公共管理事务专业资料实用教案

1、目录(ml) 第一节第一节 高山草场和森林的社群保有权高山草场和森林的社群保有权 第二节第二节 韦尔塔的灌溉制度韦尔塔的灌溉制度 第三节第三节 菲律宾桑赫拉的灌溉社群菲律宾桑赫拉的灌溉社群 第四节第四节 各种各种( zhn)( zhn)长期存续的自主组织治理的公共池塘资源制度的相似之处长期存续的自主组织治理的公共池塘资源制度的相似之处第1页/共27页第一页，共28页。相关(xinggun)概念 公共池塘资源：公共池塘资源： 公共池塘资源是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位公共资源。在这种资源环境下，理性公共池塘资源是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位公共资源。在这种资源

2、环境下，理性的个人可能导致资源使用拥挤或者资源退化的问题。的个人可能导致资源使用拥挤或者资源退化的问题。 “ “拥挤但不收费拥挤但不收费(shu fi)(shu fi)的公路的公路” 韦尔塔韦尔塔 桑赫拉桑赫拉第2页/共27页第二页，共28页。四个成功案例：1、瑞士(ru sh)的托拜尔2、日本的平野庄、中生庄和良木家庄3、韦尔塔的灌溉制度4、菲律宾桑赫拉的灌溉社群本章案例特色：1、占用者已经为控制对公共池塘资源的使用，设计、应用并监督实施了一套自己的规则；2、资源系统以及相应的制度，都已经存续了很长时间。存在时间最短的超过了100年，历史最长的已超过了1000年。 第3页/共27页第三页，共

3、28页。 八项设计原则：八项设计原则： 1 1、清晰界定边界、清晰界定边界 2 2、使占用和供应规则与当地条件保持一致、使占用和供应规则与当地条件保持一致 3 3、集体选择的安排、集体选择的安排 4 4、监督、监督 5 5、分级制裁、分级制裁 6 6、冲突解决机制、冲突解决机制 7 7、对组织权的最低限度的认可、对组织权的最低限度的认可(rnk)(rnk) 8 8、分权制企业、分权制企业第4页/共27页第四页，共28页。第一节 高山草场和森林(snln)的社群保有权 一、瑞士的托拜尔一、瑞士的托拜尔 罗伯特罗伯特 耐廷高山草场的平衡耐廷高山草场的平衡 1.1.环境特征：环境特征： 山坡陡峭险峻

4、，在不同的高度有不同的小气候山坡陡峭险峻，在不同的高度有不同的小气候 降水量普遍偏少降水量普遍偏少 阳光直晒阳光直晒 2.2.生产模式：生产模式： 种植业、畜牧业、加工业（制作奶酪）种植业、畜牧业、加工业（制作奶酪） 3.3.产权制度：产权制度： 土地私有财产制度土地私有财产制度 夏季草场、森林及闲置土地设置夏季草场、森林及闲置土地设置(shzh)(shzh)公共财产制度公共财产制度第5页/共27页第五页，共28页。自主组织(zzh)协会 社群财产：社群财产： 高山草场高山草场(co chn)(co chn)、森林、森林、“闲置闲置”土地、灌溉系统、连接道路土地、灌溉系统、连接道路 公共财产的

5、享用权：公共财产的享用权： 拥有社群权利的居民拥有社群权利的居民 设计原则一：清晰界定边界设计原则一：清晰界定边界 承诺问题：承诺问题： 越冬规则：居民在高山牧场放养的牛的数量不得超过他们在冬季喂养的牛的数量越冬规则：居民在高山牧场放养的牛的数量不得超过他们在冬季喂养的牛的数量 提供劳力、分摊费用：修筑和维护道路，夏季牧场施肥，重建蓄栏或棚屋提供劳力、分摊费用：修筑和维护道路，夏季牧场施肥，重建蓄栏或棚屋 享用权利：享用权利： 根据放养牲畜的比例分配奶酪，抽签决定砍伐树木的编号根据放养牲畜的比例分配奶酪，抽签决定砍伐树木的编号 共管协定：共管协定： 子女平等均分父母的私有物品及其享用的公共资源

6、子女平等均分父母的私有物品及其享用的公共资源 设计原则二：使占用和供应规则与当地条件保持一致设计原则二：使占用和供应规则与当地条件保持一致第6页/共27页第六页，共28页。 高度自治（占用者自己做出决策）：高度自治（占用者自己做出决策）： 村民共同制定法规，选举官员，确定村民共同制定法规，选举官员，确定(qudng)(qudng)草场限额草场限额 设计原则三：集体选择的安排设计原则三：集体选择的安排 课罚违规：课罚违规： 官员对违规者征收罚金，且半数留归自己。（监督不仅对监官员对违规者征收罚金，且半数留归自己。（监督不仅对监督者产生私人利益，也为其他人带来了共同利益，监督成本较督者产生私人利益

7、，也为其他人带来了共同利益，监督成本较低。）低。） 设计原则四：监督设计原则四：监督 使用者组织使用者组织 被认为是合法的被认为是合法的 设计原则七：对组织权的最低限度的认可设计原则七：对组织权的最低限度的认可第7页/共27页第七页，共28页。土地土地(td)的社群保有在保护公共资源同时，促进的社群保有在保护公共资源同时，促进了特定资源的普遍享用和特定资源的生产最大化了特定资源的普遍享用和特定资源的生产最大化 适用于：适用于： 实践结果：实践结果： 公共池塘资源不仅公共池塘资源不仅(bjn)受到保护，而且得到了扩大。受到保护，而且得到了扩大。第8页/共27页第八页，共28页。地方地方(dfng

8、)规则：规则： 界定(ji dn)公共池塘资源享有者 规定管辖条款，控制资源的占用数量 确定分配规则： （1）、在冬季喂养的牲畜头数 （2）、农民个人拥有的草地总面积 （3）、个人生产干草的实际数量 （4）、拥有的山谷土地的价值 （5）、合作社中股份的数量 获取原木，抽签分配：减少冲突，节约监督和交易成本 设计原则六：冲突解决机制第9页/共27页第九页，共28页。存在存在(cnzi)的问题的问题 进入规则和管辖规则的双重效应不能有效限制放牧行为 没有针对村庄之间共用草场在各村起支配(zhpi)作用的规则第10页/共27页第十页，共28页。 二、日本的平野庄、中生庄和良木家庄二、日本的平野庄、中

9、生庄和良木家庄 玛格丽特玛格丽特A迈克金迈克金 1.环境特点、生产模式、产权制度：环境特点、生产模式、产权制度： 与瑞士托拜尔相似与瑞士托拜尔相似 2.自主组织自主组织代表会（被赋予决策权的家庭户主）代表会（被赋予决策权的家庭户主） 界定土地界定土地(td)的所有权的所有权 确定分配条件和规则：（与瑞士托拜尔的规则一样）确定分配条件和规则：（与瑞士托拜尔的规则一样） 第11页/共27页第十一页，共28页。3.3.承诺问题：承诺问题： 首领规定收获日期（充足的产品、稀缺的产品）首领规定收获日期（充足的产品、稀缺的产品） 义务参加集体劳动（烧荒、砍伐树木、收割茅草）义务参加集体劳动（烧荒、砍伐树木

10、、收割茅草） 以家庭为单位分配公共土地的权利（控制人口增长）以家庭为单位分配公共土地的权利（控制人口增长）4.4.监督问题：监督问题： 记录劳动贡献（生病、遭遇不幸、没有劳动力的家庭免于劳动）记录劳动贡献（生病、遭遇不幸、没有劳动力的家庭免于劳动） 雇佣雇佣“看护人看护人”5.5.分级制裁分级制裁(zhci)(zhci)： 向看护人支付罚金和清酒向看护人支付罚金和清酒没收非法所得及工具马匹没收非法所得及工具马匹向村庄交付罚向村庄交付罚金金驱逐出村或开除出去驱逐出村或开除出去第12页/共27页第十二页，共28页。存在存在(cnzi)问题：问题： 对等待(dngdi)开山之日失去耐心 不同意首领所

11、作的管理决定第13页/共27页第十三页，共28页。第二节第二节 韦尔塔的灌溉韦尔塔的灌溉(gungi)(gungi)制度制度一、巴伦西亚一、巴伦西亚1.1.环境环境(hunjng)(hunjng)特征：特征：半干旱地区、降水少、都瑞河水位变化大半干旱地区、降水少、都瑞河水位变化大农场规模小农场规模小冬日无霜、夏季炎热、日照充沛冬日无霜、夏季炎热、日照充沛2.2.水源：水源：大坝蓄水、地下水补给大坝蓄水、地下水补给3.3.水量分配原则：水量分配原则：灌溉权来自于土地本身（边界确定）灌溉权来自于土地本身（边界确定）取水量与土地面积成比例（保持一致）取水量与土地面积成比例（保持一致）4.4.执行官：

12、执行官：灌溉者选举执行官和其他官员（集体选择安排）灌溉者选举执行官和其他官员（集体选择安排）制定用水规则：给水次序和时间、决定用水量（冲突解决机制）制定用水规则：给水次序和时间、决定用水量（冲突解决机制）征收罚金（制裁系统）征收罚金（制裁系统）第14页/共27页第十四页，共28页。承诺承诺(chngnu)问题：问题：分配用水的基本规则：分配用水的基本规则：1.水量充足（少见情况）：水量充足（少见情况）： 只要渠道中有水，便允许农民们在灌溉时按照需要用水只要渠道中有水，便允许农民们在灌溉时按照需要用水2.季节性低水位（最常见）：季节性低水位（最常见）： “土诺制度土诺制度”： 灌溉者轮流取水，取

13、水的次序固定灌溉者轮流取水，取水的次序固定 按需取水，不准浪费按需取水，不准浪费 机会唯一，错失重来机会唯一，错失重来缺点：灌溉者不确定什么缺点：灌溉者不确定什么(shn me)时候轮到自己取水时候轮到自己取水3.干旱期：干旱期： 根据作物需要，优先供水根据作物需要，优先供水第15页/共27页第十五页，共28页。监督监督(jind)问题：问题：奥古斯法庭奥古斯法庭 执行执行(zhxng)(zhxng)官官 执行执行(zhxng)(zhxng)委员会委员会渠道巡察员渠道巡察员 灌溉者灌溉者奥古斯法庭：检查执行奥古斯法庭：检查执行(zhxng)(zhxng)官的决定、质询执行官的决定、质询执行(z

14、hxng)(zhxng)官、官、巡察员、灌溉者的行为巡察员、灌溉者的行为执行执行(zhxng)(zhxng)官：监督巡察员、监督灌溉者执行官：监督巡察员、监督灌溉者执行(zhxng)(zhxng)用水规则用水规则灌溉者：监督执行灌溉者：监督执行(zhxng)(zhxng)官分水规则、监督巡察员官分水规则、监督巡察员渠道巡察员：监督灌溉者用水情况渠道巡察员：监督灌溉者用水情况第16页/共27页第十六页，共28页。分级分级(fn j)制裁：制裁： 执行官对违规者征收罚金执行官对违规者征收罚金 罚款罚款(f kun)(f kun)金额：金额： 违规严重程度违规严重程度 一般经济状况一般经济状况 个人

15、支付能力个人支付能力 结果：灵活的的惩罚制度不易酿成很大的敌对情绪和愤恨，有利于自主组织稳定的结果：灵活的的惩罚制度不易酿成很大的敌对情绪和愤恨，有利于自主组织稳定的长期存续。长期存续。第17页/共27页第十七页，共28页。 二、木尔西亚和澳瑞辉拉二、木尔西亚和澳瑞辉拉 1.1.环境特征：环境特征： 与巴伦西亚相似与巴伦西亚相似 降水量更少，塞古拉河可变性更大降水量更少，塞古拉河可变性更大 地势更加复杂（高低和低地）地势更加复杂（高低和低地） 2.2.水权分配原则：水权分配原则： 水权来自于土地本身，有灌溉权和无灌溉权的土地早已水权来自于土地本身，有灌溉权和无灌溉权的土地早已标定（边界确定）标

16、定（边界确定） 给定取水时间：每个农民被分配一个固定时间取水给定取水时间：每个农民被分配一个固定时间取水 优点：能准确知道什么时候和有多长时间可以取水，更优点：能准确知道什么时候和有多长时间可以取水，更合理规划自己田里的用水分配合理规划自己田里的用水分配 缺点：不清楚在这段时间内到底可以提取多少缺点：不清楚在这段时间内到底可以提取多少(dusho)(dusho)喝水。喝水。 当水量不足维持当水量不足维持“坦达坦达”程序：程序： 公布新的季节性轮流时间计划公布新的季节性轮流时间计划大约每大约每2 2个星期轮一个星期轮一次，并指明优先浇灌的作物次，并指明优先浇灌的作物 第18页/共27页第十八页，

17、共28页。监督问题：监督问题： 守护者：守护者： 来自被雇佣河段，并且由河段农民提名产生来自被雇佣河段，并且由河段农民提名产生 举报违规行为、充当见证人、提出指控、分配水源举报违规行为、充当见证人、提出指控、分配水源自主组织：自主组织：木尔西亚：每年举行一次全体会议，批准木尔西亚：每年举行一次全体会议，批准(p zhn)(p zhn)预算和税收，选举委员会成预算和税收，选举委员会成员员澳瑞辉拉：每澳瑞辉拉：每3 3年举行一次全体会议，选举一名水的执法官以及助手和法年举行一次全体会议，选举一名水的执法官以及助手和法 务官务官第19页/共27页第十九页，共28页。三、阿里坎特三、阿里坎特1.1.环

18、境特征：环境特征： 蒙内格里河流经区域小，供水不足的问题更加突出蒙内格里河流经区域小，供水不足的问题更加突出2.2.水权分配原则：水权分配原则： 全部水权在一个固定时间中行使全部水权在一个固定时间中行使 在固定时间取水的权利与来自土地所有权的水权相分离，水权交易独立于土地交在固定时间取水的权利与来自土地所有权的水权相分离，水权交易独立于土地交易易 梯比水坝的建造后：新水的权利被分配给支付大坝税金的灌溉者，旧水仍分配给梯比水坝的建造后：新水的权利被分配给支付大坝税金的灌溉者，旧水仍分配给建坝之前已获得水权的持有者建坝之前已获得水权的持有者3.3.购买水券的方式：购买水券的方式： 非正式的交易市场

19、非正式的交易市场 正式的拍卖：灌溉社群正式的拍卖：灌溉社群(sh qn)(sh qn)出售他们所拥有的出售他们所拥有的9090个小时水权，目的是为官个小时水权，目的是为官员们提供固定收入员们提供固定收入 集市上农民开展的交易：灌溉社群集市上农民开展的交易：灌溉社群(sh qn)(sh qn)提供大量相关信息，以便农民在交提供大量相关信息，以便农民在交易中做出明智选择易中做出明智选择 只有一个灌溉组织只有一个灌溉组织 只有部分农民享有投票权只有部分农民享有投票权第20页/共27页第二十页，共28页。第三节第三节 菲律宾桑赫拉的灌溉菲律宾桑赫拉的灌溉(gungi)(gungi)社群社群一、韦尔塔与

20、桑赫拉的相似之处一、韦尔塔与桑赫拉的相似之处二、制度的建立二、制度的建立1.1.拥有拥有(yngyu)(yngyu)土地的农民和通过自主组织寻求土地的人们建立桑赫拉（界定边界）土地的农民和通过自主组织寻求土地的人们建立桑赫拉（界定边界）2.2.桑赫拉参与者配送一份成员股，享有一份投票权（规定所承担的义务）桑赫拉参与者配送一份成员股，享有一份投票权（规定所承担的义务）三、水权分配方式：三、水权分配方式：1.1.土地划分为若干部分，每个农民在每个部分分得一块土地土地划分为若干部分，每个农民在每个部分分得一块土地第21页/共27页第二十一页，共28页。第22页/共27页第二十二页，共28页。四、四、

21、9 9个桑赫拉联盟个桑赫拉联盟 1. 1.桑赫拉联盟组成桑赫拉联盟组成(z chn)(z chn)私人股份公司，以联盟的名义确保水权私人股份公司，以联盟的名义确保水权 2. 2.每个桑赫拉对自己的财务和内部事务负责每个桑赫拉对自己的财务和内部事务负责 第23页/共27页第二十三页，共28页。第四节第四节 各种长期存续的自主组织治理的公共池各种长期存续的自主组织治理的公共池塘塘(chtng)(chtng)资源制度的相似之处资源制度的相似之处 一、公共池塘资源场景中相似之处： 1.面临着不确定的和复杂的环境 2.人口长期以来保持稳定，成员之间的信誉的维持 3.资源系统(xtng)和制度显示出非凡的坚韧性第24页/共27页第二十四页，共28页。 二、设计原则 一种实质要素或条件，有助于说明这些制度在维持公共池塘资源、保证占用者世世代代遵守所使用的规则中的成功原因 1、清晰界定边界（排他性） 公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定