必须是以营利为目的的独立企业法人。必须是以营

6、利为目的的独立企业法人。自负盈亏，独立承担民事责任。自负盈亏，独立承担民事责任。是完整纳税的经济实体。是完整纳税的经济实体。采用规范的采用规范的成本会计和财务会计制度。成本会计和财务会计制度。我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。（1）监理有限责任公司监理有限责任公司。监理有限责任公司，是指。监理有限责任公司，是指【由由2个以上、个以上、50个以下的股东共同出资个以下的股东共同出资】，股东以，股东以【其所认缴的出资额其所认缴的出资额】对公司行为承担有对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任

7、的企业法人。限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。监理有限责任公司具备的特征监理有限责任公司具备的特征是：是：公司不对外发行股票，股东的出资公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定；额由股东协商确定；股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证，这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股司中拥有的权益凭证，这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东；东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东；公司股东所负公司股东所负责任仅以其出资额为限，即把股

8、东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩，责任仅以其出资额为限，即把股东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务；公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务； 公司具有法人地位；公司具有法人地位； 2021-12-15在公司名称中必须注明在公司名称中必须注明“有限责任公司有限责任公司”字样；字样；公司股东可以作为雇员公司股东可以作为雇员参与公司经营管理，通常公司管理者也是公司的所有者；参与公司经营管理，通常公司管理者也是公司的所有者；公司账目可不公公司账目可不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。（2）监理股份有

9、限公司监理股份有限公司。监理股份有限公司，是指。监理股份有限公司，是指【全部资本由等额全部资本由等额股份构成股份构成】，并通过发行股票筹集资本，股东以，并通过发行股票筹集资本，股东以【其所认购股份其所认购股份】对公司承对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。监理股份有限公司的主要特征监理股份有限公司的主要特征：公司资本总额分为金额相等的股份。公司资本总额分为金额相等的股份。股东以其所认购的股份对公司承担有限责任。股东以其所认购的股份对公司承担有限责任。公司以其全部资产对公司债公司以其全部资产对公司债务承担责任。公司作为

10、独立的法人，有自己独立的财产，公司在对外经营业务承担责任。公司作为独立的法人，有自己独立的财产，公司在对外经营业务时，以其独立的财产承担公司债务。务时，以其独立的财产承担公司债务。公司可以公开向社会发行股票。公司可以公开向社会发行股票。公司股东的数量有最低限制，应当有公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人，其中必须有过半数的发个以上发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所。起人在中国境内有住所。股东以其所持有的股份享受权利和承担义务。股东以其所持有的股份享受权利和承担义务。在公司名称中必须标明在公司名称中必须标明“股份有限公司股份有限公司”字样。字样。公司账目必须公开，便于公司

11、账目必须公开，便于股东全面掌握公司情况。股东全面掌握公司情况。公司管理实行两权分离。董事会接受股东大会委公司管理实行两权分离。董事会接受股东大会委托，监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者职权；经理由董事会聘托，监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者职权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权。任，掌握公司经营权。2021-12-15思考思考：国有工程监理企业改制为有限责任公司，企业改制筹国有工程监理企业改制为有限责任公司，企业改制筹备委员会在提出改制申请后，应顺序进行备委员会在提出改制申请后，应顺序进行( )、认缴出资额、认缴出资额等工作。等工作。 A申请设立登记、股权设置、签发出资证明申

12、请设立登记、股权设置、签发出资证明 B产权界定、资产评估、形成公司文件产权界定、资产评估、形成公司文件 C形成公司文件、设立登记、申请设立登记形成公司文件、设立登记、申请设立登记 D资产评估、产权界定、股权设置资产评估、产权界定、股权设置思考：思考：下列内容中，属于监理股份有限公司特点的是下列内容中，属于监理股份有限公司特点的是( )。 A.应当有应当有5个以上发起人个以上发起人 B公司的管理者通常是公司的所有者公司的管理者通常是公司的所有者 C公司管理实行两权分离公司管理实行两权分离 D公司账目必须公开公司账目必须公开 E公司账目可以不公开公司账目可以不公开2）合伙制监理企业合伙制监理企业合

13、伙制监理企业是指依法设立，由各合伙人订立合伙协议，合伙制监理企业是指依法设立，由各合伙人订立合伙协议，共同出资，合伙经营，共享收益，共担风险，并对监理企业债共同出资，合伙经营，共享收益，共担风险，并对监理企业债务承担无限连带责任的营利组织。务承担无限连带责任的营利组织。合伙制监理企业特点：有合伙制监理企业特点：有2个以上所有者（出资者）；个以上所有者（出资者）；合伙人对企业债务承担连带无限责任；合伙人通常按照出合伙人对企业债务承担连带无限责任；合伙人通常按照出资比例分享利润或分担亏损；合伙制监理企业一般不缴纳企资比例分享利润或分担亏损；合伙制监理企业一般不缴纳企业所得税，其收益直接分配给合伙人

14、。业所得税，其收益直接分配给合伙人。3）个人独资监理企业个人独资监理企业个人独资监理企业是指依法设立，由一个自然人投资，财个人独资监理企业是指依法设立，由一个自然人投资，财产为投资个人所有，投资人以其个人财产对监理企业债务承担产为投资个人所有，投资人以其个人财产对监理企业债务承担无限责任的经济实体。无限责任的经济实体。2021-12-152021-12-154）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业（1）中外合资经营监理企业中外合资经营监理企业。中外合资经营监理企业是经。中外合资经营监理企业是经中国政府批准，在中国境内中国政府批准，在中国境内【共

15、同投资共同投资】、【共同经营共同经营】、【共共同管理同管理】、【共同分享利润共同分享利润】、【共同承担风险共同承担风险】，主要从事工，主要从事工程监理业务的监理企业。程监理业务的监理企业。中外合资经营监理企业的组织形式为中外合资经营监理企业的组织形式为【有限责任公司有限责任公司】。在。在合资企业的注册资本中，外国合资者的投资比例一般合资企业的注册资本中，外国合资者的投资比例一般【不得低于不得低于25】。（2）中外合作经营监理企业中外合作经营监理企业。中外合作经营监理企业是指。中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同国外的企业、其他经济组织或者个中国的企业或其他经济组织同国外的企业、其

16、他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。济实体。 中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别：中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别：组织形式不同；组织形式不同；组织机构不同；组织机构不同；出资方式不同；出资方式不同；分配利润分配利润和分担风险的依据不同；和分担风险的依据不同；回收投资的期限不同。回收投资的期限不同。2021-12-154我国工程监理企业管理体制和经营机制的

17、改革我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革1）我国工程监理企业管理体制和经营机制改革）我国工程监理企业管理体制和经营机制改革 国有工程监理企业管理体制和经营机制改革的国有工程监理企业管理体制和经营机制改革的关键关键在在于于【转换监理企业经营机制转换监理企业经营机制】，使监理企业真正成为，使监理企业真正成为“四自四自”主主体。体。“四自四自”是指：是指：【自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展展】。监理企业改制的目的：监理企业改制的目的：（1）有利于转换企业经营机制。有利于转换企业经营机制。（2）有利于强化企业经营管理。）有利于强化企业经营管理。（3）有利于

18、提高监理人员的积极性。）有利于提高监理人员的积极性。2）国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤）国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤3）产权制度改革的方式）产权制度改革的方式4）完善分配制度）完善分配制度2021-12-151工程建设监理制与项目法人责任制的关系工程建设监理制与项目法人责任制的关系工程建设实行建设监理制和项目法人制是建设领域两项重大的体制改革工程建设实行建设监理制和项目法人制是建设领域两项重大的体制改革措施。项目法人责任制与建设监理制是密切相连的有机整体，它们的相互关措施。项目法人责任制与建设监理制是密切相连的有机整体，它们的相互关系主要表现在三个方面：系主要表现

19、在三个方面：（1）建设监理制和项目法人责任制都是对我国工程建设管理体制的改建设监理制和项目法人责任制都是对我国工程建设管理体制的改革。革。（2）项目法人责任制是实行建设监理制的必要条件。项目法人责任制是实行建设监理制的必要条件。（3）建设监理制是落实项目法人责任制的必要保证。建设监理制是落实项目法人责任制的必要保证。2工程监理企业与工程建设各方的关系工程监理企业与工程建设各方的关系1）工程监理企业与建设单位的关系）工程监理企业与建设单位的关系监理企业和建设单位都是建筑市场的主体之一，是一种平等关系，是委监理企业和建设单位都是建筑市场的主体之一，是一种平等关系，是委托与被委托、授权与被授权的合同

20、关系，更是相互依存、相互促进、共兴共托与被委托、授权与被授权的合同关系，更是相互依存、相互促进、共兴共荣的紧密关系。荣的紧密关系。（1）监理单位与建设单位是）监理单位与建设单位是平等平等的关系。的关系。（2）建设单位与监理单位是一种）建设单位与监理单位是一种授权与被授权授权与被授权的关系。的关系。（3）建设单位与监理单位是市场经济下的）建设单位与监理单位是市场经济下的经济合同经济合同关系。关系。课题课题4.2工程监理企业与工程建设各方的关系工程监理企业与工程建设各方的关系2021-12-152）工程监理企业与承包单位的关系）工程监理企业与承包单位的关系承包单位不单是指施工企业，而是指工程项目的

21、规划单位、勘测单位、承包单位不单是指施工企业，而是指工程项目的规划单位、勘测单位、设计单位、施工单位以及工程设备、工程构配件的加工制造等单位。也就是设计单位、施工单位以及工程设备、工程构配件的加工制造等单位。也就是说，凡是承接工程项目建设业务的单位，都是承包单位。说，凡是承接工程项目建设业务的单位，都是承包单位。在工程建设过程中，监理单位和承包单位之间没有订立经济合同。但二在工程建设过程中，监理单位和承包单位之间没有订立经济合同。但二者由于同处于一个建设项目之中，必然有着不可分割的联系。其关系如下：者由于同处于一个建设项目之中，必然有着不可分割的联系。其关系如下：（1）监理单位与承包单位之间是

22、平等的关系。）监理单位与承包单位之间是平等的关系。（2）监理单位与承包单位之间是监理与被监理的关系）监理单位与承包单位之间是监理与被监理的关系。3）工程监理企业与政府监理机构的关系工程监理企业与政府监理机构的关系工程建设监理分为政府监理和社会监理两类。工程建设监理分为政府监理和社会监理两类。政府监理政府监理是指政府建设主是指政府建设主管部门对建设单位的建设行为实施的强制性监理和对社会监理单位实行的监管部门对建设单位的建设行为实施的强制性监理和对社会监理单位实行的监督管理。督管理。社会监理社会监理是指经政府建设监理机构审核批准的，受建设单位委托，是指经政府建设监理机构审核批准的，受建设单位委托，

23、执行监理任务的企事业单位，对工程建设实施监督管理。执行监理任务的企事业单位，对工程建设实施监督管理。政府建设监理机构对社会建设监理单位的管理，主要内容包括：制定政府建设监理机构对社会建设监理单位的管理，主要内容包括：制定和实施建设监理法规；审核批准工程监理企业的资质和人员；监督工程和实施建设监理法规；审核批准工程监理企业的资质和人员；监督工程监理企业监理业务活动是否合法；调解监理企业与业主之间的争议；保监理企业监理业务活动是否合法；调解监理企业与业主之间的争议；保护监理企业的正当权益和活动。护监理企业的正当权益和活动。4）工程监理企业与政府工程质量监督机构的关系工程监理企业与政府工程质量监督机

24、构的关系工程建设监理和质量监督是我国建设管理体制改革中的重大措施，是为确工程建设监理和质量监督是我国建设管理体制改革中的重大措施，是为确保工程建设的质量、提高工程建设的水平而先后推行的制度。质量监督机构保工程建设的质量、提高工程建设的水平而先后推行的制度。质量监督机构在加强企业管理、促进企业质量保证体系的建立、确保工程质量、预防工程在加强企业管理、促进企业质量保证体系的建立、确保工程质量、预防工程质量事故等方面起到了重要作用。质量事故等方面起到了重要作用。（1）工程建设监理与政府工程质量监督都属于工程建设领域的监督管理活工程建设监理与政府工程质量监督都属于工程建设领域的监督管理活动。动。（2）

25、工程监理企业受建设单位的委托，代表建设单位对工程项目在项目组工程监理企业受建设单位的委托，代表建设单位对工程项目在项目组织系统范围内的平等主体之间的横向监督和管理。政府工程质量监督机构代织系统范围内的平等主体之间的横向监督和管理。政府工程质量监督机构代表政府在项目组织系统外的监督管理主体对项目系统内的建设行为主体进行表政府在项目组织系统外的监督管理主体对项目系统内的建设行为主体进行的一种纵向监督和管理。的一种纵向监督和管理。（3）政府工程质量监督机构是执法结构，主要采用行政手段实施监督，可政府工程质量监督机构是执法结构，主要采用行政手段实施监督，可以向承建单位发出警告或给予行政或经济处罚。工程

26、监理企业属于社会的、以向承建单位发出警告或给予行政或经济处罚。工程监理企业属于社会的、民间的监督管理行为，是以经济手段实施监督和管理。民间的监督管理行为，是以经济手段实施监督和管理。2021-12-152021-12-151工程监理企业设立的基本条件工程监理企业设立的基本条件（1）有自己的名称（应注明有限责任公司或股份有限公司的字样）和）有自己的名称（应注明有限责任公司或股份有限公司的字样）和固定的办公场所。固定的办公场所。（2）发起人数量符合法定人数，筹办事项符合法律规定。）发起人数量符合法定人数，筹办事项符合法律规定。（3）按照公司制监理企业的要求组建了相应的组织机构。）按照公司制监理企业

27、的要求组建了相应的组织机构。（4）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济和技术人员，而且专）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济和技术人员，而且专业基本配套、技术人员数量和职称符合要求。业基本配套、技术人员数量和职称符合要求。（5）有符合国家规定的注册资金。）有符合国家规定的注册资金。（6）拟订有监理企业的章程。）拟订有监理企业的章程。（7）有主管单位同意设立公司制监理企业的批准文件。）有主管单位同意设立公司制监理企业的批准文件。（8）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的主管部门颁发的监理工程师执业资

28、格证书监理工程师执业资格证书。2工程监理企业设立的基本材料工程监理企业设立的基本材料（1）设立监理企业的申请报告。设立监理企业的申请报告。（2）设立监理企业的可行性研究报告。设立监理企业的可行性研究报告。（3）拟订的监理企业组织机构方案和主要负责人的人选名单。拟订的监理企业组织机构方案和主要负责人的人选名单。（4）监理企业章程（草案）。监理企业章程（草案）。课题课题4.3工程监理企业的设立工程监理企业的设立2021-12-15（5）已有的、拟从事监理工作的人员一览表及各种有关证件。已有的、拟从事监理工作的人员一览表及各种有关证件。（6）已有的、拟用于监理工作的机械、设备、仪器一览表。已有的、拟

29、用于监理工作的机械、设备、仪器一览表。（7）开户银行出具的资金证明。开户银行出具的资金证明。（8）办公场所所有权或使用权的房产证明。办公场所所有权或使用权的房产证明。3工程监理企业申报与审批程序工程监理企业申报与审批程序工程监理企业的申报、审批程序，主要步骤如下：工程监理企业的申报、审批程序，主要步骤如下：（1）发起人向建设行政主管部门申报。发起人向建设行政主管部门申报。监理业务跨部门的监理企监理业务跨部门的监理企业的设立，应当按隶属关系先由省、自治区、直辖市人民政府建设行政业的设立，应当按隶属关系先由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门进行资质初审，初审合格的再报国务院建设行政主管部门

30、审批。主管部门进行资质初审，初审合格的再报国务院建设行政主管部门审批。（2）建设行政主管部门审查申请者的资质条件。建设行政主管部门审查申请者的资质条件。资质审查主要包资质审查主要包括以下内容：审查是否具备开展监理业务的能力；审查是否具备法括以下内容：审查是否具备开展监理业务的能力；审查是否具备法人资格的条件；审查开展建设监理业务活动的经营范围。人资格的条件；审查开展建设监理业务活动的经营范围。（3）向工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照。向工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照。工商行工商行政管理部门审查，主要是按企业法人应具备的条件进行审查。政管理部门审查，主要是按企业法人应具备的

31、条件进行审查。（4）监理企业应当在建设银行开立账户，并接受财务监督。监理企业应当在建设银行开立账户，并接受财务监督。监理监理企业成立后，应及时到建设银行开立账户，并接受财务监督。企业成立后，应及时到建设银行开立账户，并接受财务监督。2021-12-15课题课题4.4工程监理企业的资质与管理工程监理企业的资质与管理1工程监理企业的资质分类及资质条件工程监理企业的资质分类及资质条件1）工程监理企业的资质分类工程监理企业的资质分类 工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。信誉等综合性实力

32、指标。 工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质3类。专业资质按类。专业资质按照工程性质和技术特点划分为房屋建筑工程、冶炼工程、矿山工程、化工与石油照工程性质和技术特点划分为房屋建筑工程、冶炼工程、矿山工程、化工与石油工程、水利水电工程、电力工程、林业与生态工程、铁路工程、公路工程、港口工程、水利水电工程、电力工程、林业与生态工程、铁路工程、公路工程、港口与航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程、机电安装工程与航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程、机电安装工程14个专业个专业工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专

33、业资质分为甲级和乙级，其中工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级和乙级，其中，房屋建筑工程、水利水电工程、公路工程和市政工程专业资质可设立丙级。房屋建筑工程、水利水电工程、公路工程和市政工程专业资质可设立丙级。工程监理企业按照专业分类，体现了监理企业的业务范围，但不表明企业的工程监理企业按照专业分类，体现了监理企业的业务范围，但不表明企业的性质。性质。2）工程监理企业的资质条件工程监理企业的资质条件工程监理企业的资质条件工程监理企业的资质条件包括：包括：注册资本注册资本；专业技术人员数量专业技术人员数量；监理监理业绩业绩；技术装备技术装备；管理水平。管理水平。2021-12-

34、152工程监理企业的资质等级标准及许可的业务范围工程监理企业的资质等级标准及许可的业务范围1）工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准（1）综合资质标准综合资质标准。包括：包括：具有独立法人资格且注册资本不少于具有独立法人资格且注册资本不少于600万元万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称设工作的经历或者具有工程类高级职称。具有具有5个以上工程类别的专业甲级个以上工程类别的专业甲级工程监理资质工程监理资质。注册监理工程师不少于注册监理工程师不少于60人，注册造价工程

35、师不少于人，注册造价工程师不少于5人，人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于注册工程师合计不少于15人次。人次。企业具有完善的组织结构和质量管理体系，企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。有健全的技术、档案等管理制度。企业具有必要的工程试验检测设备。企业具有必要的工程试验检测设备。申请工程监理资质之日前申请工程监理资质之日前1年内没有工程监理企业资质管理规定第十六条年内没有工程监理企业资质管理规定第十六条禁止的行为。禁止的行为。申请工程监理资质之日

36、前申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任造成重年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。大质量事故。申请工程监理资质之日前申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。（2）专业资质标准专业资质标准。甲级甲级资质标准。资质标准。包括：包括：具有独立法人资格且注册资本不少于具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设

37、工作的年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。注册监理工程师、注册造价工程师、一级经历或者具有工程类高级职称。注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于工程师合计不少于25人。其中，相应专业的注册监理工程师不少于专业资质人。其中，相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数要求配备的人数，注册造价工程师不少于注册监理工程师人数要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。企业近人。企业近2年内独立监理过年内独立监理过3个以上相应专业的

38、二级工程项目，但是，具有甲级设计资个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理。企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。企业具有必要的工程试验检测设备。申请工程监理资质之日前制度。企业具有必要的工程试验检测设备。申请工程监理资质之日前1年年内没有工程监理企业资质管理规定第十六条禁止的行为。申请工程监内没有工程监理企业资质管理规定第十六条禁止的行为。申请工程监理资质之日

39、前理资质之日前1年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。申请工程监年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。申请工程监理资质之日前理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。2021-12-15乙级乙级资质标准。资质标准。包括：包括：具有独立法人资格且注册资本不少于具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经年以上从事工程

40、建设工作的经历。注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、历。注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人。其中，相应人。其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数要求配备的人数，注册专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数要求配备的人数，注册造价工程师不少于造价工程师不少于1人。有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案人。有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。有必要的工程试验检测设备。

41、申请工程监理资质之日前等管理制度。有必要的工程试验检测设备。申请工程监理资质之日前1年内年内没有工程监理企业资质管理规定第十六条禁止的行为。申请工程监理资质没有工程监理企业资质管理规定第十六条禁止的行为。申请工程监理资质之日前之日前1年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。申请工程监理资质之年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。申请工程监理资质之日前日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。两起以上四级工程建设安全事故。丙级丙级资质标准。资质标准。包括：包括：具有独立

42、法人资格且注册资本不少于具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历年以上从事工程建设工作的经历。相应专业的注册监理工程师不少于。相应专业的注册监理工程师不少于表表41专业资质注册监理工程师人数配备专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数。有必要的质量管理体系和规章制度。有必要的工程试表中要求配备的人数。有必要的质量管理体系和规章制度。有必要的工程试验检测设备。验检测设备。2021-12-15（3）事务所资质标准事务所资质标准。包括：包括：取得合伙企业营业执照，具有书面合作

43、协取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。议书。合伙人中有合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设年以上从事建设工程监理的工作经历。工程监理的工作经历。有固定的工作场所。有固定的工作场所。有必要的质量管理体系和规有必要的质量管理体系和规章制度。章制度。有必要的工程试验检测设备。有必要的工程试验检测设备。2）工程监理企业资质相应许可的业务范围工程监理企业资质相应许可的业务范围（1）综合资质综合资质。可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等相关

44、服务。以及相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。（2）专业资质专业资质。专业甲级资质专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。工程监理业务，以及相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。专业乙级资质专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级（含二级）以下建设工程项目可承担相应专业工程类别二级（含二级）以下建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。关服务。专业丙级资质专

45、业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。（3）事务所资质事务所资质。可承担三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类可承担三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。但是，国家规定必须别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。但是，国家规定必须实行强制监理的建设工程除外。实行强制监理的建设工程除外。2021-12-153工程监理企业的资质申请和审批工程监

46、理企业的资质申请和审批1）资质申请应提供的材料资质申请应提供的材料资质申请材料：工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；资质申请材料：工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；企业法人、合伙企业营业执照；企业章程或合伙人协议；企业法定代表人企业法人、合伙企业营业执照；企业章程或合伙人协议；企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件；工程、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件；工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；

47、有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；有关工程试；有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；有关工程试验检测设备的证明材料。验检测设备的证明材料。2）资质证书颁发的条件资质证书颁发的条件工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的工程监理企业资质证书：与建设单位串政主管部门将向其颁发相应资质等级的工程监理企业资质证书：与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；与建设单位通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋

48、取中标；与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；将不合格的建设工程、建筑材料或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；超越本企业资质等级或以其他企业名义承、建筑构配件和设备按照合格签字；超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；将承揽的监理揽监理业务；允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；将承揽的监理业务转包；在监理过程中实施商业贿赂；涂改、伪造、出借、转让工程监理业务转包；在监理过程中实施商业贿赂；涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；其他违反法律法规的行为。企业资质

49、证书；其他违反法律法规的行为。2021-12-153）资质申请和审批资质申请和审批（1）综合资质、专业甲级资质）综合资质、专业甲级资质。申请综合资质、专业甲级资质的，应当向申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门初审完毕，并将初审意见和申请材料报、自治区、直辖市人民政府建设主管部门初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门审查国务院建设主管部门。国务院建设主管部门审查完毕完毕，公示审查意见。其中

50、，涉，公示审查意见。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核门送国务院有关部门审核，审核完毕并将审核意见报国务院建设主管部门。国务审核完毕并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。院建设主管部门根据初审意见审批。（2）专业乙级、丙级资质和事务所资质）专业乙级、丙级资质和事务所资质。专业乙级、丙级资质和事务所资专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。省、自治区、质由企业所在地省、自治区、直辖市人

51、民政府建设主管部门审批。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起10日内，将准予资质许可的日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。决定报国务院建设主管部门备案。工程监理企业资质证书的有效期为工程监理企业资质证书的有效期为5年。年。工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当生变更的，应当在规定日期按规定程序变更在规定日期按规定程序变更。2021-12-152021-12-154工程监理企业的法律责任工程监理企业的法律责

52、任（1）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程监理企业资质的，资）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程监理企业资质的，资质许可机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在质许可机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次年内不得再次申请工程监理企业资质。申请工程监理企业资质。（2）以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，由县级以）以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并处上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并处1万元以上万元以上2万元以下万元以下的罚款，申请人的罚款

53、，申请人3年内不得再次申请工程监理企业资质。年内不得再次申请工程监理企业资质。（3）监理企业实施商业贿赂或涂改、伪造、出借、转让监理企业资质证书）监理企业实施商业贿赂或涂改、伪造、出借、转让监理企业资质证书的，由县政府建设主管部门予以警告，责令其改正，并处的，由县政府建设主管部门予以警告，责令其改正，并处1万元以上万元以上3万元以下的万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（4）工程监理企业不按照规定及时办理资质证书变更手续的，由资质许可）工程监理企业不按照规定及时办理资质证书变更手续的，由资

54、质许可机关责令限期办理；逾期不办理的，可处以机关责令限期办理；逾期不办理的，可处以1千元以上千元以上1万元以下的罚款。万元以下的罚款。（5）工程监理企业未按照规定要求提供工程监理企业信用档案信息的，责）工程监理企业未按照规定要求提供工程监理企业信用档案信息的，责令限期改正；逾期未改正的，可处以令限期改正；逾期未改正的，可处以1千元以上千元以上1万元以下的罚款。万元以下的罚款。（6）县级以上地方人民政府建设主管部门依法给予工程监理企业行政处罚）县级以上地方人民政府建设主管部门依法给予工程监理企业行政处罚的，应当将行政处罚决定以及给予行政处罚的事实、理由和依据，报国务院建设的，应当将行政处罚决定以

55、及给予行政处罚的事实、理由和依据，报国务院建设主管部门备案。主管部门备案。2021-12-15课题课题4.5工程监理企业经营管理工程监理企业经营管理1 1 工程监理企业经营活动的基本准则工程监理企业经营活动的基本准则监理企业从事监理活动，应当遵循监理企业从事监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学”的准则。的准则。1）守法守法守法，即遵守国家的法律法规。对于监理企业来说，守法即是要依法经守法，即遵守国家的法律法规。对于监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在以下几个方面：营，主要体现在以下几个方面：（1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业只

56、能在核定的业务范围内开展经营活动。 工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别监理业务的工程类别；二是；二是承接监理工程的等级承接监理工程的等级。 （2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质资质等级证书等级证书。（3）建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理建设工程监理合同一经双方签

57、订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。（4）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。 （5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定等。遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定

58、等。2021-12-152 2）诚信）诚信 即诚实守信用。这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参即诚实守信用。这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡。在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡。加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重重要保证要保证。企业信用的实质是解决经济活动中经济主体

59、之间的利益关系企业信用的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。它是。它是企业企业经营理念经营理念、经营责任经营责任和和经营文化经营文化的集中体现。信用是企业的一种无形资的集中体现。信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。我国是世贸组织的成员，信用将成产，良好的信用能为企业带来巨大效益。我国是世贸组织的成员，信用将成为我国企业走出去，进入国际市场的身份证。它是能给企业带来长期经济效为我国企业走出去，进入国际市场的身份证。它是能给企业带来长期经济效益的特殊资本。监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲益的特殊资本。监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德

60、、讲信用的市场主体。信用的市场主体。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。主要有：工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。主要有：（1）建立健全合同管理制度。建立健全合同管理制度。（2）建立健全与业主的合作制度。建立健全与业主的合作制度。（3）建立健全监理服务需求调查制度。建立健全监理服务需求调查制度。（4）建立企业内部信用管理责任制度。建立企业内部信用管理责任制度。2021-12-15思考：思考：企业信用是企业（企业信用是企业（）的集中体现。的集中体现。 A经营理念、经营责任和经营效益经营理念、经营责任和经营效益B经营责任、经营效益和经营文化经营责任、经营效益和经营文化 C经营理念