2016年度单证管理考核评比项目

1、2016 年度单证管理考核评比项目2016 年度单证管理工作考核评比项目 为进一步提高年度单证管理考核工作效率，结合近年考 评工作情况，现对将于 2016 年单证管理考核评比项目进行 说明，各地市分公司应按此项目对日常工作进行整理归档。一、违规事项（一）省公司审核部分1. 根据审核 2016 年度总公司监察部 /审计部、各监察稽 核中心、外部监察审计部门提供的检查、审计报告中反映的 单证管 理 问题。2. 审核 2016 年是否存在私自印制 重要承保单证、 单证不 通过 系统管理、使用无效或 过 期单证出单、单证出现 重 大遗 失、擅自销毁单证 以及其它因单证管理不善 形 成单证管理风 险或造

2、成 严 重后果的情况。3. 省 公司其它相关检查或调 研发现的单证管理问题。（二）各地市分公司上 报 部分针对总公司监察 部/审计部、 各监察稽核 中心、外部监察 审计部门 检 查、审计报告中所反映 单证管理问题的整改情况 报告。二、数据考评（ 省 公司审核）（一）超 期数据监控因未按公司 单证要求操作或疏于管控 ，产生存在管理风 险的数 据。以年度单证监控情况 为数据基础，对分公司整 体 单证数据质量情况进行 考核。包括超期库存、超 期 未核销、 超期可使用、 超期未回收、 遗失、 作废 等考核项目 （均剔除发 票类单证）。（二）数据 与实物不一致通过远程 数 据抽查发现单证系统数 据 与实

3、物不一致的 情况。（三）数据未回写因外接 平台、系统未与单证系统 对接， 或通过补录、数据 清分而导致单证数据未准 确 回写单证系统 的情况。 （ 例如电商清分等）（四）数据修正因人为操 作问题导致单证状态等信 息 错误，通过数据修 正平 台或单证处理系统状态维 护 等方式进行处理的情况 。三、单证检查（各地 市 分公司开展）主要评 估 各地市分公司年度现场 检查情况：是否开展了 现场 检查；是否根据检查情 况 撰写报告，报告是否包 含 以下 内容：单证管理基 本 情况（制度建设情况、 机 构设置及人员 配备情况 、单证系统信息维护情况 、 单证管理流程执行情 况） 、现场检查存在的问题 及

4、整改要求等内容；是否 及 时通 过 oa 在辖内通报 检 查结果，对达不到单证 管理要求的限期督 促整改 ， 并确实得到落实。需归档备查的检查材料有：（一）各地市分公司 2016 年单证检查工作总 结 /报告；（二）各省 级 分公司辖内全部地市分 公司名录，同时标 注已进 行 检查的分公司；（三 ）省级分公司现场检查时 的书面记录、签证单（纸 质签字影印版）、被检查 单 位整改反馈等相关材料 。四、单证培训（各地 市 分公司开展）主要评 估各地市分公司开展年度 单证培训的情况：是否 根据 总公司单证培训组织辖 内 单证管理转培训（含视 频 会培 训方式），及时传 达 上级公司有关政策和要 求 ；是否针对单 证管理现 状有计划有组织地对所辖 公 司的单证管理人员进 行业 务指导和培训；是否针 对 新到岗员工设计了培训 计 划， 准备了培训材料、 考 试试卷等。需归档备 查的培训材料有：（一 ）各地市分公司现场 /视频培训的通知及文号、 培训 日程、签到簿；（二 ）教案等培训材料；（三）考试试卷及成绩单等。五、系统单证工作贡献度分公司对全系统单 证工作做出贡献的情况， 包括：（一）协助总公司或省级分公司进行单证 项目开发或研 究；（二）单证系统测试、试运行；（三）参与总公司项 目试点（如单证防伪打印、电子保 单等）；（四