参股的工程建设项目报告管理细则

1、工程管理内控制度体系PM-01-02-01参股的工程建设项目报告管理细则体系名称工程管理编 码PM-01-02-01版本号2013-01工业区开发有限公司参股的工程建设项目报告管理细则公司名称工业区开发有限公司批 准 人批准依据中海油海西宁德工业区开发有限公司内控制度体系文件管理办法（CG-20-01）发布范围普发发布文号海油总风险办 2011 688 号发布日期生效日期1目的规范中海油海西宁德工业区开发有限公司（简称“公司”）参股的工程建设项目报告管理，使各有关方面完整、准确和及时了解工程建设项目管理的执行情况。2 适用范围本细则适用于公司投资额大于等于1 亿元人民币以上的参股项目。3 编制

2、依据 中海油海西宁德工业区开发有限公司参股的工程项目管理办法，PM-01-02,2011, 总公司。4 释义4.1定期报告指工程建设项目月报和年报。5 报告编制要求5.1公司批准项目的可研（ODP）报告、组建项目组后，项目组应建立报告制度,明确报告编写、审核、审批以及向上级主管部门报告的负责人，将有关人员报工程建设部，以便工程建设部建立工程信息管理系统使用者名单、用户名和操作密码。5.2定期报告及专项报告的内容, 依照项目管理的要求编制，做到及时准确，真实可靠，全面完整，文字、表格、图片并茂，应保证定期报告的信息具备连续性。5.3定期报告的内容应提供项目完成情况和下步工作计划的信息，应按月/

3、年度项目进展对项目进行连续性的描述。工业区开发有限公司第1页共13页工程管理内控制度体系PM-01-02-01参股的工程建设项目报告管理细则5.4项目报告中的表格统一要求使用Excel 软件编写，为了方便统计、计算，数据需使用数值型字符，严禁使用字符型字段。5.5报告截止日期：月报报告的内容为上月1 日至月底内容，须于次月7 日前至往工程建设部及总公司相关部门；年报为1 至 12 月的内容，须于次年1 月 20 日之前发送工程建设部及总公司相关部门。5.6凡是能够上公司Notes 系统内部网络的单位，鼓励各单位、项目组通过工程建设部建立的工程信息管理系统上传报告。该信息系统的网址是：Http:

4、/34。5.7签发人：月报、年报的签发人须是项目（总）经理或者其授权人，电子版文件须在签发处打印项目（总）经理或者其授权人的姓名，经负责人审核后发出。5.8在项目建设过程中如果发生项目管理重大问题，项目公司/ 项目组应在月报中及时描述、分析，做出解释说明。如果发生重大质量和HSE事故，应在 24 小时内专门提交专项报告，上报工程建设部。5.9本细则提交的定期报告、专项报告编写内容、程序等是基本要求，各单位/ 项目组可结合项目实际，增加或补充相关内容。5.10合资项目，可提交英文报告。5.11项目报告开始与终止时间5.11.1项目得到上级管理机构（公司、董事会）批准可行性研究

5、、成立项目组并任命项目（总）经理后的第一个月开始，项目组应编写项目月报。5.11.2项目的全部工程建设任务完成并全部投入生产正常运行后的第二个月，项目组可终止项目月报的编制、上报。5.11.3项目当年有工程项目建设任务的，应编写、上报项目的年报。6 工作内容与程序6.1月报内容6.1.1总体要求月报要对项目一个月工作进展的整体情况和按区域/ 设施 / 装置 / 项目阶段等内容予以报告，其内容至少应包括不限于：项目管理、工程进度、项目费用、质量和HSE、下月计划、存在问题及解决措施/ 建议、工程照片、附表 / 附图等内容。6.1.2项目管理工业区开发有限公司第2页共13页工程管理内控制度体系PM

6、-01-02-01参股的工程建设项目报告管理细则描述一个月内项目管理的主要工作。6.1.3工程进度首先报告工程项目总体累计计划进度、累计实际进度；分项的当月计划进度、当月实际完成进度。其次，依照设计、采办、建造施工、调试等若干阶段描述当月所做的各项主要工作及完成情况，要求针对项目的不同阶段有侧重地描述。对于复杂的项目，如炼油、石化等项目，应依照设施装置或分区域划分来分别描述设计、采办、建造施工等各阶段的工作。如项目进度落后，应简要描述主要原因。6.1.4项目费用报告当月工程投资的执行情况，应包括但不限于：本月完成投资额、截至本月底、本年累计完成投资额及占全年百分比、项目累计完成投资额、合同付款

7、情况、变更情况等。对超出预算的和主要合同的费用变更情况应重点加以分析、说明。6.1.5质量和 HSE依照制定的质量管理体系要求，报告各项有关质量保证与质量控制工作的进展。要对无损检测一次合格率及项目设置的其它质量控制或检验标准等统计、报告。本报告要反映各承包商的工作（如设计、施工、材料/ 采办设备等）的质检情况，对所出现质量问题应分析并制定措施纠正。如果出现由于重大质量问题而影响工程进度和费用的情况， 公司 / 项目组须提交专题报告。 项目的 HSE依照总公司有关 HSE方面的各项规定报告。6.1.6下月计划依照设计、采办、建造施工、调试等阶段描述下月的主要工作及计划完成的状态。6.1.7存在

8、问题及解决措施 / 建议分析项目建设中当月和已经存在的问题和潜在的、可能出现的问题，针对问题提出相应解决措施，如在进度落后时，应制定赶工计划等。同时，要对项目的工程建设风险予以必要的描述、分析。6.1.8工程照片工程项目进入现场施工阶段，应随报告提交当月现场施工主要活动和工程进展的电子照片，照片能够反映现场施工的进展情况，应具有足够的象素（500 万以上）供放大。工程项目主要里程碑的电子照片应随时发送至工程建设部。工业区开发有限公司第3页共13页工程管理内控制度体系PM-01-02-01参股的工程建设项目报告管理细则6.1.9附表 / 附图项目建设月报中应至少包括如下图表：项目工

9、程进度“ S”曲线；项目工程投资“ S”曲线；里程碑表。6.2年报内容6.2.1总体要求对工程项目一年的执行情况总结，从项目管理概述、工程进度、工程费用/ 投资完成情况、工程质量、工程HSE、项目里程碑完成情况、存在问题及经验教训等各方面全面总结 , 应有附表 / 图，与月报相同的内容依照月报的要求执行。6.2.2项目管理描述本年度项目的主要工作, 包括项目管理、设计、采办和施工。6.2.3工程进度首先报告工程项目总体累计计划进度、累计实际进度； 其次，依照设计、采办、建造施工、调试等若干阶段描述当年所做的各项主要工作及完成情况，应针对项目的不同阶段有侧重地描述。对

10、于复杂的项目，如炼油、石化等项目，应依照设施装置或分区域划分，分别描述设计、采办、建造施工等各阶段的工作。如项目进度落后，简要描述主要原因。6.2.4项目费用报告当年工程投资的执行情况，应包括不限于以下内容：本年完成投资额、截至本年底、本年累计完成投资额及占总投资百分比、合同付款情况、变更情况等。对超出预算的、主要合同的费用变更情况应重点分析、说明，对未完成 90以上或超出批准年度预算的，应加以解释、说明。6.2.5质量和 HSE依照制定的质量管理体系要求总结一年内有关质量保证与质量控制工作的进展情况。本报告应反映甲方项目组、监理、各承包商工作（如设计、施工、材料/采办设备等）的质检情况，对所

11、出现质量问题应分析、总结，并制定措施纠正。项目的 HSE依照总公司有关HSE方面的规定报告。6.2.6下年计划工业区开发有限公司第4页共13页工程管理内控制度体系PM-01-02-01参股的工程建设项目报告管理细则依照设计、采办、建造施工、调试等阶段描述下年的主要工作及计划完成的状态。6.2.7存在问题及解决措施 / 建议分析项目建设中已存在的问题、潜在的、可能出现的问题，针对问题提出相应解决措施，如在进度落后时，要制定赶工计划等。同时，应对项目的工程建设风险予以必要的分析、描述。6.2.8工程照片工程项目进入现场施工阶段，应随报告提交当月现场施工主要活动和工程进展的电子照片，照片能够反映现场

12、施工的进展情况，应具有足够的象素（500 万以上）供放大。工程项目主要里程碑的电子照片应随时发送至工程建设部。6.2.9附表 / 附图项目建设年报中应至少包括如下图表：项目工程进度“ S”曲线；项目工程投资“ S”曲线；里程碑表。6.3专项报告6.3.1总体要求依照工程阶段划分及专门的要求，项目公司/ 项目组应提交专项报告（如设计审查报告、重大设备招标情况总结、重大质量事故报告、重大 HSE事故报告、赶工报告、风险评估报告等） ，报工程建设部及公司相关部门。6.4格式要求6.4.1纸张大小：标准A4 纸，图表可采用A3纸。6.4.2标题：报告的标题大小

13、顺序依照以下格式编写:一 二 三（一）（二）（三）1 2 3（1）（2）（3）。6.4.3字体要求：全文为宋体，小四号字。6.4.4页面设置：上、下为2.5 厘米，左、右为3 厘米，页眉页脚为1.5 厘米。6.4.5月报封面、月报、模板参见附件1 至 7。6.5流程图项目定期报告管理流程图见附件9。工业区开发有限公司第5页共13页工程管理内控制度体系PM-01-02-01参股的工程建设项目报告管理细则7 附则7.1定期报告和专项报告必须使用Windows 系统下的Office软件编写，均采用e-mail发送，年报需要附纸介质文件。7.2本细则适用于公司投资额大于等于1 亿元人民币的参股项目。7

14、.3本细则由公司风险管理办公室组织解释。7.4本细则自发布之日起生效实施。【正文结束】附件 1：月报模版附件 2：项目定期报告管理流程图附件 3：内控活动列表工业区开发有限公司第6页共13页工程管理内控制度体系PM-01-02-01参股的工程建设项目报告管理细则附件 1内部资料注意保存XXX项目月报第 X 期（ XXXX年 XX月）项目(总)经理XXX公司 XXX项目组XXXX年 XX月 XX日工业区开发有限公司第7页共13页工程管理内控制度体系PM-01-02-01参股的工程建设项目报告管理细则月报模板一、项目概述二、工程进度总进度：计划完成XX% ，实际完成XX% ；计划累计完成 XX%，

15、实际累计完成XX%。落后原因分析：（一）设计（二）采办（三）建造施工（四）调试三、项目费用四、质量五、HSE六、下月计划七、存在问题及解决措施 /建议八、工程照片九、附表 /附图（见附表 1 至 3）工业区开发有限公司第8页共13页工程管理内控制度体系-PM-01-02-01工业区开发有限公司参股的工程建设项目报告管理细则25000002000000附表 1：项目投资S 曲线计划当月投资实际当月投资实际累计完成1500000计划累计完成1000000500000007年以前07年3月07年6月07年9月07年12月08年3月08年6月08年9月08年12月09年3月09年6月09年9月09年1

16、2月月份计划当月投资计划累计完成实际当月投资实际累计完成中海油海西宁德工业区开发有限公司第9页共13页工程管理内控制度体系-PM-01-02-01工业区开发有限公司参股的工程建设项目报告管理细则附表 2：项目进度S 曲线月份本月计划本月实际本月差值累计计划累计实际累计差值中海油海西宁德工业区开发有限公司第10页共13页工程管理内控制度体系-PM-01-02-01工业区开发有限公司参股的工程建设项目报告管理细则附表 3：项目里程碑对照表制表单位 :截止日期：年 月 日项目开工日期：年月日计划实际项目里程碑点备注开始日期结束日期开始日期结束日期中海油海西宁德工业区开发有限公司第11页共13页工程管

17、理内控制度体系-PM-01-02-01公司参股的工程建设项目报告管理细则附件 2项目定期报告管理流程图中下游工程建设项目报告管理流程图各所属项目组 /项目公司公司工程建设部开始项目组 /项目公司提部门秘书收文交定期报告送岗位经理审阅01是否有重大事是向部门总经理汇报项否02与项目组 /项目公司是否有错漏项是沟通否主管汇编项目报告03岗位经理审阅不合格主管按意见修改合格04提交公司领导和相关部门结束工业区开发有限公司第12页共13页工程管理内控制度体系-PM-01-02-01公司参股的工程建设项目报告管理细则附件 3内控活动列表是否关键相关制度或程序相关制度业务流程编号业务流程名称控制点编号控制点描述是否覆盖责任岗位控制点（编码及名称）该控制点确定项目组 / 项目公司PM-01-02-01-C01-01提交的定期