文化藏酒交易规则

1、成都文化产权交易所文化藏酒交易中心交易规则(暂行)第一章 定义1.1本所：指成都文化产权交易所（以下简称本所）。1.2文化藏酒交易中心：指本所设立的文化藏酒现货交易平台（以下简称本中心）。1.3文化藏酒：具有文化属性或收藏价值的酒类产品，结合其它艺术形态和门类，以酒为载体开发的具有文化属性和一定收藏价值的产品。1.4本中心会员：指符合本中心条件且在本中心登记注册成为本中心会员的中华人民共和国公民（自然人会员）、中华人民共和国境内注册的企事业法人、社会团体、其他组织（统称机构会员）。1.5投资人会员：指经本中心审核批准，可在本中心从事文化藏酒申购、转让、提货的自然人会员和机构会员。1.6经纪会员

2、：指经登记注册成为本中心会员且符合本中心文化藏酒交易经纪人标准的机构会员。经纪会员负责协助本中心发展投资人会员、宣传推广、投资咨询、申请挂牌交易等业务。1.7文化藏酒持有人：指对文化藏酒享有所有权与处分权的自然人、法人或其他组织。1.8挂牌：文化藏酒持有人按照本中心规定委托本中心将文化藏酒进行公开交易。1.9首日挂牌价：指文化藏酒在本中心现货交易平台的初始价格。1.10挂牌费：本中心向文化藏酒持有人收取的文化藏酒挂牌费用。1.11申购：指文化藏酒持有人通过本中心交易系统公开挂牌销售文化藏酒，投资人会员通过交易系统进行认购，认购成功后按照交易规则转让或提货的行为。1.12转让：指投资人会员申购文

3、化藏酒成功后，将持有的文化藏酒通过本中心交易系统再次交易的行为。1.13申购价：申购价即为文化藏酒首日挂牌价。1.14托管费：指自该文化藏酒交易日开始，文化藏酒持有人通过中心交易系统持有文化藏酒所产生的费用。1.15交易佣金：本中心向交易双方分别收取的交易费。1.16日：指中华人民共和国公历日。1.17工作日：本交易规则特指除法定节假日、每周六和周日休息日外的一整日。1.18本所网站：。1.19本中心网站：。第二章 总则2.1为规范本中心文化藏酒现货交易行为，维护交易秩序，保护会员合法权益，根据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国物权法、中华人民共和国电子签名法、中华人民共和国合同法等法律、

4、法规，制定本交易规则。2.2文化藏酒交易遵循公开、公平、公正的原则和平等自愿、等价有偿、诚实信用的精神，遵守法律、法规及本中心的相关业务规则。第三章 会员第一节 会员分类3.1本中心采用会员制，参与文化藏酒交易及相关活动的各方主体须注册为本中心会员。3.2本中心会员分为投资人会员和经纪会员。3.3投资人会员是指通过本中心注册，参与本中心文化藏酒交易的自然人会员或机构会员。3.4经纪会员获准从事以下一项或多项业务：A发展投资人会员；B文化藏酒投资咨询服务；C申请文化藏酒挂牌；D. 申请文化藏酒托管登记；E本中心组织的其他业务。3.5经纪会员在任何情况下不代表本中心。投资人会员与经纪会员间的关系为

5、相互自愿的合约关系。3.6已获得经纪会员资格的会员，以本中心官网（）公布的名单为准。第二节 会员资格3.7自然人会员指在本中心进行文化藏酒交易的自然人，必须按相关规定提供各项证明材料，同时具备以下条件：A年满18周岁，具有完全民事行为能力及民事责任能力；B对投资市场有较深入的市场认知，具有一定的文化藏酒投资经验；C对本中心的文化藏酒交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力；D有一定的互联网、计算机操作能力，遵守国家相关法律法规，依法从事文化藏酒交易活动；E本中心规定的其他条件。3.8机构会员指在本中心进行文化藏酒交易的机构，必须按相关规定提供各项证明材料，同时具备以

6、下条件：A中华人民共和国境内合法注册的企事业法人、社会团体或其他组织，不存在法律法规、本中心会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形；B对本中心采用的文化藏酒交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力；C了解文化藏酒投资风险，已履行完毕法定和/或公司章程规定的内部决策程序；D本中心规定的其他条件。3.9机构会员的从业人员，如果使用本中心交易系统的，必须按照自然人会员的要求进行注册登记。3.10会员必须遵守有关国家法律、法规、规章、政策、规范性文件和本中心的各项管理规定和业务规则，接受有关行政管理部门和本中心的管理与监督。会员应遵守社会公共道德，相互尊重，严格

7、自律，自觉维护正常的交易和交收秩序，认真履行应尽职责。会员应充分行使享有的合法权利，自觉维护会员的合法权益和本中心的商业声誉。会员应按照国家相应的法律、法规，自行申报和缴纳个人应承担的各项税收。第三节 会员注册3.11本中心会员实行实名制。3.12申请人按要求提供会员资格申请材料，并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。3.13申请人所提交资料经审核符合要求，在认真阅读并签署文化藏酒交易风险提示书后，与本中心签订会员入市协议，即正式取得会员资格，视为同意遵守本中心的交易规则、会员管理制度等文件的规定。第四节 交易账户3.14会员必须在本中心的资金结算银行开设资金账户，并与银行

8、签订第三方存管协议。3.15 本中心为每个会员设立一个交易账户，包括资金子账户和实物子账户。3.16会员同意本中心按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易，包括划拨资金、支付交易费用和调整交易文化藏酒的持有量。3.17本中心提供交易账户对账单及交易查询服务。3.18会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨。本中心对于资金划拨有监管的责任和权利，对于资金监管导致的资金划拨延迟，会员需自行承担由此产生的相关后果。第五节 会员管理3.19本中心将不定期对会员的基本情况进行核查，如发现存在提供虚假资讯、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本中心有关规定的情况，将冻结其会员交易账户，并根据情况

9、做出相应的处理。3.20对于违反本中心管理规定和业务规则的会员，本中心有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、公开谴责、限期整改、暂停交易、限制交易、终止会员资格等处罚；涉嫌犯罪的，移交相关司法机关处理。3.21会员若对本中心的处理决定不服，有权自收到处理决定后10个工作日内，以书面形式向本中心提请复议。对于会员的复议申请，本中心受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。第四章 挂牌申请4.1挂牌申请人向本中心提出挂牌申请。挂牌申请须向本中心提交挂牌申请表。4.2向本中心提交挂牌申请的会员，视为接受本中心的各项交易条款和会员的权利与义务。4.3单一品种的文化藏酒首次挂牌的价值总量应不低于

10、人民币100万元。4.4本中心收到挂牌申请后，挂牌审核小组于15个工作日内对挂牌申请进行审核，审核通过后，将在本中心网站或指定媒体发布文化藏酒托管公告。第五章 托管登记5.1持有本中心挂牌文化藏酒的投资人会员，在本中心发布文化藏酒托管公告后，可以在托管日前通过交易客户端向本中心提出托管登记申请。提交托管登记申请时须确认阅读、理解、接受持有人承诺书的所有条款。同时，须保证申请账户内资金足够支付挂牌费，否则无法完成托管登记申请。申请必须经本中心审核同意后方可进入托管登记流程。5.2申请托管登记的文化藏酒经本中心组织入库后，本中心出具托管入库单并于指定时间内将入库的文化藏酒转为托管申请人的交易账户持

11、仓。挂牌费将于该批文化藏酒托管完成后五个工作日内扣除。因账户内资金不足导致不能全额扣除挂牌费的，本中心有权认定该投资人会员放弃本次挂牌。5.3托管申请人交易账户生成挂牌文化藏酒代码与实际持有数量后，其托管单持有人联中所主张的各种权益即转移到托管申请人交易账户中，托管申请人不得再凭托管单向本中心、保管机构主张任何权益。5.4托管申请人为机构法人的，办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认；托管申请人为自然人的，须由托管申请人本人或其委托代理人签字确认。第六章 文化藏酒申购第一节 申购原则6.1进入本中心挂牌流程的文化藏酒，投资人会员可通过系统进行申购。6.2申购委托在申购日交易时间内可

12、以撤单，其他时间不可以撤单。6.3投资人会员申购前账户中须存有足额申购款，以保证申购委托成功。6.4 申购文化藏酒须全额预缴申购款及申购手续费。申购抽签结束后，未中签申购款及相应申购手续费将退还至投资人的交易账户。6.5文化藏酒申购日期以本中心公告为准。第二节 申购时间6.6投资人会员可以于申购日（以下简称T日）申购发行的文化藏酒，申购时间为T日的9:30至11:30和13:00至15:00。第三节 申购流程6.7投资人会员申购（T日）：投资人会员在申购时间内缴足申购款，进行申购委托，申购委托提交后，申购资金将被冻结。6.8抽签（T+1日）：本中心根据申购公告进行摇号抽签，对未中签部分的申购款

13、及相应手续费退还至投资人的交易账户。6.9公布中签结果（T+1日）：公布中签结果。6.10挂牌上市交易（T+2日）：文化藏酒挂牌上市交易。第七章 交易规则第一节 交易时间7.1本中心交易时间为：每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。国家法定节假日和本中心公告的休市日除外。交易期间内因故停市，不作顺延。7.2本中心公告另有规定的，交易时间按本中心相关交易公告为准。7.3根据市场发展需要，本中心可以调整交易时间。第二节 交易申请7.4在交易时间内，交易系统接受交易申请，申请当日有效。如果一笔申请不能一次性全部成交，未成交的部分继续参加当日的交易。本规则另有规定的除外。7

14、.5交易申请应视为投资人会员向本中心提交的交易委托。一旦成交，申请人必须履行相应的义务，并按照本规则规定的方法与对方结算。7.6交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格，以及本中心要求的其他内容。7.7购买申请。当投资人会员提交购买申请时，应保证交易账户有足够的资金。系统会在申请有效期内，锁定相应的金额。7.8转让申请。当投资人会员提交转让申请时，应保证交易账户有足够数量的文化藏酒。系统会在申请有效期内，锁定相应数量的文化藏酒。7.9本中心对文化藏酒交易实行价格波动限制，文化藏酒挂牌上市交易首日价格涨跌幅限制为30%，次日起价格涨跌幅限制为10%。当日有效价格范围的计算方法为：当日

15、参照价格×（1±日价格涨跌幅限制）,当日参照价格为前一交易日的收盘价。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。根据市场管理需要，本中心可以调整文化藏酒的日价格涨跌幅限制。7.10开盘价为交易当日第一笔成交的价格，收盘价为最后三分钟所有交易的加权平均价，若最后三分钟无交易，取当日最后一笔成交价。7.11在接受交易申请的时间内，未成交申请可以撤销，撤销指令经本中心确认后方为有效。被撤销和失效的申请，本中心在确认后及时解除对投资人会员相应的款项或实物的冻结。第三节 电子合同7.12转让方与受让方价格达成一致，交易合同以电子合同形式签署。7.13系统收到交易申请后，会在第一时

16、间寻找符合相应条件的交易方。无论是全部还是部分成交，系统会生成相应的电子合同。7.14电子合同的主要条款包括：合同编号、交易品种名称、文化藏酒代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。7.15电子合同以人民币计价，计价单位为元。7.16买卖双方同意根据电子合同和相关规则的约定，卖方向买方转移所交易文化藏酒的所有权，买方向卖方划转相应的资金。7.17因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易，本中心可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易，经本中心研究认定后，可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款，严重破坏市场正常运行的交易，本中心有权宣布取消，

17、由此造成的损失由违规交易者承担。7.18 成交后，买方即可按照本中心的相关规定提取文化藏酒。暂不提货的买方或文化藏酒持有人也可以继续委托本中心指定的交割仓库继续代为保管文化藏酒，直至其将文化藏酒转让。投资人会员未提货前，视为委托本中心指定交割仓库代为保管所持有的文化藏酒。第四节 实物提取7.19实物提取须由本中心投资人会员或其委托代理人在本中心指定地点办理。7.20实物提取的数量必须是本中心在申购公告中规定的该文化藏酒最低提取数量的整数倍。7.21投资人会员通过交易客户端提出实物提取申请：A.投资人会员在每个交易日的交易时间内可通过交易客户端注册提货单，生成提货单后,提货价格为申请提货当日之前

18、的五日均价（不含申请提货当日），投资人会员拟提货文化藏酒及其对应数量被锁定进入待提货状态；B.本中心接到投资人会员的提货单，审核并确认后，安排进入提货流程；C.投资人会员携提货单及密码，至本中心指定提货地点办理提货出库。7.22投资人会员（自然人）办理实物提取时所需的全套文件：文化藏酒提货单传真件（或打印件）、投资人会员身份证原件与复印件。委托他人提货的，还需提供委托人的身份证复印件、受托提货人的身份证原件与复印件，投资人会员（机构）办理实物提取时所需的全套文件：文化藏酒提货单传真件（或打印件）、机构营业执照正/副本复印件（盖章）、机构实物提取授权委托书（盖章）、机构介绍信（盖章）、受托提货人

19、的身份证原件与复印件。7.23投资人会员提出提货申请后，进入待提货状态的文化藏酒实物将被锁定，投资人会员有权在交易客户端对该提货单进行注销，注销后该文化藏酒提货单将被取消，其对应的文化藏酒实物将被解除锁定。7.24投资人会员提出提货申请后，若在指定的提货时间内未办理实物提取业务，该文化藏酒提货单将作废，其对应的文化藏酒实物仍被锁定，需要投资人会员在交易客户端进行注销提货单以解除锁定。7.25仓库办理提货的工作时间：投资人会员需提前一周做出线上提货申请，每周三为本中心指定提货日，提货时间为09:45-15:00,如因仓库升级等原因暂时不能提货，本中心将发布公告告知投资人会员。7.26对于提货数量

20、及新的库存数量，本中心将在提货日发布文化藏酒出库公告。7.27 若投资人选择以邮寄方式提货，须自行承担邮费。第五节 提货中争议的处理7.28 数量争议处理7.28.1 投资人会员选择到指定交割仓库自提货物的情况下，以现场签字签收作为完成提货的依据。如发生数量缺失，投资人会员应拒绝签字签收，并当面与指定交割仓库人员核实，指定交割仓库确认后负责当场补齐货物数量。在办理出库交接手续及签字签收后，指定交割仓库对投资人会员提出对货物的数量异议概不负责。7.29 质量争议处理7.29.1投资人会员选择到指定交割仓库自提的情况下以现场签字签收作为完成提货的依据。如发现包装破损等影响质量的异常情况，投资人会员

21、可以拒绝签字签收，并联系本中心进行处理。货物在办理出库手续及签字签收后，本中心对投资人会员提出的对货物的质量异议概不负责。7.30指定交割仓库应由本中心选定。如发生质量、数量等争议问题，本中心不承担责任但有义务协助解决争议问题。7.31 对违反本办法及本中心相关规定的投资人会员、指定交割仓库及其他关联方，本中心视情节轻重给予处罚。构成犯罪的，移交司法机构追究法律责任。第八章 退市8.1 本中心根据市场情况确定退市并制定具体退市方案。第九章 费用9.1本中心就文化藏酒交易向买卖双方分别收取佣金，向各方收取的佣金为实际成交金额的2。9.2本中心就文化藏酒交易收取的其他相关费用的项目、计费标准，具体见文化藏酒交易业务收费办法。9.3交易过程中产生的各项税费由相关各方各自依法承担。第十章 资金管理和结算10.1本中心在银行开立专用账户，资金管理及交易结算受银行第三方监管。10.2 本中心指定的登记结算机构负责办理交易登记结算业务。登记结算机构应当根据本中心相关规定对投资人会员参与文化藏酒交易业务所涉及的交易价款及其他相关交易费用进行结算。10.3