公共事务的治理之道奥斯特罗姆读书笔记实用教案

1、 美国印第安纳大学政治学系教授美国印第安纳大学政治学系教授美国著名政治学家、政治经济学家、美国著名政治学家、政治经济学家、行政学家和政策行政学家和政策(zhngc)(zhngc)分析学家分析学家公共选择学派的创始人之一公共选择学派的创始人之一研究领域：制度分析理论、集体行动理研究领域：制度分析理论、集体行动理论、可持续发展、公共资源等论、可持续发展、公共资源等 1993年-2012年 第1页/共64页第一页，共64页。研究的三个核心问题研究的三个核心问题(wnt)(wnt)：供给供给可信承诺可信承诺监督监督 治治理理方方式式 三层规则八项原则八项原则清晰界定边界清晰界定边界占用和供应规则与当地

2、条占用和供应规则与当地条件保持一致件保持一致集体选择的安排集体选择的安排监督监督分级制裁分级制裁冲突解决机制冲突解决机制组织权的最低限度认可组织权的最低限度认可嵌套式企业嵌套式企业八项原则第2页/共64页第二页，共64页。公地治理之反思 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析制度变迁分析制度失败和制度脆弱性分析自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架一二三四五六第3页/共64页第三页，共64页。 对已用于许多自然资源治理政策分析的基础进行( jnxng)评判 列举治理和管理这些资源的成功及失败的案例 开发更好的认识工具来认识为管制不同类型的资源而

3、设计的自主治理制度安排的效能和局限性第4页/共64页第四页，共64页。第一节 三种富有影响的模型 公地悲剧 囚犯困境 集体行动的逻辑第二节 模型的隐喻性用法第三节 当前的政策方案 利维坦 私有化第四节 一种挑战第5页/共64页第五页，共64页。 加特勒哈丁提出，任何时候，只要许多人共同使用(shyng)一种稀缺资源，便会发生环境的退化。 这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系统。这个系统迫使他在一个有限的世界中无节制地增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用(shyng)的社会里，每个人趋之若鹜地追求他自己的最佳利益；毁灭就是所有人的目的地。第6页/共64页第六页，共64页。囚犯囚犯1囚犯囚犯2

4、不承认承认不承认各一年囚犯1： 十年囚犯2 ：3个月承认囚犯1：三个月囚犯2：十年 各八年*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念(xnnin)似乎构成了挑战。第7页/共64页第七页，共64页。 群体理论认为，具有共同利益的个人会自愿地为促进他们的共同利益而行动。 曼瑟尔奥尔森认为，除非一个(y )群体中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动。 第8页/共64页第八页，共64页。*以利维坦为以利维坦为“唯一方案唯一方案(fng n

5、)”*实行集中控制。实行集中控制。*假定：信息准确、监督能力假定：信息准确、监督能力强、制裁可靠有效、行政费强、制裁可靠有效、行政费用为零。用为零。*难处：现实中几乎不存在上难处：现实中几乎不存在上述假定的情况。述假定的情况。*以私有化为以私有化为“唯一唯一”方案方案*实行私有财产权制度。实行私有财产权制度。*假定（以牧场为例）：作为假定（以牧场为例）：作为(zuwi)供给牲畜饲料的草场，供给牲畜饲料的草场，总是完全同质的。总是完全同质的。*难处：现实中几乎不存在上述难处：现实中几乎不存在上述假定的情况，且对公共池塘资假定的情况，且对公共池塘资源等实行私有产权时很难界定。源等实行私有产权时很难

6、界定。第9页/共64页第九页，共64页。 现有制度要么是私有的要么是公共的现有制度要么是私有的要么是公共的, ,或者不是或者不是“市场的市场的”就是就是“国家的国家的”。许多。许多(xdu)(xdu)成功的公共池塘资源制度，冲破了僵成功的公共池塘资源制度，冲破了僵化的分类，成为化的分类，成为“有私有特征有私有特征”的制度和的制度和“有公有特征有公有特征”的制的制度的各种混合。度的各种混合。第10页/共64页第十页，共64页。 阿兰亚渔场提供了一个(y )自主治理公共财产安排的实例。第11页/共64页第十一页，共64页。 我希望这一研究将对发展由经验支持的自主组织和自主治理的集体行动理论作出贡献

7、。我在本书中试图做的是：把许多“新制度主义”学者所使用(shyng)的策略与由生物学家为促进从理论上更好理解生物世界而开展的经验研究中所采用的策略结合起来。 埃莉诺.奥斯特罗姆第12页/共64页第十二页，共64页。公地治理之反思 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析制度变迁分析制度失败和制度脆弱性分析自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架一二三四五六第13页/共64页第十三页，共64页。 第一节公共池塘资源的情境第二节相互依存、独立行动和集体行动第三节三个难题：供给、承诺和监督第四节研究框架的设计第五节现实场景的制度研究研究的中心问题 一群相

8、互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理， 从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同利益。须同时解决的问题增加自主组织的初始可能性增强人们不断进行自主组织的能力增强在没有某种外部协助的情况下通过自主组织解决公共池塘资源问题的能力。 第14页/共64页第十四页，共64页。 公共池塘资源： 一个自然的或人造的资源系统，这个系统之大，使得排斥因使用资源而获取收益的潜在(qinzi)受益者的成本很高。l 资源资源(zyun)(zyun)单位单位l 资源资源(zyun)(zyun)系统系统u占用者占用者u使用者使用者n提供者提供者n生产者生产者一个资

9、源系统可以由多余一个的人或企业联合提供和生产。占用公共池塘资源单位的实际过程可以由多个占用者同时进行或依次进行。然而，资源单位却不能共同使用或占用。第15页/共64页第十五页，共64页。 本书研究主要着眼于小范围的公共池塘资源。 位置坐落在一个国家范围内 影响人数在50到15000人之间 这些人的经济收益极大地依赖于该公共池塘资源 例如(lr)：近海渔场、较小的牧场、公共地下水资源、灌溉系统、森林资源等。第16页/共64页第十六页，共64页。外部世界外部世界内部世界内部世界内部规范内部规范贴现率贴现率预期成本预期成本预期收益预期收益策略选择策略选择结果结果第17页/共64页第十七页，共64页。

10、公共公共(gnggng)(gnggng)池塘资源占用者生活的关键事实池塘资源占用者生活的关键事实是，只要他们继续合用同一个公共是，只要他们继续合用同一个公共(gnggng)(gnggng)池池塘资源，他们就处于互相依存的联系中。塘资源，他们就处于互相依存的联系中。如果占用者独立行动如果占用者独立行动(xngdng)(xngdng)，他们获得的，他们获得的净收益总和通常会低于如果他们以某种方式协调净收益总和通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策略所获得的收益。他们的策略所获得的收益。公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组织问公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组织问题：如何把占用者独立行动的情

11、形改变为占用者题：如何把占用者独立行动的情形改变为占用者集体行动。集体行动。企业理论与国家理论第18页/共64页第十八页，共64页。人们之所以需要制度，是因为制度扩大了理性人的福利。由于新规则的供给等同于提供另一种公益物品，因此一组委托人所面临(minlng)的问题是供给过程存在着二阶的集体困境。可信的承诺只有在解决了监督的问题后才能作出。没有监督，不可能有可信承诺；没有可信承诺，就没有提出(t ch)新规则的理由。许多场合，对占用着来说，违反规则Bt的即期收益要高于遵守规则Ct的即期收益。除非Bt被人察觉并受到制裁S，并且Ct Bt-S。目前的问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强制的情况

12、下解决承诺问题。 供给供给 可信承诺可信承诺 相互监督相互监督第19页/共64页第十九页，共64页。 探讨集体行动问题的学者常常假设： （1）囚徒困境博弈始终是基本(jbn)结构。 （2）一个层次的分析就已足够。 本研究所遵循的假设： （1）公共池塘资源的占用者面对各种占用和供给问题，这些问题的结构取决于基本(jbn)参数的值，并因场景不同而不同。 （2）占有者必须兼顾分析的领域和层次。第20页/共64页第二十页，共64页。 占用问题：如何配置固定的、时间独立的资源单位量，以避免租金散失，减少不确定性和权利分配(fnpi)中的矛盾。占用问题考虑的是流量配置，是时间独立的。 提供问题：提供问题的

13、分析集中在对资源本身投资的时间依赖特征和效益特征。提供问题与存量相关，是时间依赖的。第21页/共64页第二十一页，共64页。 影响操作选择的规则是在一套集体选择的规则中制定的，而后者又是在一套宪法选择的规则中制定的。 1.一个层次的行动规则的变更(bingng)，是在较之更高层次上的一套“固定”规则中发生的。 2.更高层次上的规则的变更(bingng)通常更难完成，成本也更高，因此提高了根据规则行事的个人之间相互与其的稳定性。第22页/共64页第二十二页，共64页。规则和分析层次之间的联系规则和分析层次之间的联系第23页/共64页第二十三页，共64页。第24页/共64页第二十四页，共64页。

14、首先要努力理解有关资源本身的结构规模、边界和内部结构。 然后发现资源单位的流动模式时间、空间、流量上的可预测性，占用者如何依赖，分配方案的风险。 最后确定有关个人的关键特征人数、时间跨度、是否一起参与、利益相似或不同、是否建立( jinl)规则。第25页/共64页第二十五页，共64页。第一节高山草场和森林的社群保有权第二节韦尔塔的灌溉制度第三节菲律宾桑赫拉的灌溉社群第四节各种自主组织治理的公共池塘资源制度的相似之处第26页/共64页第二十六页，共64页。 “土诺”制度： 水量分配的基本原则 自治委员会 执行委员会 督察员 执行官 水法庭(ftng) 遵守规则的比例高巴伦西亚第27页/共64页第

15、二十七页，共64页。木尔西亚木尔西亚(X Y)(X Y)和和澳瑞辉拉澳瑞辉拉“坦达”制度水权与土地相联系一段固定时间取水平均降水量明显少于巴伦西亚缺水严重时公布新计划(jhu)雇佣守护者木：执行官 全体会议执行委员会成员澳：执行官全体会议执法官与法务官水法庭(执行官、督察员）抽签方式、公正第28页/共64页第二十八页，共64页。阿里坎特阿里坎特供水不足更加突出水权在一个固定时间行使，按照土地(td)所有权来分配 发放“水券”，可以相互交换新水的水券：非正式交易市场，拍卖与集市交易渠道巡察员：控制设施阿里坎特实行的能使农民更有效地使用(shyng)其他投入要素。巴伦西亚设计的制度是西班牙的制度中

16、效率最低的。木尔西亚-澳瑞辉拉的效率介于两者之间第29页/共64页第二十九页，共64页。公共池塘资源本身的边界必须予以明确，有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定清晰界定边界规定占用的时间、地点、技术和资源单位数量的占用规则，要与当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则相一致占用和供应规则与当地条件保持一致绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改集体选择的安排积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者，或是对占用者富有责任的人，或是占用者本人监督违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或他们两者的分级制裁（制裁的程度取决于违规的内容和严

17、重性）分级制裁占用者和他们的官员能够迅速通过成本低廉的地方公共论坛来解决占用者之间与官员之间的冲突冲突解决机制占用者设计自己的权利不受外不政府权威的挑战对组织权的最低限度认可将占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动在一个多层次的嵌套式企业中加以组织嵌套式企业第30页/共64页第三十页，共64页。公地治理之反思 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析制度变迁分析制度失败和制度脆弱性分析自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架一二三四五六第31页/共64页第三十一页，共64页。第一节抽水竞赛第二节诉讼博弈第三节企业家的博弈第四节多中心的公共企

18、业博弈第五节制度供给分析第32页/共64页第三十二页，共64页。第33页/共64页第三十三页，共64页。所有者（沿岸权与相关(xinggun)权)vs 占用者相关(xinggun)权理论 vs 占用权理论地下水生产者相对权利的不确定约定权理论两种强大的压力鼓励抽水者采用低效率战略：抽水成本的外部性策略的外部效应相互(xingh)强化抽水竞赛加剧地下水之上土地所有者提起诉讼，太早或太迟都有风险律师的忠告：尽可能抽取所需要的水，以后再做辩解。第34页/共64页第三十四页，共64页。帕萨迪纳是该流域最大的水生产者，抽取了该流域几乎一半的水量。于是各方采用“互相约定”这一术语作为谈判的基础。按比例分担

19、削减后的抽水量，而不再通过法律程序裁定谁享有优先权。抽水各方通过自主协商，以比通过法律程序解决(jiju)更快的速度和更低的成本结束了抽水竞赛的局面。第35页/共64页第三十五页，共64页。不利局面大量的水生产者没有一个占支配地位的生产者内陆和沿海受海水侵蚀的风险很不对称委员会建议有关水生产者建立一个常设机构，讨论他们共同的问题和可能采取的联合行动对该地区的替代水资源进行技术调查减少地下水的抽取，在所有水生产者中定量分配西部流域有限的供水过程西部流域水协会成立，举办开放式论坛，信息分享设立法律解决委员会：确定削减多少抽水量 82.5%的抽水机构签署了合作行动的协议并在法庭备案，霍桑市拒绝签署，

20、一直采取拖延策略。第36页/共64页第三十六页，共64页。 结果： 提起诉讼16年之后，协议(xiy)递交给法庭 霍桑市和所有未签约者被法庭下令按协议(xiy)条款减少地下水的抽取量。 诉讼费最多的估计为300万美元，10倍于雷蒙德流域的谈判费用。第37页/共64页第三十七页，共64页。聘用了一家对中部地下水流域很有研究的私人工程公司（避免法庭要求的冲裁程序而造成的长期拖延和高昂成本）对该流域当前的情形和以往的抽水情况进行调查。 在求助法庭之前就要达成何种类型的谈判解决方案取得了一致意见。占有(zhnyu)79%水权的各方签署的临时协议，在提起诉讼后10个月就得到法庭批准。成立地下水管理机构整

21、个诉讼案费用约45万美元。第38页/共64页第三十八页，共64页。1 水生产者一直不愿意把生产力削减到安全线水平。2 海水沿西部流域漫长的西部边界和中部流域较短的南部边界侵蚀地下水。3 如何对西部流域和中部流域的管理加以界定。“12人委员会” 讨论两类变革1.为了加快对地下水问题的谈判2.对一个新型行政区的授权第39页/共64页第三十九页，共64页。赞成组织一个包括两个流域的行政区的理由反对组织一个包括两个流域的行政区的理由1.两个流域有同样的目的：补充地下水供应1.补水在西部流域是独特、必要的工作。若组成一个大行政区，中部流域会控制西部流域的补水工程，也许不会继续在沿海采用水井注水2.有较多

22、的资金来源；税率和根据抽水量收费的规费可能较低2.西部流域削减了抽水，中部则不然3.大行政区将拥有较大的政治实力，与上游流域和州内团体打交道更加有效3.最终削减抽水量的程度在两个流域可能不一致4.长滩港为海水侵入西部流域提供了潜在路径，因而可能会被包括在行政区中。但把长滩港的任何部分包括在仅由西部流域组成的行政区中的可能性却不大4.西部流域将放弃对地方税率和根据抽水量收取的规费的控制5.在一个较大行政区的补水工程中，穿过中部流域到达西部流域断层的地下水流量可能更大5.一个地方行政区便可提起诉讼，确保中部流域的补水经费6.行政管理成本较低6.在中部流域大量补水可能会为西部流域免费供水第40页/共

23、64页第四十页，共64页。 不是以中央政府的授权，而是以多中心的公共(gnggng)企业体系形成一个非常复杂的管理制度。 这个体制的总体成本相当低。 流域由一组多中心的、目的明确的政府企业进行管理，而私人水公司和民间生产者协会则积极参与了政府企业的治理活动。第41页/共64页第四十一页，共64页。通过诉讼，人们明确界定了管理的边界把这套制度一并考察，可以看到占用和供应的规则与当地条件相一致民间协会和特别行政区提供了集体选择的制度安排，大多数抽水者能在需要时积极参与规则的修订法庭任命的地下水管理机构具有规则执行情况和地下水状况的准确信息非正式制裁是温和的，正式制裁只在必要时使用法庭经常性的司法控

24、制和民间水协会提供了解决冲突的机制加州的法律(fl)结构认可抽水者和其他人建立组织的权力，各组织单元又被置于较大的组织之中。第42页/共64页第四十二页，共64页。u民间(mnjin)协会u论坛u地方自治的一般惯例u制度起源u制度变迁u有可能发展一个统一的制度变迁理论，而不是把制度来源作为一个理论，把制度改革作为另一个理论。第43页/共64页第四十三页，共64页。第一节土耳其近海渔场第二节加利福尼亚地下水流域第三节斯里兰卡渔场第四节斯里兰卡水利开发工程第五节脆弱的新斯科舍近海渔场第六节比较研究得到的教训第44页/共64页第四十四页，共64页。三种捕鱼方法：大型海滩网船 更换成本高，最佳状态：2

25、0-30张传统渔网和钓鱼线远离大陆架深海捕鱼实际作业规则：列出所有渔网并对它们进行排序捕大网的机会(j hu)均等化股份可买进卖出，可做抵押证券 第45页/共64页第四十五页，共64页。人口压力市场机会内部规则与外部规则的关系鱼价上涨4倍，增加新网要求强烈新的企业家进入，新建24张网渔民(ymn)精心设计了一个计谋，成功把新网排除在作业之外，但第二年失败，两伙渔民(ymn)在海上打开了 第46页/共64页第四十六页，共64页。 不是因为忽略，也不是人们没有能力设计并实施适合当地情况的规则在一个变动的局部环境中，资源的占用者没有强制实施新规则的自主权政府没有提供各地方讨论或决定宪法选择(xunz

26、)和集体选择(xunz)的论坛当地村民觉得许多方面必须征得中央政府的准许，国家颁布了限制进入的法律，却无法加以实施 第47页/共64页第四十七页，共64页。第48页/共64页第四十八页，共64页。公地治理之反思 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析制度变迁分析制度失败和制度脆弱性分析自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架一二三四五六第49页/共64页第四十九页，共64页。第一节供给问题、可信承诺问题和相互监督问题第二节分析制度选择的框架第三节对社会科学家的挑战第50页/共64页第五十页，共64页。个体对遵循下列准则作出权变的承诺：规定有权使用

27、公共池塘资源的一组占用者考虑公共池塘资源的特殊性质(xngzh)和公共池塘占用者所在社群的特殊性质(xngzh)全部规则或至少部分规则由当地占用者设计规则执行情况由当地占用者负责的人进行监督采用分级惩罚法对违规者进行制裁当准则符合这些标准时，人们就会做出谨慎、适当和可信的承诺，只要：1.大多数处境相同的个人做出同样的承诺2.采用这一策略的预期的长期(chngq)净收益大于采取占支配地位的短期策略的预期收益第51页/共64页第五十一页，共64页。为修改集体行动理论、对独立个人实现集体利益的行为作出解释，近年的研究把重点置于内部环境变量上，影响结果的变量：决策者的总数为实现集体利益所必须的最低参与

28、者数所使用的贴现率利益的相似性具有(jyu)实质领导权或其他资本的占有者的参与第52页/共64页第五十二页，共64页。现行的集体行动理论中存在着三个问题：没有反应制度变迁中渐进的和自主转化的性质在分析内部变量是如何影响规则的集体供给水平时，没有注意外部政治制度特征的重要性没有包括信息成本和交易成本它不适于为小规模公共池塘中的制度变迁提供制度分析的基础。本书将要(jingyo)建立的是一个可以用来概括公共池塘资源占用者在改变他们制度的、成功的和不成功的努力中所得出的经验和教训的框架。第53页/共64页第五十三页，共64页。第54页/共64页第五十四页，共64页。如果下列条件存在，制度分析人员在预测个人策略时只需确定(qudng)总和变量的价值:1.每个总和变量都有准确的汇总方法2.2. 个人能把有关净收益(shuy)和净成本的信息完全而准确地转化为预期收益(shuy)和预期成本3.3