山东邮政培训题库-证券市场基础知识第1套

1、单选题1律师事务所从事法律业务管理办法鼓励有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。A15,5B20,10C20,5D10,22两个过两个以上的当事人安共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A金融期货B金融期权C金融互换D金融远期合约3我国证券法规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（）。A8000万元B5000万元C3000万元D2000万元4债券是实际运用的（）的证书。A实际资本B虚拟资本C真是资本D实收资本5关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。A流动性B安全性C无风险性D稳定性6证券公司变更下

2、列哪项事项，不需经过证监会批准：（）。A变更业务范围或注册资本B变更公司总经理C变更持有5以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款7一下有关实物债券的表述正确的是（）。A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债务B一种需借助投资者电脑账户做记录的债券C一种具有标准格式实物债面的债券D以某种货币为本位而发行的国债8公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。A董事会成员B监事会成员C非流通股股东D流通股股东9我国证券交易所属于（）。A公司制B企业制C会员制D股份制10上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业A1990年7月19日和1991年12月3日B1990

3、年7月3日和1991年12月19日C1990年12月19日和1991年7月3日D1990年12月9日和1991年7月31日11公司债发行试点办法规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。A备案制B核算制C注册制D批准制12以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A大额投资资金B大额储蓄资金C小额储蓄资金D小额投资资金13在创业板上市的公司，因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后，如在（）内仍未按要求改正其财务会计报告，深交所将暂停其股票上市。A1个月B2个月C3个月D4个月14在计算股价指数时，先计算个样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票

4、价格指数计算方法中的（）。A简单算术股价指数相对法B简单算术股价指数综合法C拉斯贝尔加权指数D派许加权指数15债券作为证明（）关系的凭证，一般是有一定格式的票面形式来表现的。A物权B所有权和转让权C债权债务D处置权16下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格17一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。A期限较长B期限较短C利率较高D利率较低18按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A认

5、购权证和备兑权证B认购权证和认洁权证C美式权证和欧式权证D价内权证和价外权证19如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A债券的平均收益率较高B股票的平均收益率较高C大体保持相对稳定D不确定20证券的流动性不能通过以下的那种方式实现？（）A到期兑付B承兑C贴现D预存预取21证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A最低成本B合理的成本C预计成本D最高成本22按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。A国家持股B国有法人持股C其他内资持股DA股23经营铁路、港口、水

6、电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一本分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A负债股息B建业股息C财产股息D股票股息24下列债券中信用风险最小的是（）A政府债券B金融债券C公司债券D企业债券25关于地方政府债券，以下说法错误的是（）。A是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金B地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券C我国从1996年起，地方政府不的发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）D近年来，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券26在美国，被视为无风险证

7、券，相对的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A货币市场基金B短期金融债C短期国库债D短期公司债27股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）A竞拍价格B连续竞价C集合竞价D委托竞价28衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）A基金份额总值B基金资产总额C基金资产净值D基金份额净值292004年建立的反洗钱监测分析中心是我国的（）A经济工作中心B经济情报中心C金融信息中心D金融情报中心30通常，基金托管人与（）鉴定托管协议，在托管协议范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构31按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准

8、则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于（）由中国证券业协会正式颁布实施。A2007年1月9日B2008年1月19日C2009年1月9日D2009年10月1日32证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。A不少于3个月B不多于3个月C不少于12个月D不多于12个月33普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有这项由股东的（）。A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D特别权利34各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()A限制基金投资B减少基金的投资风险，保证

9、投资收益C防止基金过度投机和操纵股市D避免投资过于分散35关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度.A国家发展规划B国家战略任务C国际发展规划D国际战略任务36根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历()个阶段.A2B3C4D537下列关于采取证券市场禁入措施的”中，正确的是（）A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3一5年的证券市场禁入措施C严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规

10、定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施38一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是()。A证券自营业务B证券经纪业务C证券投资咨询D与证券有关的财务顾问业务39以下关于股利政策的说法错误的是()。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C在发放现金股利的情况下，股东还需

11、支付利息税D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要40某股份公司发行股票1o万股，每股面额为1元，发行价格5元i股，则每股代表着公司净资产()的所有权A千分之一B千万分之一C千分之五D千万分之五41利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产.A固定收益B股权类C浮动收益D衍生类42以下关于公司盈利性的说法错误的是().A公司盈利水平高低及未来发展趋势不是股东权益的基本决定因素B衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率C通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股D还需要考察盈利的构成以及持续性等因素43我国证券法规定，通过不

12、正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证养，属于()行为.A内幕交易B操纵市场C欺诈发行股票、债券D编造并传播虚假信息44新中国最早发行的国债是（）A记账式国债B国家经济建设公债C人民胜利折实公债D凭证式国债4515世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖.A商业票据B政府债券C金融债券D股票46()按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者47若持有现货多头的交易者担心习各来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。A投机B多头套期保值C空头套期保值D套利48在日本发行的外国债券被称作

13、为()。A扬基债券B龙债券C武士债券D熊猫债券49沪深300指数成分股原则上每半年进行曰欠调整，每次调整的比例不超过（)。A5%B8%C10%D12%50储蓄国债(电子式)以电子记记账方式记录债权，采取()托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理A一级B二级C三级D四级51我国证券法规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属().A挪用客户保证金B欺诈客户行为C内幕交易D操纵市场52一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）A利率风险大B利率风险小C信用风险小D信用风险大53以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是().A私募基金B创业基金C证券投

14、资基金D社保基金54指数基金特别适于()资金投资。A主权财富基金B企业年金C社保基金D社会公益金55我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）A对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式B询价方式C对机构投资者上网发行的方式D对公众投资者配售相结合的方式56公司债券利息支出属于公司的（）A营销经费B利润C费用范围D直接成本57证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有（）年以上的证券、期货从业经历.A1B2C3D458以下关于现金股利说法错误的是()。A现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式B分派现金股息，既可以满

15、足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸弓!更多的投资者C在公司留存收益和现金足够的清况下，现金股息分发的多少取诀于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益D一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途59根据我国政府对WPO的承诺，我国加入WPO的承诺，我国加入WPO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超（）。A二分之一B四分之一C三分之一D三分之二60金融期货的交易对象是()。A金融期货实物B金融期货合约C期权D金融现货多选题61我国证务法规定。证务公司的注母资本.E限颐与证务公司从容的业

16、务种类立摘挂钩，分为()三个标准。A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元62金融衍生工具对应的基础金融产品包括()。A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具63证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范（）等所导致的风险。A越权操作B诀策失误C规模失控D挪用客户资产64“国九条”提出了健全资本市场体系，丰富证o投资品种的纲领性意见其含义有（）。A建立多层次股票市场体系B积极稳妥发展债券市场C稳步发展期权市场D建立以政府为主导的品种创新机制65近年来，我国企业债券的发行呈现()等特征.A附息债券的出现，使利息的计算走向复利化B浮动利率的采用，打破了传统的固定利率C簿记建档确定发行利率的方式

17、，使利率确定趋向于市场化D将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场66我国已先后在()等市场发行国际债券.A伦敦B新加坡C法兰克福D东京67现代证券交易所的计算机运作系统通常包括().A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统68以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。A利率期货B信用联结票据、C信用互换D可转债69经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。A增加或者减少证券经纪，证券承销业务B变更注册资本(包括上市证券公司)C设立分支机构D变更持有5以上股权的股东(包括上市证券公司)70按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。A股权类产品的衍生工具B

18、货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具71欢府发行债券所筹集的资金用途包括().A战争期间弥补战争费用的开支B兴建政府投资的大型基础性的建设项目C弥补财政赤字D为了某种特殊政策72我国相关法决黔见定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权()。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券的上市交易申请行使审核权C随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使诀定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使诀定权73按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为().A可赎回优先股票B不可赎回优先股票C

19、可转换优先股票D不可转换优先股票74证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取下列方式()。A全额包销B余额包销C代销D以上都是75上市公司应严格按照证券法的规定披露信息，所披露的信息不得有().A重大遗漏B虚假记载C误导性陈述D个人观点76按照我国公司法规定，公司股东依法享有()权利。A资产收益B参与重大诀策C迭举管理者D负债偿付77证务公司风险控制指标达到预警标谁的，中国证监会派出机构可采取的措施包括（）。A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B停止批准增设、收购营业性分支机构C要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资

20、本水平D限制转让财产或在财产上设定其他权利78一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于()。A期限不同B投资策略不同C交易费用不同D份额资产净值公布时间不同79关干沪深300股指期货合约的涨跌幅度说法正确的是t>A股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的土10%B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的土20%C股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的土10%D上市首日无成交的，下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度80以下说法中J不正确的是()。A利率期货是金融期货中最先产生的品种B股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用非

21、现金结算C利率期货主要是为了规避利率风险而产生的D股票组合中的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货81作为有价证券，债券和股票具有的相同点是().A筹资成本相同B都是直接融资的手段C都是间接融资的手段D都是经济主体筹措资金的手段82下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可B监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人C保荐期间分尽职推荐和持续督导，持续督导要有明确的保荐期限，而尽职推荐阶段则不需要D企业首改公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐83证券的流

22、通是通过()实现的.A到期兑付B承兑C贴现D转让84债券票面的基本要素有()。A债券发行者名称B债券的票面利率C债券到期期限D债券承销者名称85以下对地方政府债券描述正确的是（）。A地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国津国初期就已经存在B1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券D中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券86在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）.A发行市场是交易市场的基础和前提B交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件C交易市场是发行市场的基础和前提D发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件87按不同的标

23、谁进行分类，有价证券可分为（）。A按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券B按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券C按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券D按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类88按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有()A股权类期权B利率期权C货币期权D互换期权89货币市场基金不得投资的金融工具是()A股票B可转换债务C现金D剩余期眼超过397天的债券90中国证监会成立后，推动了()等一系列证券期货市场法规和规章的建设，标志着资本市场法规体系初步形成。A股票发行与交易管

24、理暂行条例B公开发行股票公司信息披露实施细则C禁止证券欺诈行为暂行办法D关于严禁操纵证券市场行为的通知91按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为()。A私募基金B主动型基金C公募基金D被动型基金92根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是().A年满18周岁B没有任何犯罪记录C具有高中以上文化程度D具有完全民事行为能力93简单算术股价平均数的缺点是()。A计算简便B计算时没有考虑权数C忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一因素D发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性94根据投资目标划分，证券投资基金可以分为O。A成长型基金B

25、收入型基金C增长型基金D平衡型基金95亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是().A企业过于依赖银行体系的间接融资B普遍缺少发达的资本市场C企业外部融资也以银行借贷为主D金融风险过度集中于银行体系96金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是(）.A金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入B巴塞尔协议的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具C金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源D金融机构参与金融衍生工

26、具可以毫无风险地获利97旧中国各地相继出现的证券交易所有（）.A北平证券交易所B上海华商证券交易所C青岛市物品证券交易所D夭津市企业交易所98证券交易市场包括（）。A一板市场B二板市场C证券交易所市场D场外交易市场99我国证券法规定，因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是().A及时向市场公告B技术性停牌C临时停市D暂缓进入交收100恒生中国内地综合指数系列包括()。A恒生中国企业指数B恒生香港大型股指数C恒生中资企业指数D恒生香港中型股指数101我国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括()等A发行人的董事、监事、高级管理人员B发行人控股的公司及其董事、监

27、事、高级管理人员C非法获得内幕信息的人D持有公司百分之五以上股份的股东102创业板临时报告的实时披露制度要求()。A上市公司可以在中午休市期或下午3:30后通过指定网站披露临时报告B公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告C公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的，公司可以通过指定网站披露临时报告D公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄露的，公司可可以在指定网站披露临时报告103股

28、票投资的收益主要由()组成.A股息B资本损益C公积金转增收益D利息104指数基金的投资组合通常模仿某一().A股价指数B外汇指数C债券指数D美元指数1051920年后，中国各地相继出现的证券交易所有(）.A上海证券物品交易所B上海华商证券交易所C北平证券交易所D青岛市物品证券交易所106债券收益的表现形式有().A红利B资本损益C利息收入D股息107金融衍生工具的基本特征包括（）。A套期保值性B投机性C联动性D杠杆性108按照公司法规定，股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A知识产权B土地使用权C实物D货币109通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面()。A

29、市场深度B市场宽度C报价紧密度D股票的价格弹性110关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。A涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的土20%C上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度D股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的土20%判断题111按照新会计谁则和相关规定，基金资产估值时，对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值A正确B错误112经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点.A正确B错误113发行人进入国际债券市场必须由国际.性的资信评估机构进行债

30、券信用评级。A正确B错误114有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险.A正确B错误115证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。A正确B错误116通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。A正确B错误117公司治理结构是一种联系并规范股东、薰事会和高级管理人员之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A正确B错误118契约型基金份额持有人可以直拾影响基金的日常诀策A正确B错误119申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终下式文件.A正确B错误120封闭式基金在证券交易所挂牌交易

31、，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。A正确B错误121无担保的存托凭证只是由一T银行根据市场的需求发行。A正确B错误122公司债发行试点办法严格规定了公司债券的票面利率。A正确B错误123政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控.A正确B错误124根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍.A正确B错误125公司债券属于抵押证券或担保证券.A正确B错误126新股发行中的战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者.A正确B错误127发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求.A正确B