HSEOHS体系内部审核检查表(新)

1、HSE/OHS管理体系内部审核检查表记录编码： 受审核方审核员审核日期审核要素：51 领导和承诺（共1个审核项、4项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评 价1、 领导承诺1行政正职组织并亲自参加了本单位的HSE检查与审核等活动。2各级领导定期到联系点检查指导工作，提出的问题和改进建议得到落实，并保存记录，在定点联系活动中开展安全观察与沟通。 3副科级以上领导制定并实施个人安全行动计划。4全员做出安全承诺，并进行季度考核。审核要素：53 .1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的确定（共2个审核项、12项审核内容）2、危害辨识、风险评价和控制措施1根据单位的实际情况辨识、评价各项作业和设

2、备设施风险情况，按照风险评价分级的结果，制定相应的运行控制和应急措施，分别落实到HSE/OHS作业指导书、管理制度、岗位职责和应急反应计划中，形成文件并予以保存；对研究和技术开发、新改扩建项目、新技术、新工艺、新设备、新材料采用前、在役装置、停用封存、拆除报废等各阶段开展专项风险评估，并保存记录，以实现对风险的有效控制。2岗位员工参与危害辨识活动，熟悉岗位风险和防控措施。3临时检维修作业、高危作业等非常规作业项目，开展工作前安全分析等活动识别风险、确定措施。4根据实际需要，将重大风险实施分级监控管理，制定方案和安全管控措施（主管部门）；方案和安全管控措施的落实情况。（基层）5针对施工作业项目开

3、展项目危害辨识，编制项目HSE作业计划书。（生产科、基层）6危害因素中确认为事故隐患的，进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任。3“三同时”管理（项目部门）1建设项目按规定开展安全预评价、环境影响评价，并获得批复或备案。2编制安全、环保、职业卫生设计专篇，并将安评、环评和职评提出的建议措施落实到工程设计文件中。3设计文件提出的安全设施、环保设施与主体工程同时施工。4安全设施、环保设施与主体设施同时投入运行。5针对安全设施、环保设施设施开展竣工验收或备案，形成验收报告或相关文件。6已竣工建设项目“三同时”资料及时进行归档。注释：评价标识符合要求“ ”，基本符合要求“”，不符合要求“×

4、;”，与不合格项报告单对应。HSE/OHS管理体系内部审核检查表记录编码： 审核要素： 532 法律法规和其他要求 562 合规性评价（共1个审核项、5项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评 价4、法律法规和其他要求合规性评价1建立适用的法律、法规和其他要求清单，并及时更新，且对新收集的信息可靠性、准确性和内容的有效性、适用性进行辨识和确认。2按要求开展合规性评价，评价资料完整规范。3合规性评价输入信息准确、充分，输出结果明确具体。部门、单位的业务活动符合法律法规、标准制度的要求。4对识别出不合规事项，针对不合规情况制定纠正措施或改进方案。新法律法规出台后纠正涉及的不合规情况。5严重

5、不合规情况及纠正措施或改进方案提交安委会做出改进决议，纠正措施或改进方案得到有效落实。（安全科、生产科）审核要素： 533目标和指标 534方案 561绩效测量和监视 （共3个审核项、8项审核内容）5、HSE目标指标和方案1制定本单位HSE目标和控制指标。将本单位HSE目标进行分解。2根据目标指标制定年度HSE工作计划并有效实施。3对目标指标完成情况进行阶段性统计、分析，并根据分析结果对不适宜目标指标及时进行调整优化本单位HSE目标、指标的完成与考核。4针对专项重点工作制定并实施了工作方案，方案包含有目标、责任分工、方法措施、资源保障、进度安排等内容。 7、HSE绩效考核1建立HSE绩效考核体

6、系。2基层单位每季对本单位目标、指标完成情况及方案的实施情况进行一次监测（统计分析）。内容包括目标、指标、方案具体措施的执行、落实情况，及目标指标量化参数的达标情况，并以工作总结的形式上报公司主管部门。3方案完成时由主管部门（单位）组织相关部门（单位）参与，对实施效果进行验收评审（总结），保存相关资料，作为管理评审的输入。HSE/OHS管理体系内部审核检查表记录编码： 审核要素：54组织结构、职责、资源和文件 565 记录控制 （共7个审核项、35项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评价8、组织结构和职责1设置HSE管理机构。HSE职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配。2当组织机构

7、、业务领域、管辖范围、生产规模等发生变化，或发生安全事故和环境事件时，对HSE职责进行评审和完善。3通过人员访谈，员工参与制定本部门、单位HSE职责，并清楚、理解和落实本岗位HSE职责要求。4领导和部门按要求进行安全述职。5对于变动到关键岗位的人员（调整到或提拔到生产、安全等关键岗位的领导干部，以及转岗和重新上岗的一般员工），组织进行履职能力评估。6开展HSE履职情况考核。对履职能力评估结果不合格的人员，提出有针对性的改进措施，并得到执行落实。7建立覆盖所有管理岗位和操作岗位的任职能力标准或条件。人员HSE能力满足其岗位职责和能力标准要求。9、资源1基层单位和相关部门提出本年度HSE/OHS生

8、产、专业技能、技术资源需求计划。（生产科、安全科、基层）2对资源配置需求计划落实和安全运行情况。（基层）10、能力、培训和意识（人事科、基层）1上报培训需求（需含新的安全法律法规和相关安全制度规定、安规、各运行、操作规程），基层单位根据HSE/OHS体系运行和实际生产的要求，编制培训需求矩阵。（人事、部门、基层）2岗位员工熟悉和掌握岗位培训矩阵相关内容和要求。3编制HSE培训计划，培训计划内容满足培训需求且有针对性。4按培训计划组织实施HSE培训，或计划调整时得到审批，对HSE培训效果进行评估，提出改进建议并落实改进措施。5建立健全员工培训记录和档案（含培训时间、内容、参加人员及考核结果等），

9、培训档案齐全。6新入厂、转岗或离岗一年后重新上岗的员工按规定参加三级安全教育或岗前培训等。7特殊工种取得地方政府主管部门颁发的资质证书。8按要求组织开展安全月、环境日、健康周、消防日、警示日等主题宣传教育活动。9利用会议、班组安全活动等时机开展了安全经验分享活动。基层岗位员工主动结合自身经历、发生事件开展安全经验分享。HSE/OHS管理体系内部审核检查表记录编码： 审核要素： 54组织结构、职责、资源和文件 565 记录控制（共7个审核项、35项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评价11、沟通和协商1相关HSE信息及时得到收集、反馈、处理。查看顾客信访接洽及市长热线的电话信息记录。（

10、经理办、调度运行室、客户、白碱滩）2与外部相关方沟通顺畅，有关投诉、纠纷及时得到妥善处置。（经理办、计划科、客户）3及时主动将HSE风险、防范措施及应急措施通告社区、客户、承包商等相关方。（经理办、生产科、调度运行室、客户、白碱滩）4事故、隐患、风险、应急、工作计划及法律法规、制度标准、上级要求等HSE重要信息，在内部得到及时沟通和处理。（相关部门基层）5各级员工通过合理化建议、职工代表提案、事件上报、隐患排查等方式积极参与HSE工作；提出的合理化建议等得到及时回复和处理。（工会、安全、生产科）12、文件控制管理制度1HSE管理制度的立项、起草、审批、发放、作废等各环节按要求管理。2定期组织H

11、SE管理制度进行分析评审，及时修订完善，并建立有效文件和受控文件清单。3新颁布或法律法规修订时、上级有明确要求或内部管理发生变化时，及时主动组织制度有效性评审，并提出修订建议。4HSE制度在使用部门和岗位上有适用文件的有效版本且便于获取。5对新发布HSE制度及各部门、单位需求制定不同的培训要求，对重要制度编制释义或培训课件，组织宣贯培训。13、现场规程1建立操作规程管理制度，明确相关管理要求。（生产科）2建立健全覆盖全部生产操作活动的操作规程。（生产科）3根据危害辨识和风险评估的结果，结合事故事件教训，组织制定或完善操作规程，且操作规程内容准确、完整。（生产科、基层）4每年至少一次利用工作循环

12、分析方法，对关键操作规程开展分析并完善。（生产科、基层）5操作规程发布后及时组织开展培训和宣贯。员工能够掌握相关操作规程内容并能熟练操作。现场使用的操作规程便于获取且版本有效。（人事科、基层）14、记录管理1记录设置满足制度和各类管理活动要求，合理齐全。2记录填写规范、真实，保存完整、可追溯。 HSE/OHS管理体系内部审核检查表编码： 审核要素： 55 实施和运行（共10个审核项、88项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评价15、设施完整性1建立设备设施台帐，信息及时、详实。（生产科、基层）2设备设施验收、定期维修、目视化管理情况，安全附件齐全完好。（生产科、基层）3本单位应掌握其

13、所管理设备的安全风险状况和应对措施。（生产科、基层）4设备设施的设计、建造、采购、安装、操作、维修维护和检查等达到规定的准则要求，并对运输、仓储环节中的HSE要求需满足设备本质安全需要，并以文件形式明确。（部门）5抽查验收资料，设备安装达到设计要求，审核合同和技术文件等HSE要求落实情况。6设备设施在试运行前位进行启动（投用）前安全检查，制定试运行方案并落实安全措施。（生产调度室、生产科、基层）7员工熟知并严格执行设备设施操作规程，按规定对所属设备进行检查。（基层）8设备设施按照要求进行检验或检测，检验检测资料完整，并与现场状态一致。（生产科、基层）9抽查闲置设备设施台帐，查风险识别及防控措施

14、的制定及落实情况。属地员工对闲置设备、风险及防控措施了解情况。抽查闲置设备再用前的检验检测或评估文件。（基层）10设备实施报废处置开展风险识别和制定落实风险防控措施。（生产科）11按照特种设备台帐查注册登记资料，抽查各类特种设备安全技术档案，档案内容齐全、完整、真实、规范。全部符合。（安装、线路、变电、综合）16、作业许可管理1对作业申请人、批准人、属地监督、作业监护人、作业人员等进行作业许可管理的相关培训。2作业项目按规定进行工作前风险分析，且风险识别全面、准确；作业项目识别出的风险制定并落实有效削减和控制措施。（含作业批准人组织对工具设备、人员资质、作业监护、风险防控措施进行了书面审查和现

15、场核查。作业批准人资格或授权审批符合要求，在现场审批作业许可票证。全部按规定落实升级管理要求）。（基层）3作业现场按要求设置作业监护人和属地监督，监督、监护人员熟悉相关职责和监护要点，职责有效落实。（相关部门、基层）4作业许可的申请、批准、取消、延期和关闭等环节符合管理要求，票证填写规范，作业许可证全部按要求存档，并录入HSE信息系统。（基层）5单位定期收集登记并分析作业许可活动的情况，对作业许可管理进行优化和改进。（基层）HSE/OHS管理体系内部审核检查表编码： 审核要素： 55 实施和运行（共10个审核项、88项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评价17、承包商管理（项目主管部

16、门）1对承包商进行安全资质审查，信息资料齐全、有效，审查记录完整，并有安全部门审查意见。（客服、线路）2通过招投标选择的承包商，招标文件或谈判记录要明确项目的HSE风险及承包商的资质、能力、安全标准等要求，与中标单位签订经营合同同时必须签订HSE合同。（客服、后勤、线路）3HSE合同内容完整（含项目作业内容、要求、项目危害、双方安全生产权利和义务以及安全生产违约责任与处理等）。（后勤）4工程项目有分包的，在与中标单位的总包合同等相关资料中明确分包的有关HSE要求。对承包商与分包单位签订的安全生产合同进行备案管理。5对承包商现场施工方案进行备案管理，检查确认施工方案中的各项措施落实到位，并留有记

17、录。9对承包方HSE管理工作进行监督检查，对承包商施工人员资格，使用设备、工器具等进行入场检查和对承包商安全术交底要有记录。10按要求对作业过程进行现场监督检查，发现问题，按要求进行整改。（监督站）11组织公司相关部门、单位参加项目验收并签署验收意见。12组织对承包商开展安全绩效评估，资料齐全有效、记录完整，并有属地单位意见。13根据安全绩效评估结果，在下次承包商的选择使用中得到有效应用。18、供应方管理1按相关规定对采购物资进行验收，保存相关记录。（物资管理站）2供应商进入生产现场服务人员要进行入场安全教育或风险提示，并对过程进行了安全监督管理。（基层）3组织对供应商开展考核评价，使用单位评

18、价意见得到采纳，资料齐全有效、记录完整。评估结果及时反馈给油田公司物资管理部。（物资管理站）HSE/OHS管理体系内部审核检查表编码： 审核要素： 55 实施和运行（共10个审核项、88项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评价19、危废管理1建立危险废物台账，现场核实档案内容完善、准确且动态更新（安装、变电、物资管理站）2对危险废物（废油、蓄电池）进行分类回收后，移交物资供应站，并做好交接记录。（安装、变电、物资管理站）3不同危废（废油、蓄电池）分类贮存在符合环境保护要求的专门场所，放置回收容器，做好标识，不得擅自倾倒。（安装、物资管理站）4危废存储场所符合有关安全、防火、防爆规定，

19、库房门应为铁门或木质外包铁皮，采用外开式，设专人管理，场所和包装物上要设立专用标识。（安装、物资管理站）5危废入库前，必须进行检查登记，核对数量、包装等情况进行严格检验，入库后保管单位应当对危险废物的流向、储存量如实记录，做到定期检查。（安装、物资管理站）6运输危险废物，驾驶员及运输车辆必须要取得相应资质，采取防止污染环境的措施，并遵守国家有关危险货物运输管理的规定。禁止危险废物与人在同一运输工具上载运。（安装、物资管理站）7产生危险废物的建设项目，其环境影响评价文件，必须全面分析危险废物的产生环节、种类、危害特性、产生量、利用或处置方式，科学预测其环境影响。8危险废物产生单位每年11月30日

20、前制定下一年的危险废物管理计划，并报质量安全环保科备案。（安装、变电）9按要求制定固体废物管理计划并向政府环保部门申报。（安全科）10转移废弃危险化学品时，应按规定填写、办理废弃物转移联单，并向危险物移出地和接受地的县级以上环保局报告。（物资管理站）11运输、处置合同，运输、处置单位资质、能力全部符合要求。（安全科）12有危险废物的单位必须配备应急设备和物资，编制专项应急预案并报安全环保科备案。（安装、变电、物资管理站）13将有关危险废物管理的专业知识、职业卫生防护和应急救援知识的培训内容纳入岗位员工上岗培训内容中，并经考核合格后，方可上岗作业。（安装、变电、物资管理站）14有危险废弃物的单位

21、应教育职工识别安全标示、了解安全技术说明书，掌握必要的应急处理方法和自救措施，并经常对职工进行工作场所危险废物的有关知识培训。（安装、变电、物资管理站）HSE/OHS管理体系内部审核检查表编码： 审核要素： 55 实施和运行（共10个审核项、88项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评价20危险化学品管理（安装、线路、综合）1 建立危险化学品管理制度，且管理制度责任明确、内容完善、流程清晰。（安全科）2 建立危险化学品清单。3使用单位提需求计划，报质量安全环保科批准后方可购买。4购买的危险化学品索取了安全技术说明书和安全标签，确保危险化学品安全技术说明书与实物相符，在使用、分装、转移环

22、节中要保证标签完好。5 危险化学品包装的材质、型式、规格、方法和单件质量（重量），应与所包装的危险化学品的性质和用途相适应，符合安全要求，便于装卸、运输和储存。6 包装容器应牢固、严密，按国家有关规定喷涂色标和设置危险化学品标识。7 7驾驶员和押运员清楚所运输的危险化学品的危险特性及其包装物、容器的使用要求和出现危险情况时的应急处置方法。不得在托运的普通货物中夹带危险化学品，不得将危险化学品匿报或者谎报为普通货物托运。8使用危险化学品的场所应确保防火、防爆、通风等设施完好、安全可靠；应配备相应的消防设施、防护器材和应急处理工具、装备等。9使用人员须按照危险化学品特性配备相应的劳动防护用品，并正

23、确佩戴，熟知作业场所和存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。10对危险化学品现场管理人员和使用人员进行专项教育培训，向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施，经培训合格后方可上岗。11危险化学品应按其化学性质分类、分区存放，性质相抵触的危险化学品不得混放。12仓库应有明显的标志，堆垛之间应留有足够的垛距、墙距、顶距和安全通道，应根据本单位危险化学品的性质和数量做合理设置。13危险化学品储存场所应设有通风、防火、防爆、防雷、防静电等安全设施，应根据危险化学品性质设置相应的降温、防冻等设施，并保证各种设施完整好用，安全通道、出入口和通向消防设施的道路应保持畅

24、通，设置明显的安全警示标志。14危险化学品储存场所有专人管理，核对、检验进出库物品的规格、质量、数量，并登记和做好记录。定期对库存危险化学品进行检查，发现其品质变化、包装破损、渗漏等，应及时处理。15危险化学品储存场所应设有通风、防火、防爆、防雷、防静电等安全设施，并保证各种设施完整好用，安全通道、出入口和通向消防设施的道路应保持畅通，设置明显的安全警示标志。16储存易燃和可燃化学品的仓库、场所，不准进行试验、分装、封焊、维修、动火等作业。如因特殊需要，应制订周密的作业方案，组织有关专业人员审查评估，确认现场措施落实，按规定办理审批手续方可作业。 HSE/OHS管理体系内部审核检查表编码： 审

25、核要素： 55 实施和运行（共10个审核项、88项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评价21、应急管理1依照应急管理制度组建、明确满足应急管理需要的应急机构（包括应急领导小组、日常工作机构、办事机构，专（兼）职应急队伍等）。（生产科、基层）2应急组织机构明确岗位职责，岗位职责能够解决实际问题、具有可操作性。部门或基层应急小组人员掌握其应急岗位职责，知晓与之相关的应急组织机构及联系方式，清楚应急物资用途，且会正确、熟练操作应急装备。（生产科、基层）3制修订各级各类应急预案。各专项预案、现场处置方案和岗位应急处置卡，处置、响应级别及流程对应，满足应急工作实际。对各级预案进行评审，评审资料

26、齐全且符合程序要求。（生产科、基层）4应急预案向当地政府主管部门和上级应急管理部门备案记录。（生产科）5至少每三年组织一次应急预案修订，留有修订、评估、演练记录等资料。（生产科）6根据应急物资装备台账抽验应急物资装备库房，验证储备的应急物资和设备满足自身应急需求；定期检查应急物资储存状况，根据消耗情况及时补充应急物资和装备，确保应急物资品种和数量符合预案要求。 （生产科、基层）7制定应急培训计划。抽取各级人员培训课件、培训和考核记录，验证各级人员培训内容有针对性（领导干部、应急指挥人员重点是加强应急意识、管理知识及应急指挥决策能力的培训；应急救援专业（兼职）人员重点是加强执行应急预案和应急救援

27、技能的培训；岗位员工重点是加强安全操作、应急反应、自救互救，以及第一时间初期处置与紧急避险能力培训；新上岗或转岗人员必须接收初期处置与紧急避险能力培训）；培训课件和记录内容均相符，记录清晰、档案齐全。（生产科、人事科、基层）8按计划开展应急演练并进行总结和评估且按要求进行改进和完善应急管理。（生产科、基层）9突发事故和紧急情况下，及时启动应急响应程序。查抢维修方案、事故抢修单、作业许可票证管理，针对可能出现的意外严重后果落实应急措施，有专人监护，落实应急物资装备和专兼职救援人员。（生产科、基层）12所记录事件在应急处置后对应急处置与救援工作过程进行总结；并依照总结中的要求和建议，修改相关应急管

28、理文件。（生产科、基层）HSE/OHS管理体系内部审核检查表编码： 审核要素： 55 实施和运行（共10个审核项、88项审核内容）审核项审 核 内 容客 观 证 据评价22、生产运行管理（基层）1出工前召开班前会，交待工作内容及危害、风险和注意事项。2到工作现场前必须穿戴劳动保护用品，对使用的工器具和仪器进行检查，确认完好可用后，方可带入现场使用。3运行值班人员按规定进行交接班，并规范填写交接班记录。4运行人员按规定进行设备巡视，对巡视中发现的设备缺陷，及时记录、反馈、上报。5设备新投入或大修后，以及系统或天气异常时，进行特殊巡视检查。6运行人员在倒闸操作过程中，须使用合格的工、护具，严格执行

29、监护制度。工器具按要求定置摆放。7设备设施目视化管理规范，设备设施的明显部位标注名称及编号，对误操作可能造成严重危害的设备设施，应设置安全操作注意事项标牌。8按规定时间和频次开展班组安全活动，单位负责人参加班组安全活动，并根据开展情况，提出改进或完善建议，签字并留存记录。23、职业健康管理1制定员工职业健康体检计划。体检计划包括上岗前、在岗期间、离岗时体检，且体检内容、周期全部符合国家和集团公司相关规定。（工会）2新上岗员工进行岗前体检，体检率100%；在岗员工进行在岗期间体检，体检率100%；岗员工进行离岗时体检。（工会）3按照相关规定发放劳动防护用品，并有相关发放记录。（相关部门、物资管理站、基层）4进入现场员工（包括承包商员工）正确穿（佩）戴和使用劳动防护用品。（基层）24、变更管理1相关管理人员清楚人员变更流程和要求，所有人员变更按要求进行审批。2关键岗位人员变更之前开展能力评估。针对评估结果，对不合格人员采取培训、暂缓变更等针对性措施。（人事科）3开展变更项目工艺、设备危害分析，制定相应风险控制措施并落实到位。（生产科、基层）4对变更的有关信息和内容（如设备档案、设备台