第四章海上货物运输合同

1、第四章第四章 海上货物运输合同海上货物运输合同(carriage of goods by sea)第一节第一节 海上货物运输合同概述海上货物运输合同概述第二节第二节 提单提单第三节第三节 海运单海运单第四节第四节 海上货物运输国际公约海上货物运输国际公约第五节第五节 航次租船航次租船第一节 海上货物运输合同概述一、海上货物运输合同概念及特点 海商法41条规定：海上货物运输合同，是指承运人收取运费，负责将托运人托运的货物经海路由一港运至另一港的合同。（结合海商法第二条） A contract of carriage of goods by sea is a contract under whic

2、h the carrier, against payment of freight,undertakes to carry by sea the goods contracted for shipment by the shipper from one port to another. 海上货物运输国内海上货物运输国际海上货物运输第二条本法所称的海上运输是指海上货物运输和海上旅客运输，包括海江之间江海之间的直达运输本法第四条海上货物运输合同的规定，不适用于中华人民共和国港口之间的海上货物运输依据的法律不同承运人的范围不同承运人责任归责原则不同承运人赔偿责任限制不同使用的运输单证不同（国内沿海货

3、物运输中使用的运输单证主要为不可转让的水路货物运单，并定性为合同本身；国际海上货物运输中，普遍使用可转让的提单，在性质上是合同的证明）海上货物运输合同的特点：1.海上货物运输合同是劳务合同。2.风险大于其他运输合同。3.具有涉外性国际性。4.具有约束第三人的性质。 5. 海上运输合同是要式合同，且普遍采用格式合同。二、海上货物运输合同的种类国际海上货物运输国际海上货物运输提单运输 航次租船定期租船光船租赁定期租船二、海上货物运输合同的种类1. 班轮运输合同(liner transport) 又称件杂运输合同或零担货物运输合同，指承运人将承揽的件杂货经海路由一港运至另一港，而由托运人或收货人支付

4、运费的合同，该合同主要用于班轮运输，班轮运输的表现形式为提单，因此也叫提单运输。2. 航次租船合同(voyage charter party) 指船舶出租人向承租人提供船舶或者船舶的部分舱位，装运约定的货物，从一港运至另一港，由承租人支付约定运费的合同。班轮运输和航次租船运输的区别班轮运输航次租船主体公共承运人私人承运人决定货载的权利有权无权运费有固定费率协商价格航线期间定期船航线固定不定期航线不固定货物装卸由班轮公司负责有装卸时间的规定法律关系的调整法律合同3. 海上货物运输总合同(contract of affreightment) 又称包运合同或数量合同，是指承运人在规定的时间内，分批将

5、一定数量的货物运至约定的港口，而由托运人支付运费的合同。4. 多式联运合同(multi-model transport contract) 指多式联运经营人以两种以上的不同运输方式，其中一种是海上运输方式，负责将货物从接受地点运至目的地交付收货人，并收取全程运费的合同。海上货物运输的当事人托运人承运人收货人：第三人基本当事人发货人一定是托运人吗？三、海上货运合同的当事人 1. 承运人(carrier) 本人或者委托他人以本人名义与托运人订立海上货物运输合同的人。2. 实际承运人(actual carrier) 接受承运人委托，从事货物运输或者部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的其他人。

6、3. 托运人(shipper)1)本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人订约托运人；2)以及本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人交货托运人。4. 收货人(consignee) 有权提取货物的人。 托运人案例托运人案例1： 出口商A以FOB价格条件与进口商B签订蔬菜合同，B负责向向船公司C订舱。货物装船后，C向A签发了提单，该提单载明托运人为A，运费到付。货物运到目的港后，发现已经变质，B因此拒绝提货并拒绝支付运费，C不得不将货物全部销毁，并支付了巨额销毁费用。假设案例1中的A将货物交给C公司后取得提单，在提交

7、银行议付时，因单证不服，银行拒绝付款。当A与B交涉修改信用证过程中，二公司均得知货物已变质不能销售，(1)经查明货损是由船舶不适航造成的，A能否向C索赔？(2) 经查明货损是由出口商A包装不良及提供给船方的控温等资料不正确造成的，应由谁支付运费，谁承担货物损失？四、海上货物运输合同的订立海商法第43条作了规定。直接洽谈；通过船舶经纪人达成。 五、海上货物运输合同当事人的权利和义务(一)承运人的基本义务1. 谨慎处理使船舶适航的义务 ；2. 管理货物与交付货物的义务；3. 船舶不进行不合理绕航的义务。4. 船舶合理速遣 1. 谨慎处理使船舶适航的义务（1）船舶适航的含义 狭义：船舶的船体、船机在

8、设计、结构、性能和状态方面能够抵御航次中通常出现的或能合理预见的风险。 广义：A妥善配备船员；在数量上应满足船舶正常航行值班或作业的需要；在质量上，船员应能胜任工作；B使货舱、冷藏舱、冷气舱和其他载货处所能适于并能安全接受、载运和保管货物。（2）船舶适航的标准谨慎处理使船舶适航（3）船舶适航的时间船舶开航前和开航当时航次： 观点一：指合同航次或提单航次，即从装货刚至卸货港的整个航程。观点二：指两港之间的航程。船舶在开航之时：船舶起锚或解缆离泊之时。（4）对独立合同人的责任 承运人雇请他人代为履行这一义务，应对他人履行这一义务时的过失行为负责（5）船舶适航的举证 船上具有经船舶检验机构或人员签发

9、的船舶适航证书，通常是船舶适航的初步证据。关于适航的实例关于适航的实例A 船舶离港时两台锅炉只有一只能工作。船舶离港时两台锅炉只有一只能工作。B 船员没有经过消防训练。船员没有经过消防训练。 C 即将装运茶叶的货舱有异味。即将装运茶叶的货舱有异味。D 船上没有配备卫星导航系统。船上没有配备卫星导航系统。E A船在航行途中停靠船在航行途中停靠 中途港加油时，船上的止回排中途港加油时，船上的止回排水阀盖板被盗。水阀盖板被盗。 F 船在船在A港装货后驶往港装货后驶往B港，在港，在B港装货时港装货时 没有适当处没有适当处理，影响了船舶稳性。继续往理，影响了船舶稳性。继续往C港装货，开航后倾港装货，开航

10、后倾 覆覆G 水从污水管的裂缝中漏出并损害了货物。驾驶员水从污水管的裂缝中漏出并损害了货物。驾驶员只是目测，没有使用任何工具。只是目测，没有使用任何工具。 H 一快钢板已损耗一快钢板已损耗75，但是已经进行过目测检查，但是已经进行过目测检查和锤击试验。和锤击试验。 I “我本人无法相信，在任何情况下都必须去敲打每我本人无法相信，在任何情况下都必须去敲打每一颗铆钉，以便查看它是否有缺陷。一颗铆钉，以便查看它是否有缺陷。”J 船舶在开航前已请劳氏船级社做过检查，并取得适船舶在开航前已请劳氏船级社做过检查，并取得适航证书。航证书。 K 船东雇请了有良好信誉的修船人修理船舶，但修船东雇请了有良好信誉的

11、修船人修理船舶，但修船人由于疏忽没有拧紧螺丝。船人由于疏忽没有拧紧螺丝。 L 货损证明是由于船板上的裂缝进水造成，但谁也货损证明是由于船板上的裂缝进水造成，但谁也无法证明裂缝是开航前还是后产生的。（货主证明）无法证明裂缝是开航前还是后产生的。（货主证明）2. 管理货物与交付货物的义务 装载、搬移、积载、保管、照料和卸载。 承运人应对码头装卸工人的过错行为造成的货物灭失或损害负责。 并且，承运谨慎处理使船舶适航的义务，并不因码头工人由托运人雇用而免除。关于管货的实例（关于管货的实例（1）A 将相互之间会产生化学反应的货物堆放在一起。将相互之间会产生化学反应的货物堆放在一起。B 由于船上没有积载图

12、造成货物不能迅速卸载。由于船上没有积载图造成货物不能迅速卸载。C 使用驳船将货物运到远洋船舶上。驳船沉没。使用驳船将货物运到远洋船舶上。驳船沉没。D 由于使用了散发潮气的护板，致使货糖湿损。由于使用了散发潮气的护板，致使货糖湿损。E 航程受阻，货物受损并有继续变质危险，能出售航程受阻，货物受损并有继续变质危险，能出售而没有出售也没有通知货主。而没有出售也没有通知货主。F 不顾货物怕潮的特性而在雨天卸货。不顾货物怕潮的特性而在雨天卸货。关于管货的实例（关于管货的实例（2）合同约定托运人负责装载。托运人装载合同约定托运人负责装载。托运人装载 时损坏了自时损坏了自己的货物，还损坏了他人的己的货物，还

13、损坏了他人的 货物。承运人应否负责？货物。承运人应否负责？（管货义务能（管货义务能 否减少的问题。管货义务与免责条款否减少的问题。管货义务与免责条款的的 关系问题。）关系问题。） 船舶遭遇海难，承运人处理时疏于照料船舶遭遇海难，承运人处理时疏于照料 货物，货损。货物，货损。（海难和缺乏照料同时起（海难和缺乏照料同时起 作用造成货损的处理。海作用造成货损的处理。海商法第商法第54条）条）3. 船舶不进行不合理绕航的义务 承运人应当按照约定的或者习惯的或者地理上的航线将货物运往卸货港。 如果为了在海上救助或者企图救助人命或者财产，或者有其他合理需要，船舶可以驶离航线。其他合理需要，是指船舶为了船货

14、双方共同利益，或者存在其他合理需要，如在海上躲避台风或战争风险，送病危船员上岸治疗等。不合理绕航的后果不合理绕航的后果 英国法下，不合理绕航构成根本违约，英国法下，不合理绕航构成根本违约， 承运人承运人不再能援引原合同的权利和免责不再能援引原合同的权利和免责 等规定，而应根据等规定，而应根据侵权原则承担责任。侵权原则承担责任。 我国海商法对不合理绕航的后我国海商法对不合理绕航的后果没有特果没有特 别规定，学理上认为解释为一般违约比别规定，学理上认为解释为一般违约比 较较合理。但不合理绕航由于是故意所为合理。但不合理绕航由于是故意所为 ，承运人不再，承运人不再能享受责任限制的好处。能享受责任限制

15、的好处。绕航的实例绕航的实例A 为了让随船的多余人员下船而离开预定航线停靠为了让随船的多余人员下船而离开预定航线停靠中途港。中途港。 B 承运人明知港口拥挤，仍然承诺将货物运抵该港，承运人明知港口拥挤，仍然承诺将货物运抵该港，结果只好将货物卸在另一港口。结果只好将货物卸在另一港口。 C 船长错误判定某一航向对避开恶劣天气有利而采船长错误判定某一航向对避开恶劣天气有利而采用了新航向。用了新航向。D 船舶在开航时未带足油料，为了加油的目的而改船舶在开航时未带足油料，为了加油的目的而改变航向。变航向。 E 由于承运人疏忽使货物超程运输。由于承运人疏忽使货物超程运输。 F “我认为我认为合理绕航合理绕

16、航是指，不管从船方还是货是指，不管从船方还是货主或者是从双方的利益出发，作为一个通情达理的主或者是从双方的利益出发，作为一个通情达理的货主不会对此绕航提出任何反对意见。货主不会对此绕航提出任何反对意见。”G 绕航必须是故意的。绕航必须是故意的。Kish v. Taylor案情简介：租船合同下，由于货物积载不良而影案情简介：租船合同下，由于货物积载不良而影响船舶的稳性。船舶在航行过程中遭遇大风浪，响船舶的稳性。船舶在航行过程中遭遇大风浪，船长将船舶开至船长将船舶开至Halifax进行必要的修理。当船舶进行必要的修理。当船舶所有人在目的港留置货物要求货主承担滞期费和所有人在目的港留置货物要求货主承

17、担滞期费和空舱费时，货主以船舶开航时不适航导致不合理空舱费时，货主以船舶开航时不适航导致不合理绕航为由，主张船舶所有人不得享有合同项下的绕航为由，主张船舶所有人不得享有合同项下的留置权。留置权。 4、船舶合理速遣思考：没有明确约定交货期限，承运人未在合理时间内交货，是否构成迟延交付？海商法不构成；汉堡规则构成。 (二)承运人的责任期间集装箱运输从装货港接收货物时起至卸货港交付货物时止。非集装箱运输从货物装上船时起至卸下船时止。 (二)承运人的基本权利1. 运费请求权；2. 留置权；3. 责任限制权；4. 免责权；5. 非合同之诉讼、承运人的受雇人或代理人的法律地位（1）承运人对货物灭失或损坏的

18、赔偿责任限制 按照货物件数或者其他货运单位数计算，每件或每个其他货运单位为666.67计算单位，或者按照货物毛重计算，每公斤2计算单位，以二者中赔偿限额较高的为准。有约定更高限额的按约定的限额为准。（2）承运人对货物迟延交付的赔偿责任限制 未遭受灭失或损坏的所迟延交付的货物的运费数额 遭受灭失或损坏的适用（1）的规定，并且包括因迟延交付造成的其他经济损失。 （3）承运人赔偿责任限制权利的丧失 是由于承运人的故意或者明知可能造成损失而轻率的作为或不作为所造成，承运人不得援引赔偿责任限制的规定 4. 免责权（1）船长、船员、引航员或承运人的其他受雇人在驾驶船舶或者管理船舶中的过失。（2）在海上救助

19、或者企图救助人命或者财产（3）货物的自然特性或固有缺陷（4）货物包装不良或者标志欠缺、不清。（5）经谨慎处理仍未发现的船舶潜在缺陷。 （6）火灾；（7）天灾；（8）战争或武装冲突；（9）政府或主管部门的行为、检疫限制或者司法扣押；（10）罢工、停工或者劳动受到限制；（11）托运人、货物所有人或者他们的代理人的行为；（12）非由于承运人或者承运人的受雇人、代理人的过失造成的其他原因。 区分管船和管货的复杂案例区分管船和管货的复杂案例一条船正在修理，修船人员进入船舱修一条船正在修理，修船人员进入船舱修 理尾轴，揭理尾轴，揭去了用于遮盖货物的帆布，去了用于遮盖货物的帆布， 雨打湿了货物。雨打湿了货物

20、。 船舶在船舶在碰撞中受损，船长为了避免救助碰撞中受损，船长为了避免救助 费用，花费了许多费用，花费了许多宝贵的时间自救，宝贵的时间自救， 最后船舶沉没，货物受损。最后船舶沉没，货物受损。 船舶船舶由于引航员在驾驶船舶方面的错误由于引航员在驾驶船舶方面的错误 而搁浅，为了修而搁浅，为了修理船体，货物被卸下，理船体，货物被卸下， 而在卸货过程中发生了混票而在卸货过程中发生了混票并使货物受并使货物受 损。损。关于免责的实例关于免责的实例由于承运船船长判断不当造成两船相撞由于承运船船长判断不当造成两船相撞 ，货物受，货物受损。损。 船舶逆风驶入风暴，迫使通风筒关闭，船舶逆风驶入风暴，迫使通风筒关闭，

21、 结果造成结果造成货物汗湿。不符合良好船艺。货物汗湿。不符合良好船艺。 由于罢工，船舶在港口滞留，水果货腐由于罢工，船舶在港口滞留，水果货腐 烂。烂。 为了逃避高额运费，托运人将钢丝谎报为了逃避高额运费，托运人将钢丝谎报 成钢筋，成钢筋，承运人按钢筋装卸造成货损。承运人按钢筋装卸造成货损。 厦门中润实业集团有限公司诉马耳他尼卡船务厦门中润实业集团有限公司诉马耳他尼卡船务公司货损货差赔偿纠纷案公司货损货差赔偿纠纷案案情简介：案情简介：1997年年1月月8日，被告在印度某港口装运日，被告在印度某港口装运11，000吨散装印度黄豆，并签发已装船清洁提单。吨散装印度黄豆，并签发已装船清洁提单。2月份货

22、物达到福州后在卸货过程中即发现货物严月份货物达到福州后在卸货过程中即发现货物严重受损。经查，海水渗入船舱、货物水分含量超标、重受损。经查，海水渗入船舱、货物水分含量超标、货物短少、污货与其他货物混卸，均可能是造成货货物短少、污货与其他货物混卸，均可能是造成货物损害的原因。而船舶在起运港装货时遭驳船两次物损害的原因。而船舶在起运港装货时遭驳船两次严重撞击，造成船壳裂缝。由于货物在起运港商检严重撞击，造成船壳裂缝。由于货物在起运港商检水分含量合格，在目的港检验中水分含量超标，承水分含量合格，在目的港检验中水分含量超标，承运人主张起运港商检结果不准确，水分超标是货物运人主张起运港商检结果不准确，水分

23、超标是货物内在品质问题，根据海牙规则和中国海商法相关规内在品质问题，根据海牙规则和中国海商法相关规定要求免责。定要求免责。 5.非合同之诉讼、承运人的受雇人或代理人的法律地位 不论海事请求人是否合同的一方，也不论是根据合同或只是根据侵权行为提起，承运人均可援引免责等抗辩理由及赔偿责任限制。即承运人的免责等抗辩理由和赔偿责任限制，亦适用于非合同方的海事请求人对其提起的诉讼，或者海事请求人根据侵权行为对其提起的诉讼。(四)托运人的权利与义务 托运人的基本义务主要有：1.支付运费及其他费用的义务；2. 提供约定的货物、妥善包装、和申报货物义务；3. 办妥货物运输手续义务；4. 妥善托运危险货物义务；

24、5. 收取货物的义务。6.托运人及其受雇人、代理人的赔偿责任 1.支付运费及其他费用的义务 支付运费，以及亏舱费、共同海损分摊费用、承运人为货物垫付的必要费用和其他应有其支付的费用。 托运人与承运人可以约定运费用收货人支付；但是此项约定应当在运输单证中载明。4. 妥善托运危险货物义务 承运人将危险货物卸下、销毁或使之不能为害应承担的责任： 托运人擅自托运危险货物在任何时间、任何地点，根据情况需要；不负赔偿责任 承运人同意装运的对船舶、人员或其他货物构成实际危险时；不负赔偿责任，但不影响共同海损的分摊。托运人案例托运人案例2： 假设案例1中的A将货物交给C公司后取得提单，在提交银行议付时，因单证

25、不服，银行拒绝付款。当A与B交涉修改信用证过程中，二公司均得知货物已变质不能销售，(1)经查明货损是由船舶不适航造成的，A能否向C索赔？(2) 经查明货损是由出口商A包装不良及提供给船方的控温等资料不正确造成的，应由谁支付运费，谁承担货物损失？ 山东韩进海运有限公司诉烟台土畜产进出口集团有限山东韩进海运有限公司诉烟台土畜产进出口集团有限公司、中化山东烟台进出口案公司、中化山东烟台进出口案案情简介：案情简介：1998年，土畜产公司委托中化公司代理出年，土畜产公司委托中化公司代理出口某危险化学品。中化公司向韩进公司订舱并交付装口某危险化学品。中化公司向韩进公司订舱并交付装有该化学品的集装箱两只。韩

26、进公司收到货物后签发有该化学品的集装箱两只。韩进公司收到货物后签发了两套已装船清洁提单，提单中记载土畜产公司为托了两套已装船清洁提单，提单中记载土畜产公司为托运人。根据国际海上危险货物运输规则规定，货物属运人。根据国际海上危险货物运输规则规定，货物属于于4、2级危险品。在运输过程中，一个集装箱突然冒级危险品。在运输过程中，一个集装箱突然冒出浓烟，经查起火原因是由于该化学品的自热性造成，出浓烟，经查起火原因是由于该化学品的自热性造成，未经隔绝空气密封使货物达到燃点后接触氧气而发生未经隔绝空气密封使货物达到燃点后接触氧气而发生燃烧。在通知土畜产公司和中化公司接收货物未果后，燃烧。在通知土畜产公司和

27、中化公司接收货物未果后，承运人在香港环境保护署的指示下焚烧处理了货物，承运人在香港环境保护署的指示下焚烧处理了货物，承运人的集装箱基本全损。至此，承运人韩进公司向承运人的集装箱基本全损。至此，承运人韩进公司向法院起诉，要求土畜产公司及中化公司赔偿经济损失。法院起诉，要求土畜产公司及中化公司赔偿经济损失。5. 收取货物的义务灭失或损坏明显交付货物当时灭失或损坏不明显交付货物次日起连续7日内（集装箱货物）交付货物次日起连续15日内 收货人向承运人索赔因货物迟延交付造成的经济损失，必须在承运人交付货物的次日起连续60日内，向承运人提交书面通知。6.托运人及其受雇人、代理人的赔偿责任 完全过错责任原则

28、 托运人须对其受雇人、代理人在其受雇或受委托范围内的行为负责。 托运人及其受雇人、代理人承担赔偿责任时，不享有责任限制。 托运人的基本权利：1. 要求签发提单权；2. 提取货物权。3. 赔偿请求权。(五)货物的交付(delivery of goods)海商法第81条对货物的交付作了规定。四、海上货物运输合同的解除四、海上货物运输合同的解除1. 任意解除2. 因当事一方违反合同而解除3. 非因双方当事人应负责的原因而解除1. 任意解除1)托运人一方在开航前任意解除； 托运人应当向承运人支付约定运费的一半； 货物已装船的，并应负担装货、卸货和其他与此有关的费用。2)船舶开航后任意解除 在租用整船（

29、连续航次和定期租船）情况下，船舶开航后，承租人须支付运费及其他费用，并负担共同海损、海上救助费用，以及应由其负责的损害，或以提供足够的担保，方可解除合同。2.因当事一方违反合同而解除1)依合同规定解除合同2)依法律规定解除合同3.非因双方当事人应负责的原因而解除 1)船舶在开航前因不可抗力或其他不可归责于双方的原因，致使合同不能履行，双方均可解除合同，并互相不负赔偿责任。 应退还已支付的运费、签发的提单，装卸费用由托运人承担。 2)因不可抗力或其他不能归责于当事人的原因使船舶不能在目的港卸货的，除合同另有规定外，船长有权在目的地临近的安全港口或地点卸货，视为已履行合同，但应及时通知托运人或收货

30、人。 教学案例：原告：中国对外贸易总公司南京分公司（南京外运）被告：中国电子进出口总公司安徽电子公司（安徽电子）被告：安徽协和磁电有限公司（协和磁电公司） 1989年12月1日、10日，安徽独资公司以自己名义先后向南京外运公司提交编号为ACE9104和ACE9105两份“集装箱出口货物明细单”，并加盖了本公司“出口货物明细单专用单”，请求南京外运将两箱文件架由南京运往芝加哥港。明细单载明，提单交给协和磁电公司后，运费向协和磁电收取。双方约定运费为10236.26美元。南京外运遂在“江神”号货轮上为该批货物订舱，并签发了ACE9104/ACE9105两份运费预付提单，交给协和磁电公司。12月18

31、日，协和磁电公司向南京外运出具“保函”称：“我司委托贵司运输的办公用品至美国，在 我司项下的提单所发生的运费及其他应付费用均由我司承付”；同时，在保函上批注“ACE9104/ACE9105两份提单于12月19日收”。货物发运后，协和磁电公司一直未付运费。1990年4月9日，南京外运向协和磁电托收运费，遭其拒付；南京外运转向安徽电子索取运费，该公司以“该批货物非本公司托运，且协和磁电已出具保函认付，运费不应由我公司承担”为理由拒付。为此，南京外运向武汉海事法院起诉，请求二被告立即偿付该项运费10236.26美元。安徽大宗公司仍以上述理由予以答辩。协和磁电公司未予答辩。法律问题：1.谁是托运人？2

32、.“保函”的法律效力如何？3.本案如何处理？第二节第二节 提单（提单（BILL OF LADING B/L)BILL OF LADING B/L)一、提单的定义二、提单的作用三、提单的种类四、提单的内容五、关于提单运输的三个国际公约 一、提单的定义一、提单的定义 CMC ART71 提单是指用以提单是指用以证明海上货物运输合证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接管或者装船，以及承运人同和货物已经由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。保证据以交付货物的单证。 二、提单的作用二、提单的作用 （1）提单是海上货物运输合同的证明 （2）提单是承运人接管或将货物装船的依据 （4）提单

33、是货物的物权凭证（3）提单是承运人保证据以交付货物的凭证（1）提单是海上货物运输合同的证明提单是海上货物运输合同的证明 提单与运输合同的关系： 提单在托运人手中，是运输合同的证明 提单在托运人以外的受让提单的第三人手中，是运输合同条款和实体内容的证明，直接调整提单持有人和承运人之间的关系。提单作为运输合同证明的案例提单作为运输合同证明的案例 The Ardennes (1951) 承运人与托运人口头约定承运人与托运人口头约定将柑橘直接运将柑橘直接运 到伦敦，但实际上先到别的港口。托到伦敦，但实际上先到别的港口。托运运 人起诉，承运人以提单上的绕航条款抗人起诉，承运人以提单上的绕航条款抗 辩。辩

34、。 判决：判决：提单不是合同，如果有其他证据证明运提单不是合同，如果有其他证据证明运输合同和提输合同和提 单记单记 载不符，依据运输合同决定。载不符，依据运输合同决定。 （2）提单是承运人接管货物或将货物装船的依据提单是承运人接管货物或将货物装船的依据 具有货物收据的作用提单上的说明条款 当提单在托运人手中时,是承运人已按其上所记载情况收到货物的初步证据初步证据。 当提单转移或转让至善意的第三者收货人或提单的受让人时，是承运人已按其上所记载情况收到货物的绝对证据。绝对证据。（3）提单是承运人保证据以交付货物的提单是承运人保证据以交付货物的凭证凭证 有多个提单持有人有多个提单持有人向先向先 主张

35、权利的持有人主张权利的持有人交付货物。交付货物。 同时同时 主张主张申请法院裁定。申请法院裁定。 关于凭提单交货的案例关于凭提单交货的案例 承运人根据托运人指示在中途港交付货物，只承运人根据托运人指示在中途港交付货物，只收回一份正本提单。收回一份正本提单。 记名提单记名人因提单未到申请先提货再补交记名提单记名人因提单未到申请先提货再补交提单。提单。 买卖合同的买方凭副本提单要求提货。买卖合同的买方凭副本提单要求提货。 承运人无单放货，托运人先向实际收货人索要承运人无单放货，托运人先向实际收货人索要货款，未果，再向承运人追偿。货款，未果，再向承运人追偿。 收货人未及时提货，承运人将货物存放在港口

36、收货人未及时提货，承运人将货物存放在港口仓库，港口仓库无单放货。仓库，港口仓库无单放货。（4）提单是货物的提单是货物的物权凭证物权凭证提单可以结汇、流通和抵押提单的转移或转让，可产生货物所有权转移的法律效力三种观点：观点一观点一：提单的转移或转让，绝对产生货物所有权的转移观点二观点二：提单不具有绝对的货物所有权的效力，还必须满足民商法中所有权转移的条件；折衷观点折衷观点：提单的转移或转让产生货物所有权的转移，虽无须满足民商法中所有权转移的一切条件，但仍应满足一定条件。提单是物权凭证的案例提单是物权凭证的案例 香港华润纺织品公司（卖方）与深圳进出口公司（买方）签订原棉买卖合同，随后买方将货物转卖

37、给湛江纺织公司。卖方开出即期银行汇票，连同一式四份正本提单在内的全套议付单证请求买方付款，卖方提出单证与信用证不服，拒绝付款。银行以单证不符退单。 船抵湛江港后，湛江纺织公司凭保函提货，保证承担凭副本提单提货可能产生的责任。原告知道后与买方就货款支付问题进行协商，并将信用证支付方式改为电汇方式，取得了部分货款，因余款得不到偿付，凭提单起诉承运人无单放货。 使用提单的好处使用提单的好处1、提单使抽象的权利表现在具体的单据上，使、提单使抽象的权利表现在具体的单据上，使其易于被识别，易于被转让，从其易于被识别，易于被转让，从 而简化了交易。而简化了交易。2、提单减少了国际贸易中的商业风险。、提单减少

38、了国际贸易中的商业风险。 3、提单促成了财产权的迅速转移，有利于、提单促成了财产权的迅速转移，有利于 资源资源的合理利用。的合理利用。三、提单的种类三、提单的种类 已装船提单（已装船提单（Shipped B/L,On Board B/L) 收货待运提单收货待运提单(Received B/D) 记名提单（记名提单（Straight B/L） 不记名提单（不记名提单（Open B/L,Blank B/L) 指示提单（指示提单（Order B/L) 清洁提单（清洁提单（Clean B/L) 不清洁提单不清洁提单(Unclean B/L,Foul B/L)记名提单（记名提单（Straight B/L）

39、又称收货人抬头提单又称收货人抬头提单是指在提单收货人栏内明确指明了特定的收货人的提单不记名提单（不记名提单（Open B/L,Blank B/L)空白提单空白提单收货人栏内不写明具体收货人或某人指示，而仅注明：“持有人”或“交与持有人”或不做任何注明的提单。指示提单（指示提单（Order B/L)收货人一栏内不写明收货人的具体名称，而注明“由托运人指示”或“银行指示”的提单。分类标准：按收货人栏填写注明的情况分类标准：按收货人栏填写注明的情况分类意义分类意义：区分提单能否进入流通领域进行转让。记名提单不得转让，指示提单经背书可以转让，不记名提单无需背书即可转让记名提单案例记名提单案例 中国甲公

40、司向菲律宾乙公司出口苹果，货物装上船后，承运人丙公司签发了一式三份正本提单，提单载明：托运人为甲公司，收货人为乙公司，承运人是丙公司。货物运到目的地后，承运人在未收回其签发的全套正本提单的情况下，接受乙公司签发的保函，放货给乙公司。因单证不符，甲公司未收到货款，于是向法院起诉丙公司无单放货。 思考：承运人是否向记名提单的收货人无单放货的责任？Key：我国海商法规定，无论任何形式的提单，承运人都应当凭正本提单交货。 已装船提单（已装船提单（Shipped B/L,On Board B/L)是指承运人签发的表明货物已实际装船的提单。通常的表示方法是在提单上载明“货物已由*船装运。 收货待运提单收货

41、待运提单(Received B/D)又称备运提单或待运提单又称备运提单或待运提单指承运人在接管托运人的货物后尚待一定时间装船，应托运人的请求签发的提单。可以转化为已装船提单，即在货物装船之后，托运人以收货待运提单换取已装船提单，或在原备运提单上注明货物的船名和装船日期。分类的意义：分类的意义：确定卖方是否已经履行交货义务，以及卖方能否在信用证中结汇。分类标准：货物是否装上船分类标准：货物是否装上船清洁提单（清洁提单（Clean B/L)承运人对货物表面状况无不良批注或虽加注但不影响承运人对货物表面状况无不良批注或虽加注但不影响结汇的提单结汇的提单不清洁提单不清洁提单(Unclean B/L,F

42、oul B/L)承运人签发的注明其接管的货物存在残损、外表包装承运人签发的注明其接管的货物存在残损、外表包装不良或其他影响结汇情况的提单。不良或其他影响结汇情况的提单。分类标准：提单中货物表面状况是否有不良批注分类标准：提单中货物表面状况是否有不良批注分类的意义：分类的意义：确定货物在运输过程中因外观破损所产生的货物灭失或损害是由承运人负责还是由托运人负责以及能否结汇。清洁提单实例清洁提单实例1 广远所属“三江口”轮在巴基斯坦装载一批白糖。装船工程中，船长先后向托运人和装货人发出书面声明和抗议，指出货物堆放于码头无任何遮盖物并发生了污染，宣布货物不清洁，且理货员理货不准确，货物数量有差异。但在

43、托运人保证承运人不须对货物短少负责的情况下，承运人仍然签发了清洁提单。船到目的港卸货时，发现货物大量短少并因包装破损受损。收货人提出索赔。清洁提单实例清洁提单实例2 甲方与乙方以CFR价格条件签订白糖1万吨买卖合同，装船后承运人签发了提单，对货物表面状的描述是：“表面状况良好，重量1万吨”并载有“重量、尺码、数量、状态、内容和价值不详”这一条款。买方拒绝接受此提单，买方的开户银行拒付此提单，卖方的银行也拒收此提单，认为是一张不清洁提单。思考：思考：载有载有“不知条款不知条款”的提单是否是不清洁提单？的提单是否是不清洁提单？Key：此“不知条款”是预先印好的格式，其文字是提单本身的一部分，不是大

44、副的批注，不能由此判断该提单为不清洁提单。 根据英国的观点：“清洁提单是不含有对货物或包装状况良好的任何保留文字的提单。”预借提单（预借提单（AdvancedB/L)在货物还未装上船舶或者还没有装船完毕就已经签发出来的提单倒签提单倒签提单(AntedatedB/L）货物装船后，签发提单时，提单上签发日期没有按照实际装船完毕的日期签发，而是以早于实际装船完毕日期为提单签发日期。两类非法提单：非法原因：没有按实际装船完毕的时间签发提单产生原因：信用证一般都规定货物的装运期间，卖方只有在这段期间内装运货物银行才能承担付款责任，为了使提单签发日期能够与信用证规定的装运日期相符，卖方会向承运人提供担保请

45、求承运人倒签提单或预借提单预借提单案例预借提单案例 中国甲公司从美国乙公司进口一批钢材，并将该货物转卖给中国丙公司。由于货物晚于合同约定的时间2个月才运抵中国目的地，丙公司与乙公司解除合同，乙公司向丙公司支付违约金480万元，并且钢材市场价格下跌严重。事后查明承运人接收货物后应托运人的要求签署了已装船提单，签署时间提前到符合信用证结汇的要求。甲公司将承运人诉至法院，请求赔偿市场差价损失、可得利润损失、遭受的违约金损失等。 倒签提单案例倒签提单案例 中国某公司与美国某公司签订一项出口合同，约定货物的装船日期为2002年11月，以信用证方式付款。中国公司直到2003年2月才将货物备妥装船，其为了如

46、期结汇取得货款，要求承运人按2002年11月的日期签发提单，随后向银行议付，取得全部货款。 货抵美国后，美国公司对装船日起产生怀疑，要求查看航海日志，发现了该批货物的真正装船日期。于是美国公司向当地法院起诉，告中国公司和承运人串谋伪造提单，进行欺诈。Key：倒签提单日期，以掩盖托运人的违约事实，是伪造单据的违法行为。 四、提单的签发四、提单的签发 提单签发是指作成提单并交付于人的一提单签发是指作成提单并交付于人的一 种行为。种行为。提单一经签发，就产生一定的提单一经签发，就产生一定的 法律后果。法律后果。 签发提单是承运人的一项基本义务，应签发提单是承运人的一项基本义务，应 当及当及时进行时进

47、行 签发提单必须如实记载签发时间、地点签发提单必须如实记载签发时间、地点 以及以及货物状况等货物状况等 提单必须签发给正确的对象提单必须签发给正确的对象提单签发的案例提单签发的案例 供货商将货物交到船上，取得大副收据，但供货商将货物交到船上，取得大副收据，但承运人将提单签发给与其签订合同的人。承运人将提单签发给与其签订合同的人。 承运人将货物装船后，先开到其他港口装货，承运人将货物装船后，先开到其他港口装货，再回到第一港口，最后开航后才签发提单。再回到第一港口，最后开航后才签发提单。 船长装船发现木薯片有霉迹，准备签发不清船长装船发现木薯片有霉迹，准备签发不清洁提单，因托运人拒绝接受耽误船期。

48、洁提单，因托运人拒绝接受耽误船期。 承运人感到货物表面有瑕疵，后凭托运人出承运人感到货物表面有瑕疵，后凭托运人出具的保函签发了清洁提单。具的保函签发了清洁提单。 签发清洁提单的案签发清洁提单的案金马轮金马轮 案案案情：因装运木薯片表面有霉迹，承运案情：因装运木薯片表面有霉迹，承运 人签发不清人签发不清洁提单。托运人拒绝接受，洁提单。托运人拒绝接受， 称货物品质符合买卖合称货物品质符合买卖合同约定。造成船同约定。造成船 期损失。期损失。 争议焦点：签发清洁提单的标准。争议焦点：签发清洁提单的标准。 启示：启示：不能根据买卖合同中对货物品质不能根据买卖合同中对货物品质 的约定决定的约定决定是否签发

49、清洁提单。是否签发清洁提单。正面内容1、船名（name of vessel)2、承运人名称(name of carrier)3、托运人名称（name of shipper)4、收货人（consignee)5、货物名称、标志、包数或件数、重量或体积。6、装货港(harbor of loading)、卸货港(harbor of discharging)7、运费(freight)及支付方式8、提单的签发日期、地点和份数(Issue of B/L)9、货物的外表状态10、承运人或其代表签字四、提单的内容四、提单的内容背面条款1、管辖权(jurisdiction)2、承运人责任(responsibili

50、ty of carrier)3、责任期间(period of responsibility)4、运费及其他费用(freight and other charges)5、装货、卸货和交货(loading,discharging and delivery)6、留置权（lien）7、货物灭失或损坏通知(notice of loss or damage)8、赔偿金额(amount of compensation) 9、危险货物(dangerous goods)10、甲板货、活动物和植物(deck cargo, live animals and plants) 11、集装箱货(container goo

51、ds)12、冷藏货(refrigerated goods)13、换船、转船与转运(substitution of vessel, transshipment and forwarding)14、共同海损与救助(general average and salvage)15、战争、传染病、冰冻、罢工等(war, epidemics, ice, strikes, etc)第三节 海上货物运输的三个国际公约 海牙规则（Hague Rules) （1924年 关于统一提单的若干法律规则的国际公约） 维斯比规则（Visby Rules） (修改统一提单的若干法律规则的国际公约的议定书) 汉堡规则（Hamb

52、urg Rules) （1978年联合国海上货物运输公约）海牙规则海牙规则产生的背景产生的背景 1、19世纪后期，提单应用广泛，其信用功能为世纪后期，提单应用广泛，其信用功能为商品的流转提供了便利。商品的流转提供了便利。 2、承运人处于优势地位，而当时又信奉当事人意、承运人处于优势地位，而当时又信奉当事人意思绝对自由，承运人利用自己的优势地位在格式合同思绝对自由，承运人利用自己的优势地位在格式合同中加入大量免责条款，以致货方的利益得不到保障，中加入大量免责条款，以致货方的利益得不到保障，也影响了提单的流转功能。也影响了提单的流转功能。 3、1893年美国制定了以保护货主约束承运人为目年美国制定

53、了以保护货主约束承运人为目的的的的哈特法哈特法。 4、其他国家响应美国的做法，于、其他国家响应美国的做法，于1924年年8月月25日日在比利时的布鲁塞尔签订了在比利时的布鲁塞尔签订了1924年统一提单的若干年统一提单的若干法律规则的国际公约法律规则的国际公约，第一次统一了国际海上货物，第一次统一了国际海上货物运输提单方面的法律。运输提单方面的法律。Hague rules Visby RulesHamburg Rules承运人的责任最低责任限度：开航前和开航时船舶适航；适当和谨慎地管理货物承运人的责任限制 十八项免责事项去掉责任限制赔偿限额 100英镑（每件或每个记账单位）10000金法郎（66

54、6.7SDR)每公斤30金法郎835SDR2.5个SDR责任期间 钩到钩或舷到舷钩到钩或舷到舷 接货到交货赔偿基础 不完全过失不完全过失完全过失诉讼时效 一年（从货物交付或应该交付时起）除一年时效外，承运人可在三个月内向第三人追偿两年时效，索赔时效为收货后连续15天提单的证据效力承运人接受货物的初步证据，承运人有权提出反证提单为善意第三人持有时，为最终证据清洁提单、货物集装箱条款保函、延迟交货扩大了责任主体实际承运人 海牙规则海牙规则的主要内容的主要内容 1、承运人的责任 （1） 承运人必须在开航前和开航当时开航前和开航当时，谨慎处理，使船舶处于适航状态 包括：妥善地配备船员、供应品，使货舱适

55、货 （2） 妥善和谨慎地管理货物适当和谨慎地装载、搬运、配载、运送、保管、照料和装卸所运货物 以上是承运人必须履行的最低限度的责任，当事人不得在合同中约定解除或减轻承运人上述责任。2、 承运人的货物责任期间 货物责任期间为货物装上船起至卸离船装上船起至卸离船止的期间。 船上吊杆钩到钩原则； 岸上吊杆舷到舷原则。如何确定3、 承运人的免责规定 通常对合同实行的是无过失责任 海牙规则实行的是不完全的过失责任。海牙规则规定在18种情况下承运人享受免责。其中最重要的是航海过失免责。 但是对于这18项免责，承运人可以放弃。4、 承运人的责任限制 承运人对每件或每单位的最高赔偿额为100英镑或与其等值的其他货币，但托运人于装货前已经申报了货物的实际价值并在提单上注明的，不受此限。5、托运人的义务与责任（1）保证其提供的货物情况的正确性（2）不得擅自装运危险品对托运人实行完全过错责任完全过错责任原则 6、索赔与诉讼时效 索赔： 灭失或损坏收货之前或当时 损坏不明显3天 进行联合检查或检验无需提交 诉讼时效： 货物灭失或损毁一年 （自货物交付之日或应交付之日起） 7、“海牙规则”的适用范围 适用于在任何缔约国所签发的