2022年投资银行业务(保荐代表人)考试题库

1、2022年投资银行业务(保荐代表人)考试题库1. 根据科创板上市公司重大资产重组特别规定，下列关于科创板上市公司重大资产重组及发行股份购买资产的说法，错误的是()。2019年11月真题A. 实施重大资产重组的科创公司为创新试点红筹企业的，在计息重大资产重组认定标准等监管招标时，应当采用根据中国企业会计准则策划的财务数据B. 中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件后，在3个交易日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决定C. 实施重大资产重组的科创公司，营业收入指标执行下列标准：购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比

2、例达到50%以上，且超过5000万元人民币D. 科创公司发行股份的价格不得低于市场参考价的80%E. 上海证券交易所应当制定符合科创公司特点的并购重组具体实施标准和规则，报中国证监会批准【答案】B2. 根据上海证券交易所科创板股票上市规则，下列关于科创板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是()。2019年11月真题A. 公司上市后6个月期末收盘价低于发行价的，核心技术人员持有公司股票的锁定期限自行动延长至少6个月B. 自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例不得累积使用C. 公司股票上市当年离职，满6个月后可以减持

3、首发前股份D. 公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，自公司股票上市之日起5个完整会计年度内，不得减持首发前股份E. 公司实现盈利后，核心技术人员可以自当年年度报告披露后次日起减持首发股份【答案】E3. 甲、乙、丙、丁均为科创板上市公司，根据科创板上市公司持续监管办法(试行)，下列关于信息披露的说法，正确的是()。2019年11月真题A. 乙公司自愿披露与公司有关的某事件信息，该信息不属于依法应当披露的信息，乙公司应当按照同一标准披露后续类似事件B. 丙公司不得在非交易时段对外发布重大信息，已经泄密或者确实难以保密的除外C. 丁公司尚未盈利，其应当充分披露尚未盈利的成因D. 甲公司筹划的重大事

4、项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但最迟应在该重大事项达成初步意向时对外披露【答案】A4. 某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报价，根据科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则，该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是()。2019年11月真题A. 无限制B. 12个C. 3个D. 1个【答案】C5. 根据上海证券交易所科创板股票上市规则，持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时，可以行使特别表决权的事项是()。2019年6月真题A. 对公司章程作出修改B. 选举非职工代表监

5、事C. 聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所D. 聘请独立董事【答案】B6. 根据关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见，下列关于科创板投资者适当性要求的说法，不正确的是()。2019年6月真题A. 个人投资者股票证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准B. 个人投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理C. 个人投资者应具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力D. 具体标准可由上海证券交易所制定，并可根据科创板运行情况作适当调整【答案】B7. 某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市，发行股票8000万股，发行后总股本为32000万股。关

6、于网下初始发行数量和战略配售数量的设定，根据上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法下列发行安排符合规定的是()。2019年6月真题A. 网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为1800万股B. 网下初始发行数量为5200万股，战略配售数量为1600万股C. 网下初始发行数量为4800万股，战略配售数量为2000万股D. 网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为800万股【答案】B本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。8. 根据上海证券交易所科创板股票上市规则，科创板上市公司与关联人发生的下列交易，可以免于按照关联交易的方式审议和披露

7、的是()。2019年6月真题A. 上市公司按与非关联人同等交易条件向董事王某出售产品B. 上市公司乙以向关联方提供研发技术支持为前提，获得其对上市公司的债务减免C. 上市公司丙向关联公司采购一批原材料，采购价格为当地行业协会的公开建议定价D. 控股股东以央行规定的同期货款基准利率向上市公司丁提供资金，公司以部分房产作为抵押【答案】A9. 发行人拟申请在上交所科创板上市，关于市值及财务指标应当符合的标准，说法错误的是()。A. 预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元B

8、. 预计市值不低于人民币10亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%C. 预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元D. 预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元E. 预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果【答案】B10. 符合国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市，应达到的市值及财务指

9、标是()。A. 预计市值不低于人民币100亿元B. 最近一年营业收入不低于人民币5亿元C. 预计市值不低于人民币50亿元，或最近一年营业收入不低于人民币5亿元D. 预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年净利润不低于人民币5亿元【答案】A11. 关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有()。2012年真题A. 以要约方式回购的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值B. 上市公司以集中竞价方式回购股份的，回购价格可以是当天涨停板价格C. 要约收购的，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格D. 要约收购的，不得低

10、于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的平均价格【答案】C12. 某上市公司董事、监事、高级管理人员、员工拟对其所在的上市公司进行收购，下列说法不正确的是()。2017年9月真题A. 该上市公司应当聘请符合证券法规定的资产评估机构提供公司资产评估报告B. 独立董事应当聘请独立财务顾问就本次收购出具意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告C. 该上市公司董事会成员共3人，其中独立董事的比例1人，则符合上市公司收购要求D. 应提交该上市公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过【答案】C13. 根据上市公司收购管理办法，以下哪一选项属于投资者可以免

11、于发出要约的情形?()A. 经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到25%B. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的20%C. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的25%D. 控股股东已持有上市公司50%的股份，继续增持5%，不影响该公司的上市地位【答案】D14. 根据上市公司收购管理办法，以下投资者不可以免于发出要约的情形是()。A. 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份

12、的30%B. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%C. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益D. 经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%【答案】C15. 投资人甲于2019年6月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%。2020年4月1日，他通过证券交易所交易持有该公司股份的比例增加到10%，并在4月2日公告了简式权益变动报告书。则甲在()前不可再行增持该公司股票。A. 4月3日B. 4月

13、4日C. 4月5日D. 4月6日【答案】D16. 下列关于上市公司非公开发行优先股股息率的定价机制，正确的是()。A. 不得高于最近两个会计年度实现的年均可分配利润B. 不得高于最近三个会计年度的年均加权平均净资产收益率C. 不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率D. 不得高于最近两个会计年度的平均净资产收益率E. 不得高于最近三个会计年度的平均净资产收益率【答案】C17. 根据全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程，下列说法正确的是()。A. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交金融债券

14、备案登记表B. 金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告C. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因D. 以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议E. 以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式，定向发行对象不超过三家【答案】A18. 下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是()。A. 全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所B. 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C. 全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员

15、出具文件的真实性、准确性和完整性负责D. 全国股份转让系统实行保荐制度E. 全国股份转让系统的登记结算业务由股转公司下属的登记结算公司负责【答案】B19. 根据关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知，下列关于私募机构新增挂牌条件的说法，正确的是()。A. 私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得低于20%B. 私募机构持续运营4年以上，且至少存在一支管理基金已实现退出C. 管理费收入必须占收入来源的80%以上D. 挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形E. 私募股权类私募机构最近3年累计实缴资产管理规模在50亿元以上【答案】D20. 甲银行发放了一笔4000万元的十年

16、期分期偿还本金贷款。考虑到对具有相似信用风险的其他金融工具的预期(使用无须付出额外成本或努力即可获得，合理且有依据的信息)、借款人的信用风险，以及未来12个月的经济前景，甲银行估计初始确认时，该贷款在接下来的12个月内的违约率为0.5%。此外，为了确定自初始确认后信用风险是否显著增加，甲银行还确认未来12个月的违约概率变动合理近似于整个存续期的违约概率变动。在报告日(该贷款还款到期之前)，未来12个月的违约概率无变化，因此甲银行认为自初始确认后信用风险并无显著增加。甲银行认为如果贷款违约会损失账面总额的25%(即违约损失率为25%)。甲银行以12个月的违约率0.5%，计量12个月预期信用损失的

17、损失准备。甲银行在报告日应确认的预期信用损失的损失准备金额为()万元。A. 20B. 1000C. 5D. 0【答案】C21. 下列关于现金流量折现模型的说法中，不正确的是()。A. 现金流量折现模型的基本思想是增量现金流量原则和时间价值原则B. 该模型有三个参数：现金流量、资本成本和时间序列C. 实体现金流量的折现率为股权资本成本D. 预测的时间可以分为两个阶段：“详细预测期”和“后续期”【答案】C22. 根据关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知，下列公司中，全国股转系统目前可受理其挂牌申请的是()。2019年6月真题A. 商业保理公司B. 融资租赁公司C. 典当公司D. 私募基金管理公司E

18、. 小额贷款公司【答案】D23. 根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法，下列属于创新层挂牌公司维持条件的是()。2019年6月真题A. 最近两年的净利润均不少于1000万元B. 最近两年完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元C. 最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%D. 合格投资者不少于50人【答案】D24. 下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是()。2016年11月真题A. 全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所B. 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C. 全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文

19、件的真实性、准确性和完整性负责D. 全国股份转让系统实行保荐制度【答案】B25. 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是()。2016年9月真题A. 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B. 开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请C. 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D. 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备【答案】D26. 关于在上交所科创板首次公开发行股票的注册责任，下列说法错误的是()。A. 注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾，证监会可以1年内不接

20、受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件B. 证券服务机构未及时报告或者未及时披露重大事项的，证监会可以采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施C. 发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的70%，除因不可抗力外，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告D. 利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在3年内不受理该公司的公开发行证券申请E. 注册会计师为利润实现数为盈利预测的45%的发行人出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，中国证监会将视情节轻重，

21、对相关机构和责任人员采取监管谈话等监管措施，记入诚信档案并公布;情节严重的，给予警告等行政处罚【答案】C27. 根据证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，关于资产支持专项计划，下列说法不正确的是()。A. 专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告B. 管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告C. 管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D. 管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见E. 管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责

22、专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配【答案】C28. 根据试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法，下列关于试点企业的说法正确的是()。A. 试点企业可以是已境外上市的红筹企业，或尚未境外上市的企业(包括红筹企业和境内注册企业)B. 已境外上市试点红筹企业，市值应不低于1000亿元人民币C. 市值，按照试点企业提交纳入试点申请日前120个交易日平均市值计算，汇率按照人民银行公布的申请日中间价计算D. 尚未境外上市试点企业的研发人员占比应当超过40%E. 尚未境外上市试点企业最近一年经审计的主营业务收入不低于200亿元人民币【答案】A29. 2×19年3月10日，

23、A公司销售一批商品给B公司，形成应收债权600万元。2×19年12月10日经双方协商进行债务重组，根据债务重组协议：A公司同意B公司将其拥有的一项设备用于抵偿债务，B公司该设备的账面原值为600万元，已累计计提折旧为120万元，公允价值为500万元，适用的增值税税率为13%。A公司将该债权作为以摊余成本计量的金融资产核算，已为该项应收账款计提40万元坏账准备，其公允价值为550万元。B公司将该债务作为以摊余成本计量的金融负债核算。2×20年3月20日，相关资产转让手续办理完成。不考虑其他因素，A公司和B公司的债务重组损益分别为()。A. 40万元，0B. 10万元，35万元

24、C. -45万元，55万元D. -10万元，55万元【答案】D30. 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有()。A. 主承销商控股股东管理的公募基金B. 主承销商高管人员配偶的姐姐C. 过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司D. 持有主承销商7%股份的股东E. 发行人监事能够施加重大影响的公司【答案】A31. 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()。2015年9月真题A. 注册资本500万元人民币以上的合伙企业B. 证券投资基金C. 自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李

25、某具有2年以上证券投资经验D. 注册资本300万元人民币的法人机构【答案】B32. 根据非上市公众公司监督管理办法，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。2017年9月真题A. 12B. 24C. 6D. 36E. 3【答案】A33. 根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)，下列说法正确的是()。2018年5月真题A. 连续2个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事会秘书B. 挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书C. 创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书D.

26、 董事会秘书资格证书被吊销且未满2年的，挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试【答案】C34. 根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则，下列关于做市转让的说法，正确的是()。2018年12月真题A. 全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00B. 由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市C. 做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意;做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市D. 挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司

27、总股本5%的股票【答案】B35. 挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是()。2018年12月真题A. 验资后、股份登记后B. 股东大会召开后、发行认购开始前C. 股份登记1个月后D. 发行认购结束后【答案】D36. 下列关于上市公司股东大会提案的说法正确的是()。2015年9月真题A. 有权提出提案的股东，应在股东大会召开10日前提出临时议案并书面提交召集人B. 单独或者合计持有1%的股东，有权提案C. 在某上市公司审议股东大会利润分配方案时，其10%股东在会议现场建议修改原定方案，经召集人同意，本次股东大会可就修改后方案表决D. 董事会召集召

28、开股东大会，发出通知公告后，董事会应1/2以上独立董事要求，可以在召开前10日内增加提案【答案】A37. 以下说法正确的是()。2015年11月真题A. 董事会专门委员会对股东大会负责B. 提名委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人C. 薪酬与考核委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人D. 审计委员会中有1名独立董事是会计专业人士，由该会计专业人士独立董事担任召集人【答案】D38. 上市公司召开董事会审议一个议案，甲董事由于出国委托乙董事投票，会议上乙代表甲投了赞成票，并在会议记录上签了乙的名字;丙对该议案表示了质疑或异议，并记录在董事会会议记录上，但是丙仍然投了赞成票，并最终形成

29、决议。最后由于实施该决议给上市公司造成了损失，则以下说法正确的是()。2010年真题A. 甲与乙需承担赔偿责任，丙不需承担赔偿责任B. 乙与丙需承担赔偿责任，甲不需承担赔偿责任C. 甲与丙需承担赔偿责任，乙不需承担赔偿责任D. 甲、乙、丙均需承担赔偿责任【答案】D39. 有限责任公司首次股东会的召集人是()。2013年6月真题A. 出资最多的人B. 1/3董事C. 代表10%表决权的股东D. 监事会或不设监事会的监事【答案】A40. 某有限责任公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件，则股东可以()。2012年真题A. 请求法院认定该决议无效B. 不

30、经他人同意将股份转让C. 请求公司以合理价格收购其股权D. 请求法院撤销该决议【答案】C41. 某被评估生产线设计生产能力为年产25000台产品，每台正常市场售价为1500元，现因市场竞争激烈以及市场需求变化，要保持25000台生产能力，每台售价只能达到1400元，该生产线尚可使用2年，折现率为10%，企业所得税率为25%，已知(P/A，10%，2)=1.7355，(P/F，10%，2)=0.8264。该生产线的经济性贬值最可能为()万元。(结果保留两位小数)2018年9月真题A. 325.41B. 465.33C. 200D. 374.56【答案】A42. 下列关于内部控制以及风险评估说法错

31、误的是()。2018年5月真题A. 自动化程序和控制可能降低了发生无意错误的风险，但是因内部控制的固有限制，并没有消除个人凌驾于控制之上的风险B. 内部控制虽由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施，但防止或发现并纠正内部控制的缺陷是企业管理层和治理层的责任C. 企业针对财务报告目标的风险评估过程的作用是识别和评估企业经营风险D. 企业应当结合风险评估结果，运用如不相容职务分离控制、授权审批控制和绩效考评控制等控制措施，将风险控制在可承受度之内【答案】C43. 关于注册会计师验资的说法，正确的是()。2016年11月真题A. 注册会计师应向被审验单位获取与验资业务有关的重大事项的书面声明，确

32、有必要的，可要求出资者出具书面说明B. 注册会计师发现前期出资不实的情况及明显抽逃出资的迹象，应立即拒绝出具验资报告并解除业务C. 设立验资的审验范围一般限于与被审验单位注册资本及实收资本增减变动情况有关的事项D. 以净资产折合实收资本的，或以资本公积、盈余公积、未分配利润转增注册资本及实收资本的，应当在资产评估的基础上按照国家有关规定审验其价值E. 对于变更验资，注册会计师应当关注被审验单位以前的注册资本实收情况，并关注出资者是否按照规定的期限缴纳注册资本【答案】E44. 下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是()。2015年5月真题A. 将被审计单位提交给其他公司代为保管

33、的存货纳入监盘范围B. 向保管被审计单位存货的公司函证被审计单位的委托保管的存货情况C. 直接利用被审计单位的账簿记录确认交由其他公司保管的存货的账面价值D. 由于交由其他公司保管的存货占流动资产的比例较大，注册会计师考虑实施存货监盘或利用其他注册会计师的工作【答案】C45. 母公司甲有一个子公司乙，甲公司长期股权投资以成本法核算，因乙公司公允价值无法取得，甲公司在期末编制合并报表时没有把乙公司纳入并表范围，本事项对多个会计科目影响重大，注册会计师审计时审计范围没有受到限制，则注册会计师应出具审计报告的意见类型为()。2012年真题A. 带强调段无保留B. 保留意见C. 否定意见D. 无法表示

34、意见【答案】C46. A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会，任命王某为审计委员会主任。关于审计委员会的职责，下列说法错误的是()。A. 聘请或更换外部审计机构B. 负责内部审计与外部审计之间的协调C. 审核公司的财务信息及其披露D. 评估公司的内部控制【答案】A47. 如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会，独立董事在委员会成员中应占有()以上的比例。A. 1/4B. 1/3C. 2/5D. 1/2【答案】D48. A公司是一家上市公司，B公司是A公司的关联企业。当A公司讨论为B公司提供担保事项时，下列说法不符合公司法规定的是()。A. 有关联关系的董事不可以参加会议B. 董事会会

35、议由过半数的无关联关系董事出席方可举行C. 有关联关系的董事不得代理其他董事行使表决权D. 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议【答案】A49. 甲公司为上交所主板上市公司，根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是()。2019年6月真题A. 乙公司生产部经理的父亲赵某，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东B. 王某，其儿子持有甲公司1.2%的股份C. 甲公司控股子公司财务经理配偶的哥哥孙某D. 一年前为甲公司提供过内容咨询服务的会计师李某【答案】D50. 根据上市公司股东大会规则(2016年修订)，下列关

36、于上市公司股东大会征集投票权的说法，正确的是()。2019年6月真题A. 董事会征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，独立董事征集股东投票权时可不披露具体投票意向，并拥有最终投票决定权B. 公司董事会、独立董事可以公开征集股东投票权;符合条件的股东可以非公开征集股东投票权，但不得公开征集投票权C. 公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制D. 征集人可以以有偿形式征集股东投票权【答案】C51. 关于董事长，下列说法错误的是()。2018年9月真题A. 董事长负责主持股东大会B. 董事长负责召集董事会会议C. 董事长应当定期向公司高级管理人员了解董事会决议的执行情况D. 董事会可授予董事长职权，但应当在公司章程中明确规定E. 董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善【答案】E52. 根据深交所上市公司股东大会网络投票实施细则，上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔()。2018年12月真题A. 1个交易日B. 2个交易日C. 3个交易日D. 5个交易日【答案】B53. 王某为创业板某上市公司董事，根据深圳证券