企业法律顾问实务笔记

1、企业法律顾问实务 前言一、辅导总思路：1、总结归纳知识点、找出“关键词”即题眼；2、结合具体典型例题讲解，揭示考试的出题思路；培养应试思维，训练应试能力。二、复习备考中需要考生正确认识的几个问题1、如何正确处理好课件讲义与辅导教材的关系；2、理解记忆，注重法理的学习；3、重点章节与非重点章节的关系；2011 年企业法律顾问实务教材内容如下：第一章企业法律顾问制度与法律风险防范机制；第二章 参与企业重大经营决策法律实务；第三章公司治理法律实务 ；第四章合同 实务；第五章企业知识产权法律实务；第六章 涉外投资法律实务 ；第七章民事诉讼法律实务；第八章民商事仲裁法律实务；第九章其 他法律实务。（1）

2、重点章节：第 3、 4、5、7、8、9 章（2）非重点章节：第 1、2、6 章4、制定适合自己的学习计划，树立必胜信心。三、辅导宗旨：紧扣考试主旋律讲解，帮助学员快速掌握书本基本理论知识。 第一章 企业法律顾问制度与法律风险防范机制考情分析 本章主要介绍企业法律顾问、总法律顾问制度概念，特征和职责及企业法律风险防范机制，在考试中需要记忆的知识点比较多。在 近三年的考试中，本章的平均分值在 10 分左右，题型主要是单选题、多选题。第一节 企业法律顾问制度概述一、企业法律顾问制度的发展历程（一）企业法律顾问制度的初创1、1955 年起草的国务院法制局关于法律室任务职责和组织办法的报告及中华人民共和

3、国国务院批转“关于法律室任务职责和组 织办法的报告”的通知明确了一系列重要问题，是 我国企业法律顾问制度诞生 的重要标志 （ P1）。2、我国的企业法律顾问制度在20世纪50年代中期诞生（P2）。（二）企业法律顾问制度的恢复1979年，中国技术进出口公司 设立法律处； 1980年，武汉钢铁公司设立法律顾问处。这些企业成为促进企业法律顾问制度恢复的先 锋，在全国企业中起到了示范和榜样的作用（P3）。 08例题： 改革开放以后，我国第一个设立企业法律顾问机构的公司是 （）。A、武汉钢铁公司B、中国技术进出口公司C、中国铁路工程总公司 D、中国石油天然气总公司答案：B（三）企业法律顾问制度的发展1、

4、1986 年颁布实施的 全民所有制工业企业厂长工作条例 对确立企业法律顾问的地位起到了 决定性的作用。国家 第一次以行政法规的形式确立 了企业法律顾问的地位，他们与副厂长及“三总师”并列，在厂长的领导下进行工作，对厂长负责。条例的颁布和实施， 有力地推动了企业法律顾问制度的快速发展（P3）。 06 0710例题：我国第一部确立企业法律顾问地位的行政法规是 （ ） 。（2010年）A、全民所有制工业企业厂长工作条例B、公私合营工业企业暂行条例C、 企业法律顾问管理办法D 、企业国有资产监督管理暂行条例答案： A2、1988 年 4 月 13 日第七届全国人民代表大会第一次会议通过的 中华人民共和

5、国全民所有制工业企业法 （ 以下简称企业法 ）， 企业法的颁布实施，是 企业法律制度的一大突破 （ P4）。3、 近年来，中央企业围绕改革发展目标任务，全面推行“两个体系”，初步实现了“三个转变”目标（ P5） 。提示： “两个体系”是：（ 1）以企业国有资产法和企业国有资产监督管理暂行条例为依据，初步建立了企业国有资产监督管理法规体系；（ 2）是以企业法制建设三年目标为导向，指导推动中央企业建立健全企业总法律顾问制度和设立法律事务机构。“三个转变”是： （1）中央企业法律顾问工作由政府部门引导转向了由出资人推进； （2）中央企业法律顾问工作重点由事后补救转向了事前防范和事中控制，企业法律风险

6、防范机制正在逐步建立和完善；（3）中央企业法律顾问工作内容由事务型转向了管理型。（四）现代企业法律顾问制度的探索与规范1、 世界范围内 最早在企业内部设置专职法律工作人员的，当数美国新泽西州的美孚石油公司 ，设置时间是 1882年。这项制度自产生至 今已历经 100 多年的发展过程 （P5） 。 06 07 10例题 1：世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的公司是 （ ）。A、德国西门子公司B、美国通用电气公司C、美国美孚石油公司D 、法国阿尔卡特公司答案： C例题 2：世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的时间是（ ）。A、1850 年 B 、 1900 年 C 、 188

7、2 年 D 、 1885 年答案： C2、 到 20 世纪七八十年 代，发达国家的企业法律顾问制度进入了成熟期，现代企业法律顾问制度得以逐步建立（P5） 。3、 1993年召开的党的十四届三中全会，明确提出了建立现代企业制度的要求，并将此作为国有企业的改革方向（P6）。4、1997年 5月 3日，原国家经贸委发布了 企业法律顾问管理办法（ P6）。 095、 2008年4月29日，国有资产监督管理委员会颁布了国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法。（P7）6、 原国家经贸委、中央组织部、原中央企业工委、原中央金融工委、人事部、司法部、国务院法制办等七部委于 2002年7月18日联合下

8、发了关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见，决定在全国开展企业总法律顾问制度试点 工作（P7）7、国务院国资委于 2004年5月颁布了国有企业法律顾问管理办法 ，自2004年6月1日起施行； 国有企业法律顾问管理办法 明确规定国有大型企业设置企业总法律顾问 。（P8） 0608提示：（1） 2003年5月 13日国务院第 8次常务会议通过，并于 5月 27日公布施行了 企业国有资产监督管理暂行条例。 该条例第 36 条规定，国有及国有控股企业应当加强内部监督和风险控制，依照国家有关规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监 督等制度。（2）这是国务院继颁布厂长工作条例

9、之后在行政法规中 再次明确 企业法律顾问制度并将其定位于企业内部监督和风险控制制度。 例题 1：企业法律顾问管理办法是由（ ）颁布的。（ 2009 年）A、国务院国资委B 、原国家经贸委C、原人事部D、司法部答案：B例题 2：明确规定国有大型企业设置企业总法律顾问的是 （）。A、国有企业法律顾问管理办法B、关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见C、企业法律顾问管理办法D、关于企业经济法律工作专业人员纳入经济专业职务系列的实施意见答案： A例题 3：以下法律法规对企业法律顾问做出相关规定的有 （ ） 。（2009 年）A、企业国有资产监督管理暂行条例B、全民所有制工业企业法C

10、、全民所有制工业企业厂长工作条例D、经济合同法答案： AC。解析：（ 1）1986 年颁布实施的全民所有制工业企业厂长工作条例规定：“厂长可以设置专职或聘请兼职的法律顾问；（2）2003年 5 月在国资委颁布的企业国有资产监督管理暂行条例规定：“国有及国有控股企业应当加强内部监督和风险控制，依照国家有关 规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度。”（3）1982年经济合同法和 1988年全民所有制企业法两部法律则促进和推动了企业法律顾问的制度恢复和建立。二、企业法律顾问制度（一）企业法律顾问制度的概念（ P8）1、规范对象是企业内部专职从事企业法律事务工作的人员；2、是现代企业

11、制度的有机组成部分；3、是目前我国法律职业制度的一项重要内容。（二）企业法律顾问制度的基本内容（ P9） 061、企业法律顾问人力资源管理制度；企业法律顾问人力资源管理制度应包括企业法律顾问、企业总法律顾问人才的选聘和解聘、执业资格的取得、注册备案管理、培训 和教育、激励和约束等具体内容。2、企业法律顾问组织制度；企业法律顾问组织制度应包括主管机构、协会管理、法律事务机构设置、总法律顾问和责任制等内容。3、企业法律顾问工作制度。企业法律顾问工作制度应包括企业法律顾问从事各种法律事务工作的从业规范、岗位职责、工作流程、执业保障和工作评议等。例题： 下列属于企业法律顾问制度基本内容的是（ ）。A、

12、企业法律顾问人力资源管理制度 B、企业法律顾问退休制度C、企业法律顾问组织制度D、企业法律顾问工作制度答案： ACD（三）企业法律顾问协会1、企业法律顾问协会的概念和特征（ 9）企业法律顾问协会，是指由企业法律顾问依法自愿组成，为实现共同意愿，按照章程开展活动的非营利性社会团体法人 ，是企业法律顾问的 行业自律组织 。其特征为：（1）是依法成立的社会团体法人；（2）由企业法律顾问自愿加入；（3）是企业法律顾问为实现共同意愿按章程开展活动的行业自律组织；（4）具有非营利性。2、企业法律顾问协会的分类（ P10）（1）全国性法律顾问协会和地方性企业法律顾问协会。（2）行业性企业法律顾问协会和一般性

13、企业法律顾问协会。提示： 2003年年底成立的 国防科技工业企业法律顾问协会 就是行业性企业法律顾问协会 。3、企业法律顾问协会会员（1）会员类型：包括团体会员和个人会员。提示：国家机关不能加入企业法律协会。（ 2）加入协会采取 自愿原则。4、企业法律顾问协会业务范围（ P11）（1）保障企业法律顾问依法执业，维护企业法律顾问的合法权益；（2）总结、交流企业法制建设和企业法律顾问工作经验；（3）为业务主管单位提供法律和政策咨询；（4）受有关部门委托 ，组织企业法律顾问执业资格考试 （培训）；（5）组织企业法律顾问业务培训和职业道德教育，配合企业对职工进行法制宣传教育；（6）指导和监督 企业法律

14、顾间处理企业法律事务；（7）接受企业委托， 协调企业问的经济纠纷；（8）调解企业法律顾问执业活动中发生的纠纷；（9）组织企业法律顾问开展对外交流和合作；（10）组织和开展企业法律顾问制度专题研究。5、全球企业法律顾问协会（ACC简介（P11）（1）全球企业法律顾问协会（简称ACC国际律师协会，简称IBA） , ACC是全球企业法律顾问的自律性组织，总部设在 美国华盛顿，成 立于1982年。Acc的主要工作是向企业法律顾问提供教育培训等服务，为企业法律顾问提供法律资源库，创造国际交流平台，促进企 业法律顾问之间的横向交流，维护企业法律顾问及本企业的合法权益。（2）ACC的组织结构ACC由企业总法

15、律顾问组成的董事会管理，董事会对组织的战略发展方向负责。主要由5个部门组成：教育部；资源部；维权部；会员部；网络部。（3）ACC年会ACC每年召开一次年会，2004年年会是ACC历史上规模最大的； 应ACC的邀请，国务院国资委组织中国石油化工集团公司、中国中化集团公司、中国通用技术 （集团）控股有限责任公司和中国铁路工程总公司，赴美国参加了全球企业法律顾问协会2004年年会。 05三、企业法律顾问（一）企业法律顾问的概念和特征（ P13） 企业法律顾问是指依法取得执业资格，由企业聘任专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。企业法律顾问的概念具有特定性，与律师担任企业法律顾问不同。其特征为：

16、1 、企业法律顾问是 企业内部专业人员 ；2、 企业法律顾问是从事本企业法律事务工作的人员；3、企业法律顾问只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务。（二）企业法律顾问的任职条件（ P13） 101 、形式要件：具有 企业法律顾问执业资格 ，并由 企业聘任 ，并经过注册备案 。这个形式要件又包括三个方面的内容：（1） 担任企业法律顾问，要通过全国企业法律顾问执业资格考试，成绩合格，取得国家人力资源和社会保障部、国务院国资委、司法 部共同颁发的企业法律顾问执业资格证书。（2）担任企业法律顾问，要由企业聘任。（3） 必须经过注册备案机关的注册备案。注册备案的有效期为2年，有效期满后需要重新进

17、行注册备案。 092、实质要件：应当是专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。例题： 企业法律顾问的任职条件有 （ ）。（ 2010年）A、具有企业法律顾问执业资格 B、具有中级以上专业技术职称C、经注册备案机关注册备案 D、具有大学本科以上学历 答案： AC（三）企业法律顾问管理体制国务院国资委 和各省级国资委 或有关省级经贸委 （经委）为企业法律顾问注册备案的工作机关 （P14） 。（四）企业法律顾问的任务和工作原则1、企业法律顾问的任务（ P15） 06（ 1 ）促进企业依法经营管理；（ 2）防范企业法律风险，是企业法律顾问的直接任务；（ 3）维护企业合法权益，是企业法律顾问的根本任

18、务。 例题： 下列选项中，属于企业法律顾问任务的是（ ）。 A、从事企业法律事务工作 B、促进企业依法经营管理 C、维护企业合法权益D 、保证实现企业利润目标答案： BC2、企业法律顾问的工作原则（ P15）（ 1 ）依法执业原则。（ 2）为本企业服务原则。（ 3）以管理为主原则。 提示：要实现以管理为主，就必须在工作中坚持以事前法律防范、事中法律控制为主、事后法律补救为辅原则。 例题： 企业法律顾问以管理为主的工作原则，就是要求企业法律顾问（）。A、其工作进入到企业管理的链条当中，成为其中一个不可缺少的重要环节。B、以咨询、建议工作为主C、在经营管理中享有决策权D 、不承担诉讼业务答案： A

19、（五）企业法律顾问的权利和义务1、企业法律顾问的权利（ P17）（ 1 ）对企业重大经营决策提出 法律意见 。（ 2）对损害企业合法权益、损害出资人合法权益和企业违反法律法规的行为， 提出纠正意见和建议 。（ 3）根据工作需要查阅本企业有关文件、资料及财务报表、统计报表等。（4）办理企业法律事务时，依法向有关单位或个人调查、收集证据。（ 5）法律法规和企业领导人授予的其他权利。2、企业法律顾问的义务（ P18）（ 1 ）遵守国家法律、法规，恪守职业道德。企业法律顾问应自觉遵守以下几个方面的职业道德：遵章守纪；诚实守信；勤勉敬业；廉洁自律。（ 2）忠于职守，维护企业合法权益，为企业提供优质法律服

20、务。（3） 对所提出的法律意见、起草的法律文件以及办理的其他法律事务的合法性 负责。 06（4）保守国家秘密和企业秘密。（5）法律、法规、规章和企业规定的应当履行的其他义务。（六）企业法律顾问专业技术等级制度（ P19）（2011 新增）2004 年国务院国资委颁布了国有企业法律顾问管理办法将企业法律顾问分为 一级法律顾问、二级法律顾问、三级法律顾问。2008 年国务院国资委颁布了国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法（以下简称暂行办法 ）， 2009 年颁发了关于贯彻实施 （国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法 ）有关事项的通知 （以下简称通知 ），建立了企业法律顾问

21、的职业岗位等级制度，并规范了企业法律顾问职业岗位等级评审工作，真正解决了国有企业法律顾问的职业岗位等级问题。1 、暂行办法和通知的基本内容（1）岗位等级评审工作的指导、监督、评审权限：暂行办法明确了国务院国资委负责指导、监督全国国有企业法律顾问职业岗位等级资格的评审工作，并负责指导中央企业一级法律顾问的评审；省级国资委负责指导、监督本地区国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作，并负责指导本地区国有企业一级、二级、三级和助理法律顾问的评审工作；中央企业具有专业技术资格评审权的，负责本企业一级、二级、三级和助理法律顾问的评审工作；不具备相应专业技术资格评审权的中央企业，可委托 国务院国资委， 也

22、可以委托企业所在地省级国资委进行评审。提示：评审工作原则上每年举行一次，具体时间可由各中央企业、省级国资委自行掌握。（2）暂行办法和通知的适用范围： 国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审和管理适用本办法，国有参股企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作也可以参照执行。 经系统外单位委托，省级国资委评审委员会可以接受系统外单位的企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作。 企业法律顾问职业岗位等级评审范围是：取得企业法律顾问执业资格，在企业从事法律事务工作的专业人员。（3）评审委员会一般由 911 人组成，设主任委员一人，副主任委员一人。评审委员会的组成应当包括法律、人力资源、企业管理等 方面的专家，其中

23、法律专家占人员总数的比例不得低于二分之一。（4） 资格评审履行程序：个人申请；单位评议推荐；评审委员会评审；授予岗位等级资格； 备案。（5）企业法律顾问职业岗位等级资格的划分与标准：岗位等级划分为三个等级。 申请一级岗位等级资格的法律顾问应具备下列条件之一：具有本科以及本科以上学历，取得企业二级法律顾问职业岗位资格满5年；取得副高级专业技术职务 5年以上，从事企业法律事务工作 10 年以上，并取得企业法律顾问执业资格满 5年；取得正高级专业技术职 务 5 年以上，并从事企业法律事务工作 10 年以上。提示：取得一级企业法律顾问职业岗位资格相当于正高级专业技术职务任职资格。 申请二级岗位等级资格

24、的法律顾问应具备下列条件之一：本科以及本科以上学历，取得企业三级法律顾问职业岗位资格满5年；取得中级专业技术职务 5年以上，从事企业法律事务工作 10年以上，并取得企业法律顾问执业资格满 2 年；现任副高级专业技术职务以上， 从事企业法律事务工作 10年以上，取得企业法律顾问执业资格满 2 年。提示： 取得二级企业法律顾问职业岗位资格相当于副高级专业技术职务任职资格。 申请三级岗位等级资格的人员应是取得企业法律顾问执业资格，并按照规定进行注册的企业法律事务工作人员。提示：（ 1） 取得三级企业法律顾问职业岗位资格相当于中级专业技术职务任职资格。（2）取得助理岗位资格的相当于初级专业技术职务任职

25、资格。（6）企业法律顾问在履行职责时，出现下列情形之一的，应当降低其岗位等级直至取消其职业岗位等级资格，并由评审机构收回岗位 等级资格证书： 违反职业操守，恶意串通，损害企业利益； 因疏忽或重大过失，给企业造成较大经济损失，或严重损害企业声誉； 连续两次不按照规定进行注册备案。提示： 评审机构在企业法律顾问职业岗位等级资格评审过程中，违反暂行办法规定，弄虚作假的，国资委给予通报批评或警告；情 节严重的，将提请有关部门取消专业技术资格评审权2、建立企业法律顾问职业岗位等级制度的重要意义（ 1）完善了企业法律顾问制度。（2）确立了企业法律顾问职业岗位等级资格制度。（ 3）解决了企业法律顾问的激励机

26、制和待遇问题。（ 4）规范了队伍建设，有利于企业法律顾问队伍发展。例题： 国有企业法律顾问管理办法确认的企业法律顾问专业技术等级不包括（）。A、企业一级法律顾问 B、企业二级法律顾问C、企业三级法律顾问 D、企业法律顾问助理答案： D（七）企业法律顾问与律师的关系1、企业法律顾问和律师的联系（ P24）（1）二者同属于我国法律职业制度的组成部分；（ 2）从事企业法律事务工作；（ 3）实行执业准入制度。2、企业法律顾问与律师的区别 05 07 08（ 1）管理体制不同； （ 2）身份不同；（ 3）工作对象不同；（ 4）执业条件不同；（ 5）承办法律事务的依据不同。例题 1：企业法律顾问不同于律师

27、的特征有 （ ） 。A、企业法律顾问是企业内部人员B、企业法律顾问是专门从事企业法律事务的人员C、企业法律顾问只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务D、企业法律顾问实行严格的职业准入制度答案： AC例题 2：企业法律顾问与律师的区别体现在（ ）。A、管理体制、身份不同 B、工作对象不同C、执业条件不同D、工作标准不同答案： ABC.例题 3：企业法律顾问与律师的区别是（ ）不同。A、管理体制B、工作对象C、法律事务工作内容 D、承办法律事务的依据答案： ABD第二节、企业法律事务机构一、企业法律事务机构的概念和特征（ P25）企业法律事务机构，是指企业依法自主设置的专门承担法律事务工作

28、的职能部门，是企业法律顾问的执业机构。其特征为：1、是由企业依法自主设置的 内部机构 ，不是社会法律服务机构。2、是企业内部专门承担法律事务工作的 职能部门 。3、是企业法律顾问的 执业机构 。提示：企 业法律事务机构在企业内部具有相对独立性，是专门承担法律事务工作的职能部门。二、企业法律事务机构的设置（一）企业法律事务机构的设置模式（ P27）1、大型国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司 应当设置 专门的法律事务机构，其他国有及国有控股企业视需要设置法律事务机 构。2、其他企业 视需要 设置法律事务机构。（二）企业法律事务机构的构成（ P28）从人员组成看，企业法律顾问机构由 机构负责人

29、、企业法律顾问 及其法律顾问助理 构成。三、企业法律事务机构职能（一）企业法律事务机构的职能分类（ P28）1、管理职能：包括本企业和子企业的管理。2、承办法律业务职能。（二）企业法律事务机构的具体职责（ P29）1、对企业重大经营决策提出法律意见；2、参与起草、审核企业重要的规章制度；3、管理企业合同，参加重大合同的谈判和起草；4、参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、招投标及进行公司改制等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事 务；5、办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务；6、接受企业法定代表人的委托 ，代理本企业的诉讼和非诉讼活动；7、在境外上市的股

30、份有限公司中，向 董事会推荐企 业法律顾问担任董事会秘书；8、配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育；9、开展与企业生产经营有关的法律咨询；10、负责企业外聘律师的选择、联络及相关工作；11、办理企业领导交办的其他法律事务。提示： 2005年国务院国资委发布了中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法。例题： 根据中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法，下列属于重大法律纠纷案件的是 （ ） 。（ 2009年）A、 某中央企业为原告的土地使用权转让案件，标的额6000万元人民币B、在某偏远地区中级人民法院审理的以某中央企业为被告的群体性诉讼C、某中央企业为被上诉方，在市高级人民法院审理的二审案件D、某中

31、央企业作为诉讼第三人参加的，但有可能涉及中央企业重大资产的案件答案：ABD 解析：根据中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法的规定：重大法律纠纷案件，是指具有下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引 起诉讼、仲裁的案件： （一）涉案金额超过 5000 万元人民币的； （二）中央企业作为诉讼当事人且一审由高级人民法院受理的； （ 三）可能 引发群体性诉讼或者系列诉讼的； （ 四）其他涉及出资人和中央企业重大权益或者具有国内外重大影响的。第三节 企业总法律顾问一、企业总法律顾问制度的地位和基本原则1、 企业总法律顾问制度是企业法律顾问制度的核心（ P30）企业法律顾问制度是包括企业法律顾问执业资格制度、企

32、业法律顾问工作制度、企业法律顾问培训教育制度、企业法律顾问评议制 度、企业法律顾问专业技术等级制度、企业法律顾问监督检查制度、企业法律顾问奖惩制度以及企业总法律顾问制度等一系列制度的总 和，其中 企业总法律顾问制度 在企业法律顾问制度体系中居于核心地位。2、企业总法律顾问制度的基本原则（ P31）04 08（1）企业自主规范的原则（2）从严约束国有企业的原则 对国有企业及国有控股企业应当建立总法律顾问制度，采取从严约束的方式；对于一般 （ 非国有或国有控股 ）的企业，其权力机构或法定代表人，可以根据企业的规模、经营和发展的需求，自主决定本企业总法律顾问和法律事务机构的设置。（3）企业总法律顾问

33、是企业高级管理人员的原则例题 1：建立企业总法律顾问制度的基本原则是（ ）。A、企业自主规范B、从严约束国有企业C、企业总法律顾问是企业高级管理人员D、企业总法律顾问应当具备企业法律顾问资格答案： ABC例题 2：建立企业总法律顾问制度应遵循的基本原则有 （ ） 。A、企业自主规范原则B、从严约束国有企业原则C、规范管理、守法经营原则D、企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则答案： ABD二、企业总法律顾问的概念和特征（一）企业总法律顾问概念（ P32） 企业总法律顾问，是指具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任并直接向 企业法定代表人或总经理 负责，全面 负责本企业法律事务的内部高级管理人员。

34、 04例题： 企业总法律顾问是全面（ ）的高级管理人员。A、管理本企业法律顾问B 、负责本企业法律事务C、履行企业法律顾问职责 D、代表本企业法律顾问答案： B（二）企业总法律顾问的特征（ P32）1、层次高； 2、要求严； 3、职权重； 4、责任大。（三）、企业总法律顾问的法律地位（ P33） 企业总法律顾问的法律地位包含以下几层意思： 101、企业总法律顾问是 企业高级管理人员；2、企业总法律顾问 全面负责企业法律事务 ；3、企业总法律顾问对 法定代表人 （或者主要经营者 ）负责。例题： 根据国有企业法律顾问管理办法，企业总法律顾问对 （ ） 负责。（ 2010年） A、出资人 B、董事会

35、 C 、法定代表人D、总经理答案： CD三、企业总法律顾问的设置和主要职责（一）企业总法律顾问的设置模式（ P34）1、国有独资企业、国有独资公司和国有控股企业，只要达到大型企业的标准，都应当 按照规定设置企业总法律顾问。2、其他企业根据工作需要设置企业总法律顾问（二）企业总法律顾问的聘任 1、企业总法律顾问的聘任渠道（1） 从本企业内部聘任产生； （2） 公开招聘产生。2、企业总法律顾问的任职条件（ P35） 根据国有企业法律顾问管理办法规定，企业总法律顾问应当同时具备下列条件：（1） 拥护、执行党和国家的基本路线、方针和政策，秉公尽责，严守法纪；（2）熟悉企业经营管理，具有较高的政策水平和

36、较强的组织协调能力；（3）精通法律业务，具有处理复杂或者疑难法律事务的工作经验和能力；（4）具有企业法律顾问执业资格，在企业中层正职以上管理岗位任职 满 3 年的；或者被聘任为 一级企业法律顾问 ，并担任过 企业法律事 务机构负责人 的。（三）企业总法律顾问的主要职责（ P35） 0610 1、全面负责企业法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务； 2、参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；3、协助企业主要负责人组织企业重要规章制度的制定和实施，建立健全企业内部法律事务机构；4、负责企业的法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问能再教育和业

37、务培训制度：5、对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改；6、指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人的任负提出建议 ：7、其他应当由企业总法律顾问履行的职责。例题 1：根据国有企业法律顾问管理办法的规定，下列属于企业总法律顾问职责的有（）。（ 2006 年）A、参与企业重大经营决策B、参与企业重要规章制度的制定和实施C、负责企业的法制宣传教育和培训工作D、任免下属单位法律事务机构负责人答案： AC 例题 2：关于企业总法律顾问主要职责的说法，正确的是 （ ）。（2010 年）A、全面负责企业法律事务工作B、统一协调处理企业经营管理中的法律事务C

38、、负责对企业及下属单位违法行为进行纠正和整改D、指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人任免提出建议答案：ABD四、企业总法律顾问制度下的法律事务管理模式（ P35）在企业总法律顾问制度下，企业法律事务组织模式大致可以分为 集中、分散和混合 三种模式。 051、集中模式。集中模式保障了企业法律事务工作的高度统一和完整，同时保证了子、分公司与集团公司经营战略和目标的一致性；但 是，这种模式充分发挥作用的前提必须是信息的完整性和真实性，否则就会事倍功半。2、分散模式。这种模式的优点在于每一个业务板块的企业法律顾问能全面、真实地掌握相关信息并快速地做出反应；但是由于缺乏企 业总法律顾问的统

39、一协调和指挥，在遇到跨业务板块、复杂的法律事务时，不能发挥企业法律顾问的整体优势。3、混合模式。混合模式的最大特点是 双道命令系统 ，每个业务板块的法律顾问既要服从板块负责人的指挥，又要受企业法律事务机构的领导，突破了一个员工只受一个直接上级领导的传统管理原则；但是如果管理措施不到位，也会出现推诿、扯皮的情形。06 09例题：双道命令系统特点最突出的企业法律事务组织模式是（ ）（ 2009年）A、集中模式 B、分散模式 C、混合模式 D、简单模式答案： C第四节 企业法律风险防范一、企业法律风险概述 （一）企业法律风险的概念和特征 （P41）企业风险是指企业 预期与未来实际结果发生差异 而带来

40、负面影响 的可能性。企业生产经营所面对的风险，可以概括为财务风险、销 售风险、投资风险、政策风险、政治风险、社会风险、自然风险和法律风险等。企业法律风险与其他风险既有区别又有联系，其主要特 征是：法定性（约定性 ）； 强制性； 广泛性； 关联性； 可预见 性。1）企业法律风险发生原因的2）企业法律风险发生结果的3）企业法律风险发生领域的4）企业法律风险发生形式的5）企业法律风险发生后果的例题：企业法律风险的主要特征包括（）。（ 2008年）A、发生原因的法定B、发生结果的强制性C、发生领域的广泛性D、发生后果的不可预见性 答案： ABC（二）企业法律风险的分类 （P42）1、 按照法律风险发生

41、原因与企业的关系进行的分类，可以分为直接法律风险与间接法律风险 。直接法律风险：如合同关系、劳动关系 中的法律风险；间接法律风险：如因担保产生的法律风险。2、按照法律风险来源进行的分类；可以分为 内部法律风险和外部法律风险 。内部法律风险是指由于企业内部员工违反法律规定或者约 定造成的法律风险；外部法律风险是指由于外部法律环境及其变化给企业带来的法律风险。3、按照法律风险的产生与人的意识行为的关系进行的划分，可以分为 客观类法律风险和主观类法律风险 。客观类法律风险：例如，因 自然灾害暴露的管理漏洞，致使企业遭受重大损失；主观类法律风险是指由人有意识的行为引起的法律风险。4、作为的法律风险和不

42、作为的法律风险，这实际上是对主观类法律风险进行的具体细分。作为的法律风险是指企业主动实施一定行为 造成的法律风险；不作为的法律风险是指企业不采取必要或必须的行为而造成的法律风险，如企业未及时注册自己的商标，而遭他人抢注。（三）企业法律风险的客观分析 （P43） 1、经济活动中的交易行为决定了法律风险的客观存在。 2、企业的组织性质决定了法律风险的客观存在。3、企业的法人实体地位决定了法律风险的客观存在。二、企业法律风险防范机制（一）建立企业法律风险防范机制的基本原则 （P45）1、法律风险识别的 系统性；2、法律风险分析的 科学性；3、法律风险控制的 整体性；4、机制运行的 持续 性。（二）建

43、立企业法律风险防范机制的主要内容和方法企业法律风险防范机制一般包括 风险识别、风险分析、风险控制和风险实施评估与更新 四个环节。其中，风险识别是法律风险防 范机制中最基础，也是最重要的环节。1、法律风险识别 （P46）（1）法律风险识别过程法律风险识别是法律风险防范机制中 最基础，也是最重要 的环节。不能有效地识别风险，就不可能对法律风险进行深入的分析和有 效的控制。（2）法律风险识别方法问卷调查；人员访谈；流程梳理；案例梳理；法律法规梳理。2、法律风险分析（1）法律风险分析过程 （P48）法律风险分析一般有两种方式：一种是直接由评估人员根据经验，确定风险发生的可能性、损失度，通常按高、中、低

44、区分。这种方 式比较适用于风险数量较少、种类简单、企业对法律风险管理要求不高的中小企业；另一种方式是运用概率论和数理统计方法对风险发 生的概率和可能造成损失的严重程度进行分析，通常会给出比较精确的数值，适用于企业风险种类复杂、数量众多、管理要求严格的大 型企业。（2）法律风险测评方法法律风险定性分析；法律风险定量分析。（3）法律风险测评维度法律风险量化测评建立在指标确认和维度选择的基础之上，根据风险管理理论， 可能性、损失度和期望值 是风险测评的三项基础指 标。提示 ：对法律风险损失度的评估维度主要有三个，即 发生风险的财产损失、非财产损失以及风险的影响范围 。 例题：法律风险测评的基础指标包

45、括 （ ）。（ 2010年）A、可能性 B、损失度 C、风险系数 D、期望值答案：ABD3、法律风险控制（1）法律风险控制过程 （P49） 识别风险、分析风险，最终目的都是为了控制风险。法律风险控制环节的主要任务是明确企业法律风险控制战略，确定法律风险控制对象，评估法律风险控制现状，选择风险控制策略，提出法律风险控制措施，制定并实施法律风险控制计划。提示 ：风险控制对象数量应根据企业风险控制资源和能力来确定，通常风险控制对象应该在企业重大风险中选取，且比重不宜超过风险 总数的 20。（2）法律风险控制方法 （P50）法律风险控制管理现状评估可以从以下几个方面考虑：资源配置；职责权限；执行者能力

46、要求；业务单元的法律审核； 专业法律审查；过程监控；奖惩机制。提示：从企业管理角度看，对法律风险的控制可以有多种措施，常用的主要有： （1）配置资源； （2） 制定制度、完善流程； （3） 编制指引、标准； （4） 法律培训； （5） 技术手段。4、法律风险实施评估与更新 （P51）法律风险评估要对风险控制计划的实施主体工作情况进行评价，主要从 控制措施的完成情况、控制措施的质量以及措施难度 三个指 标予以衡量。例题：法律风险防范机制中最基础的环节是 （ ）。（ 2010年）A、法律风险识别 B、法律风险分析C、法律风险控制 D、法律风险控制效果评估答案： A三、企业法律风险的防范策略 （P5

47、2）1、避免风险； 2、转移风险； 3 、降低风险； 4、接受风险。四、企业法律风险防范的组织体系和管理模式（一）建立企业法律风险防范机制的管理模式 （P54）1、纵向集中模式；2、横向分散模式；3、纵横结合模式或“网络”模式。从全球发展趋势来看，企业法律风险防范机制正逐渐向由企业总法律顾问牵头的纵向集中模式、纵横结合模式（“网络”模式 ）靠拢。（二）建立企业法律风险防范机制的关键环节1、建立企业法律风险防范机制的价值取向2、决策中的法律风险防范与控制3、重要法律风险源的查找、分析和控制从企业内部来看，法律风险一般可以分为： （1） 企业购销中的法律风险； （2） 企业改制、并购重组等重大资产

48、变动中的法律风险； （3） 企 业内部管理中的法律风险； （4） 企业诉讼仲裁中的法律风险。4、涉外法律环境的研究5、法律培训与高素质法律顾问人才队伍的培养6、建立企业法律风险防范机制面临新形势第二章 参与企业重大经营决策法律实务考情分析 本章主要介绍企业法律顾问参与企业重大经营决策的内容、作用和主要方式及企业改制、并购、重组上市法律实务等内容，考试 中考核的知识点也以记忆为主。在近三年的考试中，本章的平均分值在 10 分左右，题型主要是单选题、多选题。第一节 企业重大经营决策概述一、企业重大经营决策的概念和分类 （ P58） （一）企业重大经营决策的概念 企业重大经营决策是指企业针对经营活动

49、中的重大事项，按照规定的权限和程序确定最佳方案的判断决定过程。1、企业重大经营决策一般由决策主体、决策对象、决策目标、备选方案、决策结果五个基本要素构成。企业重大经营决策有如下特点：（1）针对性；（ 2）预测性；（ 3）系统性；（ 4）选择性；（ 5）可行性。2、企业重大经营决策的主要原则 07（1）信息准确全面原则；（ 2）科学性原则；（ 3）民主性原则； （4） 可行性原则； （5） 跟踪监控原则。3、企业重大经营决策基本程序（1）分析问题，确定目标；（ 2）调查研究，收集资料：（ 3）分析比较，拟定方案；（ 4）论证评价，优选确定。 例题 1：企业重大经营决策的基本要素有 （ ） 。A、

50、决策主体B 、决策评估C、决策目标 D 、决策对象答案：ACD例题 2：下列选项中，不属于企业重大经营决策特点的是（ ）。A、必要性 B、针对性 C 、预测性 D、可行性答案： A例题 3：企业重大经营决策的主要原则有（ ）。A、信息准确全面原则 B、董事长负责制原则C、科学性原则D、可行性原则答案： ACD（二）企业重大经营决策分类 06（ P56）1、按决策的主体不同，可划分为集体决策和个人决策；2、按决策的对象不同，可分为企业总体发展决策、资本经营决策、产品经营决策、市场营销决策等。提示： （ 1）对企业总体规划、发展目标等全局性重大事项做出的决策属于企业总体发展决策；（2）对企业投融资

51、、合资合作、改制上市、并购重组等做出的决策属于资本经营决策；（3）对企业产品的改进改型、更新换代、新产品科研开发、技术引进等做出的决策属于产品经营决策；（ 4）对企业市场开发、营销体系建设、营销策略确定、企业形象策划等属于市场营销决策。3、决策的重要程度和影响长远的不同，可分为战略性决策、战术性决策和业务性决策。4、按决策依据情况的不同，可分为确定性决策、不确定性决策和风险性决策。5、按决策的目标的不同，可分为单一目标决策、多目标 （ 分步目标或称序惯性目标 ） 决策。提示： 企业重大经营决策往往都是总体性决策、战略性决策、不确定性决策、风险性决策、多目标决策和集体决策。例题： 企业重大经营决策按决策依据和方法程序的不同，可分为（ ）。A、个人决策与集体决策B、单一目标决策与多目标决策C、资本经营决策与产品经营决策 D、确定型决策和不确定型决策答案： D二、法律顾问参与企业重大经营决策的主要作用 （P60）（一）为企业重大经营决策提供可靠的法律依据（二）确保企业重大经营决策有切实的法律保障1、保障重大经营决策中法律赋予企业的权利得到充分实现，使企业合法权益最大化。2、保障企业重大经营决策预期目标和经济活动中应获得的利益顺利实现，使企业合法权益不受侵害。3、保障企业重大