查办商业贿赂犯罪的若干问题研究

1、查办商业贿赂犯罪的若干问题研究 作者： 日期：2014-07-25开展治理商业贿赂专项工作，是党中央部署的今年反腐倡廉重要工作，也是一项长期而 艰巨的反腐攻坚战。高检院积极响应党中央的号召，対检察机关参加治理商业贿赂专项工作 进行了全面部署，并适时出台了关于充分发挥检察职能积极参加治理商业贿赂专项工作的 实施意见。省院专门纟fl织召开了全省检察机关治理商业贿赂专项工作会议，市院也对全市检 察机关治理商业贿赂专项工作进行了专门部署。为进一步增强对治理商业贿赂专项工作必要 性、重要性的认识，明确检察机关在专项工作的地位和作用，更好地落实中央、高检院和省、 市院的部署，增强责任感、使命感和打击谢业贿

2、赂犯罪的能力，为建立公平的市场秩序和和 谐社会捉供有效服务，本文就检察机关反贪部门在查处商业贿赂犯罪案件屮应注意认识把握 的儿个问题作一初步探讨。一、应充分认识当前治理商业贿赂的重要性与紧迫性所谓商业贿赂，是指经营者以排斥竞争对手为h的，为使口己在销售或购买商品或提供 服务等业务活动屮获得利益，而采取的向交易相对人及其职员或其代理人提供或许诺提供某 种利益，从而实现交易的不正当竞争行为。近年来，商业贿赂行为li趋严重，已成蔓延z势, 在一些领域已演变成为一种不良商业文化、潜规则和社会公害。从全国情况看，其特点和危 害主要体现在以下方面：（一）行为的普遍性。近年来，伴随市场经济的迅速发展及管理机

3、制的不完善，加上受 经济成分多样化、利益主体多元化、市场竞争冃趋激烈筹因索影响，商业贿赂作为一种非正 当竞争手段已经逐渐蔓延到经济活动的许多方面，只要有商业活动的地方几乎就有商业贿赂 的存在，如导游拉客冇提成、约品购销冇回扣、物品采购冇手续费，只要冇项冃，冇关人员 就能拿到价值不菲的好处费等，町以说，商业贿赂已成为某些行业普遍存在的不良商业文化 和潜规则。而所谓潜规则，就是指那些没有显现出来但已心照不宣的江湖规矩、台底规矩和 行业习惯，它虽然然没冇成文但却被彼此默认遵守。（二）形式的多样性。近年來，商业贿赂的形式和内容也随着经济社会牛活内容的不断 变化而花样翻新，呈现岀多样性的特点。如在贿赂手

4、段、方式上，既有个人行贿，乂有单位 行贿；既有内部串通，乂有内外勾结；既有按照潜规则的大规模作案，乂按照一对一方式的 秘密交易等。在贿赂的内容上也不断增加花样，除常用的金钱财物贿赂外，口益增多其它形 式的贿赂，如提供出国旅游、房屋装修、介绍职业、解决学历文凭、解决子女上学就业，以 及提供高级娱乐消费、色情服务等新的内容。（三）对象的相对集中性。商业贿赂的对象，除一般市场主体外，主要集屮于经营管理 权力、资金、资源集屮的经济行政管理部门和垄断性经营行业。因为这些部门行业与一般市 场主体相比，具有明显的优势资源，也是影响交易成败的关键环节，因此往往成为以不止当 竞争方式获取利益的行贿人集中追逐和进

5、攻的重点对彖。（四）极大的危害性。主要体现在一是背离了市场公平交易的原则，破坏了正常的市场 经济秩序；二是破坏了社会信用体系，严重损害了社会公平正义；三是增加了交易成木，并 最终转嫁到消费者的身上，严重损害了老15姓的切身利益，如据统计，-种出厂价为30元的 药品，经层层回扌ii等加价后，到患者手上时就要达到90元的价格，增加200%；四是使国家 财政收入蒙受巨人损失，如据国家商务部资料显示，仅全国药殆行业，作为商业师赂的药品 回扣一项，每年就侵吞国家资产约7. 72亿元，约占全国医药行业全年税收收入的16%；五是 为假冒伪劣产品进入市场打开方便z门，损害守法诚实经营者的利益；六是严重损害了市

6、场 形象和投资环境，也严重损害了政府和国家工作人员的形象。商业贿赂行为的泛滥，严重破坏社会主义市场经济秩序，破坏社会资源的有效合理配置, 毒化社会风气，危害人民群众的根木利益，损害党和政府的形象，成为一种冇百害而无一利 的社会公害，人民群众对此深恶痛绝、齐声喊打。检察机关作为国家法律监督机关，积极参 加治理商业贿赂专项工作，是反贪部门服务党和国家工作大局的重要政治任务，也是宪法、 法律对反贪工作的职责耍求。反贪部门应增强政治意识、人局意识和法治意识，从规范社会 主义市场经济秩序、构建和谐社会、深入推进党风廉政建设和反腐败斗争、深入行践检察工 作主题和总体要求的高度，增强工作的责任感、使命感和紧

7、迫感，利用法律武器积极冇效地 投身治理商业贿赂专项工作。二、应准确把握检察机关查办商业贿赂犯罪案件的重点检察机关反贪部门积极参加治理商业贿赂专项工作是责无旁贷的法律临督职责。但是， 由于商业贿赂涉及面广，诱发原因复杂多样，治理工作涉及的部门、环节多，是一项综合性 系统工程，是行政执法机关、纪检监察机关和司法机关的共同任务，因此检察机关反贪部门 在参加治理商业贿赂专项工作这一系统工程中，必须严格依照宪法、法律规定，认清和明确 自身的地位、职责与任务，才能做到严格依法办案，充分发挥自身的职能作用，保证打击得 准、监督服务得到位有效。从商业贿赂违法犯罪行为性质、特征及有关立法管辖规定情况看, 检察机

8、关反贪部门在治理商业贿赂专项工作中处丁重要地位，是一个重要部门和环节，主要 职责和任务应是查办商业领域涉及国家工作人员的贿赂犯罪案件。理由及其界定方法如下：（一）应符合发生于商业领域的特征。商业贿赂犯罪，顾名思义必须发牛于商业领域， 这是一个首要的范围归属要件，否则不能称为商业贿赂犯罪。所谓商业，从经济学角度解释, 也称为贸易，既是指商贸活动木身，也是指从事商品交换的国民经济部门，商品的生产与分 配、消费之间所必要的流通交换环节。因此商业有狭义与广义之分，静态与动态之别，从广 义和动态上理解，在开放的市场经济条件下，各种主体都要以一定方式参与市场，各种物资 都通过市场交易来实现其价值，商业行为

9、无处不在，只要涉及通过市场交易进行经济活动的 都可称为商业行为。除典型的商贸流通领域的商贸部门、企业属于商贸领域外，属于生产、 服务、消费英至管理领域的行政机关、企事业单位等，只要其具有市场交易的行为，就可将 这一行为列入商贸领域。因此高检院将工程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采 购、资源开发和经销等领域以及出版发行、银行信贷、证券期货、商业保险、电信、电力等 行业的贿赂列为打击商业贿赂的重点行业，在重点部位的确定上是符合商业领域的特点的， 这也能与打击国家工作人员发牛在人事权、行政执法权和司法权等领域的贿赂犯罪区别开來。（二）应符合商业贿赂犯罪活动的交易性特征。交易性是所冇贿赂犯罪

10、的本质特征，商 业贿赂犯罪也不例外。商业贿赂行为在客观上是实施了利用财物或具他手段收买交易对象或 相对人的行为，贿赂双方的根木在于权、利交易。在现实中，财物应该是一般性生产、生活 用品及财产性利益，包括物品、货币、有价证券以及其他财产性利益，诸如免除债务 （）、装修住房、免电话费、利用本单位资源为对方提供商务交易机会等。-其他 手段，主耍指不能或难以用货币计算，但能满足交易对方需求或欲望的非货币表现的各种利 益。因此只有确认商业领域交易性的贿赂行为已经发生，而且财物达到刑法规定的构成贿赂 犯罪的数额标准，才能认定构成商业贿赂犯罪。（三）应符合涉及国家工作人员参与商业贿赂犯罪的管轿规定。商业贿赂

11、行为包括危害、 情节较轻的商业贿赂违法行为和危害、情节较重而构成犯罪的商业贿赂犯罪行为。按照现行 有关法规、法律规定，前者主要由工商、审计等行政执法部门调查，示者则由公安、检察机 关管辖。其中，按照刑事诉讼法第i八条冇关管辖的规定，刑法第一百六十三条、第一百六 十四条分別规定的公司、企业人员受贿罪和对公司、企业人员行贿罪，由公安机关管辖；刑 法笫三百八十五条、笫三百八|七条、第三百八|九条、第三百九|一条、第三百九十二条 和第三百九十三条分别规定的涉及国有单位和国家工作人员的受贿罪、单位受贿罪、行贿罪、 对单位行贿罪、介绍贿赂罪和单位行贿罪，山检察机关管辖。因此，检察机关反贪部门在参 加治理商

12、业贿赂专项工作中管辖的商业贿赂犯罪，是指国家工作人员或者国冇单位在商业活 动领域屮利用职权实施的受贿犯罪，以及相关行贿、介绍贿赂犯罪。这是必须严格遵守的案 件管辖范围。-其中，对于国家工作人员利用职权谋取非法利益、索贿受贿以及严重破坏社会 主义市场经济秩序、损害人民群众切身利益的商业贿赂案件，特别是那些涉案金额大、涉案 范围广、涉案人员多、社会影响恶劣的人案要案和窝案窜案，以及危害、情节严重的行贿犯 罪则应列为打击的重点。（四）应慎重区分罪与非罪界限，把好立案侦查关。当前，我国正处于改革发展向纵深 推进的社会转型时期，新ih管理方式的交替还没有彻底完成，各种经济、社会行为层出不穷 并相互交织渗

13、透，商业贿赂行为而广暈人形式多样，引发原因和性质都i-分复杂，这就要求 检察机关反贪部门在摸査线索尤其在审查立案时,一定要深入分析行为性质,准确区分罪与 非罪界限。从实践情况看，一是婆准确区分正常的折扣、回扣为商业贿赂的界限；二是要准 确区分服务报酬、奖金与商业贿赂的界限；三是要准确区分礼尚往來的送礼、红包等与商业 贿赂的界限；四是要准确区分不良风气屮的如打麻将、赌附非故意输钱、高档消费娱乐等与 商业贿赂的界限；五是要准确区分不规范经济行为与商业贿赂的界限；六是要准确区分违反 财经纪律与商业贿赂的界限；七是要准确区分违反冇关政策与商业贿赂的界限。另外，也要 把一些违反道徳规范的不道徳行为与商业

14、贿赂区分开来。在实践中，既要强化打击力度，切 实防止放纵商业贿赂犯罪，也依法保障人权，対于法律界限不清、罪与非罪性质不明的，不 要仓促地按商业贿赂犯罪立案侦查。三、应大力提高检察机关查办商业贿赂犯罪案件的能力与水平当前，商业贿赂犯罪现象多，但往往有价值的举报线索较少；犯罪隐蔽性强，查办阻力 大。按照中央统一部署，要进一步加大打击力度，提高查办案件能力，取得良好的打击成效, 结合高检、省院的要求和前一段时间市、区两级院反贪部门杏办商业贿赂犯罪案件的实践， 我们认为应深入分析商业贿赂犯罪的规律、特点，按照抓系统、系统抓和侦查一体化的基本 方法、思路，在以下方面继续努力，以不断提高查办商业贿赂犯罪案

15、件的能力打水平：（一）在办案模式上要敢于创新，有所突破。长期以來检察机关反贪部门查办案件主要 是靠举报线索，基本上采取的是线索初查一立案审讯侦结侦查模式，因此往往案件任 务的完成情况与线索的数量、质最密切相关，不能做到旱涝保收，打击贪污贿赂犯罪的主动 性、针对性不强。但是商业贿赂犯罪非常隐秘，犯罪分子为了逃避法律制裁，多是一对一发 生不止当交易，交易而相对固定，知情人少，举报线索少。如果按照以往的办案模式，势必 严重影响对商业贿赂犯罪的打击力度，不利于促进公平交易的市场经济秩序建设。作为检察 机关承担杳办商业贿赂犯罪任务的职能部门，应该适应形势需要，在办案模式上进行探索创 新。一是转变等案上门

16、的观念，增强主动出击的意识。办案人员在日常生活和社会交往中， 应该随时保持职业敏感，把触角伸到社会牛活的方方血血，善于发现商业贿赂犯罪的种种蛛 丝马迹，随时可以进入侦查。二是敢于主动出击。对一些社会反映强烈的重点部门、重点领 域，要学会从屮获取情况或打进去掌握情况，如在掌握一定信息的悄况下，可以采取侦查人 员化妆成业内人士谈生意、通过刖友侧ifii打听等方式主动了解行业内的行规、黑幕，从而彻 底摸清业内不正当交易的棊本套路，找准侦查的方向为重点。三是在查办案件过程中有敏锐 的观察意识和发现其他案件的能力。要通过查办个案积累出查办类案的经验，在案件中寻找 战机，不能就案办案，要有深挖意识、扩线意

17、识，通过办一案，掌握一批线索。四是科技强 侦。要改变过去靠一支笔、一张嘴、两条腿的传统办案方式，加大科技强侦力度，探索使用 新设备、新科技，如电子笔录、录音录像、信息库查询等等，通过这些新设备、新科技的使 用，提高查办案件的能力和效率，更加准确有力的打击犯罪。（二）对案件和线索进行经营。对商业贿赂案件和线索，应当当成一项重耍的生意进行 经营，认真统筹安排，具体包括以下几个内容。一是在线索评估时就有长远规划。一个举报 线索冇多少价值，成案可能性冇多大，能否办成大案、特大案，能否挖成窝案串案等问题， 在进行线索评估吋就要充分考虑并作出适当安排，如安排得力办案人员初查，领导随吋过问 进度等等。二是查

18、办案件和处理线索要有计划性和丽瞻性，注意保持办案任务的均衡，不能 一段时间案件多，忙不过来，一段时间又无案町办，人员表现懒散。三是注重分析案件发案 的原因，总结办案的经验教训，及时进行总结提高，再遇到同类案件时就能够少走弯路，并 且能够增强对类案打击的主动性和针对性。四是注重窝案串案的杳办经营。针对商业贿赂犯 罪行业化、规模化的新趋势，在选准重点部位的前提下，注意做好大量、细致、秘密的前期 调查工作，在获取较多冇力证据有一定把握后，按照抓系统、系统抓的方法，迅速出手立案 查处一批犯罪分子。具社会效果比零打碎敲办案要好得多，引起的慝动和对犯罪分子的震慑 也要强烈得多，往往能在一个行业甚至整个社会

19、产牛巨大反响，使人民群众拍手称快，使腐 败分了不敢以身试法。（三）注意发挥侦查一体化机制作用。商业贿赂犯罪的行、受贿方一般关系相対稳定， 在行业圈内逐步发展扩人，通过腐蚀拉拢使幕后交易关键点都有人介入，形成一条龙作业， 而11往往向上寻求保护金，导致打击难度加大。针对这些特点，检察机关只有加快侦查一体 化建设，才能冇效地遏制商业贿赂犯罪的蔓延发展，发挥检察机关打击商业贿赂犯罪的最人 效应。侦杏一体化的优势体现在：一是可以实现侦杏资源效益最大化。可以使市区两级院实 现办案信息、办案力量、办案设备的共享，优化侦查资源的配置，避免重复建设和资源浪费。 二是可以改变过去各口为营、分散作战的方式，提升检

20、察机关的整体侦查能力。在侦查三类 案件的过程中如果区院自己的侦杏力量不够，通过侦杳指挥屮心的统一调配，可以从其他区 院或市院抽调办案骨干进行支援。三是可以提升检察机关反贪部门整体的攻坚能力。过去由 于办案体制所限，不能实现侦查资源的最佳配置，导致一些案件因为取证不够扎实到位、审 讯陷入僵局等原因而不能成案，搞侦查一体化，就是要打破侦查力量按地域配置的不利局面, 实现审讯人才、调查人才等侦查力量的统一调配使用，把好钢用在攻坚的刀刃上，提高检察 机关反贪部门的整体战斗力。四是可以提高检察机关反贪部门的整体抗干扰能力。区院在办 案屮遇到较人阻力时，可以通过侦杳指挥屮心的调配运作，进行提办、指定异地管

21、辖，从而 减轻区院的压力。实行侦查一体化就是通过案件的交办、提办、督办等形式，排除干扰，最 大限度地提鬲检察机关的抗干扰能力，坚决有力的打击犯罪分子。（四）加强审讯突破。由于商业贿赂犯罪多是一对i作案，其他证据比较难以查找，因 此犯罪嫌疑人的口供对定案十分重要，获取口供主婆靠审讯，审讯是否获得成功往往关系到 能否成案。审讯是检察机关侦查人员与犯罪嫌疑人血対血的交锋，是检察官与犯罪嫌疑人的 斗智过程，随看贿赂犯罪高智商的发展，审讯工作对检察官的综合索质、知识面、审讯技巧 要求也越来越高。检察官应顺应时代的需要，在提高自身素质上下功夫，对各种审讯技巧都 能够灵活运用，具体而言，除了常见的审讯技巧以

22、外，还应该注意：一是准确把握使用证据 的吋机和分寸。不能一碰到犯罪嫌疑人顽抗，就迫不及待地把证据抛出来，这样反而使审讯 工作容易陷入僵局。一定要注意巧用双关语和模棱两可的话对犯罪嫌疑人进行敲打，计犯罪 嫌疑人觉得检察机关己经掌握了他所有的犯罪事实，促使犯罪嫌疑人进行剧烈的思想斗争， 使其认识到只有老实交待所有问题才是唯一出路。二是要注意穷追猛打。不能在犯罪嫌疑人 刚刚把检察机关已经学握的问题交待清楚就鸣金收兵，要反复盘问，把犯罪嫌疑人的所冇问 题全部搞清楚。三是多开展旁敲侧击的审讯。对已经交待白己犯罪事实的犯罪嫌疑人，要以 立功可以减轻处罚的刑事政策进行教育感化，充分利用他们的信息渠道和资源，

23、尽可能的掌 握社会上其他的犯罪情况。此外，在查办案件过程中，述应该注意用好如侦查谋略、秘密缉 捕等侦杏手段，避免侦杏工作打草惊蛇。四、应重视打防结合，建立治理商业贿赂犯罪的长效机制治理商业贿赂，根本冃的是为了规范市场秩序、促进社会主义市场经济的健康发展。耍 达到这一目标，必须坚持打防结合、标木兼治的方针，在坚持打击的同时，注意分析诱发犯 罪的原因和漏洞，开展个案、专项、系统等多形式的预防，建立长效机制，防上犯罪的再度 发生，避免前腐后继现彖。具体注意做到：（一）形成打防结合的整体预防工作思路。坚持以打促防、以防固打、打防并进，做到 办好一个案，带出-批案、治理一条线、预防一大片。首先，检察机关内部承担职务犯罪预 防工作任务的工作人员，应该认真思、考如何把预防工作与查办案件工作紧密结合起来，及时 在反贪部门杳办案件后跟进，利用各种丁作措施，充分发挥检察机关的整体职能作用，取得 办案的综合社会效果。其次，対发牛了商业贿赂案件的单位，预防部门要全血熟悉案件情况, 了解发案单位的各种规章制度、人员思想状况、工作规律和特点、权力运行机制等，羡至要 对整个行业的情况有较清楚的学握