管理层内审检查表

1、质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款Q/E/S： 4.1理解组织及其环境Q/E4.2 理解相关方的需求和期望受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件门审核内容1、 组织是否确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素？2、 组织是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？3、 这些因素是否考虑的正面和负面要素或条件？4、 是否考虑来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素，有助于理解外部环境？5、 是否考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素，有助于理解内部环

2、境？1、 组织是否确定与质量、环境、职业健康安全管理管理体系有关的相关方？2、 组织是否确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方的要求？3、 组织是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；9.3；10.3 E：4.1；4.2； 4.3；4.4； 5.1；5.2；7.1；9.3；10.3S：4.1；4.2； 4.6审核结果 / 描述1、 已确定。2、 进行了监视和评审。3、 考虑了正面和负面因素。4、 考虑了来自国际、 国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。

3、5、 考虑了公司的价值观、 文化、知识和绩效等有关的因素。1、 已确定与质量、 环境、职业健康安全管理体系有关的相关方。2、 已确定与质量、 环境、职业健康安全管理体系有关的相关方的要求。3、 已对这 些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。审核日期2016/2/3判定备注通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关符合记录。通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关符合内容，若有记录，查看相关记录。编号： QR-55/A0质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款Q/E4.3确定质量、环境、职业健康安全管理体系的范围S:4.1总要求Q/E4.4 质量、

4、环境、职业健康安全管理体系及其过程受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件门审核内容组织确定质量、环境、职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围，在确定范围时，组织是否考虑了：1、 内部和外部因素？见4.12、 有关相关方的要求？见4.23、 组织的产品和服务？本标准的全部要求是否适用于组织确定的质量、环境、职业健康安全管理体系范围，组织是否应遵循本标准的全部要求？组织的质量、环境、职业健康安全管理体系范围是否形成文件的信息，可获得并保持？该范围是否描述所覆盖的产品和服务类型？组织是否按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，包括质量、环境、职业健康

5、安全管理体系所需的过程及其相互作用？组织是否确定质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用？组织是否：a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出？b) 确定这些过程的顺序和相互作用？c) 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；9.3；10.3 E：4.1；4.2； 4.3；4.4； 5.1；5.2；7.1；9.3；10.3S：4.1；4.2； 4.6审核结果 / 描述在确定质量、环境、职业健康安全管理体系范围时，公司考虑了1、 内部和外部因素2、 有关相关方的要求3、 公司的

6、产品和服务本标准的全部要求适用于公司确定的质量、环境、职业健康安全管理体系范围， 公司应遵循本标准的全部要求。范围形成文件的信息， 包含在质量、 环境、职业健康安全手册中。范围描述了所覆盖的产品和服务类型。公司已按ISO9001:2015 标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，包括质量、 环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其相互作用。公司已：a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出。b) 确定这些过程的顺序和相互作用。c) 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标） 以确保这些过程的有效运行审核日期2016/2/3判定备注通过与管理层的交流

7、和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关符合记录。通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。符合编号： QR-55/A0质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；审核日期2016/2/36.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3门E：4.1；4.2； 4.3；4.4； 5.1；5.2； 5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1； 4.6审核内容审核结果 / 描述判定备注指标

8、）以确保这些过程的有效运行和控制？和控制。d) 确定这些过程所需的资源并确保其可用性？d)确定这些过程所需的资源并确保其可用性。e) 规定这些过程的职责和权限？e)规定这些过程的职责和权限。f) 应对按照 6.1的要求确定的风险和机会？f)按照 6.1的要求确定的风险和机会。g) 评价这些过程并实施所需的变更，以确保这些过程实现预期的g)评价这些过程并实施所需的变更，以确保这些结果？过程实现预期的结果。h) 改进过程和质量、环境、职业健康安全管理体系？公司保持了必要程度的文件化信息，组织是否保持必要程度的文件化信息，1、保持文件化信息，为过程运行提供支持。1、保持文件化信息，为过程运行提供支持

9、。2、保留文件化信息， 以证实过程是按策划执行的。2、保留文件化信息，以证实过程是按策划执行的。Q/E:最高管理者是否证实其对质量、环境、职业健康安全管理体系的总经理证实了其对质量、环境、职业健康安全管理通过与管理层的交流和沟5.1 领导领导作用和承诺 , 通过：体系的领导作用和承诺, 通过：通，管理层是否能说出相关作用和承a）对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性承担责任；a）对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效符合内容，若有记录，查看相关诺b）确保制定质量、环境、职业健康安全管理体系的质量、环境、性承担责任；记录。S:职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标, 并与组织环b）

10、确保制定质量、环境、职业健康安全管理体系4.4.1境和战略方向相一致；的质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、Q:5.1.1 总c）确保质量、环境、职业健康安全管理体系要求融入组织的业务职业健康安全目标 , 并与组织环境和战略方向相一则过程；致；d）促进使用过程方法和基于风险的思维；c）确保质量、环境、职业健康安全管理体系要求e）确保质量、 环境、职业健康安全管理体系所需的资源是可用的；融入组织的业务过程；f ）沟通有效的质量、 环境、职业健康安全管理和符合质量、环境、d）促进使用过程方法和基于风险的思维；编号： QR-55/A0条款以顾客为关注焦点质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核

11、检查表受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；审核日期2016/2/3门6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2； 4.3；4.4； 5.1；5.2； 5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1； 4.6审核内容审核结果 / 描述判定备注职业健康安全管理体系要求的重要性；e）确保质量、环境、职业健康安全管理体系所需g）确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现其预期结果；的资源是可用的；h）促进、指导和支持人员为质量、环境、职业健康安全管理体系f ）

12、沟通有效的质量、环境、职业健康安全管理和的有效性做出贡献；符合质量、 环境、职业健康安全管理体系要求的重i ）推动改进；要性；j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。g）确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现其预期结果；h）促进、指导和支持人员为质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性做出贡献；i ）推动改进；j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。最高管理者是否通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的总经理通过确保以下方面， 证实其以顾客为关注焦通过与管理层的交流和沟领导作用和承诺：点的领导作用和承诺：通，管理层是否能说出相关a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用

13、的法律法规要求；a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的符合内容，若有记录，查看相关b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能法律法规要求；记录。力的风险和机遇；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及c）始终致力于增强顾客满意。增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。编号： QR-55/A0质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；审核日期2016/2/36.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3门E：4.1；4.2；

14、 4.3；4.4； 5.1；5.2； 5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1； 4.6审核内容审核结果 / 描述判定备注Q/E:5.2最高管理者应制定、实施和保持质量、环境、职业健康安全方针,总经理已制定、 实施和保持质量、 环境、职业健康通过与管理层的交流和沟方针质量、环境、职业健康安全方针应：安全方针 , 质量、环境、职业健康安全方针：通，管理层是否能说出相关S:4.2a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；符合内容，查看质量、环境、职Q:5.2.1b）为建立质量、环境、职业健康安全目标提供框架；b）

15、为建立质量、环境、职业健康安全目标提供框业健康安全方针。制定质量、c）包括满足适用要求的承诺；架；环境、职业d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺。c）包括满足适用要求的承诺；健康安全d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理方针体系的承诺。Q：5.2.2质量、环境、职业健康安全方针是否：公司的质量、环境、职业健康安全方针：通过与管理层的交流和沟沟通质量、a）作为形成文件的信息，可获得并保持；a）作为形成文件的信息，可获得并保持；符合通，管理层是否能说出相关环境、职业b）在组织内得到沟通、理解和应用；b）在组织内得到沟通、理解和应用；内容，若有记录，查看相关健康安全c）适宜时

16、，可为有关相关方所获取。c）适宜时，可为有关相关方所获取。记录。方针Q/E:5.3最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通总经理已分派职责和权限，以：通过与管理层的交流和沟组织的岗和理解。a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合通，管理层是否能说出相关位、职责和最高管理者是否分派职责和权限，以：本标准的要求；内容，若有记录，查看相关权限a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求；b）确保各过程获得其预期输出；符合记录。S:4.4.1 资b）确保各过程获得其预期输出；c）报告质量、环境、职业健康安全管理体系的绩源、角色、c）报告质量、环境、职业健康安全管理体系的

17、绩效及其改进机会效及其改进机会 （见 10.1 ），特别是向最高管理者职责、责任（见 10.1 ），特别是向最高管理者报告；报告；和权限d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；编号： QR-55/A0条款6 策划Q/E:6.1应对风险和机遇的措施Q/E:6.2质量、环质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；审核日期2016/2/3门6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2； 4.3；4.4； 5.1；5.

18、2； 5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1； 4.6审核内容审核结果 / 描述判定备注e）确保在策划和实施质量、环境、职业健康安全管理体系变更时e）确保在策划和实施质量、环境、职业健康安全保持其完整性。管理体系变更时保持其完整性。在策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，组织是否考虑到在策划质量、 环境、职业健康安全管理体系时，公通过与管理层的交流和沟4.1 所描述的因素和 4.2 所提及的要求，并确定需要应对的风险和司充分考虑到 4.1 所描述的因素和4.2 所提及的要通，管理层是否能说出相关机遇，以：求，并确定需要应对的风险和机遇，以：内容，

19、若有记录，查看相关a）确保质量、 环境、职业健康安全管理体系能够实现其预期结果；a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系能够符合记录。b）增强有利影响；实现其预期结果；c）避免或减少不利影响；b）增强有利影响；d）实现改进。c）避免或减少不利影响；6.1.2 组织应策划：d）实现改进。a）应对这些风险和机遇的措施；6.1.2 组织应策划：b）如何：a）应对这些风险和机遇的措施；1）在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些b）如何：措施（见 4.4 ）；1）在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中2）评价这些措施的有效性。整合并实施这些措施（见 4.4 ）；应对风险和机遇的措施是否

20、与其对于产品和服务符合性的潜在影2）评价这些措施的有效性。响相适应？应对风险和机遇的措施与本公司产品和服务符合性的潜在影响相适应。组织是否在相关职能、层次和质量、环境、职业健康安全管理体公司在相关职能、 层次和质量、 环境、职业健康安通过与管理层的交流和沟系所需的过程建立质量、环境、职业健康安全目标，质量、环境、全管理体系所需的过程建立质量、环境、职业健康通，管理层是否能说出相关编号： QR-55/A0条款境、职业健康安全目标及其实现的策划S：目标与方案质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；

21、5.3；审核日期2016/2/3门6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2； 4.3；4.4； 5.1；5.2； 5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1； 4.6审核内容审核结果 / 描述判定备注职业健康安全目标是否：安全目标，质量、环境、职业健康安全目标：内容，查看公司质量、 环境、a）与质量、环境、职业健康安全方针保持一致；a）与质量、环境、职业健康安全方针保持一致；符合职业健康安全目标和各部b）可测量；b）可测量；门质量、环境、职业健康安c）考虑适用的要求；c）考虑适用的要求；全目标是否形成文件的信d

22、）与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；d）与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；息。e）予以监视；e）予以监视；f ）予以沟通；f ）予以沟通；g）适时更新。g）适时更新。组织是否保持有关质量、环境、职业健康安全目标的形成文件的公司保持了有关质量、 环境、职业健康安全目标的信息？形成文件的信息。策划如何实现质量、环境、职业健康安全目标时，组织是否确定：策划如何实现质量、环境、职业健康安全目标时，通过与管理层的交流和沟a）做什么；公司确定：通，管理层是否能说出相关b）需要什么资源；a）做什么；符合内容，查看公司质量、 环境、c）由谁负责；b）需要什么资源；职业健康安全目标和各部d）何时完成；c

23、）由谁负责；门质量、环境、职业健康安e）如何评价结果。d）何时完成；全目标是否形成文件的信e）如何评价结果。息，是否有具体的做什么，需要什么资源，谁负责，完成时间表， 以及如何评价结果。编号： QR-55/A0质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；审核日期2016/2/36.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3门E：4.1；4.2； 4.3；4.4； 5.1；5.2； 5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；

24、4.6审核内容审核结果 / 描述判定备注Q/E:6.3当组织确定需要对质量、环境、职业健康安全管理体系进行变更当公司确定需要对质量、 环境、职业健康安全管理通过与管理层的交流和沟变更的策时，变更应按所策划的方式实施（见4.4）。体系进行变更时，变更按所策划的方式实施（见通，管理层是否能说出相关划组织是否考虑：4.4 ）。符合内容，若有记录，查看相关a）变更目的及其潜在后果；组织考虑了：记录。b）质量、环境、职业健康安全管理体系的完整性；a）变更目的及其潜在后果；c）资源的 可获得性 ；b）质量、环境、职业健康安全管理体系的完整性；d）职责和权限的分配或再分配。c）资源的 可获得性 ；d）职责和

25、权限的分配或再分配。Q/E:7组织是否确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量、环境、公司确定并提供为建立、 实施、保持和持续改进质通过与管理层的交流和沟支持职业健康安全管理体系所需的资源。量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源。通，管理层是否能说出相关Q/E:7.1组织是否考虑：组织考虑了：符合内容，若有记录，查看相关资源a)现有内部资源的能力和局限性；a)现有内部资源的能力和局限性；记录。S:4.4.1 资b)需要从外部供方获得的资源。b)需要从外部供方获得的资源。源、角色、职责和权限Q:7.1.1总则Q:7.1.2组织是否确定并配备所需的人员，以有效实施质量、环境、职业公司确定并配备

26、所需的人员， 以有效实施质量、 环通过与管理层的交流和沟人员健康安全管理体系并运行和控制其过程？境、职业健康安全管理体系并运行和控制其过程。符合通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关编号： QR-55/A0质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；审核日期2016/2/36.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3门E：4.1；4.2； 4.3；4.4； 5.1；5.2； 5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.

27、1； 4.6审核内容审核结果 / 描述判定备注记录。Q/E:9 绩组织是否确定：公司已确定：通过与管理层的交流和沟效评价a）需要监视和测量什么；a）需要监视和测量什么；通，管理层是否能说出相关Q/E9.1b）需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有b）需要用什么方法进行监视、 测量、分析和评价，符合内容，查看过程绩效达成统监视、测效；以确保结果有效；计之记录。量、分析和c）何时实施监视和测量；c）何时实施监视和测量；评价d）何时对监视和测量的结果进行分析和评价。d）何时对监视和测量的结果进行分析和评价。组织是否评价质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效和有效组织已评价质量、 环境

28、、职业健康安全管理体系的性？绩效和有效性。组织是否保留适当的形成文件的信息，以作为结果的证据？组织保留了适当的形成文件的信息， 以作为结果的证据。Q/E:最高管理者是否按照策划的时间间隔对组织的质量、环境、职业总经理按照策划的时间间隔对组织的质量、环境、通过与管理层的交流和沟9.3 管理健康安全管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和职业健康安全管理体系进行评审， 以确保其持续的符合通，管理层是否能说出相关评审有效性，并与组织的战略方向一致？适宜性、 充分性和有效性， 并与组织的战略方向一内容，查看是否按策划的时S:4.6致。间间隔实施了管理评审，是管理评审否有管理评审计划， 管理评Q

29、/E:9.3.1审报告，是否通知了各部总则门，查看通知的证据。Q/E:9.3.2策划和实施管理评审时是否考虑下列内容：策划和实施管理评审时考虑下列内容：通过与管理层的交流和沟管理评审a）以往管理评审所采取措施的情况；a）以往管理评审所采取措施的情况；通，管理层是否能说出相关编号： QR-55/A0条款输入S:4.6管理评审输出S:4.6质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表受审核部管理层 / 总经理审核条款 / 文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；审核日期2016/2/3门6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；

30、4.3；4.4； 5.1；5.2； 5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1； 4.6审核内容审核结果 / 描述判定备注b）与质量、环境、职业健康安全管理体系相关的内外部因素的变b）与质量、环境、职业健康安全管理体系相关的内容，查看管理评审输入是化；内外部因素的变化；否与标准条款要求一致，有c）下列有关质量、环境、职业健康安全管理体系绩效和有效性的c）下列有关质量、环境、职业健康安全管理体系符合无缺漏。信息，包括其趋势：绩效和有效性的信息，包括其趋势：1）顾客满意和相关方的反馈；1）顾客满意和相关方的反馈；2）质量、环境、职业健康安全目标的实现程度；2）质量、环境、职业健康安全目标的实现程度；3）过程绩效以及产品和服务的符合性；3）过程绩效以及产品和服务的符合性；4）不合格以及纠正措施；4）不合格以及纠正措施；5）监视和测量结果；5）监视和测量结果；6）审核结果；6）审核结果；7）外部供方的绩效。7）外部供方的绩效。d）资源的充分性；d）资源的充分性；e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1 ）；e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见 6.1 ）；f ）改进的机会。f ）改进的机会。管理评审的输出是否包括