证券投资基金错题

1、基金错题11、基金募集发售的工作内容：发售基金、公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件、资金存入专门账户。2、基金销售机构促销：报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等手段。产品组合营销以及历史上存在的基金拆分、大比例分红等创新基金促销手段。3、在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到：防止所在机构资产损坏、丢失。4、基金管理人的销售环节是基金市场竞争力的核心。 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。5、基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循：投资人

2、利益优先原则全面原则客观性原则及时性原则6、证券投资基金业发展线索：主管机关管辖权利过渡基金监管法规的颁布基金市场主流品种的变化百姓对基金的认识7、2012年12月28日，人大审议通过修订证券投资基金法，2013年6月1日实施。8、LOF与ETF的区别：LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点。区别：1、申购和赎回的标的不同。 ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票， LOF的申购、赎回时基金份额与现金对价。2、申购、赎回的场所不同。 ETF的申购、赎回通过交易所进行 LOF的申购、赎回在代销网点、交易所都可以。3、对申购、赎回限制不同。 基金份额通常在50万份以上才能

3、参与ETF的申购、赎回交易。 LOF在申购、赎回上没有特殊要求4、基金投资策略不同。 ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标； LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，他可以是指数型基金，也可以是主动型基金。5、二级市场上报价 ETF每15秒提供一个基金参考净值（IOPV）报价 LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次货几次基金净值报价。9、基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。10、基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，基金托管协议包含两类重要信息： A、基金管理

4、人和基金托管人之间的相互监督和核查。基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。 B、协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。11、在证券市场交易中信息不对称是市场存在的基础，即便是互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。12、年度报告的扉页就以下方面做出提示： 管理人和托管人的披露责任管理人管理和运用基金资产的原则投资风险提示年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示13、基金管理人的合规审核包含以下程序：指定合规审核机制合规审核调查合规审核评价14、在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。15、职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，16、证券交易所基金上市规则属于基金