合规性评价控制程序

1、质量/环境/职业健康安全管理体系程序文件文件编号BL/ QESP03-2018版本号00页版号A章节名称合规性评价控制程序共3 页；第1 页1目的获取、确认、评价适用于公司质量、环境和职业健康安全方面的法律法规及其它要求，为管理体系的运 行提供法律依据；有效确定环境因素、危险源；评价对法规和其它要求的遵守，以履行遵守法律法规的承 诺。2范围公司与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的法律法规及其它要求的获取、识别、确认和评价。3职责3.1行政财务中心负责环境和职业健康安全管理体系相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性, 及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.2技

2、术发展中心负责产品技术、质量相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到 相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.3国际贸易负责客户要求、合同、涉外的与产品和生产相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适 用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况。3.4其他部门按职责分工负责相关法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和 单位，并监督、检查、评价其遵守情况；向下属和其他有关的相关方传达相关法律法规和其它要求的信息。4工作程序4.1流程图支持者输入活动输出负责备注（开始）质量/环境/职业健康安全管理体系程序文件文件编号BL/

3、QESP03-2018版本号00页版号A章节名称合规性评价控制程序共3 页；第2 页相关部门相关信息各职能部门法规和其它要求各职能部门法规遵守列表各职能部门适用法规要求各职能部门法规和其它要求执各职能部门行情况各职能部门合规评价信息合规要求法规和其它要求各职能部门有关法规和其它要各职能部门求高层管理者批准信息各相关部门法规宣传实施内审报告法规要求改进情况高层管理者合规评价报告各相关部门执行记录4.2 法律法规及其它要求的获取4.2.1 获取渠道421.1 全国人大、国务院、国家部委等相关部门和地方相关政府主管部门及其信息网；421.2 上级主管部门；421.3 各种社会服务机构，如标准化管理委

4、员会、学会、协会、咨询公司等；4.2.1.4其他渠道：新闻、报纸、书籍、各种媒体、网络或信息服务公司等。4.2.2各部门通过相关渠道，随时获取最新的质量、环境和职业健康安全方面的法律法规及其它要求。4.3 确认法律法规及其它要求的适用性4.3.1 法律法规及其它要求适用性确认时，考虑产品和行业特点、专业性质、地域状况、办公区特点等因 素，确定适用法律法规及其它要求中的哪些章节、条款如何应用于质量、环境和职业健康安全管理体系。4.3.2当法律法规、标准及其它要求更新、修订、作废时，重新获取、识别、确认适用性。4.4 法律法规及其它要求的管理4.4.1 行政财务中心负责汇总适用有效的法律法规及其它

5、要求目录，并根据法律法规及其它要求的变动情况及时更新。442 各部门负责编制、更新本部门的适用有效的法律法规及其它要求的目录，收集部门工作中适用的法律法规及其它要求。4.4.3 法律法规的管理及控制，按文件化信息控制程序的有关规定执行。4.5法律法规及其它要求的执行4.5.1通过会议、培训、技术文件、管理文件、行政文件等形式将适用的法律法规和其他要求传达到员工和 相关方，组织培训时，按人力资源控制程序要求执行。4.5.2建立、实施和保持管理体系，对于适用的法律法规和其它要求要加以考虑；在标准执行、环境因素识 别、危险源辨识，重要环境因素、重大危险源评价和控制，对于适用的法律法规和其它要求遵守执

6、行。4.6 合规性评价要求4.6.1 质量管理体系合规性评价1）质量管理体系主要评价产品标准执行情况、物料质量和工艺规范符合性和强制性条文遵守情况。2）通过对产品质量标准、物料和工艺规范符合性日常检查、记录等，对其遵守情况进行合规性评价。3）技术发展中心每年进行一次相关法规及要求合规性评价报告，评价结果汇总提交公司高层管理评审。4.6.2 环境管理体系合规性评价1）评价范围：各生产现场及相关区域、办公区。2）评价对象：环境目标和指标，可能具有重大环境影响的运行的关键特性。质量/环境/职业健康安全管理体系程序文件文件编号BL/ QESP03-2018版本号00页版号A章节名称合规性评价控制程序共

7、3 页；第3 页3）评价依据：相关法律法规和其他要求。4）评价方法：通过对各生产区的噪声控制、生产废气排放、生产废水、办公区生活污水控制，危 险废物和固体废弃物处置，能源消耗情况和空间合理使用情况等，与适用法律法规和其它要求相对照遵 守情况，进行合规性评价。5）行政财务中心每年进行一次合规性评价报告提交，评价结果汇总提交公司高层管理评审。4.6.3 职业健康安全管理体系合规性评价1）职业健康安全管理体系主要评价职业健康安全目标实现情况和相关强制性条文遵守情况。2）各部门通过对职业健康安全目标、安全防护用品及设施、强制性条文的日常检查、统计报表 等，对其遵守情况进行合规性评价。3）行政财务中心每年进行一次合规性评价报告提交，评价结果汇总提交公司高层管理评审。4.7 与供应商、分包方相关的法规要求由公司接口部门进行传递与影响，执行本程序的有关规定，各相应接口部门应予以监督、检查和管理。4.8 相关部门对法律法规及其他要求的执行情况、合规性评价进行监督、检查。检查发现有不合格需取纠正和预防措施时，按改进控制程序的有关规定执行。5相关文