第5讲安全管理核心-人员不安全行为管理

1、安安 全全 管管 理理李新春李新春 （中国矿业大学管理学院教授，博士生导师）中国矿业大学管理学院教授，博士生导师）第五讲第五讲 安全管理核心安全管理核心- -人员不安全行为管理人员不安全行为管理一、基本概念与原理一、基本概念与原理二、管理与控制的基础性工作二、管理与控制的基础性工作三、管理与控制的程序与措施三、管理与控制的程序与措施一、基本概念与原理一、基本概念与原理n 不安全行为的含义n 不安全行为的发生机理n 不安全行为的三种基本控制途径1、不安全行为的含义、不安全行为的含义 从实用的角度，可以将不安全行为定义为可能引发事故的、违反安全规定的行为。根据该定义，不安全行为与违规行为基本同义。

2、 不安全行为又分为狭义和广义两种。 狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为； 而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。不尽职行为不尽职行为 与工作的无形性有关。与工人的工作根本不同，管理者的许多工作都具有无形性，因此很难加以明确的规定。 此现象相当普遍，但过去没有明确地提出此问题。 与渎职行为的差异。不能以渎职行为作为煤矿管理工作的依据。2、不安全行为的发生机理、不安全行为的发生机理“你只要告诉我怎样做就可以了。”如果它出自一个工人之口

3、，该工人一定是一个不错的工作者；但如果它出自一个管理者之口，可以说该管理者还不是一个有效的管理者。“如果你理解管理理论、但不具备管理技术或运用管理工具的能力比较低，你还不是一个有效的管理者；反过来，如果你具备管理技巧、能力，而不掌握管理理论，那么你充其量是一个技术员。” 人员不安全行为发生机理是从事员工行为安全管理工作的基础，主要表现在以下几个方面。 它是煤矿员工行为安全管理工作的着眼点和归宿。 它是分析员工各种影响因素的重要依据。 它是选择各种管理与控制措施的重要依据。 根据行为主体在行动之前是否意识到自己行动的危险性，可以将人的不安全行为分为两类，一类是行动之前行为主体没有认识到自己行动的

4、危险性，可以称之为非故意违章行为；另一类是行动之前行为主体已经认识到了自己行动的危险性，但仍然采取该行动，可以称之为故意违章行为。有意做出的不安全行为认识到的岗位职责行为没有认识到的非岗位职责行为没有认识到的岗位职责行为对不安全行为的价值认知大无意做出的不安全行为大脑认识到行为的不安全性大脑没有认识到行为的不安全性认识到的非岗位职责行为岗位职责中规定的行为要求行为要求模糊岗位职责中没有规定的行为要求员工理解不准确员工理解准确有意做出的安全行为对不安全行为的价值认知小员工没有遗忘员工遗忘不安全行为的发生机理不安全行为的发生机理可能导致不安全行为的因素可能导致不安全行为的因素不安全行为的影响因素分

5、类不安全行为的影响因素分类岗位职责中没有规定岗位职责问题岗位职责规定地模糊行为主体在工作中忘记了岗位职责认识能力问题行为主体对岗位职责的理解不准确行为主体没有认识到行为的不安全性行为主体对不安全行为价值的认识过大价值判断和价值观问题不安全行为的影响因素分类表 直接致因链环的运行状态有缺陷的设计行为有缺陷的设计行为有缺陷的管理行为有缺陷的管理行为有缺陷的组织管理系统有缺陷的组织管理系统不安全状态不安全状态机的运行状态不安全状不安全状态态员工的工作行为不安全行不安全行为为事故事故行为致因链行为致因链 煤矿生产事故的行为致因链3、不安全行为的三种基本控制途径、不安全行为的三种基本控制途径1）自我行为

6、控制2）工作流程控制3）监督控制1）自我行为控制）自我行为控制 员工有选择自己行动的事实权力，也有按照自己的预期来做事的倾向。因此，最好的方法是为员工提供一种自己行动决策的工作环境，在其中员工自己选择安全的行为。 主要方法有： 价值观干预措施 价值因素感知干预措施 目标激励干预措施等。 目的是通过实施各种措施促使员工在工作中自觉地做出更多的安全行为。 员工的不安全行为可以分为有意选择和无意选择两大类。 涉及员工的价值认知和价值观、员工的安全管理职责、员工的认知能力三个方面问题，所以，员工不安全行为的控制与管理措施也应该是针对这三个方面的。有意识选择的不安全行为有意识选择的不安全行为 首先，管理

7、者应该通过在一些刺激因素与安全行为之间建首先，管理者应该通过在一些刺激因素与安全行为之间建立刺激立刺激-反应式的条件反射，利用经典条件反射式学习原理反应式的条件反射，利用经典条件反射式学习原理将员工有意识做出的不安全行为转变为其无意识的安全行将员工有意识做出的不安全行为转变为其无意识的安全行为。主要手段有：教育、训练、誓言口号、承诺等。为。主要手段有：教育、训练、誓言口号、承诺等。n 其次，管理者应该通过对员工行为结果的不断反馈来达到其次，管理者应该通过对员工行为结果的不断反馈来达到正强化安全行为，负强化不安全行为，利用操作性条件反射正强化安全行为，负强化不安全行为，利用操作性条件反射式学习原

8、理促使员工更多地自觉做出安全行为方式。式学习原理促使员工更多地自觉做出安全行为方式。n 再次，管理者应该通过构建注重安全的工作环境，利用观再次，管理者应该通过构建注重安全的工作环境，利用观察学习原理促进员工更多地从事安全行为方式。主要手段有：察学习原理促进员工更多地从事安全行为方式。主要手段有：加强沟通，使员工认识到安全行为更有价值，培养崇尚安全加强沟通，使员工认识到安全行为更有价值，培养崇尚安全行为的企业文化和社会文化等。行为的企业文化和社会文化等。无意选择的不安全行为无意选择的不安全行为 管理者应该从员工的安全管理职责和员工的认知能力两个方面入手，让员工通过学习建立起不安全行为的条件反射系

9、统，使其意识到自己从事了不安全行为，再运用员工有意选择的不安全行为控制与管理措施加以改变。员工认知状态员工认知状态 员工在工作中至少应该清晰地认识到以下一些问题：（1） 自己的工作任务、流程、职责和行为规范（2） 当前工作的意义（3） 自己的劳动对象和劳动工具及其特点（4） 自己的工作环境及其特征（5） 具体的工作方法（6） 工作中可能发生的不安全因素(人、机、环)（7） 工作中的相互协调机制（8） 自己的工作业绩评价及薪酬水平和结构（9） 自己的其它权益重要途径：培训 对员工进行各种形式的培训是达到上述要求的重要途径。这种培训要坚持理论联系实际的方法，旨在提高他们对安全管理职责的认识和驾驭现

10、场环境的知识和技能。为此，管理者至少应该从以下几个方面对员工进行培训。（1）安全管理职责认知培训（2）各种险源预知能力培训（3）工作方法及技能培训（4）紧急状态处理知识和能力培训在培训的基础上，管理者还应该通过各种途径不断提升员工对自己行为安全性的认知能力。为此，管理者应该做好如下几方面的工作。（1）提高员工对不安全行为的注意力（2）克服熟视无睹等不良心理状态的影响（3）增强员工对相关知识的记忆力（4）科学地分配工作任务和安排劳动时间，防止工作疲劳，减轻工作压力（5）提高员工的行为可靠性等对于已经养成不安全行为习惯的员工，除了要让他意识到自己从事了不安全行为，更重要的是要通过长期地强化安全行为

11、，使他养成安全行为的习惯。2）工作流程控制）工作流程控制 目的是通过工作流程设计和管理来减少员工不安全行为的发生，主要措施有： 前后工作流程行为控制设计措施 并行工作流程行为控制设计措施 交叉作业流程设计措施 。主要控制点主要控制点（1）入井时的入井条件和入井准备工作的控制（2）接班工作的控制（3）工作中上一道工序的约束或者控制（4）工作中下一道工序的约束或者控制（5）工作中协作和共同劳动者的约束或者控制（6）工作中可以利用通信手段实施控制（7）工作中可以利用井下固定设施设备等实施的控制（8）工作中可以利用检查工作实施的控制（9）工作中可以利用其它手段实施的控制（10） 交班工作的控制（11）

12、 出井工作的控制3）监督控制）监督控制 目的是通过检查监控制度建设来减少员工不安全行为的发生。 各级管理者的监督检查是控制员工行为的重要手段。通过监督检查，及时发现问题，采取一定措施予以制止或改进，不断降低员工不安全行为发生率。 企业应该制定科学可行的监督检查制度，明确监督检查方法、具体实现步骤，检查结果的处理方法等。 在制定监督检查制度时管理者至少应该对以下内容做出明确规定：（1）监督检查的执行者（2）监督检查方式方法（3）监督检查时间和空间要求（4）监督检查结果的处理方法（5）监督检查效果的评价和改进等。目录二、管理与控制的基础性工作二、管理与控制的基础性工作n 制定不安全行为的分类原则和

13、分类指标体系n 确定可能存在的不安全行为类型n 归类、汇总、分析和研究已经发生的不安全行为n 制定不安全行为控制与管理的原则与目标n 制定并提供人员安全工作职责和安全行为规范n 制定人员不安全行为的控制与管理措施1 1、制定不安全行为的分类原则和指标体系、制定不安全行为的分类原则和指标体系 煤矿应该根据自身的特点制定出科学合理的不安全行为分类原则，以便对本煤矿员工表现出来的不安全行为进行科学分类。分类原则要力求全面、科学、实用，并保持相对稳定等。 人员不安全行为的分类（包括管理者） 能够对不安全行为进行分类的指标很多，企业应该遵照分类原则对各种可能的分类指标进行考察，确定出适宜企业的分类指标体

14、系。下面一些分类指标可供企业参考使用。 一般分类：目的是制定日常管理措施 具体分类：目的是制定针对性的具体措施。 一般分类：目的是制定日常管理措施 事先的不安全行为分类原则可以按照危险程度、有痕无痕、出现频率、观察难易等进行；事先分类是按照员工的工作行为特征进行的，其目的是为了针对性地制定管理控制措施，预防不安全行为的发生。 将不安全行为按照危险级别进行分类，能够为制定和实施不同的管理措施提供依据。 具体分类：目的是制定针对性的具体措施。 将本企业多年来发生的不安全行为进行重新分析和研究，并且对各种不安全行为进行辩识、归类等分析和研究工作，目的是要从中发现一些本企业不安全行为的发生规律，为不安

15、全行为控制与管理工作提供基础。 事后的不安全行为分类原则可以按照有无意识、认识能力、安全操作规程问题、价值观和价值感知因素等进行；事后分类是按照员工实际发生不安全行为时的认知状态进行的，目的是分析揭示其发生不安全行为的真正原因，通过实施奖惩措施，对行为人进行行为干预和矫正，预防同类行为的再次发生。2 2、确定可能存在的不安全行为类型、确定可能存在的不安全行为类型 根据具体情况，在对工作中各种可能存在的风险源进行辨识的基础上，识别并确定可能存在的不安全行为类型，并且要明确每种不安全行为的影响因素及其发生机理，每种不安全行为的危害性大小及其行为特征等，为具体的人员不安全行为识别、归类、控制和管理工

16、作奠定基础。 确定不安全行为的组织单元划分可以与组织结构相同，也可以不同，同样，对人员种类的划分也可以与现行的行政组织结构相同，也可以不同。为此，应该确定一个相对稳定的划分标准。 下面是煤矿常见各专业作业人员可能出现的不安全行为及其行为特征，仅供煤矿进行不安全行为辨识和分类时参考。3 3、归类、汇总、分析和研究、归类、汇总、分析和研究已经发生的不安全行为已经发生的不安全行为 将本企业多年来发生的不安全行为进行重新分析和研究，并且对各种不安全行为进行辩识、归类等分析和研究工作，目的是要从中发现一些本企业不安全行为的发生规律，为不安全行为控制与管理工作提供基础。 这是一项长期和重要的工作，应该建立

17、相应的管理制度，分配相应的资源，制定出可行的运行机制等。4 4、制定不安全行为控制与管理原则与目标、制定不安全行为控制与管理原则与目标 原则是从事不安全行为控制与管理的基本依据。原则应该能够指导企业从事不安全行为控制与管理工作，也能够协调实际工作中可能出现的分歧、提高安全工作效率等。目标是管理工作的起点和终点，合理制定目标是管理者实现管理目的的重要基础性工作。从事不安全行为控制与管理工作既要制定出整个的长期和中短期目标，也要制定出各个组织结构或部门的长期和中短期目标。企业应该建立相应的管理制度，要有目标制定和分解的机制和方法，要有目标确定、评价和改进的标准、程序、机制等。5 5、制定并提供人员

18、安全工作职责、制定并提供人员安全工作职责和安全行为规范和安全行为规范 企业制定的安全管理职责和行为规范，应该能够明确每个岗位的工作内容、工作标准、工作规范、工作程序等，使每个员工都清楚自己应该做什么，应该怎么做，应该做到什么程度等，这是保障生产正常有序进行的前提，也是煤矿生产各部门相互协调、共同劳动的基础。识别安全管理工作内容识别安全管理工作内容1）安全管理工作的内容应该全面，做到安全管理没有死角、没有遗漏。包括：每一个员工、每一台机器设备、每一个工具和材料、每一个建筑构筑物、每一个工作地点、每一项工作流程、每一个工作时段等。2）每一项安全管理工作都有描述，并且每一项描述都简单明了、清晰准确、

19、不易产生歧义。描述的对象包括员工、机器设备、建筑构筑物、工具和材料、建筑构筑物、工作地点、工作流程、工作时段的安全管理工作内容。形成各岗位安全管理职责形成各岗位安全管理职责1）每一个员工岗位的安全管理职责都应该对其岗位的安全管理工作对象、工作内容、工作方法、工作效果、工作环境要求等做出明确具体的规定。2）每一项安全管理工作都被分配到员工的安全管理职责之中。3）每一个员工的安全管理职责都科学可行。应该充分考虑员工的体能、认知、精神等因素的影响或限制。确定各岗位的协调与配合机制确定各岗位的协调与配合机制1）安全管理职责存在交叉的员工岗位，应该对其双方或者多方的工作内容、沟通方式、工作效果等做出清晰

20、的规定，并且明确各岗位应该承担的后果。至少使相关人员都能够明确：相互交叉的岗位名称、相互交叉的工作内容、各自的工作职责及沟通渠道、相互的权利和责任等。2）对各岗位可能需要完成的临时性安全管理工作做出规定。6 6、制定人员不安全行为的控制与管理措施、制定人员不安全行为的控制与管理措施 根据员工不安全行为的发生机理及其影响因素特征可知，影响人员不安全行为的最根本因素主要是认知、能力、价值观和氛围这四个方面，这就决定了煤矿人员不安全行为的控制与管理也必须从这四个方面入手。 再根据人员不安全行为的外在影响因素特征可知，人员不安全行为的控制与管理措施主要有五大类，即人员准入管理措施、安全教育与培训措施、

21、激励与沟通措施、群体行为影响措施、组织行为影响措施。 企业应该结合自身的特点，将这五大类控制与管理措施进行细化，制定出具有可操作性的具体措施；并且根据本煤矿已经发生的不安全行为特征，针对性地制定出不同类型不安全行为的控制与管理措施。一般措施一般措施 系统分析制定本单位可能采用的各种具体控制与管理措施。这些措施应该涵盖上述五大类，四个方面。每项措施都应该定义措施名称，指出措施的具体内容和使用方法，分析措施可能起到的作用或效果，指出措施存在的不足。 常用的控制与管理措施主要有：思想政治工作、目标激励、教育、培训、奖励、惩罚、通报、公示、说服教育、献身说法、说服帮教、案例启发、家属参与、企业文化、管

22、理者以身作则等。分类措施分类措施 根据企业确定的具体人员不安全行为分类类型，分别制定相应的控制与管理措施。所制定的措施应该针对该类人员不安全行为的特点，并且有所侧重。 一般来说，企业有多少种人员不安全行为类型，就应该分别制定多少种控制与管理措施。 n 危险程度不同的管理措施：与风险预警的等级一致n 出现频率不同的管理措施：可以分为2-5级n 有痕无痕的不同管理措施n 提高认识能力的管理措施n 完善安全操作规程的管理措施n 影响价值观的管理措施n 改变习惯性不安全行为的管理措施（行动时没有意识到不安全性）辩识危险源及管理措施标准工作辩识危险源及管理措施标准工作从危险源中提炼员工不安全行为从危险源

23、中提炼员工不安全行为制定员工不安全行为的管理制度制定员工不安全行为的管理制度和措施和措施从员工不安全行为管理制度和措从员工不安全行为管理制度和措施中提炼管理者不尽职行为施中提炼管理者不尽职行为制定管理者不尽职行为的管理制制定管理者不尽职行为的管理制度和措施度和措施从管理者不尽职行为管理制度和从管理者不尽职行为管理制度和措施中提炼不安全行为措施中提炼不安全行为制定这些不安全行为的管理制定这些不安全行为的管理制度和措施制度和措施从行为和制度中提炼出安全从行为和制度中提炼出安全文化核心理念文化核心理念通过各种形式将安全文化核通过各种形式将安全文化核心理念引导行为和制度心理念引导行为和制度形成以文化为

24、引导、以制度形成以文化为引导、以制度为约束的安全行为保障体系为约束的安全行为保障体系三、管理与控制的程序与措施三、管理与控制的程序与措施1、管理控制流程、管理控制流程n 识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为n 采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为n 现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件n 现场监督、指导和改正工作人员的工作行为n 采取紧急措施防止因行为问题而导致的事故发生n 总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为管理水平2、管理路径、管理路径 根据行为管理的主要任务，结合员工行为控制的三种基本途径根据行为管理的主要任务，结合员工行为控制的三种基本途

25、径和知、能、行三个方面，可以得出员工不安全行为的管理路径。和知、能、行三个方面，可以得出员工不安全行为的管理路径。n 任何工作都是通过人的行为实现的。安全管理体系的任何工作都是通过人的行为实现的。安全管理体系的立足点应该放在影响员工和管理者行为的知、能、行立足点应该放在影响员工和管理者行为的知、能、行这三个方面。这三个方面。 知：每个员工（包括管理者）都知道自己应该做什知：每个员工（包括管理者）都知道自己应该做什么和应该怎样做；么和应该怎样做； 能：每个员工能：每个员工（包括管理者）（包括管理者）都会做；都会做； 行：每个员工行：每个员工（包括管理者）（包括管理者）都乐意去做。都乐意去做。知：主要从员工的工作任务和安全行为规范、以及日常的各种管理指令和规定中获得，由各级管理人员确定和传导；能：体系要求要将复杂任务分解为简单工作步骤，能够有效地解决工人的能这个问题。行：主要是做出一个个具体的行为或动作，受众多因素的影响，如个人心理因素、工作环境因素、其他工人、煤矿管理者、社会相关人员的行为和言论等。其中，行是最关键因素，也是管理的重点。工人的知、能、行工人的知、能、行知：主要从员工安全行为规范、岗位职责和日常的各种管理指令和规定中获得，许多由上级管理人员确定和传导。