科技档案管理北仑区档案局

1、 科技档案管理北仑区档案局办公室）86782949（业务科） 提 纲n科技档案基本知识n科技档案分类n档案整理原则和质量要求n档案整理流程和方法科技档案概念n国家机构、社会组织和个人在科技活动（基建、水文观测、地震、气象、科研、设计、设备仪器、产品研发）中直接形成的有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。科技档案的含义n在科技活动中直接形成的n具有保存价值的n各种载体的原始记录科技文件和科技档案的联系n、科技文件可以转化为科技档案n、科技档案可以再生科技文件科技文件与科技档案的区别n、价值：科技文件现行价值，科技档案非现行价值；n、外延范围：两者交叉

2、而非从属；n、形成过程：科技文件先个体后整体，科技档案先整体后个体科技档案成套性n一个立档单位围绕一项相对独立的科技活动应当形成的，具有保存价值的科技文件有机整体。n、规定了科技档案成套的来源范围n、明确了科技档案成套的客观标准n、揭示了成套科技档案之间的内在联系科技档案成套规律内容n、按科技活动项目成套；n、按科技活动程序成套；n、按立档单位成套；n、是科技活动成套文件的主体：科技文件与非科技文件。基本建设活动的成套档案n基本建设指的是固定资产建设。n基建程序：n、规划决策：提出项目建议、进行可行性研究、编制计划任务书、选址；n、设计：方案设计、初设、施工图设计；n、前期准备：招投标、征地拆

3、迁；n、施工：n、竣工验收n、使用维修形成档案及其归属n项目申请报告及批准文件、可行性研究报告、计划任务书、厂址选择报告、资源调查报告、初步设计、施工图设计、招投标、征地文件、工程承包合同、施工图会审纪要、施工组织设计、开工报告和许可文件、施工图预算、施工记录、更改设计通知单、特种载体、工程质量事故处理及报告、施工小结、竣工图、验收文件、监理文件形成档案及其归属n建设单位归属：n施工单位n设计单位n监理单位设备仪器的成套档案n、订购n、装运n、开箱验收n、安装调试n、使用维修形成档案及其归属n设备申请报告及批准文件、技术经济调查报告及批准文件、招投标材料、考察材料、合同协议、开箱记录、随机材料

4、、安装调试记录、验收记录、维修记录科研活动的成套档案n程序：n、课题选定：选题、定题n、组织实施：编制研究方案、研究和实验n、超过汇总鉴定：汇总成果、成果鉴定n、成果推广应用：申报专利、组织开展成果推广应用、成果推广应用的调查与分析、成果奖励形成档案及其归属n课题申请报告及有关论证文件、用户委托书、科研项目计划任务书、年度计划、研究计划、实验工艺设计文件、实验记录、实验报告、成果报告或论文、鉴定验收文件、应用推广文件、奖励文件、专利文件、各种技术合同、成果推广应用的反馈信息工业产品成套档案n、调查决策：调查计划、编制新产品建议书n、产品设计：结构设计、工艺设计n、试制：试制、试验、鉴定验收n、

5、生产阶段：生产准备、试生产、正式生产n、销售控制：商标注册、售后服务、反馈形成档案及其归属n调查原始记录、调查报告、开发试验项目的计划、试验记录、试验报告、新产品建议书、技术任务书、技术设计、工作图设计、评审会议纪要、试制记录、试制总结、实验计划和记录、鉴定验收文件、工艺方案、工艺规程、产品质量记录、装箱文件、修改记录、商标文件二、科技档案的分类n根据内容和载体材料的不同，可划分为：n纸质文件有图样（按制作过程、内容细分）、文字材料、表格n感光材料有照片、影片n磁性材料文件n光盘n不同内容不同载体的科技档案互为补充按内容分:n基建档案:与工程档案的区别n产品档案n科研档案n设备仪器档案三、档案

6、整理原则与质量要求n尊循形成基础n保持文件间的有机联系n便于档案的保管利用n符合相关标准规范尊重原基础n科技档案的形成有其自身规律，反映科技活动各阶段、环节的特殊要求，不得轻易破坏。n日常形成积累已有一定基础，有的已处于预立卷状态。 因此利用原基础可起到事半功倍的效果。保持文件间的有机联系n科技档案的特点之一就是成套性。成套性就是文件之间的联系性。n有机联系是文件内容内在的、本质的、自然的联系，而不是人为的联系。文件有机联系的几种状态n某一项目或单位工程、分部分项工程的文件。n某一问题、事故处理形成的一组文件。n请示与批复n一组会议材料n就某一变更事项产生的报告、批复、洽商材料等n系统编号的变

7、更令、变更通知单、工程联系单等。n设备选购、开箱、试运行三阶段形成的文件，自成体系、互为联系。n某一组实验记录n维修记录符合相关标准规n以科学技术档案案卷构成的一般要求为基本准则。n行业有特殊规定的按照行业有关要求。如电力公司档号的规定、案卷封面特殊规定等。n执行地方综合档案馆、城建档案馆接收档案的相关规定。n本项目制度、合同规定。科学分类合理立卷合理立卷系统收集系统收集卷内文件整理卷内文件整理卷内目录与备考表卷内目录与备考表填写填写案卷封面填写案卷封面填写案卷装订案卷装订四、档案整理流程与方法（一）系统收集n对照归档范围，接收收集各部门、各有关人员形成的材料。n将接收进来的材料再检查一遍，确

8、保符合原始、完整、准确等要求。n区分不作为科技档案归档的文件。如文书文件、普法性文件、重份文件、事务性文件等特别需要关注的几个方面： 立项申报文件立项申报文件，注意原件的收集；项目筹建办与业主单位档案应及时集中统一保管。 招投标文件招投标文件，应包括招标公告、招标书、投标书、招标会议材料、评标决标材料、中标通知书、承包合同、未中标文件等文件材料。 n征地拆迁、政策处理征地拆迁、政策处理：与个人签定的原始凭证n施工文件施工文件，加强竣工图的规范化编制工作，确保质保材料、技术文件的原始性。n设计文件设计文件，着重注意全过程文件的形成积累，强调变更文件的完整性与原始性，绝对避免复印件、传真件。设备考

9、察材料设备考察材料设备试运行记录设备试运行记录科研项目推广运用科研项目推广运用产品售后服务产品售后服务（二）科学分类n分类是为整理、编目、进行系统化管理的需要。n分类要根据科技活动性质、阶段等情况设置类目。n分类要清楚，不能相互交叉、包容。（三）合理分卷n卷是最低层次的类下面最小的类，是档案构成的基本单元。分卷的目的就是将零散文件通过某种方法形成一个个案卷。n卷和卷之间相对独立，卷内文件保持有机联系。n卷分为卷盒、卷夹。卷盒厚度以不超过4公分为宜；卷夹厚度以2公分左右为宜。不超过公分n卷盒内可以存放用软卷皮装订的一个或多个卷夹；也可以采用件保管的方法。若干分卷方法介绍n项目组卷法或单位、分项工

10、程组卷法。n阶段、专业、结构组卷法n问题组卷法n时间组卷法n文件名称组卷法n来源组卷法项目或单位、分项工程组卷法n将一个项目或单位工程、分部、分项工程看做一个基本单元，组成一个案卷。如： 兰溪电厂地基处理文件； 一号机锅炉焊接及热处理检验记录； 以一号机组为例：汽机间上部结构工程主厂房地下结构工程除氧煤仓上部结构工程主厂房建筑工程地基处理文件施工记录桩基处理的效果分析、结论与评价、桩基检测报告变更文件及工作联系单重大问题及缺陷处理记录隐蔽工程验收记录桩基阶段或专业、结构组卷法 即按工程、设备的结构、工程进行的不同阶段组卷。使用于施工文件。 例： （1）兰溪土地征用文件（阶段） （2）行政办公楼

11、暖通结构竣工图 （3）主厂房管道水压检验记录 问题组卷法法 将涉及同一问题（同一特定问题、同一类问题）的文件组成一卷。适用于管理性文件。 例如： （1）省市计经委、省能源集团关于项目建议书的请示、批复 （2）省能源集团、省市计经委、市人民政府等关于工程预可行性、可行性研究报告的请示、批复、通知。 （3）兰溪电厂水文地质勘察报告时间组卷法 内容针对同一时间的文件可以组成一个案卷。时间特征明显的文件可采用此方法。 例如： 兰溪电厂1标段8月份计量支付 报表； 兰溪电厂1标段2004年13月份施工日记； 名称组卷法 就是将相同名称（文种）的文件组成一卷。 例如： 浙能兰溪发电有限公司董事会2004年

12、1-6月份会议纪要。 兰溪电厂二标段设计变更技术联系单 兰溪电厂房屋拆迁协议书。 兰溪电厂监理部2004年1-50号工作联系单。来源组卷法 将来自同一地区、作者或内容针对同一地区的文件组成一卷。 例如： 国华电力公司关于宁海电厂机构调整、人事任免问题的批复 宁海甲镇、乙镇房屋拆迁协议书基建档案的立卷n管理性文件材料：按问题组卷按时间和单位组卷施工（监理）基础资料：按工程部位（单位、分部、分项工程）组卷；按材料性质组卷设备档案的立卷n维修记录单独立卷n一般情况其它材料单独立卷n大型设备：前期、招投标材料、合同与随机材料及验收记录、调试记录科研档案n一项一卷n大型科研项目：课题申请报告及有关论证文

13、件用户委托书、科研项目计划任务书、年度计划、研究计划实验工艺设计文件实验记录、实验报告成果报告或论文、鉴定验收文件应用推广文件、奖励文件、专利文件、各种技术合同、成果推广应用的反馈信息产品档案n调查原始记录、调查报告n开发试验项目的计划n新产品建议书、技术任务书n技术设计、工作图设计、评审会议纪要n试验记录、试验报告n试制记录、试制总结n实验计划和记录n鉴定验收文件、工艺方案、工艺规程n产品质量记录、装箱文件、n商标文件（四）卷内文件整理n查漏补缺、按照A4或16K大小粘贴折叠、去金属物。n卷内文件排列：按重要程度、文件间的联系、时间顺序、工程部位排列。一般的正本在前底稿在后，批复在前请示在后

14、，结果在前过程在后。n卷内文件编号：按件整理的，逐件盖档号章；整卷装订的，从001起编页号。n卷夹一般不超过2公分（200页），卷盒可以在2-4公分。不超过公分几种卷内文件具体排列方法几种卷内文件具体排列方法（1）图样文件）图样文件按隶属关系按总体和局部关系按图幅比例按地区特征按时间顺序（2）文字型文件）文字型文件按重要程序按地区按时间按逻辑关系；复文在前，来文在后；正文在前，附件在后；正本在前，定稿（原稿）在后。(3)图文混合型的图文混合型的一般的文字在前，图样在后；如果文字只起补充说明的，则图样在前，文字在后。（五）卷内文件目录与备考表的填写n最好激光打印n字段格式符合要求n字体大小适当。

15、 卷内文件目录卷内文件目录序号 文件编号责任者文件材料题名日期页号 备注1中天集团公司温州大桥下部结构1号承台8-9号桩基检测报告19990224001-0042浙江地球物理研究所温州大桥下部结构1号承台8-9号3类桩基超声波检测报告199903060053中天集团公司温州大桥下部结构1号承台1-10号桩检验申请批复单199904250074中天集团公司温州大桥下部结构1号承台11-20号桩检验申请批复单19990510010-022如何填写卷内目录n序号：文件的顺序号n文件编号：完整的代字代号n责任者：文件的形成者，单位全称或规范化简称。n文件材料题名：文件名称。注意无名称、名称不准确及表式

16、名称的填写。n日期：文件形成时间，用20010226表示。n页号：文件所在卷的页号。n备注：需说明的情况。互见号 卷内备考表 说明： （1、卷内文件数量） （ 2、分类、组卷及其他整理中需说明的情况） 立卷人： 年 月 日 检查人： 年 月 日 档号的编制档号的编制 档号档号-全宗号全宗号-类别号类别号-案卷号案卷号-页号页号 010-41 Z-122-054件（页）号件（页）号案卷流水号案卷流水号三级类目号三级类目号二级类目号二级类目号一级类目号一级类目号全宗号全宗号（六）科技档案案卷封面填写（六）科技档案案卷封面填写例：34301225卷号（案卷流水号）合同号（合同段代号）属类号（施工文件

17、）项目代号（杭甬高速）门类号(基建类）档档 号号 档案馆号档案馆号 温州大桥温州大桥 下部结构号台号下部结构号台号 桩基检验申请批复单桩基检验申请批复单 立卷单位立卷单位 浙江广厦集团浙江广厦集团 起止日期起止日期 2000年年3月月25日日-4月月8日日保管期限保管期限 永久永久密密 级级 案卷标题的拟写案卷标题的拟写 案卷标题=项目名称+单位工程名+分部（分项）+路段（专业、阶段、结构）+文件内容+文件名 案卷标题=作者+问题（时间、地区等）+文种 例如：（1） 沪杭高速公路工程 K100+20K110+15 项目名称 单位工程 路基压实度评定 表 文件内容 文件名（2） 萧山机场 候机楼

18、 电气线路 竣工 图 项目名称 单位工程 专业 阶段 文件名 （3）杭州大学历史楼供水排水施工图 项目名称专业名阶段文件名 （4）温州大桥桥面沉降观测记录 项目名称内容文件名 （5）杭宁高速公路 K10010K15015路基中间检 项目名称 分项工程 验报验单 文件名 *（6）K2+695平湖桥基础及下部结构 单位工程名称 1号墩钻孔桩、立柱、盖梁 分部工程名称 内容 文件名称 （7）省市地震局 关于省档案馆库房地震 作者 问题 安全性评价的 问题 通知、评价报告、评价结果、审批意见书 文件名案卷封面内容填写n立卷单位：案卷的形成单位。n立卷时间：卷内文件的起止时间n保管期限：对照保管期限表，从案卷保管单位的角度确定是永久、长期、短期。n密级：文件自然形成的绝密、机密和秘密。保管期限档号案卷题名（案卷脊背式样）1、脊背的案卷标题用150克的白色书写纸制作并粘帖2、白色