金融机构加入人民银行管理与服务体系申报业务一览表

1、附件2 黔东南州金融机构加入人民银行管理与服务体系项目一览表* 注：本表所列项目适用于在黔东南州新设银行业机构向人民银行黔东南州县机构、外汇管理局黔东南州中心支局申报。有“”标注的为必须申报项目。序号类别具体申请项目法律法规政策依据申请所需材料审核要求人民银行与外管局职能部门政策咨询电话1货币政策类贵州省人民银行利率报备系统关于转发关于印发贵州省人民银行利率报备系统管理办法的通知的通知（州银信20087号）1.加入电子利率报备系统的正式请示；2.相关职能部门及工作人员岗位工作职责，职能部门负责人及工作人员相关信息。1.银行机构必须有明确的利率监测职能部门、部门负责人及岗位人员，并配备A、B岗，

2、对职能部门负责人、岗位人员及联系电话进行备案；货币信贷科80607982金融稳定类备案金融突发事件应急预案唐建宏中华人民共和国中国人民银行法、中华人民共和国商业银行法、国家金融突发事件应急预案、黔东南州金融突发事件应急预案1.按照黔东南州金融突发事件应急预案要求，制定本机构应急预案报人民银行黔东南州中心支行备案。2.报送风险控制部门负责人名单及联系方式。1.银行机构必须制定完善应急预案，提高防范和妥善处置突发风险事件的能力。2.银行机构应加强预防预警工作，加强应急工作人员配备，做好应急保障建设。货币信贷科806079880627783统计类金融统计业务杨莉中华人民共和国中国人民银行法、中华人民

3、共和国商业银行法、中华人民共和国统计法、金融统计管理规定1.金融统计管理制度；2.金融统计指标体系及会计科目到统计指标的归并关系；3.统计职能部门名称、岗位设置，负责人及统计人员有关情况；4.统计业务系统、机器配备和网络接入等准备情况。1.至少开业前一个月向人民银行报送金融统计管理制度，制度应规范完善，体现有关法律法规要求，能确保及时、准确、完整、真实向人民银行报送规定金融统计数据；包括统计职能部门负责人和统计业务人员岗位职责及其工作分工，统计职能部门对全行统计工作管理制度（包括对行内相关业务部门和所设分支机构金融统计工作的指导、协调、监督、检查、考核、培训等）和统计业务操作规程、应急预案情况

4、等；2.金融统计指标设置及会计科目到统计指标的归并关系符合金融统计制度要求；3.银行机构应配置符合金融统计监测管理信息系统接口格式文件要求和编码规范的统计数据上报软件，银行机构应通过银行网间互联平台与人民银行建立网络连接。在正式数据上报前至少15天与人民银行进行一次试报，以确认其统计系统符合要求；4.相关软硬件技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求。调查统计科科技科货币信贷科8065056806225580607984会计类备案会计资料杨莉中华人民共和国商业银行法、中国人民银行关于银行金融机构报送会计财务资料有关事宜的通知1.会计制度；2.会计科目及使用说明；3.年度会计决算资

5、料；4.重大会计改革事项。1.会计制度、会计科目及使用说明应于开业前1个月送达。之后，会计制度、会计科目及使用说明如有变更应于变更前15日送达变更情况资料；2.重大会计改革事项如发生变更应及时报送变更情况资料；3.开业当年及以后各年度会计决算资料应于次年4月30日前送达。会计决算资料应包括资产负债表、利润表、现金流量表、利润分配表、业务状况报告表等基本会计决算报表种类，有外币业务的应加报外币决算报表，并附年度会计决算报表说明。报表应装订规范，加盖行章及有关经办人员印章。会计财务科80620135会计类核定地方性法人金融机构法定存款准备金和财政性存款缴存范围杨莉中华人民共和国中国人民银行法、中华

6、人民共和国商业银行法、中华人民共和国外资银行管理条例、中国人民银行关于改革存款准备金制度的通知、中国人民银行办公厅关于授权核定外资银行存款准备金交存范围的通知、中国人民银行关于授权核定地方性法人金融机构存款准备金和财政存款交存范围的通知1.银行监督管理机构批准法人机构开业的文件；2.金融许可证；3.会计科目表及其使用说明等资料。1.开业前1个月送达有关审核资料，包括书面申请、银行监督管理机构批准法人机构开业的文件；金融许可证、会计科目表及其使用说明等资料。书面申请应以文件形式报送；2.涉及缴存款范围的会计科目发生变更时应于变更前1个月以文件形式报请调整缴存款范围。会计财务科80620136支付

7、结算类开设准备金存款账户杨莉法定存款准备金管理相关制度及中央银行会计集中核算系统操作规程初步申请：1.申请文件；2.金融许可证复印件（应加盖与原件相符印章）；3.营业执照复印件（应加盖与原件相符印章）；4.法定代表人或单位负责人身份证件复印件以及被授权人的身份证复印件（应加盖与原件相符印章）。正式开设申请：1、申请文件及人民银行相关批复文件；2.金融许可证原件及复印件（复印件应加盖与原件相符印章）；3.营业执照原件及复印件（复印件应加盖与原件相符印章）；4.法定代表人或单位负责人身份证件复印件以及被授权人的身份证复印件（复印件应加盖与原件相符印章）。5、开户单位预留印鉴及授权书；1.申请书要素

8、正确、内容完整；2.相关证件齐全，内容核对一致；会计财务科80654177支付结算类票据印制罗金中国人民银行关于票据凭证印制有关事宜的通知的通知(银发2008150号)凡票据未经人民银行批准制版的，需先向注册地人民银行申请后,逐级向人民银行总行申请票据制版：1.申请文件。说明新办票据业务需要印制的票据种类，或者已经开办票据业务但原有票据上所勘行名行徽需要调整；2.金融许可证复印件；3.银行监督管理机构批准其从事票据业务的批文复印件；4.行名行徽字体和格式式样。票据已经人民银行批准制版后首次印制银行本票及支票时：1.人民银行同意其制版的文件复印件；2.银行金融机构票据印制审批表。制版申请的审核标

9、准：1.申请文件要素正确、内容完整，人民银行逐级审核转报；2.相关资料齐全，内容核对一致。印制申请的审核标准：1.人民银行同意其制版；2.银行金融机构票据印制审批表填写正确，申请单位负责人签署意见并加盖单位公章。会计财务科80620138支付结算类加入大小额支付系统（直接参与者）罗金银行业金融机构加入、退出支付系统管理办法（试行）和贵州省银行业金融机构加入、退出支付系统实施细则（贵银发2007164号）初步申请：1.申请书。详细描述：机构全称、机构注册所在地；支付结算业务状况；人员配置状况；接入方式（直连或间连）；支付系统行号信息，包括直接参与者名称、参与者行号、开户人行行号、参与者地址、邮政

10、编码、电话号码、电子邮件地址等；2.工商营业执照、金融机构法人许可证或金融机构营业许可证复印件；3.防范和化解支付清算风险的预案；4.内部控制制度；正式加入申请：1.申请书。应对工程实施、业务培训、内部控制及风险防范等准备情况进行说明；2.行名行号管理系统增加直接参与者申报行主用户身份的申请；3.中国人民银行贵阳中心支行的验收报告；4.支付系统应急处置方案；5.支付系统业务操作和运行操作规程；6.重大事项重大事故联系人名单（包括主要负责人、业务联系人、技术联系人等）；7.中国人民银行规定的其他材料。1.申请书要素正确、内容完整；2.相关证件齐全，内容核对一致；3.具有适合办理支付系统业务的场所

11、和设施；4.内部控制制度健全；5.具有可行的防范和化解支付清算风险的预案；6.业务培训已经完成，人民银行组织的支付清算业务考试及对其分管领导的监管谈话已经进行并获通过；7.符合中国人民银行规定的其他条件。正式加入的审核标准：1.有完善的组织机构及足够的具备上岗资格的从业人员；2.内控制度、风险防范措施和支付系统应急处置预案健全；3.操作培训已经完成；4.相关软硬件技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求并通过人民银行贵阳中心支行科技部门的验收。会计财务科科技科核算中心8062013806225580654179支付结算类加入支票影像交换系统（集中接入模式）罗金全国支票影像交换系统

12、业务处理办法（试行）和关于金融机构和票据交换所加入退出影像交换系统流程有关事项的通知（贵银办发2007208号）初步申请：1.申请书。申请书应对机构全称、支付系统行号、申请接入方式、机构注册所在地、支付结算业务状况、内部管理状况、人员配置状况、技术及网络设备状况等进行描述，并对加入影像交换系统的必要性进行说明；2.金融机构法人许可证或金融机构营业许可证、工商营业执照正本复印件；3.支票影像业务内控制度及应急处置预案。正式加入申请：1.申请书。应对工程实施、业务培训、内部控制及风险防范等准备情况进行说明；应明确虚拟票据交换所名称、行号和集中接入方式。2.中国人民银行贵阳中心支行科技处的验收报告；

13、3.系统应急处置方案；4.影像系统业务操作和运行操作规程；5.中国人民银行规定的其他材料。1.申请书要素正确、内容完整；2.相关证件齐全，内容核对一致；3.支票影像业务内控制度及应急处置预案有效、可行；4.业务培训已经完成，人民银行组织的有关业务考试及对其分管领导的监管谈话已经进行并获通过；5.业务人员具备相应的业务处理能力。正式加入的审核标准：1.有完善的组织机构及足够的具备上岗资格的从业人员；2.内控制度、风险防范措施和系统应急处置预案健全；3.操作培训已经完成；4.相关软硬件技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求并通过人民银行贵阳中心支行科技部门的验收。会计财务科科技科核

14、算中心80620138062255806541710支付结算类加入境内外币支付系统境内外币支付系统管理办法（试行）初步申请：1.申请书，应载明本机构的行号信息、相关人员状况、外币业务状况、相关业务系统状况、内部管理状况、拟采用的连接方式等内容；2.金融机构法人许可证、工商营业执照正本复印件；外资银行还应出具授权书复印件；3.防范和化解外币支付风险预案。正式加入申请：1.申请书。详细说明网络配置和其他硬件设施配备情况；外币支付系统相关业务、技术、操作培训完成情况；拟以直连方式接入的，还要说明外币支付系统接口规范、接口程序开发及相关业务系统改造完成情况；拟以间连方式接入的，要说明外币支付系统共享前

15、置机客户端配置相关技术准备的完成情况；2.中国人民银行贵阳中心支行的验收报告；3.系统应急处置方案；4.中国人民银行规定的其他材料。1.申请书要素正确、内容完整；2.相关证件齐全，内容核对一致；3.具有境内法人或管理行资格；4.具有国务院银行监督管理机构批准的办理相关外汇业务资格；5.具有相应数量的熟悉外币支付业务和外币支付系统的管理人员和操作人员；6.满足加入外币支付系统的相关技术及安全性要求；7.具有健全的外币支付系统相关内部管理制度；8.业务已经完成，人民银行组织的有关业务考试及对其分管领导的监管谈话已经进行并获通过；9.具有切实可行的防范和化解外币支付风险预案。正式加入的：1.有完善的

16、组织机构及足够的具备上岗资格的从业人员；2.内控制度、风险防范措施和系统应急处置预案健全；3.操作培训已经完成；4.相关软硬件技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求并通过人民银行贵阳中心支行科技部门的验收。会计财务科科技科8062013806225511支付结算类加入电子商业汇票系统电子商业汇票系统管理办法金融机构法人加入：1.电子商业汇票系统加入申请书；2.电子商业汇票系统系统参与者清单，需以纸质和电子版方式同时报送；3.金融机构法人的“金融机构营业许可证（副本）”、“营业执照（副本）”和“组织机构代码证”的复印件；4.电子商业汇票系统相关内部管理制度；5.其他中国人民银行总

17、行或省级分支机构指定的材料。金融机构新增内部网点加入：1.电子商业汇票系统新增系统参与者申请书；2.电子商业汇票系统新增系统参与者清单1.申请资料真实、完整、有效；2.拥有大额支付系统行号；3.满足加入电子商业汇票系统的相关技术及安全性要求；4.具有健全的电子商业汇票系统相关内部管理制度；5.中国人民银行规定的其他条件。会计财务科科技科核算中心80620138062255806541712支付结算类加入支付管理信息系统支付管理信息系统管理办法1.支付管理信息系统用户申请表；2.按规定的接入条件做好网络和设备准备；3.内控管理和岗位设置的情况描述。1.已加入支付系统；2.信息填写正确；3.内控制

18、度健全、岗位设置合理、信息填写正确。会计财务科核算中心8062013806541713支付结算类加入中央银行会计核算电子对账系统李成中央银行会计核算电子对账系统管理办法（银发2009167）、贵州省中央银行会计核算电子对账系统管理办法实施细则（贵银发200986）、中央银行会计核算电子对账系统开户单位用户操作手册1.申请书。申请书应对机构全称、支付系统行号、申请接入方式、机构注册所在地、业务培训、内部控制及风险防范、人员配置、技术及网络设备准备等进行说明，并明确电子对账系统的使用和管理部门。2.电子对账系统开设用户申请表（申请书及申请表需与开设准备金存款账户申请材料一并送报）1.相关账户开设申

19、请通过审核，方对加入电子对账系统申请进行审核；2.明确电子对账系统的使用和管理部门，并配备A、B岗。3.业务培训已经完成，通过人民银行组织的有关业务考试，业务人员具备相应的业务处理能力。4.由于电子对账系统通过金融机构网间支付平台操作，银行机构必须配备相关科技人员进行技术支持和系统维护；核算中心806541714支付结算类加入人民币银行结算账户管理系统李成人民币银行结算账户管理系统业务处理办法、人民币银行结算账户管理系统银行机构代码信息管理规定1.新增银行机构代码信息申请书（固定格式）；2.金融许可证正本或副本的原件及复印件；3.营业执照正本或副本的原件及复印件；4.新增账户管理系统三级操作员

20、申请书（申请书中应注明该机构账户管理系统中的银行机构代码、拟增设的三级操作员姓名以及联系电话）。1.申请书的填制正确、内容完整；2.相关证件齐全，内容核对一致； 3.银行机构代码与支付系统号行保持一致；4.业务培训已经完成，通过人民银行组织的有关业务考试，业务人员具备相应的业务处理能力。会计财务科806201315支付结算类加入联网核查公民身份信息系统李成联网核查公民身份信息系统操作规程（试行）书面申请，注明支付系统行号、银行机构代码，联网核查公民身份信息系统操作员有关信息表，加盖银行机构公章或业务专用章。1.申请书要素正确、内容完整；2.银行机构代码与账户管理系统核对相符；3.相关软硬件技术

21、环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求；4.业务培训已经完成，通过人民银行组织的有关业务考试，业务人员具备相应的业务处理能力。会计财务科806201316科技类首次发行银行卡技术审核银行卡业务管理办法、中国人民银行关于发布<银行卡卡片规范>行业标准的通知1.标准符合性和系统安全性技术审核申请（原件）；2.基本信息资料。包括：（1）法人机构注册地及法人代表；（2）境内分支机构数量及所在地；（3）银行卡业务资金清算账户开户行；（4）银行卡类型、币种、适用区域和接入的银行卡组织名称；（5）数据中心（备份中心）位置及产权归属；（6）银行卡系统软件知识产权归属及运行维护单位；（7

22、）银行卡卡片个人化处理（自行制卡还是外包）。3.符合标准的银行卡样卡；4.符合标准的银行卡卡片检测报告；5.符合标准的银行卡受理终端检测报告；6.银行卡系统业务需求说明书；7.银行卡系统可行性报告；8.银行卡系统总体方案，方案中应包含以下内容：（1）系统功能及性能需求；（2）系统架构以及软硬件配置；（3）网络拓扑；（4）系统安全性设计；（5）数据存储和备份策略。9.银行卡系统应急预案和应急处置策略；10.银行卡系统的事件、事故的报告制度；11.银行卡系统内部测试报告；12.外包安全保密协议；13.人民银行要求的其他资料。1.申请材料齐全、内容完整；2.通过人民银行认可的第三方专业检测机构对银行

23、卡发卡系统的标准符合性和系统安全性检测；3.在上述内容审核通过的基础上，通过人民银行组织的现场检查；4.报经人民银行总行批准。科技科806225517科技类发行特定性质银行卡（具有金融支付功能的社会保障卡，简称金融社保卡）技术审核银行卡业务管理办法、中国人民银行关于发布<银行卡卡片规范>行业标准的通知1.金融社保卡的基本信息（金融社保卡的名称、介绍）；2.使用的BIN（如使用多个BIN须全部列出，如申请新的BIN 应注明）；3.卡种属性（借记卡或贷记卡）；4.卡片介质（磁条卡、IC卡或复合卡）；5.发卡对象（使用金融社保卡的群体）；6.发行地区(金融社保卡发行的省份、城市)；7.发

24、行时间（拟发行金融社保卡的具体时间）；8.发行数量（拟发行金融社保卡的数量）；9.卡片生产厂商（与发卡商业银行合作的金融社保卡卡片生 产企业的名称、资质证明等）；10.卡片个人化机构（与发卡商业银行合作的金融社保卡卡 片个人化企业名称、资质证明等）；11.卡片检测报告（由银行卡检测中心出具的金融社保卡卡 片检测报告）；12.金融社保卡的卡片设计规格书（正反彩色设计图样）；13.人民银行要求的其他资料。1.申请材料齐全、内容完整；2.金融社保卡的基本信息、使用的BIN号、卡种属性、卡片介质、发卡对象、发行地区、发行时间、发行数量、卡片生产厂商、卡片个人化机构等信息详实、准确；3.卡片设计规格书符

25、合银行卡卡片规范（JR/T 0052-2009）有关规定； 4.经人民银行认可的第三方专业检测机构对卡片检测合格；5.报经人民银行总行批准。科技科8062255科技类加入应用系统技术管理中国人民银行信息安全管理规定1.申请支付系统、全国支票影像交换系统等技术验收的金融机构。需提出加入申请，申请中包括内部技术管理状况、人员配置状况、接入方式（直连或间连）、安全措施以及技术准备情况等内容。2.申请加入金融业数据交换平台等系统的金融机构。需提出加入申请，申请中包括业务需求、内部技术管理状况、安全措施以及技术准备情况等内容。1.申请书要素正确、内容完整；2.技术、方案达标，措施安全、有效。3、报黔东南

26、州中支科技科初审后逐级上报。科技科806225518科技类接入城市金融网潘光琪、粟多铭中国人民银行信息安全管理规定、中国人民银行科技司关于加强网络变更管理的通知1.申请书。申请中包括入网原因、拟开展的业务、联网技术方案、网络的安全措施等内容。申请书应对机构全称、机构注册所在地、计算机人员配置状况、技术、网络设备状况及安全措施等进行描述、申请接入方式，并对接入城市金融网的必要性进行说明；2.网络接入方案及相关应急预案；3.金融机构接入金融城域网环境确认表；4.人民银行相关业务部门同意使用相应业务系统的批复或确认材料；5.中国人民银行规定的其他材料。1.申请书要素正确、内容完整；2.相关证件齐全，

27、内容核对一致；3.计算机人员具备相应的业务处理能力；4.网络接入方案可行、系统应急处置预案健全；5.相关软硬件技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求并通过人民银行科技部门的验收。6.报黔东南州中支科技科初审后逐级上报。科技科8062255806320819科技类接入金融网间电子邮件系统1.填写“金融网间电子邮件系统账号申请表”，应对邮件用户的管理部门、负责人和专职管理人员及联系信息进行明确；2.网络已经正常接入城市金融网。1.申请表填写正确、内容完整；2.相关软硬件技术环境满足人民银行科技部门信息安全和技术规范要求；3.报黔东南州中支科技科初审后逐级上报。科技科80622552

28、0科技类申请金融业机构信息编码潘光琪、粟多铭金融业机构信息管理规定1.新设立法人金融机构或代报机构的，应申请新增法人金融机构或代报机构信息。按要求向中国人民银行填写一式二份新增法人金融机构或代报机构信息申请书，并提交下列材料：（1）金融许可证正本或副本的原件及复印件，或有关部门批准其成立的批文原件及复印件。（2）营业执照正本或副本的原件及复印件（货币当局和监管当局不用提供）。（3）法定代表人或负责人身份证件及复印件。（4）经办人身份证件及复印件。（5）新设法人金融机构还需提交前十大出资人出资情况表（附3）（货币当局和监管当局不用提供）。2.金融机构申请新增境内分支机构信息，应按要求填写一式 二

29、份新增境内金融业机构信息申请书，并提交下列材料：（1）金融许可证正本或副本的原件及复印件，或有关部门批准其成立的批文原件及复印件。（2）营业执照正本或副本的原件及复印件（货币当局和监管当局不用提供）。（3）法定代表人或负责人身份证件及复印件。（4）经办人身份证件及复印件。3.金融机构因故撤销，应提供一式二份金融业机构信息撤销备案书及相关证明材料原件及复印件。1.申请书要素正确、内容完整；2.相关证件齐全，内容核对一致。科技科806225521货币发行类获取反假货币上岗资格和制作假币印章资格鲁应菊中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法、中国人民银行关于印发收缴、鉴定假币专用凭证印章样式及使用说明的通

30、知、中国人民银行关于下发假币收缴凭证和“假币”印章式样的通知1.银行机构开办现金存取业务和外币兑换业务的有关证明文件；2.银行机构办理假币收缴人员岗位职责；3.银行机构出纳人员反假货币资格岗前考试申请报告；4.银行机构按照人民银行要求对出纳人员组织反假货币培训考试后的合格人员的成绩表；5.银行机构制作“假币”和“假币收缴专用章”印章的申请报告。1.开办现金存取业务和外币兑换业务的证明文件合法有效；2.办理假币收缴业务的岗位职责内容符合法规制度要求。3.银行机构出纳人员反假货币资格岗前考试申请报告合规（包括计划培训时间、培训考试的出纳人员数量、名单等）；4.银行机构的每个营业网点开办前至少保证3

31、名以上柜员持有反假货币上岗资格证书。5.银行机构制作“假币”和“假币收缴专用章”印章的申请报告合规（包括机构名称、地点、开业时间和“假币”印章雕刻的样式）。货币金银科8065665806219622货币发行类加入反假货币信息系统鲁应菊中国人民银行关于做好反假货币信息系统试运行工作的通知、中国人民银行货币金银局关于反假货币信息系统正式运行的通知1.银行机构开办人民币存取款业务和外币兑换业务的有关证明文件；2.银行机构加入反假货币信息系统的申请报告。1.开办业务证明文件合法有效；2.银行机构反假货币数据报送系统通过测试，合格。3.银行机构和人民银行网络连接畅通。货币金银科科技科8065665806

32、2196806225523货币发行类获取在人民银行发行库办理现金存取业务的资格中华人民共和国中国人民银行法、中华人民共和国人民币管理条例、中国人民银行结算账户管理办法、中国人民银行人民币发行库管理办法、中国人民银行货币发行会计核算规定、中国人民银行成都分行人民币发行库管理办法实施细则、中国人民银行成都分行发行库存取款及调拨业务预约管理暂行办法1.拟在人民银行发行库开户办理现金存取业务的书面申请；人民银行支付结算部门同意开立存款账户的申批材料及预留印鉴；2.现金业务库建设情况的书面材料；3.现金调运车辆及提解人员配备情况的书面材料；4.现金整点中心建设情况，包括人员、设备、场地配备情况的书面材料

33、；5.机构关于库房、现金整点、现金调运等业务的风险控制、业务流程、监督管理制度；6.申请安装现金存取款预约系统。1.人民银行支付结算部门已经审批同意在人民银行开立存款账户，预留印鉴等手续合格；2.机构已建立完善的库房管理、清分复点等管理和风险控制制度，业务操作流程合理清晰，人员及清分复点设施的配备与其业务量相适应。实时监控报警系统配备及监控录像保存时限符合规定要求，有利于按需要进行调阅查证；3.申办金融机构现金出纳业务人员能熟练掌握人民币流通管理制度、“五好”钱捆质量标准、中国人民银行残缺污损人民币兑换办法和不宜流通人民币挑剔标准等规定和要求，考核内容全面，考核结果合格；4.业务库建设符合银行

34、金库行业标准，调运车辆符合发行库机械化作业的需要；5.已确定相关工作岗位和经办人员；6.已配备安装现金存取款预约系统。货币金银科8065665806219624国库类国库经收业务鲁应菊中华人民共和国国家金库条例、中华人民共和国国家金库条例实施细则、商业银行、信用社代理国库业务管理办法1.书面申请2.国库经收业务核算会计科目及使用说明3.国库经收业务操作流程及管理制度4.业务系统中有关国库经收业务核算的功能说明5.资金清算系统文件及相关说明6.经办国库经收业务的部门负责人名单和通讯联络方式。1.是否按规定设置国库经收业务核算会计科目；2.国库经收业务核算流程是否符合相关制度规定，内部控制及管理是

35、否能够保障预算收入资金安全。3.国库经收业务核算能否做到及时、准确；4.资金清算渠道是否通畅、快捷。国库科806280525国库类凭证式国债承销国债承销团成员资格审批办法1.备案报告；2.承销网点清单；3.拟从事该项工作职能部门负责人、经办人员名单。1.总行是否具备凭证式国债承销资格；2.承销网点是否向地方人民银行和财政部门备案；3.落实具体工作人员根据相关文件及时向人民银行报送国债发行、兑付、提前兑取量、持有量报表。国库科806280526国库类储蓄国债（电子式）代销财政部 中国人民银行关于印发<储蓄国债（电子式）代销试点管理办法（试行）>的通知1.备案报告；2.代销网点清单；3

36、.拟从事该项工作职能部门负责人、经办人员名单。1.总行是否与财政部签订储蓄国债（电子式）代销试点协议；2.落实具体工作人员根据相关文件及时向人民银行报送国债发行、兑付报表。国库科806280527国库类财税库银横向联网系统接入财税库银税收收入电子缴库横向联网管理暂行办法1.书面申请；2.银行（信用社）联网申请表；3.业务联系部门负责人和有关业务人员的通讯联络方式；4.业务操作员和系统管理员名单；5.与联网相关系统的应急处置预案；6.Tips服务器证书申请、制作和发放等。1.总行是否接入财税库银横向联网系统；2.本地接入的机构，相关软硬件技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求，必

37、须配置与“联网中心”要求相适应的专用硬件设备，并根据“联网中心”的统一接口方案修改和完善自身的业务软件系统，使其满足联网需求；3.税款清算行是否参与支付系统；4.必须指定一个内部职能部门作为本单位联网协调管理的联系部门；5.应建立与联网系统相关的业务系统应急预案，确保各项业务安全稳定运行。国库科科技科8062805806225528征信管理类企业征信系统接入张文忠银行信贷登记咨询管理暂行办法（试行）、中国人民银行征信中心关于规范企业和个人征信系统金融机构接入流程的通知、中国人民银行征信中心关于印发<企业征信系统机构管理与维护操作规程>的通知接入申请（适用于银行类机构在辖内设立的分支

38、机构，对于此类机构的申请，人民银行实行属地管理）：1.申请书。内容包括：接入分支机构的名称、性质、注册地，信贷业务种类和业务系统现状，计算机网络条件，申请接入的征信系统名称及接入的理由，数据是总行集中管理还是分散管理，拟接入方式，以及企业征信系统牵头部门、联系人及联系方式等。 2.金融许可证复印件；3.营业执照复印件；4.组织机构代码证复印件；5.上级行制定的有关企业信用信息报送、查询、使用、异议处理、安全管理等方面的内部管理制度和操作规程；6.企业征信系统接入机构分支机构申请表。 接入申请（仅适用于法人机构）：1.申请书。内容包括：接入机构的名称、性质、注册地，信贷业务种类和业务系统现状，计

39、算机网络条件，申请接入的征信系统名称及接入的理由，内部加强征信业务管理的规定或要求，以及企业征信系统的牵头部门、联系人及联系方式。2.金融许可证复印件；3.营业执照复印件；4.组织机构代码证复印件；5.当地人民银行分支机构考察的初审意见。用户申请（仅适用于法人机构）：1.申请书。内容包括：接受当地人民银行分支机构就企业征信系统管理规章制度、接口规范进行培训的情况，企业征信系统管理使用的内控制度建设情况，企业征信接口系统或前置系统开发或安装情况，网络接入情况，数据测试情况。2.企业征信数据报送、查询、使用、异议处理、安全管理等方面的内部管理制度和操作规程。3.企业信用信息基础数据库金融机构总部用

40、户管理员申请表；4.所在地人民银行分支机构对开通生产环境正式用户的考察意见。5.人民银行金电公司出具的数据测试报告。1.申请书内容是否符合要求；2.申请表格内容填写是否正确；3.相关证件是否齐全有效并加盖公章；4.内控制度是否健全，岗位设置是否合理，是否明确企业征信系统的牵头部门和联系人；5.当地人民银行分支机构是否出具考察初审意见；6.是否服从人民银行的监管；7.是否满足征信系统必须的网络条件。.1.申请表格内容填写是否正确；2.内部控制制度建立是否完整，是否明确企业征信职能部门负责人和征信业务人员的岗位职责和权限，是否按要求设置系统管理员与操作员，并对操作员设置A、B角，工作人员配备到位情

41、况，操作规程是否合理等；3.是否接受人民银行培训，内容包括相关规章制度、接口规范、前置系统的操作使用等；4.所在地人民银行是否出具考察意见；5.是否完成计算机和网络设备的安装、调试，以及征信系统接口程序开发或前置系统安装情况；6.是否通过人民银行的数据测试，有关机构出具的测试报告是否显示合格；7.相关软硬件技术环境是否满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求；调查统计科科技科8062344806225529征信管理类个人征信系统接入张文忠个人信用信息基础数据库管理暂行办法、中国人民银行征信中心关于规范企业和个人征信系统金融机构接入流程的通知、中国人民银行征信中心关于规范个人征信系统金融机构

42、信息维护操作流程的通知接入申请（适用于总行（部）在辖内的银行设立分支机构）：1.申请书。内容包括：新接入的分支机构名称、注册地址，信贷业务种类和业务系统现状，计算机网络条件，申请接入的征信系统名称及接入理由、数据是总部集中管理还是分散管理，拟接入方式，以及新接入的分支机构个人征信系统牵头部门、联系人及联系方式等；2.金融许可证复印件；3.营业执照复印件；4.组织机构代码证复印件；5.个人信用信息基础数据库机构信息维护申请表；6.制定的有关个人信用信息报送、查询、使用、异议处理、安全管理等方面的内部管理制度和操作规程。 注：对于总行（部）不在辖内的，辖内人民银行不作接入审批，但新设分支机构须将资

43、料2、3、4、5、6向当地人民银行备案。接入申请（仅适用于法人机构）：1.申请书。内容包括：接入机构的性质、业务现状、业务系统、网络条件、数据管理、申请接入的征信系统名称及接入理由、数据是总行集中管理还是分散管理，以及个人征信系统牵头部门、联系人及联系方式；2.金融许可证复印件；3.营业执照复印件；4.组织机构代码证复印件；5.制定的有关个人信用信息报送、查询、使用、异议处理、安全管理等方面的内部管理制度和操作规程；6.当地人民银行分支机构考察初审意见；开通查询申请（仅适用于法人机构）：1.申请书。内容包括：接受当地人民银行分支机构就个人征信系统管理规章制度、接口规范进行培训的情况，有关个人征

44、信系统内控制度建设情况，测试环境和生产环境数据报送情况，网络接入情况，征信中心对开通查询权限的意见，征信业务人员到位以及个人征信系统牵头部门、联系人具体落实情况等。2.个人信用信息基础数据库金融机构总部用户管理员申请表；3.人民银行金电公司数据测试报告。1.申请表要素是否完整，填写是否正确；2.相关证件是否齐全有效并加盖公章；3.内控制度建立是否完整、岗位设置是否合理；4.是否明确个人征信系统的牵头部门和联系人；5.当地人民银行分支机构是否出具考察意见；6.是否服从人民银行的监管；7.是否满足征信系统必须的网络条件。1.申请表内容填写是否正确；2.内部控制制度是否符合人民银行有关规定；3.客户

45、的查询授权书符合规范，并设置相关的查询登记制度；4.是否明确个人征信职能部门负责人和征信业务人员的岗位职责和权限，征信人员配备到位情况，是否按规定为得到授权的人员设置查询用员等；5.是否接受人民银行培训，内容包括相关规章制度、接口规范、前置系统的操作使用等；6.人民银行征信中心对其开通查询权限的意见。7.是否通过人民银行的数据测试，有关机构出具的测试报告是否显示合格；8.相关软硬件技术环境是否满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求，并已接入金融业网间互联平台，信贷审批网点是否可以访问人民银行个人征信网页。调查统计科科技科8062344806225530反洗钱类反洗钱组织机构建设郭梅中华人

46、民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定1.金融机构名称、办公地点；2.反洗钱专门机构或指定负责反洗钱工作的内设机构名称；3.单位负责人、反洗钱分管领导、反洗钱部门负责人以及反洗钱（专、兼）人员的姓名、职务、电话等详细资料。1.报备正确的办公地点；2.设立了反洗钱专门机构或指定了内设机构负责反洗钱工作等；3.反洗钱分管领导、部门负责人，反洗钱（专、兼）人员等信息资料完整。会计财务科806280231反洗钱类反反洗钱内控制度郭梅1. 中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、反洗钱非现场监管办法（ 1.反洗钱机构和岗位职责；2.客户身份识别、报告大额交易和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部

47、操作规程；3.反洗钱工作保密制度；4.确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，以及保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度；5.反洗钱定期培训制度；6.非现场监管信息报告制度。2. 1.反洗钱内控制度的全面性，即符合所有反洗钱法律法规的要求，涵盖了所有产品、业务和客户；3. 2.反洗钱内控制度的可操作性，即流程设计和各项制度安排要求结合了机构设置特点和业务经营特点，落实到岗位、到各项具体业务中，能够在实际操作中得到贯彻执行。4. 3. 业务培训已经完成，人民银行组织的反洗钱业务知识考试及对其分管领导的监管谈话已经进行并获通过。5.会计财务科806280232反洗钱类法法人

48、类金融机构大额额和可疑交易总对总报送郭梅6. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、中国人民银行关于印发银行大额交易和可疑交易报告要素释义和银行大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）7. 法人类金融机构大额和可疑交易总对总报送申请的报备材料8. 1.符合中国人民银行关于印发银行大额交易和可疑交易报告要素释义和银行大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）的条件、接口规范、报送标准以及报告制度规定；9. 2.加入贵州金融城市网、技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求。会计财务科806280233清算服务类支票影像交换系统数字证书申请全国支票影像交换系统数字证书管理办

49、法（试行）第四十五条经批准加入影像交换系统参与者需要提交影像交换系统参与者证书申请表，同时提交影像交换系统参与者批量录入文件（Excel格式）。申请表要素正确，内容完整，机构代码已被核准并填写无误，并加盖本单位公章。核算中心806541734清算服务类支付系统密押设备中国现代化支付系统运行管理办法（试行）、中国人民银行成都分行大额支付系统密押设备及密钥管理办法（试行）经批准加入支付系统的银行机构提交支付系统密押设备申请表，经批准后向人民银行总行指定厂家购买，同时提交人民银行总行支付结算司同意该银行机构加入支付系统的批复。申请表要素齐全，内容完整，并需注明所购密押设备种类（密押服务器、密押卡）、数量、联系人及联系方式，并加盖公章。核算中心806541735外汇管理类金融机构代码、金融机构标识码申领 国家外汇局信息系统代码标准管理实施细则（暂行）境内银行总行、金融机构总公司及境外银行在境内设立的第一家分支机构在申领金融机构代码时，应向所在地外汇局提交金融机构代码申领表，以及组织机构代码证、营业执照（副本）、金融机构许可证和中国银行监督管理委员会批复等材料的复印件。境内银行在申领金融机构标识码时，应向所在地外汇局提交金融机构标识码申领表，以及组织机构代码证、营业执照（副本）和金融机构许可证等