集装箱运输的主要单证

1、主要内容 第一节第一节 集装箱运输主要的进出口单证简介集装箱运输主要的进出口单证简介 第二节第二节 主要集装箱运输单证的流转主要集装箱运输单证的流转第一节第一节 集装箱运输主要进出口单证简介集装箱运输主要进出口单证简介集装箱运输单证是集装箱运输过程中船方、港方、集装箱运输单证是集装箱运输过程中船方、港方、货运方、监管部门等有关货运方、监管部门等有关责任、权利、义务转移责任、权利、义务转移的凭证和证明，它与集装箱的凭证和证明，它与集装箱货物的交接、责任划货物的交接、责任划分、保险、索赔等分、保险、索赔等问题有着十分密切的关系。问题有着十分密切的关系。国际专项货运单证系统由国际专项货运单证系统由出

2、口运输单证出口运输单证、进口运进口运输单证输单证以及以及向口岸监管部门申报所用向口岸监管部门申报所用的三大类单的三大类单证组成。证组成。1.1 1.1 出口主要运输单证出口主要运输单证(1)(1)场站收据（场站收据（Dock Receipt D/RDock Receipt D/R） 由由发货人或其代理人发货人或其代理人的，是的，是承运人承运人的，证明的，证明已经收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。已经收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。 (2)(2)装箱单（装箱单（Container Load Plan CLPContainer Load Plan CLP） 详细记载每一个集装箱及里面

3、所装货物的名称、数量详细记载每一个集装箱及里面所装货物的名称、数量及箱内货物积载情况的单据，是及箱内货物积载情况的单据，是根据已装箱的货物制作根据已装箱的货物制作的。的。因缮制的出口公司不同，它的内容也大不相同，但主要有：因缮制的出口公司不同，它的内容也大不相同，但主要有：包装单名称、编号、日期、唛头、货名、规格、包装单位、包装单名称、编号、日期、唛头、货名、规格、包装单位、件数、每件的货量、毛件数、每件的货量、毛/ /净重以及包装材料、包装方式、净重以及包装材料、包装方式、包装规格及签章等。包装规格及签章等。 (3)(3)设备交接单（设备交接单（Equipment Interchange R

4、eceipt EIR or Equipment Interchange Receipt EIR or E/RE/R） 集装箱进出港区、场站时，集装箱进出港区、场站时，用箱人、运箱人与管箱人用箱人、运箱人与管箱人或其代理人或其代理人之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼有管箱人发放集装箱的凭证的功能。有管箱人发放集装箱的凭证的功能。(4)(4)集装箱（联运）提单（集装箱（联运）提单（CTN/Multimodal Transport - CTN/Multimodal Transport - B/LB/L） 承运人或其代理人签发给托运人，证明货物已经装承运人

5、或其代理人签发给托运人，证明货物已经装船并保证在目的港船并保证在目的港凭以交付货物且可以转让凭以交付货物且可以转让的证券。的证券。 (5)(5)集装箱订舱单（集装箱订舱单（Booking NoteBooking Note）或托运单）或托运单(S/A)(S/A) 是承运人或其代理人在接受发货人或货物托运人的是承运人或其代理人在接受发货人或货物托运人的订舱时，订舱时，根据发货人的口头或书面申请货物托运的情根据发货人的口头或书面申请货物托运的情况况据以安排集装箱货物运输而制订的单证。据以安排集装箱货物运输而制订的单证。(6)(6)装货单装货单(Shipping Order (Shipping Ord

6、er ，S/O)S/O) 它是货物办理托运和通知船上接受它是货物办理托运和通知船上接受承运货物装船承运货物装船的的凭证。凭证。 (7)(7)订舱清单订舱清单(Booking List)(Booking List) 指船公司或其代理人根据众多的订舱单并依照订舱单上指船公司或其代理人根据众多的订舱单并依照订舱单上所记载的内容分别根据所记载的内容分别根据不同的货物交接地、装卸地不同的货物交接地、装卸地汇制的汇制的一览表。一览表。(8)(8)集装箱装载清单（货物舱单集装箱装载清单（货物舱单 Manifest M/FManifest M/F） 是一份按是一份按卸货港顺序卸货港顺序逐票列明全船实际载运集装

7、箱货物逐票列明全船实际载运集装箱货物的汇总清单（海关对进出口货物监管和卸船计划制定的凭的汇总清单（海关对进出口货物监管和卸船计划制定的凭证）。证）。 (9)(9)运费舱单运费舱单(Freight Manifest F/M)(Freight Manifest F/M) 是全船集装箱货载运费情况的是全船集装箱货载运费情况的汇总汇总清单。清单。(10)(10)特殊货清单（特殊货清单（SCLSCL） 例如，危险箱、冷藏箱、超尺度箱等。例如，危险箱、冷藏箱、超尺度箱等。1.2 1.2 进口主要运输单证进口主要运输单证（1 1）到货通知书（）到货通知书（Arrival NoticeArrival Noti

8、ce） 是向提单副本所记载的收货人或通知人寄送是向提单副本所记载的收货人或通知人寄送的记载货物情况和船舶预计抵港日期的单据。的记载货物情况和船舶预计抵港日期的单据。 （2 2）提货单（）提货单（Delivery Order D/ODelivery Order D/O） 收货人收货人凭凭向承运人或其代理人换取向承运人或其代理人换取的的可向港区、场站可向港区、场站提取集装箱或货物的凭证提取集装箱或货物的凭证，也，也是承运人或其代理人对港区、场站是承运人或其代理人对港区、场站放箱交货的通放箱交货的通知知。 （3 3）交货记录）交货记录(Delivery Record D/R)(Delivery Re

9、cord D/R) 是承运人把箱是承运人把箱/ /货交付收货人时，双方货交付收货人时，双方共同签共同签署的证明货物已经交付署的证明货物已经交付，承运人对货物责任已告承运人对货物责任已告终止终止的单证。的单证。1.3 1.3 向监管部门申报用主要单证向监管部门申报用主要单证（1 1）报检单证）报检单证 商品检验证书、产地证明书、免税证明书商品检验证书、产地证明书、免税证明书动植物报验单、药物报验单。动植物报验单、药物报验单。（2 2）报关单证）报关单证 报关委托书、报关单、货物通关单、出口许报关委托书、报关单、货物通关单、出口许可证、合同副本、商业发票、信用证副本、出口可证、合同副本、商业发票、

10、信用证副本、出口收汇核销单等。收汇核销单等。（3 3）其它单证）其它单证 危险品准装单、危险货物装箱证明书等。危险品准装单、危险货物装箱证明书等。第二节第二节 主要集装箱运输单证的流转主要集装箱运输单证的流转国际集装箱货运主要单证如下：国际集装箱货运主要单证如下： 托运单（托运单（B/NB/N） 订舱单（订舱单（BookingBooking） 设备交接单（设备交接单（E/RE/R） 装箱单（装箱单（CLPCLP） 场站收据（场站收据（D/RD/R） 集装箱提单（集装箱提单（CTN B/LCTN B/L） 载货清单（舱单，载货清单（舱单，M/FM/F） 进出口货物海关申报单进出口货物海关申报单

11、特殊货物清单特殊货物清单 交货记录（交货记录（D/RD/R） 1、托运单（托运单（B/NB/N）l 托运单（托运单（Booking Note, B/NBooking Note, B/N）俗称下货纸，是托运人根）俗称下货纸，是托运人根据贸易合同和信用证条款内容填制的，向承运人或其代理据贸易合同和信用证条款内容填制的，向承运人或其代理办理货物托运的单证。承运人根据托运单内容，并结合船办理货物托运的单证。承运人根据托运单内容，并结合船舶的航线、挂靠港、船期和舱位等条件考虑，认为合适后，舶的航线、挂靠港、船期和舱位等条件考虑，认为合适后，即接受托运。即接受托运。l 托运单是运货人和托运人之间对托运货物

12、的合约，其记载托运单是运货人和托运人之间对托运货物的合约，其记载有关托运人与送货人相互间的权利义务。运送人签收后，有关托运人与送货人相互间的权利义务。运送人签收后，一份给托运人当收据，货物的责任从托运转至运送人，直一份给托运人当收据，货物的责任从托运转至运送人，直到收货人收到货物为止。如发生托运人向运送业要求索赔到收货人收到货物为止。如发生托运人向运送业要求索赔时，托运单位必备的文件。运送业输入托运单上数据的正时，托运单位必备的文件。运送业输入托运单上数据的正确与否，影响后续作业甚大。确与否，影响后续作业甚大。 它是内贸集装箱运输的主要单证。它是内贸集装箱运输的主要单证。 它是发货人它是发货人

13、/ /装货港装货港/ /承运人承运人/ /卸货港卸货港/ /收货人之间货物交接收货人之间货物交接的凭证。的凭证。单证的格式单证的格式五联：五联： 发货人、承运人、收货人、装货港、卸货港各留一联。发货人、承运人、收货人、装货港、卸货港各留一联。单证内容：单证内容： 托运单号、托运单编号、船名托运单号、托运单编号、船名/ /航次、托运人航次、托运人/ /收货人、装收货人、装货港货港/ /卸货港、箱型卸货港、箱型/ /箱号箱号/ /封号、货名封号、货名/ /重量、应收运费、重量、应收运费、收费方式等。收费方式等。实行法规：实行法规： 港口、发货人、承运人、收货人的权利、义务关系、责任港口、发货人、承

14、运人、收货人的权利、义务关系、责任限制，都依据限制，都依据水路集装箱货物运输规则水路集装箱货物运输规则、水路集装水路集装箱运输规则箱运输规则、国内集装箱业务手册国内集装箱业务手册。背书注明：背书注明： 注明托运人的相关责任。注明托运人的相关责任。 必须指出托运单必须指出托运单不具有不具有流通性流通性/ /抵押功能，不同于提单。抵押功能，不同于提单。2、订舱单l 即即集装箱海上运输集装箱海上运输的的托运单托运单。l 订舱单全称订舱委托书，是承运人或其代理人在接受发货订舱单全称订舱委托书，是承运人或其代理人在接受发货人或货物托运人的订舱时，根据发货人的口头或书面申请人或货物托运人的订舱时，根据发货

15、人的口头或书面申请货物托运的情况据以安排集装箱货物运输而制订的单证。货物托运的情况据以安排集装箱货物运输而制订的单证。l 订舱单由订舱单由船公司或货代签发船公司或货代签发。主要用于到码头提空柜用主要用于到码头提空柜用，很多时候要先到船公司处先拿很多时候要先到船公司处先拿shipping ordershipping order装货单去打装货单去打单后领取真正的提柜单才能去提柜。订舱单一经承运人确单后领取真正的提柜单才能去提柜。订舱单一经承运人确认，便作为承、托双方订舱的凭证。认，便作为承、托双方订舱的凭证。订舱单制作过程：订舱单制作过程： 货运公司向客户传真白订单（货运公司向客户传真白订单（B/

16、NB/N）客户填好后回传客户填好后回传给货运公司向承运人给货运公司向承运人 传真经货代签章之订单（即货运公传真经货代签章之订单（即货运公司客人回传的那份传真订单件上盖章（审核后）司客人回传的那份传真订单件上盖章（审核后）承运人承运人在订单上填好船名、船期，再回传给货代。在订单上填好船名、船期，再回传给货代。 代理人代理人ForwarderForwarder向向Customer Customer 传空白传空白BookingBooking（B/NB/N）客户填好并回传（以上二程序也可：知道客户有意订舱，客户填好并回传（以上二程序也可：知道客户有意订舱，货代也拿到货代也拿到CarrierCarrie

17、r的订舱确认后，不传的订舱确认后，不传Booking Booking 给客人给客人而直接由而直接由ForwarderForwarder自己填；填好后再传给客人叫其审核自己填；填好后再传给客人叫其审核更改，确认（经确认的单称为更改，确认（经确认的单称为“OKOK件件”）。）。填写订舱单注意事项：填写订舱单注意事项： 1.1.订舱单是承运货物，安排运输和制作舱单的依据，各项订舱单是承运货物，安排运输和制作舱单的依据，各项内容必须认真填写。内容必须认真填写。 2.2.货物的各项资料：唛头、件数、货名、重量、尺码等必货物的各项资料：唛头、件数、货名、重量、尺码等必须填全。须填全。 3.3.运费与附加费

18、栏，请认真填写金额，如有协议运费与附加费栏，请认真填写金额，如有协议/ /合约，则合约，则加填协议加填协议/ /合约号，请勿空白。合约号，请勿空白。 4.4.运费预付、到付栏不填的，一律按预付处理；运输条款运费预付、到付栏不填的，一律按预付处理；运输条款不填的，一律视作不填的，一律视作CY-CYCY-CY条款：是否中转及中转港口栏必须条款：是否中转及中转港口栏必须填写清楚。填写清楚。 5.5.危险品货物，除填本单危险品一栏内容外，出运时还必危险品货物，除填本单危险品一栏内容外，出运时还必须提供产品说明书，包装容器使用性能鉴定书。须提供产品说明书，包装容器使用性能鉴定书。 6.6.因订舱单填写错

19、误或资料不全引起的货物不能及时出运，因订舱单填写错误或资料不全引起的货物不能及时出运，运错目的地，舱单制作错误，不能提货等而产生的一切责运错目的地，舱单制作错误，不能提货等而产生的一切责任、风险、纠纷、费用等概由任、风险、纠纷、费用等概由托运人托运人承担。承担。3、设备交接单（EIR）设备交接单是用于集装箱交接时使用的单证。设备交接单是用于集装箱交接时使用的单证。集装箱作为航线经营人的资产，日常是委托集装箱作为航线经营人的资产，日常是委托货运站货运站或港口或港口来代替保管。来代替保管。设备交接单反映了设备交接单反映了三方三方之间的关系之间的关系箱主人箱主人审批审批箱管人（场站、堆场）箱管人（场

20、站、堆场）管理管理用箱人（托运人用箱人（托运人/ /货代、车队）货代、车队）使用使用格式：格式：两式（两式（in&outin&out）一式三联（主、管、用）一式三联（主、管、用） EIR EIR第一张背面印有交接使用条款，主要内容是：第一张背面印有交接使用条款，主要内容是：1 1、用箱人在使用集装箱期间的超时费计算、用箱人在使用集装箱期间的超时费计算标准；标准；2 2、损失或丢失时的责任划分、赔偿、损失或丢失时的责任划分、赔偿要求；要求；3 3、对第三者造成损害时的赔偿责任、对第三者造成损害时的赔偿责任等；等； EIR EIR的作用的作用：管箱人发放管箱人发放/ /回收集装箱或

21、用箱人提取回收集装箱或用箱人提取/ /还回集装箱的还回集装箱的凭证；凭证； 证明双方交接时集装箱状态的凭证及划分双方责任、证明双方交接时集装箱状态的凭证及划分双方责任、义务和权利的依据；义务和权利的依据；集装箱所有者掌握集装箱分布动态，加强箱务管理的集装箱所有者掌握集装箱分布动态，加强箱务管理的功能。功能。设备交接单（设备交接单（OUT/INOUT/IN）的流转程序：）的流转程序：用箱人向箱主或其代理人提出用用箱人向箱主或其代理人提出用( (还还) )箱申请。箱申请。 箱主填制签发设备交接单箱主填制签发设备交接单( (三联，三联，) )，并交用箱人。，并交用箱人。 由用箱人或运箱人据此单证由用

22、箱人或运箱人据此单证( (三联三联) )到码头或内陆堆场办理到码头或内陆堆场办理提提( (还还) )箱手续。箱手续。 在堆场经办人在堆场经办人( (作为箱主的代理人作为箱主的代理人) )核单、双方查验箱体签核单、双方查验箱体签字后，用箱人或运箱人提走字后，用箱人或运箱人提走( (或还回或还回) )集装箱及设备，堆场集装箱及设备，堆场经办人同时将经办人同时将第第3 3联联( (用箱人联用箱人联) )退还运箱人。退还运箱人。堆场经办人自留堆场经办人自留第第2 2联联( (码头码头/ /堆场联堆场联) )，并将，并将第第1 1联联( (箱主联箱主联) )退还箱主单位。退还箱主单位。交接双方一旦发现下

23、述情况，则应在交接双方一旦发现下述情况，则应在E/RE/R上上加批注加批注：(1)(1)集装箱箱号、关封号与单证记载不符，或有关封异集装箱箱号、关封号与单证记载不符，或有关封异常、脱落、无法辨认等情况；常、脱落、无法辨认等情况；(2)(2)集装箱有漏水、漏光、擦伤、破洞；集装箱有漏水、漏光、擦伤、破洞； (3)(3)集装箱箱门无法关闭；集装箱箱门无法关闭； (4)(4)集装箱四柱、六面、八角部位不完整；集装箱四柱、六面、八角部位不完整； (5)(5)凹损超内偏凹损超内偏3 3公分，凸损超角件外面；公分，凸损超角件外面； (6)(6)集装箱箱内有污、有异味；集装箱箱内有污、有异味； (7)(7)

24、装载有毒物未经清洗、消毒；装载有毒物未经清洗、消毒； (8)(8)装箱四周仍有前航次留存的启运品；装箱四周仍有前航次留存的启运品； (9)(9)集装箱附属部件损坏或灭失或异常；集装箱附属部件损坏或灭失或异常； (10)(10)集装箱安全铭牌丢失等。集装箱安全铭牌丢失等。4、装箱单、装箱单（CLPCLP）1 1）装箱单作用）装箱单作用 (1) (1)是向承运人、收货人提供箱内货物明细的清单；是向承运人、收货人提供箱内货物明细的清单； (2) (2)是集装箱货物向海关申报的主要单证之一；是集装箱货物向海关申报的主要单证之一； (3) (3)是货方、港方、船方之间货、箱交接的凭证；是货方、港方、船方

25、之间货、箱交接的凭证； (4) (4)是船方编制船舶积载计划的依据，单证上所记载的是船方编制船舶积载计划的依据，单证上所记载的货箱重量是计算船舶积载性能数据的基本数据；货箱重量是计算船舶积载性能数据的基本数据； (5) (5)是办理集装箱货物保税运输、安排拆箱作业的资料；是办理集装箱货物保税运输、安排拆箱作业的资料； (6) (6)是集装箱运输货物商务索赔的依据。是集装箱运输货物商务索赔的依据。 2 2）装箱单的）装箱单的主要内容主要内容 船名、航次、装卸港、发货地、集装箱箱号、集装船名、航次、装卸港、发货地、集装箱箱号、集装箱规格、铅封号、场站收据或提单号、发货人、收货人、箱规格、铅封号、场

26、站收据或提单号、发货人、收货人、通知人及货物名称、件数、包装、标志、重量、尺码等。通知人及货物名称、件数、包装、标志、重量、尺码等。对特殊货物还需说明燃点对特殊货物还需说明燃点( (对危险品对危险品) )、箱内温度要求、箱内温度要求( (对对保温或冷藏货保温或冷藏货) )、是否检疫、是否检疫( (需检疫货物及器材需检疫货物及器材) )等内容。等内容。 3 3）装箱单的）装箱单的组成组成集装箱装箱单以箱为单位制作，由集装箱装箱单以箱为单位制作，由装箱人填制装箱人填制并经装并经装箱人箱人签署签署后生效。后生效。 装箱单一般一式数份，分别由装箱单一般一式数份，分别由货主、货运站、装箱人货主、货运站、

27、装箱人留存和留存和交船代、海关、港方、理货交船代、海关、港方、理货公司使用，另外还需公司使用，另外还需准备足够份数交船方随船带往卸货港以便交接货物、报准备足够份数交船方随船带往卸货港以便交接货物、报关、拆箱等用。关、拆箱等用。 5、场站收据（场站收据（D/R)l 是指承运人委托集装箱堆场、集装箱货运站或内陆站在收是指承运人委托集装箱堆场、集装箱货运站或内陆站在收到整箱货或拼箱货后签发的收据。到整箱货或拼箱货后签发的收据。l 是由发货人或其代理人编制，是是由发货人或其代理人编制，是承运人承运人签发的，证明船公签发的，证明船公司已从发货人处接收了货物，并证明当时货物状态，船公司已从发货人处接收了货

28、物，并证明当时货物状态，船公司对货物开始负有责任的凭证，托运人据此向承运人或其司对货物开始负有责任的凭证，托运人据此向承运人或其代理人换取待装提单或装船提单。代理人换取待装提单或装船提单。l 托运人或代理人可凭场站收据向船代托运人或代理人可凭场站收据向船代换取换取已装船或待装船已装船或待装船提单。提单。l 它相当于传统的托运单、装货单、收货单等一整套单据，它相当于传统的托运单、装货单、收货单等一整套单据，一般共有十联（还有一般共有十联（还有1010、1212、7 7联不等）。联不等）。 第一联，货方留底第一联，货方留底 。 第二联，集装箱货物托运单（船代留底）第二联，集装箱货物托运单（船代留底

29、） 。 第三、四联，运费通知单（第三、四联，运费通知单（1 1）（）（2 2） 第五联，装货单场站收据副本（关单）。第五联，装货单场站收据副本（关单）。 第六联，场站收据副本第六联，场站收据副本-大副联。大副联。 第七联，场站收据（正本）。第七联，场站收据（正本）。 第八联，货代留底第八联，货代留底 。 第九、十联，配舱回单（第九、十联，配舱回单（1 1）（）（2 2）。）。粉红色淡黄色场站收据的作用：场站收据的作用： 是承运人是承运人/ /船代确认订舱的依据，在场站收据（装货单联）船代确认订舱的依据，在场站收据（装货单联）盖章，意味着运输合同已经签署盖章，意味着运输合同已经签署开始执行；开始

30、执行； 是出口货物报关的凭证之一，载明出口货物的载运工具、是出口货物报关的凭证之一，载明出口货物的载运工具、地点及时间；地点及时间； 是承运人已收到货物，开始对货物负责的证明；是承运人已收到货物，开始对货物负责的证明； 是换取集装箱联运或者是换取集装箱联运或者B/LB/L的证明；的证明； 是港口码头通关放行的依据。是港口码头通关放行的依据。场站收据的场站收据的流转程序流转程序( (以以1010联单为例联单为例) )： 1) 1)发货人或代理填制场站收据一式发货人或代理填制场站收据一式1010联，留第联，留第1 1联联( (发发货人留底联货人留底联) )，将其余，将其余9 9联送船代订舱。联送船

31、代订舱。 2) 2)船代接收场站收据第船代接收场站收据第2-102-10联，经编号后自留第联，经编号后自留第2 2联联( (船代留底联船代留底联) )、第、第3 3联联( (运费计收联运费计收联) )、第、第4 4联联( (运费计收运费计收联联) )，并在第，并在第5 5联联( (关单联关单联) )上盖章确认订舱，然后退回上盖章确认订舱，然后退回发货人或代理第发货人或代理第5-105-10联。联。 3) 3)发货人或货代将第发货人或货代将第5-105-10联送海关报关，海关核对无联送海关报关，海关核对无误后在第误后在第5 5联联( (关单联关单联) )上盖章放行。上盖章放行。 4) 4)海关在

32、第海关在第5 5联盖章放行后，自留第联盖章放行后，自留第9 9联，将其余联联，将其余联( (第第5 5、6 6、7 7、8 8、1010联联) )退回发货人或代理。退回发货人或代理。 5) 5)发货人或代理负责将箱号、封志号、件数等填入第发货人或代理负责将箱号、封志号、件数等填入第5-85-8、1010联，并将货物连同第联，并将货物连同第5 5、6 6、7 7、8 8、1010联在规定时间一并送联在规定时间一并送堆场或货运站。堆场或货运站。 6) 6)堆场或货运站在接收货物时进行单、货核对。堆场或货运站在接收货物时进行单、货核对。如果无如果无误误，则在第，则在第7 7联联( (场站收据正本场站

33、收据正本) )上填入实收箱数、进场完毕上填入实收箱数、进场完毕日期并加盖场站公章签收，然后退回发货人或代理。堆场或日期并加盖场站公章签收，然后退回发货人或代理。堆场或货运站自留第货运站自留第5 5联联( (关单联关单联) )。 7) 7)发货人凭签收的第发货人凭签收的第7 7联去船代处换取待装船提单，联去船代处换取待装船提单，或在装船后换取已装船提单。或在装船后换取已装船提单。 8) 8)货物装船时，堆场将第货物装船时，堆场将第6 6、8 8、1010联送外理，外理联送外理，外理于货物实际装船后在第于货物实际装船后在第8 8联联( (外理联外理联) )上签收并自留。上签收并自留。 9) 9)等

34、货箱全部装上船舶，外理将第等货箱全部装上船舶，外理将第6 6联联( (大副联大副联) )和第和第1010联联( (空白联空白联) )交船方留存。第交船方留存。第1010联也可供有关方使用。联也可供有关方使用。 6、集装箱提单、集装箱提单Container B/L负责集装箱运输的经营人或其代理人在收到集装箱货物负责集装箱运输的经营人或其代理人在收到集装箱货物后而后而签发给托运人签发给托运人，证明货物已经收到证明货物已经收到，并保证在目的地，并保证在目的地凭凭以交付货物以交付货物的书面凭证。的书面凭证。集装箱提单以集装箱提单以码头收据换取码头收据换取，是一张，是一张收货待运提单收货待运提单。适用于

35、集装箱运输的提单有两类：适用于集装箱运输的提单有两类： 港港港的海运提单港的海运提单内陆内陆内陆的多式联运提单内陆的多式联运提单n其法律效力和作用与传统提单都是相同的。其法律效力和作用与传统提单都是相同的。特点：特点：由于集装箱货物的交接一般都不在船边，集装箱提单一由于集装箱货物的交接一般都不在船边，集装箱提单一般是待装船提单。为了与信用证要求般是待装船提单。为了与信用证要求( (已装船提单已装船提单) )一致，一致，集装箱提单一般增加装船备忘录栏，以便必要时加上集装箱提单一般增加装船备忘录栏，以便必要时加上“已装船已装船”批注而使之转化为已装船提单。批注而使之转化为已装船提单。 集装箱提单制

36、作填写时，应注意在箱数或件数栏内，既集装箱提单制作填写时，应注意在箱数或件数栏内，既要填写集装箱数，又要填写箱内所装货物件数。否则发要填写集装箱数，又要填写箱内所装货物件数。否则发生灭失、损害时只能生灭失、损害时只能以箱作为一个理赔单位以箱作为一个理赔单位。 集装箱提单与海运提单集装箱提单与海运提单正面条款正面条款主要区别主要区别 在于确认条款，即表明承运人是在箱子外表状况良好、在于确认条款，即表明承运人是在箱子外表状况良好、铅封号码完整下接交货物并说明该提单是收货待运提单。铅封号码完整下接交货物并说明该提单是收货待运提单。 集装箱提单与海运提单集装箱提单与海运提单背面条款背面条款主要区别主要

37、区别（1 1）承运人的责任期限）承运人的责任期限 普通提单普通提单：“钩到钩钩到钩”、“舷到舷舷到舷”或或“港到港港到港”。 集装箱提单集装箱提单：从接受货物开始到交付货物为止。：从接受货物开始到交付货物为止。（2 2）舱面）舱面( (甲板甲板) )货货选择权条款选择权条款在在集装箱运输中集装箱运输中，承运人在签发，承运人在签发提单时无法确定哪些箱会装在舱提单时无法确定哪些箱会装在舱内或甲板上，因此集装箱提单中内或甲板上，因此集装箱提单中规定了规定了舱面舱面( (甲板甲板) )货选择权条款货选择权条款。 货物不论装载在甲板上或甲板下，货物不论装载在甲板上或甲板下，对包括共同海损在内的所有情况，

38、对包括共同海损在内的所有情况，都视做甲板下都视做甲板下( (或舱内或舱内) )装载。装载。 承运人承运人有权将有权将集装箱货物装载在集装箱货物装载在甲板下甲板下( (舱内舱内) )或甲或甲板上板上( (舱面舱面) )运输，运输，而无须征得货方同而无须征得货方同意和通知货方。意和通知货方。（3 3）承运人的）承运人的赔偿责任限制赔偿责任限制 集装箱提单的赔偿责任限制条款一般根据集装箱提单的赔偿责任限制条款一般根据维斯维斯比规则比规则对集装箱、托盘或类似的装运工具或包装类对集装箱、托盘或类似的装运工具或包装类货物规定：货物规定： 如在提单中已载明这种工具内的货物件数或单位数，如在提单中已载明这种工

39、具内的货物件数或单位数，则按载明的件数或单位数赔偿；否则只能作为一件赔则按载明的件数或单位数赔偿；否则只能作为一件赔偿；偿； 如这种工具为货主所有，赔偿时也作为一件。如这种工具为货主所有，赔偿时也作为一件。海运提单(Bill of Lading , B/L) 提单的定义和作用提单的定义和作用提单（提单（Bill of LadingBill of Lading），是用以证明海上货物运），是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接收或装船，以及承运人保证据输合同和货物已由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。根据提单中载明的向记名人交付货物，以交付货物的单证。根据提单中载明的向记名

40、人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。在国际货物运输中，提单是最具特色、最完整的运在国际货物运输中，提单是最具特色、最完整的运输单据。输单据。在国际贸易中，提单是一种有价证券在国际贸易中，提单是一种有价证券，同时代表，同时代表物权和债权；在各国有关运输法律中，提单都被认定是一物权和债权；在各国有关运输法律中，提单都被认定是一份非常重要的法律文件，提单上权利的实现必须以交还提份非常重要的法律文件，提单上权利的实现必须以交还提单为要件。单为要

41、件。三大功能：货物收据、运输合同的证明、物权三大功能：货物收据、运输合同的证明、物权凭证凭证。提单内容的效力大于运输条款。提单内容的效力大于运输条款。一、提单分类收货人抬头有无批注签发时间是否装船1.CleanB/L2 . U n c l e a nB/LorFoulB/L1.Anti-datedB/L2.AdvancedB/L3.StaleB/L1.StraightB/L2.BearerB/L，orOpenB/L，orBlankB/L3.Orderof1.OnboardorshippedB/L2.ReceivedforShipmentB/L有效性收费方式运输方式内容简繁1 . F r e i

42、 g h tPrepaidB/L2.FreighttoCollectB/L3.MinimumB/L1.DirectB/L2.TranshipmentB/L3.M u l t i m o d a lTransportB/L，orIntermodalTransportB/L1.OriginalB/L2.CopyB/L1.LongFormB/L2.ShortFormB/LorSimpleB/L记名提单记名提单(Straight B(Straight BL)L)，又称收货人抬头提单，它，又称收货人抬头提单，它是指在提单的收货人栏内，具体写明了收货人的是指在提单的收货人栏内，具体写明了收货人的名称；名称

43、； 不记名提单不记名提单(Open B(Open BL)L)，又称空白提单，是指在提单，又称空白提单，是指在提单收货人栏内不填明具体的收货人或指示人的名称而留收货人栏内不填明具体的收货人或指示人的名称而留空的空的提单；提单；指示提单指示提单(Order B(Order BL)L)，是在提单上的收货人栏中，是在提单上的收货人栏中只填写只填写“凭指示凭指示”或或 “ “凭某人指示凭某人指示”字样的字样的提单。提单。 1 1、记名提单、记名提单(Straight B(Straight BL)L) 这种提单只能由提单内指定的收货入提货，不能转让，记这种提单只能由提单内指定的收货入提货，不能转让，记名提

44、单虽避免了提单转让过程中可能带来的风险，使货物名提单虽避免了提单转让过程中可能带来的风险，使货物始终控制在货主手中，但也失去其代表货物转让流通的便始终控制在货主手中，但也失去其代表货物转让流通的便利。利。 记名提单一般只适用于运输展览品或贵重物品，特别是短记名提单一般只适用于运输展览品或贵重物品，特别是短途运输中使用较有优势，在国际贸易中较少使用。途运输中使用较有优势，在国际贸易中较少使用。 Co.,Ltd.案例分析案例分析 19971997年年4 4月上海某公司与美国一代理商签订了一份金额为月上海某公司与美国一代理商签订了一份金额为USD105,000USD105,000的纺织品出口合同，的

45、纺织品出口合同，6 6月初收到直接买户开出的月初收到直接买户开出的不可撤销信用证，信用证要求出具记名不可撤销信用证，信用证要求出具记名XXXX公司的提单，并指公司的提单，并指定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单据经通知行寄定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单据经通知行寄开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直未到账，此时收开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直未到账，此时收到开证行的不符点电报，称单据有一处不符点，全套单据由到开证行的不符点电报，称单据有一处不符点，全套单据由开证行暂为保管。我公司查货物下落，船公司告知货物已被开证行暂为保管。我公司查货物下落，船公司告知货物已被提走。我公

46、司要求船公司做出解释，三份正本提单仍在银行，提走。我公司要求船公司做出解释，三份正本提单仍在银行，我方也并无放货指令，凭什么放货？船公司告知，记名提单我方也并无放货指令，凭什么放货？船公司告知，记名提单可不凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可放货，船公司可不凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可放货，船公司无责任。不久三份正本提单连同其他单据被开证行退回，我无责任。不久三份正本提单连同其他单据被开证行退回，我公司面临着手持正本提单却货、款两空的残酷现实。公司面临着手持正本提单却货、款两空的残酷现实。 在要求船公司赔偿货物无果的情况下，一纸诉状把船公司在要求船公司赔偿货物无果的情况下，一纸诉状把船

47、公司推上了被告席。然而被告认为此案适用于美国推上了被告席。然而被告认为此案适用于美国19361936年海上年海上运输法，放货的理由是提单背面条款中已约定，按此法规运输法，放货的理由是提单背面条款中已约定，按此法规定记名提单项下承运人可以不凭正本提单放货，只要收货定记名提单项下承运人可以不凭正本提单放货，只要收货人提供了证明自己合法身份的有关文件即可。一审上海海人提供了证明自己合法身份的有关文件即可。一审上海海事法院认定，被告未提供完整的美国事法院认定，被告未提供完整的美国19361936年海上运输法律年海上运输法律文本无从依据，故本案适用于中国海商法，根据中国海商文本无从依据，故本案适用于中国

48、海商法，根据中国海商法第法第1717条规定，提单无论是记名或不记名都是物权凭证，条规定，提单无论是记名或不记名都是物权凭证，承运人必须凭正本提单放货，现原告正本提单在手，被告承运人必须凭正本提单放货，现原告正本提单在手，被告已将货物放掉，属于严重侵权行为，判决被告赔偿原告全已将货物放掉，属于严重侵权行为，判决被告赔偿原告全部货款和利息损失。部货款和利息损失。 被告不服，立即上诉上海市高级人民法院，要求终审法院被告不服，立即上诉上海市高级人民法院，要求终审法院依据美国法律改判此案。在法庭的要求下，上诉方提供了依据美国法律改判此案。在法庭的要求下，上诉方提供了完整的美国完整的美国19361936年

49、海上运输法文本，通过研读这份完整的年海上运输法文本，通过研读这份完整的法律文本发现，此法只适用于往来美国港口的运输业务，法律文本发现，此法只适用于往来美国港口的运输业务，此案并未涉及美国港口，故终审判决：驳回上诉，维持原此案并未涉及美国港口，故终审判决：驳回上诉，维持原判。终审判决书下达判。终审判决书下达7 7天内，公司即收到了被告赔偿的全天内，公司即收到了被告赔偿的全部货款及利息。部货款及利息。 启示：启示：必须谨慎使用记名提单。如果信用证要求记名提单，必须谨慎使用记名提单。如果信用证要求记名提单，最好要求改证；如果客户坚持使用记名提单，须弄清原委，最好要求改证；如果客户坚持使用记名提单，须

50、弄清原委，了解运输业务所涉及国家对记名提单物权凭证属性的法律规了解运输业务所涉及国家对记名提单物权凭证属性的法律规定，如货物装运到美国的货物就不宜使用记名提单，或在记定，如货物装运到美国的货物就不宜使用记名提单，或在记名提单上加注声明：名提单上加注声明：“此提单适用于中国海商法此提单适用于中国海商法”，以约束，以约束承运人必须凭正本提单放货，这样才能保证信用证项下贸易承运人必须凭正本提单放货，这样才能保证信用证项下贸易的安全。的安全。 2 2、不记名提单、不记名提单(Open B(Open BL)L) 不记名提单的转让不须经任何背书手续，提单持有人仅凭不记名提单的转让不须经任何背书手续，提单持

51、有人仅凭提单交付即可提货。提单交付即可提货。 这种提单的转让或提货手续比较简便，但一旦遗失或被盗，这种提单的转让或提货手续比较简便，但一旦遗失或被盗，货物也容易被人提走，即使货物末被提走，提单被转让到货物也容易被人提走，即使货物末被提走，提单被转让到了第三者手里，也会引起纠纷。这种提单在国际贸易中很了第三者手里，也会引起纠纷。这种提单在国际贸易中很少应用。少应用。 To bearer 3 3、指示提单、指示提单(Order B(Order BL) L) 按照表示指示人方法的不同，指示提单又可分为不记名指按照表示指示人方法的不同，指示提单又可分为不记名指示提单、记名指示提单和选择指示提单。示提单

52、、记名指示提单和选择指示提单。 在收货人栏内只填记在收货人栏内只填记“指示指示”字样字样( (又空白抬头又空白抬头),),称为不记称为不记名（空白抬头）指示提单。在托运人名（空白抬头）指示提单。在托运人( (卖方卖方) )未指定收货人未指定收货人或受让人之前或受让人之前, ,货物所有权仍属于卖方货物所有权仍属于卖方, ,在跟单信用证支付在跟单信用证支付方式下，托运人就是以议付银行或收货人为受让人，通过方式下，托运人就是以议付银行或收货人为受让人，通过转让提单而取得议付货款的。转让提单而取得议付货款的。To order / To the order 收货人栏内填记收货人栏内填记“* * * *指

53、示指示”，则称为记名指示提单；，则称为记名指示提单；( (分分为托运人指示、银行指示、收货人指示）为托运人指示、银行指示、收货人指示） 如果在收货人栏内填记如果在收货人栏内填记“* * * *或或* * * *指示指示”，则称为选择指，则称为选择指示人提单。（实务中较少使用）示人提单。（实务中较少使用） 想一想：想一想： To order To order 与与To order of shipper To order of shipper 有什么不同？有什么不同？ To order of shipper / To order of *bank / to order of * Co.,Ltd.背

54、书（背书（Endorsement） 是指单据的权益人在单据的背面签字盖章，表示将本单据是指单据的权益人在单据的背面签字盖章，表示将本单据的权益转让给第三者。进行签字的转让人为背书人的权益转让给第三者。进行签字的转让人为背书人（EndorserEndorser）受让人称为被背书人（）受让人称为被背书人（EndorseeEndorsee）。）。 背书分为空白背书和记名背书。空白背书即背书人在提单背书分为空白背书和记名背书。空白背书即背书人在提单背面签字盖章而不记载受让人的名称；记名背书即背书人背面签字盖章而不记载受让人的名称；记名背书即背书人除了在提单背面签字盖章外，还要记载受让人的名称。除了在提

55、单背面签字盖章外，还要记载受让人的名称。 在记名背书的场合在记名背书的场合 ， 承运人应将货物交付给承运人应将货物交付给受让人受让人 ; ;对于对于空白背书空白背书 ， 承运人只需将货物交付给承运人只需将货物交付给提单持有人提单持有人即可即可 . .背书的方式背书的方式 做成空白背书：谁背书谁在单据背面盖个章并签字做成空白背书：谁背书谁在单据背面盖个章并签字就可以转让提单就可以转让提单, ,谁拿到正本提单谁提货谁拿到正本提单谁提货. . 做成记名背书：谁背书谁在单据背面盖个章并签字，做成记名背书：谁背书谁在单据背面盖个章并签字，然后打印一句话然后打印一句话Please deliver to X

56、XXPlease deliver to XXX公司，这公司，这样这个样这个XXXXXX公司就可以凭正本提单去提货了。公司就可以凭正本提单去提货了。 在实务中多使用在实务中多使用“空白抬头空白抬头, ,空白背书空白背书”提单提单 问题：什么是问题：什么是“空白抬头，空白背书空白抬头，空白背书”？清洁提单清洁提单(Clean B(Clean BL)L)，是指货物装船时，表面，是指货物装船时，表面状况良好，承运入在签发提单时末加上任何货损、状况良好，承运入在签发提单时末加上任何货损、包装不良或其他有碍结汇批注的提单。包装不良或其他有碍结汇批注的提单。 不清洁提单不清洁提单(Unclean B(Unc

57、lean BL or Foul BL or Foul BL)L)，是，是指承运人收到货物之后，在提单上加注了货物外指承运人收到货物之后，在提单上加注了货物外表状况不良或货物存在缺陷或包装破损的提单。表状况不良或货物存在缺陷或包装破损的提单。例如在提单上批注：例如在提单上批注：“铁条松失铁条松失”“”“包装不包装不固固”“”“件损坏件损坏”等。等。案例分析案例分析 19971997年年4 4月，我国月，我国T T公司向荷兰公司向荷兰M M公司出售一批纸箱装货物，以公司出售一批纸箱装货物，以FOBFOB条件成交，目的港为鹿特丹港，由条件成交，目的港为鹿特丹港，由M M公司租用公司租用H H远洋运输

58、公远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年司的货轮承运该批货物。同年5 5月月1515日，该合同货物在青岛港日，该合同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，发现其中有装船。当船方接收货物时，发现其中有2828箱货外表有不同程箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单上批注度的破碎，于是大副在收货单上批注“该货有该货有2828箱货外表破箱货外表破碎碎”。当船方签发提单，欲将该批注转提单时，卖方。当船方签发提单，欲将该批注转提单时，卖方T T公司反公司反复向船方解释说买方是老客户，不会因一点包装问题提出索复向船方解释说买方是老客户，不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不要转注收货单上的批注，同时向船方出

59、具了赔，要求船方不要转注收货单上的批注，同时向船方出具了下列保函：下列保函：“若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。赔时，由我方承担责任。” ” 船方接受了上述保函，签发了清洁提单。该货船启航后不久，船方接受了上述保函，签发了清洁提单。该货船启航后不久，接到买方接到买方M M公司的指示，要求其将卸货港改为法国的马赛港，公司的指示，要求其将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的收货人变更为法国的F F公司。经过一个多月的航行载货船到达公司。经过一个多月的航行载货船到达马赛港，船舶卸货时法国收货人马赛港，船舶卸货时法国收货人F F

60、公司发现该批货物有公司发现该批货物有4040多箱多箱包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，向法国收货提单不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，向法国收货人赔偿人赔偿2020多万美元。此后，承运人凭保函向卖方多万美元。此后，承运人凭保函向卖方T T公司要求偿公司要求偿还该还该2020多万美元的损失，但多万美元的损失，但T T公司以装船时仅有公司以装船时仅有2828箱包破碎为箱包破碎为由，拒绝偿还其他的十几箱的损失。于是承运人与卖方之间由，拒绝偿还其他的十几箱的损失。于是承运人与卖方之间又发生了争执。又发生